水电工程施工索赔清单索赔机会分析

【摘要】水电工程具有施工工期长、地质复杂、施工受季节和环境影响大等特点，诸多的因素综合影响，在很大程度上都会促成索赔的发生。而反观目前大部分水电施工单位，长久以来的计划经济的烙印还未能彻底根除，承认处于“买方市场”的不对等地位，为了企业生存或其他原因不敢索赔、不会索赔，不能利用合同赋予的权利去争取自己应当的利益。索赔本身也是一个博弈过程，作者在对风险清单的理解基础上，思考提出索赔清单概念，旨在利用索赔清单提高承包人在施工过程中提高发现索赔的机会，增加索赔博弈中的信息收集能力，增加索赔的成功几率。

【关键词】索赔；机会；博弈论

1索赔的概念

自20世纪80年代索赔概念随着国际工程管理模式正式进入国内后，工程索赔也逐渐成为提高工程承包企业经营管理水平、维护工程承包企业合同利益的重要手段。而在近年来，随着水电建设市场竞争的日益加剧，企业为获得建设项目多采取低价中标策略，在这种条件下，除了控制自身成本外，承包人往往寄希望于索赔为项目带来的收益转亏为盈。在这种情况下，如何能够在复杂施工过程中及时抓住并跟进出现的各类索赔机会，从另一个角度来说，也反映了一个项目或企业的管理水平。《建设工程工程量清单计价规范》对索赔的定义为：在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非己方的原因而遭受损失，按合同约定或法律法规规定应由对方承担责任，从而向对方提出补偿的要求。而水电工程建设本身是一项具有较强综合性的复杂系统工程，具有涉及专业多、技术要求高、建设地点地质情况复杂、施工工期长、参建环境复杂等特点。在施工过程中，极易出现因地质与勘探不符、施工环境变化等事件，进而对正常施工造成一定的影响，使得承包人遭受工期或费用的损失。如承包人在以上索赔事件发生时，能够提前预知事件的发展，做好各类记录，充分利用合同约定，提前做好索赔的准备工作，将会增加索赔成功的几率，以及发现更多的索赔机会。

2水电施工索赔现状及存在的问题

虽然施工过程中存在诸多合理的索赔项目，也不乏有很多成功的案例，但从目前的大环境来看，更多的水电承包人仍然无法突破陈旧观念的束缚，“不敢索赔、不会索赔、不懂索赔”无法合理维护自身的利益，失去了更多的索赔机会，主要表现在以下几点：不能及时发现索赔点。水电工程体量较大，受此影响，承包人在施工现场往往采用职能型组织结构，各职能部门各司其职，缺点是各职能部门之间的沟通路径过长。现场施工员对现场施工情况较为了解，然而施工员对合同管理往往掌握较为薄弱，索赔经验少，不容易及时发现各类合同外部条件变化。即便发生了索赔事件，从施工人员意识到事件发生，再到将问题传导至合同管理部门的专业人员受理跟进，传递路径较长，这时再去收集证据往往已过了最佳时间，索赔成功的概率大大降低。受此影响，很多承包人在施工过程中丧失了较多的索赔机会。证据链缺失。索赔的证据包括签证、施工日志、工程影像资料、更改通知单、各类会议纪要、气象资料、合同文件及招投标文件等，索赔证据要能反映工程的实际情况，所提供的各类资料之间应该存在必然的相互印证关系。如果不能及时发现索赔事件，将很大程度上丢失初始证据，特别是现场签证资料，在一定程度将造成索赔的失败，造成应得利益的损失。综合索赔，成功率低。现阶段的水电工程施工仍然是一种“买方市场”，承包人为了企业后续市场考虑，在施工前中期往往不愿提出索赔，而在后期发生了亏损又急于采用索赔来争取一定的补偿，多数情况下只能采取综合索赔（一揽子索赔）策略。而由于时间久远，综合索赔个事项之间强行关联，无法形成和提交准确而详细的记录资料，无法在合同内找到准确的合同依据，责任的划分无法准确判断，费用的计算无法形成一致，最终使得综合索赔成功率大大降低。索赔的过程通常也是索赔双方博弈的过程，承包人利用自身所得到的各类信息，形成证据链证明索赔成立的条件：承包人因合同条件改变已发生损失以及损失由非承包人方原因造成。而业主作为另一方，通常也会从合同角度、事件发生原由等列举相关证据信息规避责任，即进行反索赔。而不管索赔还是反索赔，证据链都是核心，谁的证据更能证明符合合同约定、客观真是，谁更具确定性和充分性，则谁就更能赢得最终胜利。当然，这种博弈的过程还体现在对于索赔机会的取舍，具体体现在承包人放弃成本损失较小的索赔以获得维持双方良好关系的机会，也是一种提高管理效率和价值的策略。

3索赔清单

索赔事件的发生，必然是外部环境变化打破了原有的合同关系，使得合同在此情况下发生了不平衡的倾斜，表现为费用的增加或工期的延长，但有时这种不平衡的表现是不明显的，或者说作为承包人来说是难以发现的。因此，索赔清单的提出，主要是从大量统计分析的基础上，通过风险因素影响程度对可能产生的索赔进行定性，指导承包人发现可能出现的的索赔机会。也可以使承包人通过简单的观察施工环境或者合同环境的变化，对是否会出现索赔事件进行预判，提前对索赔事件带来的影响进行评估，从合同角度进行分析定性，并根据评估影响做出应对，同时利用信息不对称理论，指导承包人做好证据链的收集工作，或者使承包人主导索赔事件的发展方向，在降低索赔事件影响的同时，向业主发起索赔，保证自身的利益。

3.1索赔清单建立及应用

正常情况下，索赔清单的建立是一个循环过程，通过对各类信息的收集处理，扩大风险清单项目，充实各类事件影响，不断增加或剔除不合理索赔项目，以达到发现更多索赔机会的目的。索赔清单的建立流程大体分为以下几个方面，但各流程之间不存在独立性，在某些方面是相互穿插交互的。确定影响因素。以边坡支护为例，前序开挖工作完成后，基本可以看出边坡地质情况，可对边坡地质问题进行基本判断。而此时可能会发生的环境影响事件是强降雨等极端天气可能对存在地质缺陷的边坡产生影响，边坡受降雨侵蚀发育产生裂缝，则“地质缺陷”“强降雨”等均可列入“影响因素”，按照影响因素发生情况，对项目进行预警，提前制定措施。采取措施。如边坡因以上原因产生裂缝，承包人需第一时间通知监理，并采取有效的措施防止问题进一步发展，以避免因无所作为或任由风险扩大而遭到业主索赔，同时留存影像资料。承包人还应根据实际情况，同现场参建各方商讨有效的处理方案过程留存影像资料。影响分析。索赔事件发生后，根据事件发生原因及现场实际发展情况，核查合同相关条款约定，分析是否属于索赔。如事件影响因素为承包人原因造成的，则按照合同约定不属于索赔，产生的影响应列入成本，从成本控制角度分析控制。影响预估。对属于索赔的事件，并根据施工方案测算影响损失和工期损失，提出可索赔项目，并根据索赔项目分配资料收集任务，避免后续双方意见不统一时无支撑资料。如边坡产生裂缝后增加的观测费用、降效费用等，均需按实际投入进行签证，留存影像资料。在此部分可对索赔事件进行定性和定量（按损失计算）分析，按照博弈理论，确定是否需要进行索赔。信息收集。信息的收集应该从索赔事件发生前就开始采集，当索赔清单形成后，根据影响因素发生的情况，预测索赔事件可能要发生时就应该开始，此时的资料包括影响因素发生的实际情况和合同相关的约定。在索赔事件发生过程中，承包人可以根据索赔清单内所提出的索赔项目，逐项印证是否会发生，并及时做好信息的收集。同时承包人也可在关联证据充分、已作出积极减损的情况下，利用博弈理论中的信息优势，在施工措施中适当放大施工难度和影响程度，额外获得索赔收益。申报索赔。严格按照合同约定，在约定的期限内提交索赔申请和索赔费用计算，进入商谈阶段。

3.2信息不对称博弈

信息不对称理论是指在市场经济活动中，各类人员对有关信息的了解是有差异的；对于信息掌握比较充分的单位，往往处于比较有利的地位，而信息贫乏的单位，则在博弈中处于比较不利的地位。在实际施工过程中，承包人直接接触施工环境，从现场条件来看，承包人相对于其他参建单位，往往能掌握更多的信息，从此方面来看，如承包人能够较好的利用各类信息，将各类信息顺利转化为有利的索赔证据，将对承包人申报索赔的成功起到很大的推动作用。而索赔清单能将信息最大程度上向承包人偏移，帮助承包人在索赔事件发生前就能够做好准备，并进行相应的策划，提高索赔成功率，并提高在索赔上的可获取的利益。

4索赔清单的完善和扩展

索赔一直都是一个博弈的过程，按照索赔的程序是以信息为主线进行的博弈，索赔清单能够帮助承包人更多的掌握各类信息，从一定程度上放大承包人和业主之间的信息不对称性，增加承包人的索赔机会和成功率，使承包人能够在索赔事件中取得另外的索赔收益。索赔清单是一个不断完善的循环过程。从施工企业角度来看，由于项目众多，不同项目在受到相同影响因素影响时，表现出的状况不同、采取的方式及影响不同，而就是通过对这些影响因素所产生事件的差异性的统计分析，不断扩大索赔清单，使索赔清单更加全面。反过来，全面的索赔清单一方面能够指导合同管理人员提前发现并及时处理索赔事件，另一方面也为项目可能会发生的影响因素进行预警，通过对影响因素频率和程度的分析，提醒项目管理人员做好准备工作，降低损失，是一种风险提示。索赔清单可以帮助承包人保证自身利益，确保在施工过程中正常利益不受损害，而另一方面来看，业主对索赔信息的积累和分析，也对其索赔管理有重要意义。

参考文献

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作者：赵凯 李俊 单位：中国水利水电第十工程局有限公司老挝公司