水电开发项目绩效调研

在我国的文化背景里，项目(Project)与英文中“Project”的含义不尽相同，通常我们所说的“工程(Engineering)”，其实就是指英语中的“Project”。工程项目是以工程建设为载体的项目，是作为被管理对象的一次性工程建设任务。它以建筑物或构筑物为目标产出物，需要支付一定的费用、按照一定的程序、在一定的时间内完成，并应符合质量要求。大型工程项目具有不同于一般项目的特点，陆佑楣(2008)院士指出，大型工程项目一般是指一个完整的、相对独立的、具有特定功能的工程建设项目。“大型”的含义不仅仅是指工程规模的大小，更要具有社会性和公益性。水电开发，是通过建设水电站将水能资源转化为电能的以工程形式出现的人类活动，是一个涉及社会、经济、环境和移民个体的复杂系统，并且具有防洪、供水、航运、灌溉、发电、环境等方面极大的社会效益、经济效益和环境效益。水电项目由枢纽工程、水库移民工程和输配电工程三部分组成。按照国家政策法规的规定，水电项目开发企业负责枢纽工程和水库移民工程的投资。本文研究是针对水电开发企业对水电项目全生命周期的项目管理绩效（包含枢纽工程建设和移民搬迁安置的全过程）进行设计的。

项目绩效包括根据预先确定的标准评价项目过程和项目结果，这些评估标准包括根据预先定下的标准的与利益相关者相联的成功或失败(Barclay，2007)。项目绩效评价是指运用科学的方法来调研和评估一个企业所实施项目完成情况的优劣，是对项目进行一个整体、客观的评估。通过项目绩效评价，可以优选出一些管理方法良好，安全、质量、成本、进度、环保等各项指标均优异的项目作为模板，供其他项目参考学习。同时，通过绩效评价也可以发现项目的一些薄弱环节和工作实施的不够好的方面，从而采取有针对性的措施进行改进。我国对项目绩效评价的研究还处于初步研究阶段。据项目管理专业调研机构StandishGroup的调查，平均仅有不到30%的项目能够在限定的工期、预算和质量标准内实现目标，仅美国每年就有近8万个项目被中途取消，由此引起的机会成本高达数万亿美元。由此可见，对项目的绩效管理作进一步研究是既紧迫又十分重要的。

本文的指标体系是对大型水电开发工程的绩效评价指标体系进行探索和研究，我们首先回顾以往国内外工程项目绩效评价方面的相关研究。相关机构的研究，如美国的工程行业协会(ConstructionIn-dustryInstitute，CII)，CII(2001)的BM&M(BenchmarkingandMet-rics)研究项目，建立了包括成本、工期、安全、变更和返工五项指标在内的工程项目绩效评价矩阵，以及基准数据库(Bench-markingdatabase)和在线评价系统(Web-basedevaluationsystem)等。英国的环境交通区域部(DepartmentofEnvironment，TransportandtheRegions，DETR)以及英国贸易和工业部(DepartmentofTradeandIndustry，DTI)都以本国背景为依托，进行了大量关于绩效评价方面的研究。DETR(2000)和DTI(2002)也都分别开发了包括成本、工期、质量、客户满意、变更、商业影响以及健康和安全的关键绩效评价指标(KeyPerformanceIndicators，KPI)体系。在寻找项目绩效评价因素的研究方法上，Russelletat(1996)通过案例研究，给出了项目绩效的影响因素。Ashley(1987)和Jaselskis(1988)曾经开展了一个两阶段的研究项目来寻找合适的评价指标用以评价项目的绩效。Chuaetal.(1999)开展了基于专家观点的识别项目成功关键因子的方法。通过层次分析法将好的项目绩效分成了质量高、进度快和成本低三个部分，并给出对各个部分影响最大的十个关键因子。Cindyetal.(2006)提出项目绩效评价应该从定性分析向定量分析转变，并给出项目绩效评价的八个方面。在项目绩效评价指标的因素上，Coxetal.(2003)对施工主管和项目经理进行调研，给出了项目绩效构成的六个重要组成因素。Xuetal.(2009)指出工程项目的绩效评价可以从工程项目质量、客户满意度、社会公益和环境保护四个方面进行。SungHoPark(2009)认为项目的绩效评价应该从任务范围、时间、成本、质量、合同管理、人力资源、风险管理及健康和安全八个维度综合考虑。国内研究中，贺长青(1998)提出了工程项目绩效评估模式，从五个方面提出了19个工程项目执行绩效指标。陈世进(2005)提出建设施工企业可从进度、安全、质量、成本和组织管理五个方面开展项目评价。冯丽霞(2005)对施工企业工程项目绩效评价的关键因素进行了探讨。朱缜(2009)从承包商的视角，依据平衡积分卡的思想，对顾客、团队成员和项目运营三个维度，根据业主满意度、团队成员满意度、进度、质量和成本五个指标构建了项目绩效评价体系。通过文献分析，目前关于工程项目绩效评价的相关研究在不断发展，但尚不充分。同时，基于业主视角的水电工程项目绩效评价体系的研究文献非常少见，有部分文献对水电开发的局部绩效指标（如环境保护）展开了研究，但少有对整个项目系统的评价进行研究。

本文根据文献调研及指标体系的目的性、科学性、可操作性和定性与定量相结合的原则，选取了适合大型水电开发企业特点的业主能力与项目绩效评价指标，并咨询了业界专家和技术人员，在此基础上，构建了如图1所示的指标体系。并通过相关分析、典型分析、聚类分析检验，该指标体系具有一定代表性。我们给出的水电项目的绩效评价指标，主要包括质量、进度、成本、移民、环保和安全六方面因素，并进一步将这六项一级指标细化成了二十项二级指标，如图1所示。

中国长江三峡集团公司，是世界最大的水电开发企业。为建设三峡、开发长江，经国务院批准，中国长江三峡工程开发总公司（以下简称“中国三峡总公司”）于1993年9月27日正式成立，国务院明确中国三峡总公司是三峡工程的项目法人，全面负责和承担三峡工程的筹划、筹资、建设、经营、还贷、国有资本的保值和增值，并以其经营效益滚动开发长江上游的水力资源。2009年9月27日更名为“中国长江三峡集团公司”（以下简称“三峡集团公司”）。三峡集团公司为国有独资企业，注册资本金1115.98亿元人民币。三峡集团公司的战略定位是以大型水电开发与运营为主的清洁能源集团，主营业务是水电工程建设与管理、电力生产、相关专业技术服务。二滩水电开发有限责任公司，是国内规模最大的流域水电开发企业。二滩水电开发公司始建于1989年，1995年2月改制为二滩水电开发有限责任公司（简称“二滩公司”），由当时的国家开发投资公司、四川省投资集团公司、四川省电力公司三方分别以48%、48%、4%的比例出资组建。2010年3月，二滩公司股权发生变化，现股东方为国家开发投资公司和四川省投资集团有限责任公司，出资比例分别为52％和48％。二滩公司的主要业务是水力发电，根据国家发改委授权，负责实施雅砻江水能资源开发，全面负责雅砻江梯级水电站的建设和管理。公司注册资本金46亿元人民币。中国华能集团公司，我国五大发电集团之首，2011年位居世界企业500强第275位。1988年国务院批准设立中国华能集团公司，组建华能集团。1996年华能集团公司划入新设立的国家电力公司，成为其全资子公司。2002年根据国家电力体制改革方案，国务院批准改组中国华能集团公司（简称华能集团公司）。华能集团公司是经国务院批准成立的国有重要骨干企业，是由中央管理，经国务院批准同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点。按照国务院关于国家电力体制改革的要求，中国华能集团公司是自主经营、自负盈亏，以经营电力产业为主，综合发展的企业法人实体。华能集团公司战略目标是，建设实力雄厚、管理一流、服务国家、走向世界，具有国际竞争力的大企业集团。主营业务为：电源开发、投资、建设、经营和管理，电力（热力）生产和销售，金融、煤炭、交通运输、新能源、环保相关产业及产品的开发、投资、建设、生产、销售，实业投资经营及管理。注册资本200亿元人民币。通过三家企业的情况介绍，我们可知三峡公司是目前世界最大的水电开发企业，二滩公司是最大的流域水电开发企业，华能公司是以电为主，综合发展的企业，三家企业规模大、利润高，在我国水电行业具有典型的代表性。本文通过对这三家典型企业的调研，构建了水电开发项目绩效的评价指标体系，并用此指标体系，对三家企业进行了评估，希望能够为水电开发项目管理者及研究学者提供借鉴。

本研究主要采用问卷调研和深度访谈两种方法来收集数据。本文数据来源于对长江三峡集团公司、二滩水电开发有限责任公司和华能公司三家水电开发企业目前正在实施的向家坝水电站项目、溪洛渡水电站项目、官地水电站项目和藏木水电站项目调查。通过请相关业主人员对业主能力与项目绩效情况打分，得到调查数据。因此调研结果具有一定的代表性，可供其他水电企业和项目参考。本研究问卷采用李克特5点式量表，针对业主方有一定工程经验的技术人员发放调研问卷122份，如表1所示，回收有效问卷122份。同时，为了进一步了解被调研人员对各个指标的看法，还对8名工程项目经验丰富的业主工作人员进行了半结构化深度访谈。访谈数据对后面的结果分析有重要贡献。

因对三家企业进行项目绩效调研的问卷评分，是项目的相关人员分别进行的，因此具体得分数值在项目间的横向比较上没有意义，不能反应三家企业项目间绩效的差距，仅用来反应项目绩效评价指标体系对具体项目的评价情况。通过调研问卷分析后得到各项指标评分如表2所示。图2为各水电项目各项一级指标得分比较图。由图2可知，四个项目的质量指标、环保指标和安全指标得分较接近，表现情况均较好；四个项目的进度指标和成本指标绩效得分情况差异较大；四个项目的移民指标绩效得分差异最大。所有调研项目的质量、环保和安全指标得分均较高，三家企业均为行业内龙头企业，对质量、安全的要求高，环保对企业发展及社会经济都影响深远，因此企业在工程质量、工程安全和工程环保这三个方面的重视程度均较高。工程进度和成本两项指标的绩效得分差异较大，一方面，说明影响这两项指标的不确定因素较多。水电建设工程由于其建设周期长，投资金额巨大，进度和成本很难在项目开工前计划准确，一些小的事故可能会对项目进度和项目成本造成较大的影响，因此这两项指标的波动性较大。另一方面，在保证质量、安全、环保指标达到标准或较高要求的情况下，企业必定要牺牲一部分成本或进度为代价。从移民指标的绩效得分，我们发现官地水电站项目的移民绩效得分最高，向家坝水电站项目的移民绩效得分最低。经过访谈发现，造成差别的主要原因是由于官地水电站地处凉山彝族自治州西昌市郊区，少数民族自治区人口密度稀少，移民人口仅2200人，因此移民工作相对容易开展。而向家坝水电站地处四川省宜宾县和云南省水富县交界处，靠近县城，不仅移民人口高达11.85万人，而且还需要跟四川和云南两省的政府打交道，适应两省不同的移民政策和制度，因此移民工作开展较为艰难。总体来看，相对于其他指标而言，移民指标绩效得分偏低。说明在水电开发项目中，工程相关的指标是企业比较容易控制的，而且企业发展到一定规模后，在技术、管理方面已经能够达到较高的项目绩效。而移民是涉及经济社会的复杂系统，要解决好移民问题，不是企业单方面就可以做到的，需要地方政府、移民等各单位的协调配合，因此解决好移民问题，是今后水电开发项目中的重点和难点。

本文通过文献调研，构建了针对水电项目的绩效评价指标体系，该指标体系包括质量、进度、成本、移民、环保和安全六方面因素及上述六项一级指标细化出来的二十项二级指标，从而为基于业主视角的水电工程项目开展整体绩效的系统评价研究奠定了基础。通过对中国长江三峡集团公司、二滩水电开发有限责任公司和华能公司三家企业实施的向家坝水电站、溪洛渡水电站、官地水电站和藏木水电站四个项目的广泛调研进行检验，因此所反映出来的问题具有一定的代表性，能够体现目前国内水电项目开发的一些共性。

首先，移民指标的绩效得分最低。业主企业与当地居民缺乏沟通，导致移民冲突事件时有发生。由于水电开发的移民范围广，数量规模庞大，移民工作的开展及其复杂，一旦做的不好，不但会影响水电站的建设进度，而且还极易导致社会的不稳定。因此，水电开发企业首先应该重视与当地居民的沟通联系，主动到移民群体中去了解情况，并通过各种途径来改善与他们的关系，努力解决移民生产生活中的各种问题。

其次，工程进度和成本两项指标的绩效得分差异较大，进度和成本管理存在一定的改善空间。由于水电项目的建设周期长，投资金额巨大，同时在项目实施过程中，由于各种各样的不确定因素，如地质勘测不够精确、移民情况难以控制等，都会对工程进度和工程成本造成一定的影响。因此，水电开发企业应该在如何更好的控制工程进度和工程成本上多做思考，使企业的管理能力不断提高。

最后，所有调研项目的质量、环保和安全指标得分均较高。一方面，三家企业均为行业内龙头企业，也是基于企业长远利益的考量，因此，对质量、安全的要求高；另一方面，环保对企业发展及社会经济都影响深远，加之社会上对水电开发的生态保护等环保问题置疑之声不断，都促进了企业在工程环保方面的给予高度的重视。被调研的三家企业围绕质量、环保和安全指标进行了大量的技术革新和管理创新，取得了比较理想的效果，有必要进行系统提炼与总结，将企业个体的经验上升为行业共同的财富。（本文作者：彭青峰、唐文哲、李宇轩、王佳宁 单位：四川大学工商管理学院、清华大学水沙科学与水利水电工程国家重点实验室、清华大学项目管理与建设技术研究所）