复杂经济学理论精选(九篇)

第1篇：复杂经济学理论范文

进入21世纪，中国的社会经济发展突飞猛进，随着经济的发展，现在社会上存在着一些企业对于经济的管理难以控制，趋向于更加的复杂化。为了保证企业经济的有效发展，需要对经济的管理进行更加深层次的研究分析，这就需要在经济管理的系统中将复杂适应系统的理论成果，逐步的引入到经济管理体系中，逐步形成了经济管理复杂适应系统理论。经济管理的复杂性科学系统在企业的实际运行过程中，发现有一些问题存在。本次论文，针对于经济管理复杂适应系统理论进行了仿真实验，从仿真实验的结果，进行了探讨研究。

关键词：

经济管理；复杂适应系统理论；仿真；探讨与研究

随着时代的发展，经济管理复杂适应系统也逐渐的发展起来。虽然，目前在各个研究的领域，尚还没有对于经济管理复杂适应系统有着明确的解释，但是所有对经济管理复杂适应系统研究的学者，已经将其概括为还原理论和经济理等。所以说经济管理复杂适应系统成为了一个具有各种学科的与专业领域的融合性理论，这就对于研究经济管理复杂适应系统有了更大的难度，所以对于经济管理复杂适应系统理论与仿真的研究变得更加有意义。

一、什么是复杂适应系统

复杂适应系统的英文名称(ComplexAdaptiveSystem)，复杂系统的提出主要是用于复杂系统研究它的复杂性，它能够有效地帮助人们研究那些无法理解的、认识的、对于人们生活中一些控制、管理、有复杂性的问题，提供了一种新的研究思路。复杂适应系统的提出距今已有很多年了，它是人类思想与历史相互作用的产物。复杂适应系统之间没有一定的联系，他们都是独立的复杂适应系统，在系统的层次上，他们有着明确的分层概念，相互之间不存在混淆的现象发生。在经济领域能够保证企业持续有效健康的发展。此外复杂适应系统还具有一定的智能性，当主体不能够适应环境的条件下，它能够进行自身快速的转变，能够尽快的适应新的环境，达到更好的经济效益。同时在经济领域也能够促进各个企业之间的良好合作与竞争，有效帮助企业实行互利共赢的发展模式，对于企业来讲，它具有一定的反馈系统，能够对自身存在的问题进行调节并及时的反馈回来。

二、经济管理复杂适应系统

经济管理系统在科学领域来讲，是一个比较重要的领域，它具有悠久的发展探究历史，在现在的复杂性科学研究中也是重要的。因为经济管理复杂适应系统是伴随着人类社会活动所产生的，所以经济管理复杂适应系统具有较强的适应能力。经济管理复杂适应系统，是以人为主体单位的，由于人存在着一定的复杂性，所以这就在系统的运行过程中也带来了一定的困难。

三、经济管理复杂适应系统的仿真

(一)仿真就是用另外一种数据对系统

进行处理解决，主要依靠的是数据中的硬件来模仿另一处的数据然后对于系统进行模仿，在模仿之后便能够使其执行同样的程序，进一步获得类似的结果，仿真技术是我们大家都不陌生的一种新型技术他在信息化快速发展的时代，在多个领域中都有所应用，它主要是依靠计算机为工具。

(二)经济管理系统是处于不断变化

演进的系统，经济管理系统在实际的过程中，具有自身的智能性，同时也具有自身的不确定性存在。在对于社会中个体经济进行研究时，通常就利用仿真的技术，对于企业进模拟经济系统的运行，借助计算机将系统模拟经济的过程一步步演示出来，然后再对其进行研究。在对其进行研究模拟的过程中会将经济的个体行为放在拟定好的各种不同的环境条件下，研究它的运行态势。这样可以将处理后的结果，用模型的形式表现出来，这样就使得研究人员对其观察数据有了一定的实际化依据。然后进一步进入到系统行为的初级建模阶段，在这一阶段结束之后，研究者将仿真的方案确定下来，借助于这仿真系统数据的观察与研究，进一步对系统的行为进行下一步的探索。

(三)在系统进入初级建模阶段后，计算机模拟系统会将主体的行为与主体

在环境之间相互存在的关系描绘出来，营造出一种仿真的实体，进一步将复杂系统的行为表现出来。用专业性术语来讲，主体建模仿真的过程，就是主体仿真特征计算机进程。因为主体进行了仿真精度的模拟，所以主体便实现了智能化。

四、结论

根据上面所论述的要点，经济管理复杂适应系统的研究在我国目前还处于一个起步阶段。本次论文主要简单的说明了什么是复杂性适应系统，以及什么是经济管理复杂适应系统，文章最后还说明了经济管理复杂适应系统的仿真模拟的一些研究过程与仿真模拟演练操作结果的过程，总之我国经济管理复杂适应系统理论，要想取得进一步的发展，就需要社会各阶层人员不断的进行完善仿真建模，将仿真模拟变得更加具体、真实、可靠，让社会各层次人员统一到经济管理复杂适应系统理论的仿真探究中来。不断的完善我国在这方面的研究缺少，等到经济管理复杂适应系统更加的成熟时能够有效的帮助经济个体进行有效的经济分析，提前预支经济发展的各种趋势。

参考文献：

[1]陈理飞，史安娜，夏建伟.复杂适应系统理论在管理领域的应用[J].科技管理研究，2007(8).

[2]陶倩，徐福缘.基于机制的复杂适应系统建模[J].计算机应用研究，2006(5).

[3]许萍，刘洪.复杂适应系统观的组织变革-提升企业环境适应力的途径[J].复杂系统与复杂性科学，2007，6.

[4]宁相东.公司治理理论[M].中国发展出版社，2005.

[5]杜广之.姜海涛.复杂适应系统理论及其应用研究[J].系统工程，2001(5).

第2篇：复杂经济学理论范文

关键词：经济管理；复杂适应理论系统；仿真研究

近年来，经济管理复杂适应系统的发展又上了一个新台阶，成为了一个融合多学科的专业领域，虽然经济管理复杂适应系统杂事还没有明确的定义，但是部分的学者将它归纳为简单的科学基础上的还原理论和经济理论。并且在此基础上糅合了经济管理系统论和人文精神，因此，加大了研究过程中的工作难度。

1 经济管理复杂适应系统的简单介绍

1.1 复杂适应系统的简单介绍

其实，复杂适应系统（Complex Adaptive System，以下简称CAS）理论是美国霍兰（John Holland）教授于1994年，在Santa fe研究所成立十周年时正式提出的。复杂适应系统（CAS）理论的提出对于人们认识、理解、控制、管理复杂系统提供了新的思路。CAS理论包括微观和宏观两个方面。复杂性和复杂系统的研究作为当前科学研究的热点是系统科学发展的新阶段已被有些科学家誉为“21世纪的科学”。尽管近代的系统方法是从20世纪40年展起来的，但一些朴素的系统思想却早在二、三千年前就在东西方出现了。奥地利学者，一般系统论创立者贝塔朗菲（v Bertalanffy）曾指出：“我们要是正确地提出和评价现代系统论就不能把它看作时髦一时的产物，而应把它看作与人类思想史交织发展的一种现象。”除此之外，亚里士多德作为古希腊百科全书式的伟大学者他的思想是古代朴素系统观中最丰富、最有价值的遗产，特别是他的“整体大于部分之和”的观念至今还是系统论的一条基本原则。复杂适应系统有以下几个特征。第一，它是基于适应性主体，适应性主体具有感知和效应的能力，自身有目的性、主动性和积极的“活性”，能够与环境及其他主体随机进行交互作用，自动调整自身状态以适应环境，或与其他主体进行合作或竞争，争取最大的生存和延续自身的利益。但它不是全知全能的或是永远不会犯错失败的，错误的预期和判断将导致它趋向消亡。因此，也正是主体的适应性造就了纷繁复杂的系统复杂性。同时逐渐的趋于混沌的边缘。复杂适应系统具有将秩序和混沌融入某种特殊的平衡的能力，它的平衡点就是混沌的边缘，也即一个系统中的各种要素从来没有静止在某一个状态中，但也没有动荡到会解体的地步。一方面，每个适应性主体为了有利于自己的存在和连续，都会稍稍加强一些与对手的相互配合，这样就能很好地根据其他主体的行动来调整自己，从而使整个系统在共同演化中向着混沌的边缘发展；另一方面，混沌的边缘远远不止是简单地介于完全有秩序的系统与完全无序的系统之间的区界，而是自我发展地进入特殊区界。在这个区界中，系统会产生涌现现象。

1.2 经济管理复杂适应系统的基本理论

经济管理系统作为人类社会的衍生系统，是科学研究的一个重要领域，其悠久的历史可以和人类社会媲美，它也是当代复杂性科学研究的一个重要领域。经济管理复杂适应系统主要就是复杂是一个系统在经济管理方面的应用。经济管理复杂适应系统作为复杂性科学研究的重要领域，是伴随着人类社会为产生的，以人为主体单位，并且构成组织系统，对于环境具有较强的适应能力，简单来说，就是以人和由人构成的组织为基本元素所构成的具有适应能力的系统。因为该系统主要的元素就是人，所以在该系统中，更加注重人的思考行为方式研究。正是由于人的行为的复杂性，给系统的运行带来了极大的不可预见性和不可描述性经济管理复杂适应系统作为以人为主要构成元素的复杂系统，在对它进行研究时，对人（或由人构成的组织）的思考、行为方式的刻划和理论模型的建立是不可避免的。在经济学的模型中，所有的构成元素都被货币化，因此，忽略了具有复杂性的细节问题。在社会模型中，构成元素都被看作是文化的产物，导致个人的思维与行为方式都被约束在文化与道德的范围内。而在心理学模型中，个人具备社会学模型中个人的特点，同时也具有一定个人的创造力和适应性，他们有自己的欲望，这些欲望之间不具备可以替代的关系。

2 经济管理复杂适应系统的仿真研究

2.1 经济管理复杂适应系统仿真的研究

仿真即用另一数据处理系统，主要是用硬件来全部或部分地模仿某一数据处理系统以致于模仿的系统能象被模仿的系统一样接受同样的数据，执行同样的程序获得同样的结果。系统仿真技术集成了计算机技术、网络技术、图形图像技术，面向对象技术多媒体、软件工程、信息处理、自动控制等多个高新技术领域的知识，是以数学理论、相似原理、信息技术、系统技术及其应用领域有关的专业技术为基础，以计算机和各种物理效应设备为工具，利用系统模型对实际的或设想的系统进行试验研究的一门综合性技术。一般的仿真系统分类两大类，连续系统仿真及离散事件系统仿真，连续系统仿真是指对那些系统状态量随时间连续变化的系统的仿真研究。而离散事件系统仿真则是指对那些系统状态只在一些时间点上由于某种随机事件的驱动而发生变化的系统进行仿真试验。

2.2 经济管理复杂适应系仿真模型

所谓系统仿真（system simulation），就是根据系统分析的目的，在分析系统各要素性质及其相互关系的基础上，建立能描述系统结构或行为过程的、且具有一定逻辑关系或数量关系的仿真模型，据此进行试验或定量分析，以获得正确决策所需的各种信息。中国学者认为：系统仿真就是在计算机上或（/和）实体上建立系统的有效模型（数字的、物理效应的或数字物理效应混合的模型），并在模型上进行系统试验。对于经济管理复杂适应系统仿真的模型有很多。首先就是美国的SADIA的ASPEN的模型。ASPEN是美国Snadia国家实验室在上世纪九十年代中期采用多主体仿真技术开发的一个美国经济模型。由于ASPEN模型中强调仿真经济中的微观主体，所观察的各种经济指标拥有实在的微观基础，其微观与宏观的构成关系与现实经济有较强更加接近。ASPEN中包含了家庭、厂商、政府、银行、联邦储备、金融市场等多种类型的主体，这些主体在劳动力市场、产品市场、金融市场中扮演着与现实经济中对应微观个体相同的角色。90年代末，Snadia实验室在ASPEN的基础上对模型进行了改进，从而ASPEN-EE模型诞生了。在这个模型中，关注的焦点是短期电力市场的内部行为和外部影响。除此之外，还有CommASPEN模型。该模型是在ASPEN-EE上进行改进的，继续延用ASPEN的模型运行机制，但是对软件的类体系结构进行了重新设计。CommASPEN模型中的类主要包括主体、市场、基础设施等几种类型。为适应不同仿真应用的要求，CommASPEN对主体类与市场类的设计更加一般化，可以方便地将该模型改造为一个新的模型。在模型中增加了一个通信网络，厂商或家庭等主体都可以通过该网络进行商品的交易。该特点使得模型与现代经济的特点更加贴近，在模型中已显现出供应链的概念。除此之外，还有N-ABLE模型。2004年，snadia国家实验室的研究人员又研发出了新一代多主体经济实验平台N-ABLE，以分析美国社会中各类基础设施与经济的相互依存关系。与ASPEN、ASPEN-EE、CommASPEN模型。有所不同的是，N-ABLE以图形界面方式向用户提供模型输入/输出，允许用户动态地改变模型参数，以模仿诸如停电、港口关闭等多种类型的外部冲击。

结束语

经济管理越来越复杂，因此，只有对相应的经济管理食杂适应系统仿真进行仔细的研究，才能更好的对经济进行管理。虽然现在我国对于经济管理食杂适应系统仿真的研究还处于起步阶段，但是相信随着我国相关工作人员的努力一定会更加完善。

参考文献

第3篇：复杂经济学理论范文

[论文摘要]实证研究方法是我国农村经济研究的主流方法，这既源于西方经济学实证研究传统的复归，也源于我国农村经济改革发展的艰巨性和复杂性。理论工作者应很好地坚持这一方法，但也应在此基础上强化规范研究。

研究方法论规定着研究的出发点、路径及结论，因而在研究中具有至关重要的作用。对我国农村经济研究方法论进行考察，对于廓清当前农村经济研究指导思想、技术路线、成效并思考今后农村经济研究的方法论方向等，具有重要意义。

一、我国农村经济研究方法考察

综观我国农村经济研究方法，不难发现实证研究是主流方法。所谓实证研究是指从大量的经验事实中通过科学归纳，总结出具有普遍意义的结论或规律，然后通过科学的逻辑演绎方法推导出某些结论或规律，再将这些结论或规律拿回到现实中进行检验的方法论思想。体现这种方法论思想的研究目的在于分析经济问题“是什么”，侧重于廓清经济活动的过程和后果以及经济运行的发展方向和趋势，而不使用任何价值标准去衡量“是什么”是否可取。

首先，实证研究是我国农村经济研究的主流方法。在我国农村经济研究中，理论工作者主要运用实证方法进行研究，研究领域主要涉及现状分析、特征分析、模式分析、关系或原因分析、制度变迁分析、行为分析、绩效分析等。另外，深入实际进行调查研究是我国农村经济理论工作者的一贯传统，在目前的研究成果中，调查分析、调研报告占有相当比重。同时，近些年来，在原来模式分析的基础上，借用其它学科较为成熟的分析框架，在农村经济研究中逐步引入了案例研究方法，虽然这方面的研究还不是很多，但却昭示了实证研究倾向进一步强化的趋势。

其次，农村经济研究中的规范研究大都建立在实证研究基础上。我国农村经济研究除了实证研究这一主流方法外，也运用了规范研究方法。规范研究是探讨经济运行“应该是什么”的研究方法。这种方法主要依据一定的价值判断，给出达到这种价值判断的步骤。由于我国农村经济正处在体制和结构转轨时期，对今后的体制、制度及经济运行与结构“应该是什么样”的设计自然纳入了理论工作者的研究范围。但绝大多数规范研究是以实证研究为基础的，几乎所有的规范研究都是对农村经济改革与发展趋势实证研究成果的进一步理论提炼，从而使规范研究本身带有浓厚的实证研究方法论色彩。

二、实证研究方法成为我国农村经济研究主流方法的原因分析

（一）理论原因：西方经济学实证研究方法传统的复归

以1776年亚当·斯密的《国富论》出版为标志诞生的西方经济学古典理论，从诞生之日起就具有明显的实证研究方法论传统。以亚当·斯密为代表的古典经济学家们，以现实世界中大量的经验事实为根据，采用经验描述的方法，探寻事实的本质及各种事实之间的联系，并进而得出也同样属于经验性的结论和规律。尽管古典经济学家们在研究中也运用抽象演绎的研究方法，试图探寻错综复杂的经济世界各种事实与现象的具有抽象和一般意义的共性本质，但这种研究方法不仅不能增强经济学对现实世界的解释力，反而成了经济学家们建立各自理论体系的根据，最终也未能取得主流地位。以马歇尔等为代表的新古典经济学，继承了旧古典经济学实证研究的方法论传统。然而，新古典经济学之后并一度成为西方主流经济学的新古典综合理论，并没有继承古典经济学的实证研究传统，而是在研究中借用了大量的数学方法，使西方经济学呈现出明显的数量化特征，但同时也使经济学与现实经济世界相去甚远。随着实践的发展以及因新古典综合理论与现实的脱节而导致的理论“贫乏”，诸多所谓非主流经济学，如比较经济学、新制度经济学、供给学派等，纷纷涌现出来。这些经济学分支或学派，虽然理论内容各不相同，但其基本理论都建立在经验事实的基础上，对以前经济理论脱离现实的理论假设、研究范式进行了修正，使经济学研究又回到现实世界中来，复归了实证研究的传统。我国农村经济研究也越来越受到西方经济学理论和研究方法的影响，其实证研究方法传统及其复归，对我国农村经济研究产生了重要影响，并成为我国农村经济研究的方法论基础。

（二）现实原因：我国农村经济改革发展的艰巨性和复杂性

改革以来，我国农村经济体制改革及经济发展取得举世瞩目的成就，但改革仍表现出很大的不彻底性，许多方面的改革还有待深化。与此同时，农村经济发展也因改革的滞后及原有制约因素迟迟得不到化解而进展缓慢。从总体上看，我国农村经济改革与发展正处在向纵深推进阶段，并具有很大的艰巨性和复杂性，主要体现在：（1）农村经济体制改革的任务仍很艰巨。土地制度改革还不深入，尤其是土地市场流转机制和制度还有待于探索和建立；农业经营组织制度还有待于创新和完善；农业行政管理体制、投资体制、科技体制等还有待于进一步改革；农村市场经济体制还有待于进一步健全和完善等等。尤其随着改革的向纵深推进，各种问题和矛盾交织在一起，强化了改革的艰巨性和复杂性。（2）“摸着石头过河”的渐进式改革，鼓励并允许对多种改革方式和途径进行探索，从而在改革过程中出现了许多前所未有的新生事物。这一方面激发了改革的活力，另一方面也会因对这些新生事物进行不断甄别而增加了改革的复杂性。（3）在改革发展的纵深推进阶段，既要避免改革的负面影响，又要把改革化作发展动力，在改革中谋发展，“鱼和熊掌兼得“，这本身就是极其艰巨的。（4）随着改革发展向纵深推进，所浮现出来的诸如地区发展不平衡、收入差距拉大、不公平竞争等问题日益严重。这些问题的出现及其解决也增加了改革发展的艰巨性与复杂性。我国广大农村经济理论和实践工作者，对这种艰巨性、复杂性有着深刻的认识，因而把探寻改革发展中的“经验事实”的本质及其内在的规律作为研究重点，在此背景下，其研究方法必然表现出向实证研究方法的倾斜。

三、几点思考

第一，实证研究成为我国农村经济研究的主流方法以及规范研究也在很大程度上体现出实证研究的特点，不是由理论工作者的研究方法偏好决定的，而是有其客观的理论和现实原因。

第4篇：复杂经济学理论范文

关键词：系统科学；金融系统；理论创新

一、引言

金融市场的发展对于经济的发展起着举足轻重的作用，为此，有必要对各金融理论的研究范式进行比较与分析，探寻各金融理论的适用范畴。面对当前复杂的国内外经济形势，深入认知金融系统的演化规律，探寻促进金融系统稳定有序发展的方法，最终实现对金融系统的优化和控制，有着重要的现实意义。

金融理论的研究范式不断革新，深受心理学、物理学、系统科学等相关科学的影响。从当前金融理论研究范式来看，现代金融理论建立在有效市场假说、资产组合理论等假设基础上的，然而对金融系统的实证检验证明，其假设基础具有局限性，不能对如日历效应、新股谜团等“异常”金融现象作有效解释[1]。此后，行为金融理论借助心理学、行为科学等研究范式，对“理性人”假设作了有条件的放松，并解释了部分“异常”金融现象，但这一研究范式也存在缺陷（如运用心理偏差过于随意等），受到现代金融理论支持者的质疑。实际上，这两种金融理论研究范式都已经不足以解决金融系统的非线性、复杂性等问题。20世纪80年代始，相关系统科学理论逐步应用于金融系统的非线性、复杂性、动态性问题等问题的研究中，并取得了有益的研究成果。他们以实现对金融系统的认知、优化和控制为研究任务，是一种全新的金融理论研究范式，代表未来金融理论研究创新的方向。

基金项目：本文系国家社会科学基金项目“系统科学范式下金融理论与应用”（项目批准号：11BJY147）、教育部人文社会科学研究规划基金项目（项目批准号：10YJA90110）、中国博士后科学基金项目（项目批准号：20110490239）、山东省自然科学基金项目（项目编号：ZR2009HL016）的阶段性成果。

作者简介：刘超（1969-），男，北京大学研究员，山东财经大学教授、硕士生导师，研究方向金融理论、系统科学、制度经济学。孟涛、刘丽，山东财经大学金融学硕士研究生，研究方向为金融工程与金融风险管理。

本文的创新点在于在梳理系统科学应用于金融研究文献的基础上建立了系统科学金融理论（简称系统金融理论）框架，阐明了其理论基础、核心思想观点和体系结构，并将现代金融理论、行为金融理论与系统金融理论进行了比较，得出了系统金融理论的优越性。

二、系统科学应用于金融研究的文献梳理

系统科学主要研究系统的一般属性和运动规律，研究系统的演化、转化、协同与控制的一般规律，系统的非线性、复杂性、动力学性，系统间复杂关系的形成法则，结构和功能的关系，有序和无序状态的形成规律等。系统科学不仅将揭示这些规律作为其基本任务，还要以揭示的系统规律认识系统，并在认识系统的基础上控制系统。系统科学提供了一种超越传统分析思维的一种思维方式，因而属于一种方法论学科，可以作为新的金融理论研究范式，提供金融理论研究技术、方法。

通过对当前系统科学理论的梳理和综合，可以依据相关理论研究侧重点的不同，当前系统科学理论划分为非线性科学（包括耗散结构理论、分形理论、混沌论、突变论、协同论等）、复杂性科学（包括CAS理论等）系统动力学等三大组成部分[2]。为清晰的了解当前系统科学在金融研究中的进展情况，下面将按照上述理论体系，进行简要文献梳理。

（一）非线性理论在金融研究中的应用

诞生于20世纪70年代的耗散结构理论、协同学、突变理论、混沌学以及分形理论等分别从不同角度研究复杂事物的规律性，采取的方法是非线性的，因此将这些学科统称非线性科学，是系统科学的重要组成部分，已经广泛应用到金融研究中。

1. 耗散结构理论在金融研究中的应用

国外主要有：George C．Philippatos和Charles J．Wilson(1972)最早将熵作为风险的度量。他们用熵函数代替方差，来计算最优投资组合系数，建立了对非正态的概率分布同样适用的均值一熵模型代替均值一方差模型。Gulko L.(2002)将最大熵原理和无套利资产的定价相结合，分析了熵在资本定价市场中的经济学意义[3]。

国内主要有：雷华（1996）从系统科学耗散结构的角度分析了我国经济系统现状，指出宏观调控手段是控制通货膨胀的有效途径，通过系统负熵流的输入和涨落机制的作用，改善系统自组织功能，从而实现对通货膨胀的控制。李华、何东华、李兴斯（2003）等则改进了马可维茨的证券投资组合模型，提出用熵作为风险的度量方法，建立了新的证券投资组合优化模型。张世晓，王国华（2010）根据耗散结构理论运用“金融熵”指标建立区域金融集聚系统运行方向判别模型，分析了武汉市金融集聚系统的演化趋势及演化机制[4]。

2.分形理论在金融研究中的应用

国外主要有：Peters(1991）运用R/S分析方法检验了以美国为主的外国资本市场的分形特征[5]。Ghashghaie等（1996）对美元/马克的汇率数据的标度行为进行了研究，发现汇率变化的概率密度与两点间的空间距离之间的关系相类似，进而认为在外汇市场中也存在信息级联，必须用多重分形理论来研究汇率的变化。Lux和Marches（1999）、Ausloos（2000）则利用DFA方法分别研究了金融市场和外汇、证券市场的标度不变性，证实了分型特征在当今金融市场的存在性。

国内主要有：胡雪明、宋学峰和王新宇（2003）利用DFA方法计算了沪深股市收益率的标度指数，结果表明：在不同的标度区域，上证指数标度指数的变化，幅度明显大于深成指标度指数的变化幅度沪深股指在中短期显示出状态持续性，长期表现出状态反持续性。曹广喜（2007）利用R/S分析方法对我国证券市场（主要是上证指数和深成指数）进行了实证分析，均证明了我国股市的长期记忆性的存在。徐文坤，张卫国（2011）进行了金融时间序列分形维参数方法估计方法的比较，认为Whittle算法具有更高的精度和更好的稳定性，并对沪深市场的发展状态进行了实证应用。

3.混沌理论在金融研究中的应用

国外主要有：Day R.（1983）认为，货币政策传导具有混沌性，单一的货币政策非一般或非正常操作能够导致整个系统行为产生巨大的、不可预知的复杂变化和整体涌现性。M.A.Torkamani（2007）研究表明：可以用国民收入、通货膨胀率、利率、进出口等经济变量来描绘汇率时间序列，认为某些非线性因素导致汇率运动对初始条件和特定参数的取值敏感，从而导致混沌现象的产生，在经济活动中，就表现为汇率的巨大波动[6]。

国内主要有：李玉锁，齐中英（2006）基于相空间重构技术对我国银行间同业拆借利率进行了实证研究，通过计算关联维数和Kolmogorov熵值，认为我国银行间同业拆借利率具有混沌特性，从而不可能对银行间同业拆借利率做出长期预测[7]。唐雨丁（2010）运用混沌理论和分形市场理论，探讨了汇率政策的有效性，认为汇率波动是一个复杂的非线性过程，一国货币当局在制定货币政策时应充分考虑汇率的记忆性以及对初始条件的敏感性。

4.突变理论在金融研究中的应用

国外主要有：Perron(1989) 把突变点作为外生给定,运用结构性突变单位根检验, 对美国经济变量作结构性突变的单位根检验，发现美国经济变量时间序列数据大部分为结构突变趋势稳定。Oskooee、BrookS(2006)使用结构突变技术考查了二十个发展中国家的购买力平价。发现多数发展中国家并不满足传统购买力平价。

国内主要有：南旭光，罗慧英（2006）根据金融体系的非线性及出现的突变现象，将突变理论应用到金融脆弱性的分析和评价中，并且构筑了金融体系脆弱性综合评价突变模型，定义了金融脆弱度。刘磊（2009）采用突变级数法对贵州省遵义市14个县级行政区域进行了农村金融生态环境的评价，得出了经济较差的农村生态环境水平普遍较低，但经济好的地区不一定高且地区农村金融生态环境存在马太效应。贺凤羊，刘建平（2010）从结构突变的视角对金融危机前后我国CPI涨跌序列进行了内生结构变动的单位根检验，得出的主要结论是，金融危机前后我国CPI涨跌序列的数据生成为两次结构突变的趋势平稳过程，而非一阶单整过程[8]。

5.协同理论在金融研究中的应用

国外主要有：Fields等人(2007)研究了美国等几个国家银行保险业并购中的协同效应，并且认为这种效应与规模经济、范围经济、并购双方的地理位置显著相关[9]。Chakraborty等人(2008)应用协同理论研究了并购中反收购、金色降落伞和讨价还价问题，认为目标公司股东实施反收购行为不一定总是最优行为。

国内主要有：鲍丹（2008）分析了金融创新的要素协同机制，分析了金融创新的序参量。罗嘉（2010）将协同学引入金融监管的研究中，运用开放系统分析法和协同分析法系统分析我国的金融监管协同机制，发现我国金融监管子系统之间的关联性不强，我国的金融监管在宏观上处于相对无序的发展状态[10]。黄先可，张伟（2011）运用协同学理论研究了中小企业融资问题，认为应当创造条件使系统进行协同运动，及时、有效地引导序参量的发展，有效地实现金融创新。

（二）复杂性理论在金融研究中的应用

复杂性科学（complexity science）是研究复杂性与复杂系统中各组成部分之间相互作用所涌现出复杂行为、特性与规律的科学。20世纪90年代前后国内外学者逐渐将复杂性理论应用到金融研究中。

国外主要有：1993年，圣菲研究所的阿瑟、霍兰、勒巴伦、帕默和泰勒等人建立了人工股票市场模型研究，它不但可以产生满足有效市场假说的理性预期均衡的结果，包容经典理论，而且也能够显现出主体与系统的协同进化及复杂度加深等复杂适应系统的性质， 结果也表现出与真实数据相似的统计特征，这种方法逐渐发展为基于主体的计算金融学。Tesaftsion（1998，2001）建立了一个多主体的劳动力市场模型用于分析市场结构、雇佣关系、工作行为和福利之间的相互关系。

国内主要有：刘洪（2004）通过对我国上市公司中部分绩优公司与停牌或已经退市公司在管理活动、R&D、市场营销、融资渠道、资源配置和企业形象6个方面的多样性、自发性、融合性、适应性、超越性和变形性6个复杂性指标的分析与比较，验证了公司成长与复杂性之间的正向关系和沿着复杂性增长路径发展的复杂性理论观点。应尚军等(2005)建立了基于元胞自动机的股票巾场仿真模型，运用分形结构特征变量和稳定性变量来刻画股票巾场的复杂性特征，考察了投资者从众行为这一投资心理与巾场复杂性特征变量的相关关系 [11]。石丹（2008）指出金融创新系统具有聚集（aggregation）特性，系统的主体通过相互作用而组成的聚集体可以形成更高一级的主体，比如涉及多个创新领域的金融集团，比如金融中介与研究机构联盟，比如拥有固定客户群体的创新网络联盟等。

（三）系统动力学理论在金融研究中的应用

系统动力学（SD）是20世纪中期发展起来的以计算机模拟为主要手段，通过结构—功能分析，研究解决复杂动态反馈性系统问题的仿真学科，是系统科学的重要组成部分。20世纪80年代国内外学者逐渐将系统动力学应用到金融研究中。

国外主要有：De Long等人（1990）明确提出了正反馈的概念，并提出了一个由理易者、理性投机交易者和正反馈交易者这三类交易者在证券价格形成过程中的博弈模型。Ozdenoren和Yuan（2008） 从正反馈交易行为影响资产价格，资产价格来影响公司现金流的角度研究正反馈交易对资产均衡价格的影响，结论是强烈的正反馈交易导致市场的过度波动[12]。Alessandro Vaglio（2010）通过建立系统动力学模型分析了经济增长、复杂性以及人口“成熟”之间的关系，认为经济增长表示为一种过程，外生地产生技术创新，从而增加了劳动分工并使社会机构更复杂[13]。

国内主要有：巴曙松与栾雪剑（2009）应用系统动力学工具，建立模拟模型，对不同货币和财政政策组合下的经济周期发展进行模拟，得出了对比数据，得出了一些对政策组合效果的评价结论，并据此对我国宏观经济政策提出了一些建议[14]。罗天勇（2009）把经济运行系统作为货币动力学系统来研究，通过定义货币流通速度，推导出货币运动的数学物理模型。据此提出应控制货币总量，确保货币供给量的持续稳定增长，实现一国经济的稳定高能运行，达到国家输出价值观的目标。李敏（2010）应用系统动力学方法，分析了金融创新与经济增长之间的关联性，并应用系统动力学Vensim软件构建了系统动力学模型，揭示了金融创新和经济增长之间的动态复杂性[15]。

（四）文献述评

国外学者较早的应用系统科学的相关理论研究金融问题，注重进行数量技术层面的实证分析，但他们大多将自己的研究范式看做是物理学、统计学以及热力学等其他具体科学研究范式。因此，这种研究存在范式归属上的混乱，具有一定的自发性，是不自觉的应用了系统科学理论。

由于我国较早提出了系统科学的思想理论，因而国内学者已经认识到系统科学研究范式的优越性，认识到混沌、分形、协同等理论在金融研究中的应用价值，但总体上，国内学者大多只是将其作为一个具体的角度来研究一个具体的金融问题，在范式归属上也同国外学者一样，往往将自己的理论归于物理学、信息论的研究范式。

综上，国内外已经开始将系统科学应用于金融理论研究，并做出了许多有益的探索，但是还不系统，理论范式归属还不清晰，因而研究缺乏系统性和完整性。为此，建立较为完善的系统金融理论体系有着重要的理论价值。

三、系统科学金融理论体系的构建

（一）系统科学金融理论的概念的界定

构建系统科学金融理论体系，首先要对系统科学金融理论体系的概念予以界定。系统科学金融理论（以下简称系统金融理论）以系统科学研究范式为指导，以系统科学的理论方法和技术为手段，结合金融学和经济学的基本知识和理论，揭示金融系统的演化、转化、协同、优化与控制的一般规律，研究金融系统内部各子系统之间、金融系统与金融环境之间复杂关系的形成法则，金融系统的非线性、复杂性、系统动力学性以及金融有序与无序状态的形成规律等问题，通过对金融系统的实证/实验数据的分析以及对金融系统的非线性、系统动力学、复杂性建模和仿真，深刻认识金融系统的运作规律，并据此提出预测与防范金融风险、进行金融创新、设计和实施金融管理政策等优化与控制的方法和技术，力求达到对金融系统的全面认知、优化与控制。

（二）系统金融理论的研究对象

系统金融理论的研究对象是金融系统。金融系统是指所有金融要素围绕着资金的流动、集中和分配聚集而成的具有跨时期资源配置功能的整体，包括连接资金盈余者和资金短缺者的一系列金融中介机构和金融市场。

（三）系统金融理论的核心思想和观点

系统金融理论认为，金融系统是一个高度开放、多层次的非线性复杂动力学系统，具有非线性、复杂性、系统动力学性。因此，应当将金融问题放回到复杂的金融系统及其环境中，应用非线性、复杂性、系统动力学等理论、技术和方法对其进行研究。其核心观点有：

1.金融系统具有耗散结构、混沌、分形、协同、突变等非线性机制。金融系统的耗散活动是其有序运作的基础，也是其演化的动力源泉；金融系统的相体积在耗散因素的作用下会随着时间的增长而不断的收缩，产生混沌吸引子，并对初始条件具有敏感的依赖性，呈现出混沌状态；耗散性破坏了宏观运动规律的时间反演不变性，导致无规则运动的混沌吸引子产生，因而具有相空间的分形结构；金融系统以混沌和分形的方式不断演化，在吸收足够多的负熵流后，就到达系统宏观状态发生质的改变的转折点附近，必然通过协同作用走向高级有序态；而金融系统从无序走向有序、从低级有序态走向高级有序态，主要是通过突变的形式实现。

2.金融系统是一个复杂的巨系统，具有多样性、非线性、流、聚集、标识、内部模型、积木等特性和机制，系统组分、子系统具有自适应性，系统的各要素之间的相互作用推动了金融系统的演化。基于自适应主体（Agent）的复杂系统建模技术，可以研究金融系统从微观行为到宏观行为的演进规律

3.金融系统具有多重反馈特性、时滞性等系统动力学特性，是动力学系统。金融系统的各要素、各子系统之间具有复杂的正负反馈作用。金融系统的金融监管、金融政策、金融参与者等各系统或要素之间存在不同的因果反馈环路。

（四）系统金融理论的框架体系及主要内容

依据当前系统科学的发展以及在金融研究中的应用情况划分的，与系统科学理论体系相对应，可以将系统金融理论体系划分为非线性金融理论、复杂性金融理论、系统动力学金融理论三大部分[16][17]。

1.非线性金融理论主要采用从定性到定量综合集成的方法来研究金融系统的的耗散、混沌、分形、协同等非线性特征，并研究如何应用非线性建模仿真技术对多目标交互行为进行优化、控制，主要内容包括：

（1）耗散结构金融理论主要研究金融系统的耗散结构特性与金融熵运动的规律。金融系统耗散活动是其有序运作的基础，因此要：分析系统的开放性及其与环境的熵流交换；分析金融信息交互过程中的熵值耗散；建立金融系统评价指标体系，应用熵值法研究、评价系统，进而实现对相关参数的调控。

（2）混沌金融理论主要研究金融系统的混沌性与混沌仿真与控制。金融系统的相体积在耗散因素的作用下会随着时间的增长而不断的收缩，产生混沌吸引子，呈现出混沌状态，因此要：研究金融系统发展对金融初始条件的敏感性依赖；计算其李雅普诺夫指数、关联维等，研究金融系统走向复杂性的时间演化的非周期性等特征；应用混沌模糊逻辑控制方法（T-S模型）对金融系统进行建模、仿真与控制。

（3）分形金融理论主要研究金融系统的分形特征与基于分形测度金融系统控制策略。耗散性破坏了宏观运动规律的时间反演不变性，导致无规则运动的混沌吸引子产生，即相空间的分形结构。因此要：研究金融系统的空间分形结构；研究金融系统中金融信息传导的时滞性，对相关指标进行R/S分析；应用相空间重构技术重构系统相空间，研究金融系统的自相似性和标度不变性。采用基于分形测度的非线性系统模型切换控制策略对金融系统实施控制。

（4）协同金融理论主要研究金融系统的协同性与协同仿真与控制。金融系统以混沌和分形的方式不断演化，在吸收足够多的负熵流后，就到达系统宏观状态发生质的改变的转折点附近，此时可以用协同金融理论来研究支配子系统协同作用的原理。因此要：研究不同开放条件下的各子系统间的协同度；研究金融系统的序参量的产生条件及作用；应用计算机仿真技术研究金融系统的控制参数与控制系数。

（5）突变金融理论主要研究金融系统的突变与突变控制策略。金融系统从无序走向有序、从低级有序态走向高级有序态，主要是通过突变的形式实现，可以用突变金融理论研究金融系统的突变行为，因此要：研究金融系统产生突变的条件和基础；研究金融系统突变的影响和应对策略；应用计算机技术进行仿真模拟，找到相关控制参量。

2.复杂性金融理论主要包括：复杂适应系统金融理论，非线性自组织金融理论（该理论在非线性金融理论部分进行研究）、复杂网络金融理论、复杂系统建模与仿真金融理论和综合集成金融理论等。主要研究金融系统复杂性特性及机制（包括聚集、非线性、流、多样性、标识、内部模型和积木），运用模糊认知图、复杂适应性系统的MAS建模仿真和复杂网络建模仿真等复杂性技术手段构建多Agent模型，采用Swarm等复杂性仿真平台研究各子系统间的交互协调机制，主要内容包括：

（1）研究金融系统的多样性、聚集、流、标识、内部模型、积木等特征和机制；分析系统的层次性，识别系统中各类自适应主体Agent，从而达到对金融系统的复杂性认知。

（2）研究构建金融系统多Agent交互仿真模型。研究金融系统的消费类、投资类、监管类、决策类、金融类等Agent主体的Agent属性集、Agent货币政策交互事件表、Agent货币策交互规则库；应用Multi-Agent建模技术（简称MAS建模技术）、模糊认知图（Fuzzy Cognitive Map ，FCM）、神经网络模型、遗传算法等建模仿真原理构建金融系统多Agent交互系统仿真模型。应用大型复杂仿真系统的VV&A技术（Verification 、Validation &Accreditation 仿真监控技术）体系优化仿真模型，调整各Agent主体交互规则，研究金融系统的复杂性优化措施。

（3）采用基于复杂性理论的协调控制策略，研究使金融系统多目标协调运作的控制环路。金融系统是一个典型的“开放复杂巨系统”，本身具有复杂性和时变性的双重特性，会受到政治环境、经济环境、法律环境、文化环境等因素的影响和制约，因此应当运用复杂适应性理论构建Agent模型，采用基于复杂性理论技术的协调控制策略，对金融系统进行有效的研究。

3.系统动力学金融理论的主要包括：系统反馈金融理论和系统动力学仿真预测金融理论。主要采用系统科学和管理科学的方法，通过建立系统动力学模型来研究金融系统中各要素、各子系统之间如何相互作用；分析研究金融系统的正负反馈、作用平台和关键点，探寻金融系统的演化规律，并通过仿真预测来预测金融系统未来的演化方向[18]。主要内容包括：

（1）研究金融系统的结构，划分子系统；深入研究系统的构成因素，并对变量的关联性进行分析；研究变量之间的因果反馈关系，研究反馈回路的正负极性。

（2）研究金融系统的多重反馈特性、时滞性等系统动力学特性，建立金融系统的相关系统动力学模型，研究建立金融系统的流图以及流图中各变量间的方程；应用Vensim仿真平台对金融系统的系统动力学交互行为进行仿真和预测。

（3）研究相关参数的调节和控制，分析金融系统对不同参数（利率、汇率、存款准备金率等）的敏感度；研究最优的参数调控（包括参数的选取和数值确定），最终实现金融系统的优化和控制。

综上，系统金融理论的三大部分，虽然所研究领域和对象的侧重点不同，但彼此间有着相互联系，见图2：

因此，应用系统金融理论研究金融问题时， 不仅仅要注重某一理论的应用，还应当看到各理论方法的优势和适用研究范围，采用综合集成的方法将各理论研究方法进行综合集成。因此，系统金融理论本身也是系统的，也强调理论应用的系统性，注重从定性到定量的综合集成研究。

（五）系统金融理论的研究方法

1.强调采用系统科学综合集成方法，注重定性与定量研究的综合以及不同理论方法研究的集成。当前金融理论过于偏重于定量研究，而系统金融理论认为，对金融系统的定量研究固然重要，但也不应忽视对金融系统的定性研究。系统科学理论采用定量研究技术（R/S检验、复杂性建模仿真、系统动力学仿真预测），也注重以定性研究方法研究金融系统的非线性、复杂性和动力学行为，认为只有二者有机结合才能达到对金融系统的正确而全面的认知。

2.采用系统建模和计算机仿真技术。非线性理论认为系统具有耗散性、混沌性、分形、协同、突变等特性，因此可以应用混沌系统的模糊逻辑控制、基于分形测度的非线性系统模型切换控制策略等仿真控制方法对金融系统进行协调控制；复杂性理论认为系统具有多样性、聚集、流等特性，因此可以设计金融系统的Agent模型，应用MAS建模技术，建立MAS复杂系统仿真模型，借助Swarm等仿真平台进行主体模拟仿真等；系统动力学着重分析系统间的因果反馈关系，并进行仿真预测，因而主要通过Vensim等系统动力学软件构建金融系统的系统动力学因果反馈模型和结构流图进行实证研究[19]。

四、金融理论的演化路径及各金融理论的比较

金融系统是不断发展和演化着的，并且越来越强烈的显现出其非线性、复杂性。从现代金融理论到行为金融理论再到系统金融理论，其演化是有路径可循的，符合社会经济实践的需要，如图3所示：

可见，系统金融理论可以成为未来金融理论研究的新范式，它提供了认知金融系统规律的全新思维方式，其理论、技术和方法，可以更准确地揭示金融市场的演化规律，是实现对金融系统认知、优化和控制的有力工具。它与现代金融理论和行为金融理论有着本质的不同，如表2所示。系统金融理论完全摆脱了现代金融理论和行为金融理论的假设基础，具有现代金融理论和行为金融理论无法比拟的先进性和科学性，其结论的可靠性更高，主要表现在：

1.系统金融理论直接采用非线性、复杂性和系统动力学的分析方法研究金融系统问题，承认金融系统的非线性、复杂性、动力学性等行为，研究基础更接近于实际情况，其结论也就更有意义。

2.系统金融理论以金融系统为研究对象，注重运用非线性理论技术研究金融系统的的非线，而不简单地做非线性问题线性化处理，能够更彻底和有效的处理非线性问题。

3.系统金融理论充分揭示了金融市场的演化运行机制，能够达到对金融系统的认知、优化与控制。系统金融理论完全以金融系统的实际运行为基础，不进行特别的假设安排，提出了对金融系统的认知、优化与控制的科学研究范式，这是现代金融理论和行为金融理论所不能触及的。

4.系统金融理论强调采用系统科学综合集成方法，注重定性与定量研究的综合以及不同理论方法研究的集成，致力于实现建模人员、决策者和专家群体的融合，能更全面、深入的解决问题。

5.系统金融理论借助系统建模和计算机仿真技术，直接以现实金融行为作为研究对象，无需做任何线性化、无摩擦化假设，因而研究结论更为可靠。

综上，系统金融理论与现代金融理论和行为金融理论的研究范式相比具有很高的优越性，更趋近于现实，必然会使其成为未来金融理论发展的方向。

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第5篇：复杂经济学理论范文

在党和国家实施西部大开发战略的进程中,云南经济社会发展的重要性是相当引人注目的;然而这种重要性背后的复杂性则较少被人注意,有时甚至被忽略。云南位于祖国西部边陲,是少数民族自治或聚集较多的地区,它的经济与社会发展所具有的非比寻常的历史跨越性,是许多沿海和内地省份所没有的,其间涵藏着种种复杂性;云南的区位优势、资源优势和民族文化优势是巨大的,但它只具有潜在性,要把它变为现实性,其间亦蕴含着极大的复杂性。云南省委和省政府已经提出了明确的发展目标,这就是建设“绿色经济强省”“、民族文化大省”和中国连接东南亚、南亚的国际大通道这三大目标,在实施这些目标的过程中,也隐含着某种复杂性。简言之,云南未来的发展潜力是极为巨大的,发展前景是极为诱人的。然而同时,云南地区还具有上述的特殊之点和特殊复杂性。这种复杂性,有些人们已经认识到了,还有许多尚未认识到,或者说对发展的科学性还认识得不够,若不慎重研究对待,则可能贻患于长远未来。这就是说,这里还潜藏着某种发展风险,还具有某种发展难度———这就是云南地区现实发展所面临的真正挑战。

复杂性科学是当前世界和国内的哲学前沿理论。这个理论也还在发展之中。我们应与时俱进,从这个新视角,利用其已经取得的一些成果,比较集中、系统、深入地探讨云南地区发展的复杂性问题。如何抓住历史机遇,利用好而不是糟践这些难得的资源———这些资源不仅是云南地区性的,同时也是我们国家的宝贵发展资源,这是需要给予充分重视并深入研究的重大课题。以往在对云南经济社会发展的研究中,已经涉及到复杂性问题,这些研究是有价值的,但多少有些零散,显得不系统或不深入。我们认为应当在以往基础上予以集中化和深化,以形成带有某种系统性的研究。贝塔朗菲曾预见到系统科学本质上是研究复杂性的科学。上世纪70年代以后,关于简单系统的理论日趋成熟,系统科学才真正转而以复杂性为主要对象。系统科学按复杂程度将系统分为4类:简单系统、简单巨系统、复杂巨系统、特殊复杂巨系统。在巨系统中,其组成种类繁多,并有层次结构,它们之间的关联方式又很复杂(如非线性、不确定性、模糊性、动态性等),这就是复杂巨系统。钱学森则更进一步提出了开放的复杂巨系统的概念。以往的发展理论和社会决策方法往往把社会发展抽象为某一两种单因素或主要因素,认为只要抓住它就可以自动地带动其他因素,此类方法已不合时宜。现代社会发展要求把握社会发展的全面作用因素,要求更精准且长效的决策。而全球化、网络化、信息化的发展趋势则更增加了现代社会的复杂性。复杂性方法已成为应运而生的先进的理论武器。我们建议,主要依托和应用钱学森提出的复杂巨系统理论,同时参照借鉴国外的相关理论,紧密结合云南省情加以研究,力争提出一些带有规律性的结论来,以给本地区经济和社会发展中如何应用复杂性科学提供有力的理论支持。云南的经济社会发展是充满了复杂性的历史过程。云南的地理环境、物种、生态、气候以及历史、宗教、多民族、原有的经济文化水平等多种多样的要素,还有多种多样的关系(包括与周边地区、周边国家的关系),等等,它们在云南地区的实际发展中都同时起着作用。

这里仅就几种复杂关系简要地说一下。关于已知与未知的关系的复杂性。在云南的经济社会发展中,除了多种已知的因素、相互关系、相互作用外,还有一些未知的因素、相互关系、相互作用,这些也都应当纳入考虑范围。未知的怎么纳入考虑范围?乍听来似乎令人奇怪。这就是复杂性。去年末印度洋发生海啸,这场灾难夺去了20万人的生命,造成的经济损失无法估量。在对海啸灾难的反思中,瑞典的国际自然与自然资源保护联合会首席科学家麦克尼利说“:为了在海边建造养虾的池塘,过去几十年里岸边很多红树林被砍光……当海啸袭来的时候,珊瑚礁的阻挡会使其强渡减弱,岸边的红树林能进一步减低海啸的速度。虽然海浪还会冲上岸,但是很多能量早已经消失了。”红树林的价值此时才被人们认识到。在云南的发展中,可能会有一些类似红树林的未知因素或未知作用将发生影响。在把云南的发展作为多层次多方面动态开放的复杂巨系统进行探索研究时,既要考虑多种已知的因素、相互关系、相互作用的复杂性,还要为未知的因素、相互关系、相互作用等预留下回旋的空间和余地。关于生态与环境之间关系的复杂性。几乎所有的物种都依赖于其他一种或多种生物而生存,要维持和谐的生存环境,就必须了解各种生物的相互关系和需要。如果要保护弥足珍贵的古老树种,仅仅是维持那几棵上百岁的古树的生命是不够的,还必须考虑为它的种子传播的动物的需要,要考虑花粉的传播方式、种子发芽的条件和幼苗生长的要求,以及那些古老树木菌根的生存需要等,只有完整地保护了这样的环境,这个物种的长久繁衍生存才能有保障。这就要求我们应当对所处地区的生态与环境的关系作尽可能深入详细的调查研究,所有正确的方案都必须基于对当地动态稳定的生态过程和环境系统的了解。关于生态旅游的复杂性。西部大开发的号角无疑催生着旅游业的发展,但旅游业也还有它的负面影响。如果管理上没有科学的预筹和有力的措施跟上,只急于发展,只急于赚钱,只高兴看到开发商和游客蜂拥而至,那必然引至灾难性的后果。快速膨胀的旅游经济很可能毁了那些“圣地”“、神山”和原始森林,而一旦损失降临,我们将无力补偿。因此,建立旅游和自然资源的共生关系,是我们发展旅游业必须考虑的。云南是世界上生物多样性最丰富的地区之一,这是我们无与伦比的优势,要加倍珍惜。要实现人类与野生动植物及自然资源的良性互动和生态循环,这才是人们所期望的旅游业的可持续发展。

关于“火灾”的复杂性。据森林学专家的研究,森林一般有自然火周期。北方的温带森林一般是70～100年,南非Fynbos生态系统的自然火周期是12～17年,草原的自然火周期更短。但目前绝大部分风景名胜区的管理人员并不知道其景区的天然植被是不是存在自然的火周期,也不了解这个自然火周期应该是多少年。因此他们的管理措施就是防止火灾。而事实上,有许多植物和动物的的种群繁衍需要有自然火的帮助,自然火创造了各种森林类型的镶嵌植被,提供了植被的多样性,因而也产生了野生动物种类的多样性。一味地阻止“火灾”的发生,不仅会导致更大的火灾,而且会降低当地的生物多样性。看来,人们的作为和监控,并非人自己想象的那样简单,我们必须尊重和遵循自然规律。总的看,云南经济和社会发展有几个显著特点:(1)贫困和经济发展压力大。比较地看,同样处于西部,内有“八百里秦川”和全国大都市西安的陕西省相对来说贫困压力就要小许多。应当承认,云南属欠发达地区,其中有的地方如一些山区少数民族地方经济还较为贫困,社会发展较为落后,贫困压力大,地区发展差距大,其渴求各方面发展尤其是渴求经济发展的压力就大。同时,这些地区少数民族的自我发展能力也较弱。(2)生态珍贵性和脆弱性。就自然生态讲,云南三江并流地区可称之为地球上所剩不多的最后的未开发的处女地,其价值显然不仅具有云南地方性,还具有全国和世界意义。就社会生态讲,云南等地一些少数民族,还保留着一些先祖传统的民族文化生活风貌和习俗。这些社会生态,诚然有原始性甚或落后于当今时代的一面,但它更多展现的是如语言、文字、音乐等等原生态,有珍贵性的一面。这些生态,不论是有亿万年演化史的自然生态,还是经历数千年延续至今的原生性的社会文化生态,都是极其脆弱的。在强大现代社会发展力量的作用下,如不小心呵护,不消几十年时间,就可能荡然无存。(3)滞后开发两面性。与发达、中等发达和初等发达地区比较来看,云南的开发是滞后的。这种滞后开发性,又带来了两面性。一方面是后发优势:可采用最先进的理念技术和方法,一张白纸,可大作文章,可画最新最美的画图。另一方面是后发受限性:先行开发者由于人们认识的简单且资源相对丰富而受限制性较少甚至可以不顾一切,而滞后开发者则由于人们认识的逐渐加深且资源相对减少而受限制性增加了。过去,一条江河,只要有一定落差,就可以筑坝建电站。现在不同了,还要考虑对物种、水土保持、生态与世界遗产、旅游景观等方面的影响,不是说上就上了。

这3个特点的相互关联缠绕,组成了云南经济和社会发展复杂性的重点和难点。由(1),必须要发展而且要加快发展;由(2)、(3)则发展又受到某种限制;这就是矛盾和困难之处,这就是复杂之处。不发展不行,发展是势之所趋,是必由之路,发展是硬道理。不保护生态和环境也不行,而且要保护得好,要可持续下去。面对复杂性,就更要求我们坚持马克思主义哲学的辩证思维方法。下面再就几个问题着重地说一说。开发与保护问题。在云南的经济与社会发展过程中,这是一个贯彻始终的大问题。我们一定要把合理开发利用资源与保护资源结合起来,坚持“在保护中开发,在开发中保护”,绝不能把大开发搞成大开矿、大开荒。过度的资源开发会给经济发展带来巨大灾难。因此,要注重生态、经济、社会协调发展,更多地调动和发挥非资源要素的作用。要搞好土地、矿产、水资源等的开发利用和保护工作,保护秀美山川,避免山川破碎。形成合理利用节约资源的有效机制,努力提高资源利用水平和效率,在大开发中走出一条资源节约型的经济发展路子。

第6篇：复杂经济学理论范文

关键词：金融系统复杂性金融风险

一、金融复杂系统脆性的内涵与特征

脆性首先是一种像玻璃、砖等的材料性质，在打破了之前没有塑性变形的性质，在发展过程中客观存在的一种现象，是无形的、不易被察觉的。复杂系统的脆性遭受外部原因时，成为系统崩溃的根本原因，但同时也促进和形成了原系统演化的力量。随着金融体系的不断发展，越来越多的层次和复杂性的增加，规模越来越大，金融系统已经越来越难以控制。一个个简单的子系统组成了金融系统。在所有子系统的运行继续履行自己的进化，与其他子系统或外部环境的物质，如能源、资金和信息不断交流。因此，金融系统的复杂性，从系统运行将不可避免地受到一些或大或小的内部和外部的干扰，这种干扰有一些具有不确定性。此外，仍然有一些事情本身固有的缺陷不可避免。这一系列干扰因素都可能直接影响到任何子系统，引发连锁反应。在这一点上，对复杂系统的金融脆弱性也同时显示。因此，这个复杂的金融系统的脆弱性的定义是：由于其固有的缺陷，系统不可避免的内部和外部因素的影响干扰作用，导致复杂的金融系统中的一个系统（子系统）崩溃，然后引向整个复杂系统的传播，使得金融系统的功能或部分丧失，或整体崩溃，这个特点通常很难被检测到。

二、从美国次贷危机到全球金融危机的脆性过程分析

（一）脆性联系的形成过程

二战后，美国的经济实力大为增强，促使美元取代英镑成为国际本位货币。单极世界货币体系，使美国庞大的经常帐户赤字成为现实 ，为次贷危机的脆性源的产生提供了条件。美元是当前国际贸易和金融交易计价和结算的主要货币形式。在与美国的交易中，世界上其他国家赚取到美元，为了扩大出口，避免国家的通货膨胀，汇率及其它因素获取优势，国家在买入美元的同时，在市场上投放大量的本国货币。世界经济本轮急速增长的趋势，促进了世界经济的资金高流动性过剩，并迅速向金融部门流通，美国的金融产品的大量被购买是这部分资金的主要去向。这在一定程度上助长了美元的发展速度。在国际金融市场，美元成为世界上的“必备品”，成为全球金融资产配置的“必备品”，美元金融资产正在加速膨胀。这实际上是作为金融产品，世界各地的投资者为美国消费者提供信贷支持。这一切都可以维持在信贷基础上，但这个基础有时也很脆弱，它是动态的。这使得美国实体经济与虚拟经济的发展比例严重失衡，也是导致资产价格泡沫膨胀的诱因。美国庞大的经常帐户赤字，使美国金融系统的脆性的时间风险存在，并且逐渐积累增加。这需要通过资本项目顺差为美国减少风险，以保持国际收支的动态稳定性，降低美国金融体系的脆弱性。国际金融机构和美元为美国金融市场的全球流动，在美国市场可以最大限度的收入资本化、证券化提供了一个良好的平台。在利益驱动下，一些稳定低的金融资产一再被利用，因此金融资产脆性已被多次激发，并逐步作为风险被转移到国外链。为了分散风险，继续促进金融机构的经营多元化，市场全球化，因而促使发达国家和发展中国家，甚至两个经济实体之间的国家之间相互交织在一起，深化了全球化的联系。虽然这可以一定程度上减少个人和功能的风险，然而系统性风险却进一步增加积累，并促进各国之间的风险转移。因而，在全球经济制度和金融体系中，形成以美元流动为主导的运行系统。

（二）脆性的激发过程分析

生产的规模越来越取决于个人的资本统治的金额，取决于他的资本扩散价值生产过程和持续扩大的需要，很小程度取决于产品的直接需要，这是伴随着资本主义生产发展的必然结果。衍生产品从诞生之日起就成为实体经济和虚拟经济之间沟通的桥梁，独立于实体经济之外是它的基本特征。它可以通过杠杆效应获取大量的资本，只是付出非常低的资本充足率。世界上美元的流动性，都是通过金融衍生工具来进行的。据此，美国持续庞大的经济赤字的脆弱性传递到每个子系统中，并渐渐地被激发。在发展之初，虽然遭遇到各种不同因素的干扰，但是每个子系统都有其自身的组织，并且强于脆性，因而仍然可以运行在非平衡态。这时这个复杂系统的金融脆弱性一直处于隐蔽状态，但金融风险已逐步积累。美国住房按揭贷款为6.5万亿美元的市场规模，所以在美国的金融系统中，如果一个微型元素突然打击到金融体系 ，借款人到期无法偿还贷款，将立即导致次级抵押贷款部门财政快速增长风险。由于系统是开放的，次级抵押贷款机构，并与他们接触到的抵押贷款投资公司中很强的吸收，以维持其稳定的负熵流的程度。负熵是吸收了大量抵押贷款投资公司

也将链接到其他强元素的程度，金融机构和抵押贷款相关的投资银行、保险机构和其他渗透。金融产品和信贷紧缩的风险进一步蔓延，使这些金融机构的帮助，由次级抵押贷款银行和负熵与相关金融机构持有获得稳定的不足以维持自己，他们也将破产。2007年，美国新世纪金融公司申请破产保护，并裁减53.04%的员工，这成为美国“次贷危机”爆发的起点。随之而来的是美国一些大型抵押贷款公司投资出现接踵而至的危机，甚至破产倒闭，如美国两大抵押贷款机构房地美和房利美纳入政府2008年照顾管理，美国抵押贷款投资公司2007年向法院申请破产保护，证明次贷危机的房地产金融系统的脆性熵受到冲击的影响。

财务子系统之间的联系是非线性的特点，房地产金融公司、投资银行倒闭和保险机构吸收其他子系统脆性，如商业银行、资本市场、货币市场和其他功能，使得各金融子系统脆性成为其他的变化的主要矛盾，金融风险开始从房地产市场逐渐蔓延到其他金融领域。由于各个子系统之间的协同作用，最终复杂系统的金融脆弱性已经成为在运行状态的主要矛盾。已经有大量失败的金融机构，金融资产的流动性迅速枯竭，金融资产价格巨大的跳水，导致了次贷危机的爆发。美国金融市场像一个巨大的“金融黑洞”，在以美元为主体的运行机制下，不断吸取其他经济体的负熵，使美国次级抵押贷款危机的脆性熵风险转嫁到其他国家的金融体系和经济体系，次贷危机成为由美国蔓延到其他国家的全球性的金融危机。美国次贷危机给全球金融危机的作用，充分反映了复杂系统、操作性、滞后隐蔽性、金融脆弱性的过程，其中任何一方面发生问题，有可能由此酝酿成为一个全球性的金融危机的。

三、基于金融复杂系统脆性理论的金融危机防范

虽然金融制度的演变日趋复杂，金融危机的机制也在发生变化，但它与实体经济的联系依然是最重要的关系。因此，次贷危机是资本主义经济危机在新形式实体的具体表现，是商品生产“相对过剩”的危机类型。因此，可以得出：危机是在商业批发和银行等金融领域中开始爆发的，不是直接在零售和消费相关的风险和业务中爆发的，经济危机最初的表现形式是金融危机。

第一，这场危机充分暴露了在美元主导的国际货币经济体系中，美国和其他西方发达国家由于资产通胀，消费模式和金砖四国为代表的新兴经济体的类型，所生产的增长模式表示过剩全球经济失衡的脆性特征。这种脆性在于美元为主导的国际货币制度和经济制度，存在系统风险和各种缺陷。而要降低这一脆性，最根本的是要创造和一个国家脱钩，保持货币的国际储备货币的长期稳定，从而避免货币作为储备信贷，促进货币走向国际储备货币稳定的货币风险，供应秩序，提高整体调节方向，从根本上维护全球经济和金融的稳定。

第二，要避免过度的杠杆效应的金融衍生。金融的脆性，使之经济繁荣过程中，投资方只看到了过度使用杠杆效应带来的利润的，忽视了吸引力将下降，资产价格的复杂性有一个巨大的潜在风险。从复杂系统的金融脆弱性可以在金融体系的演变可以看出，脆性的激发强度和脆性熵风险的程度成正比。因此，衍生工具的杠杆作用，将大大增加了无序投资基金，这反过来又进一步完善金融混乱复杂系统脆性，加快了复杂系统的金融崩溃。

第三，降低了金融体系的脆性联系，避免传染给其他市场的风险。现代金融业的风险更复杂的多样形式，日益密切的关联度，越来越大的金融体系。市场风险、操作风险和信用风险的共同作用产生了次贷危机。金融市场缺乏监管力度，导致次贷危机爆发前，金融产品能够大行其道。美联储杠杆率的金融市场操作，以及市场混乱监管不严是局势失控主要原因。因此，要地切断传播途径的脆性熵的风险，我们必须加强金融监管，提高整体风险管理。

第四，完善金融体系的自我组织。由于对经济和金融发展、经济转型水平的限制，一个新兴的经济体已具有高投入，高负债，高消费的“三高”特点。国家赤字的增加，外汇储备的减少。证券投资，以及购买美国的债券在发展中国家的海外资产中占有较大的比重，而直接投资和银行贷款等之战很小的部分。在金融危机发生时，极易受到复杂系统的金融脆弱性的蔓延，缺乏自救能力。因此，所有国家，特别是金融发展水平低的发展中国家，应增加黄金储备和其他资产，以增强国家在危机时期的应对能力。

第五，加强国际合作，抵御金融危机。随着经济全球化的日益发展，金融危机到来时，任何国家都不能幸免。金融系统的全球化特征，使得通过负熵输入外部金融环境，以减少金融风险，金融体系的脆弱性内部产生的熵方法成为可能。因此，通过协调全球各国的行动，使银行及其他金融领域实现统一监管，以有效的遏制危机的蔓延，共同保持经济和金融稳定。如通过联合，以保证银行的再贷款，银行资本的重组等手段，向市场注入流动资金，以提高市场信心，信贷资金将继续支持实体经济，从而促进资产价格的稳定和经济持续增长;建

立的一专项资金，用于对东欧，亚洲和其他国家出现财政困难提供援助，协同国际货币基金组织：打破篱笆的贸易学说，促进各国之间的经济交流，从而提高国家经济的抗风险能力。

四、结论

本文基于对金融制度和金融风险复杂的系统的研究，以建立复杂系统的角度看金融脆弱性，并尝试从这个角度来研究，对复杂系统理论的金融脆弱性使用金融脆弱性理论分析美国“次贷危机”的脆性过程，提高理论联系实际的解释力。

参考文献：

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[6]周小力.完善法律制度，改进金融生态[n].北京:金融时报， 2004.12.7．

第7篇：复杂经济学理论范文

关键词 复杂性社会 多元治理 多中心治理 多层级治理 多维度治理

复杂性社会呼唤复杂性治理

霍金在世纪之交的2000年就已经断言：“下个世纪将是复杂性的世纪”。①复杂性和复杂系统是在物质世界和人类社会演化中所呈现出来的重要特征。进入21世纪，人类社会的发展证实了霍金的预言，复杂性特征更加显著。值得庆幸的是，人类在20世纪就已经开始了关于复杂性研究的知识储备。研究复杂性的科学叫做复杂性科学。从20世纪30年代系统科学起步，到20世纪末期复杂适应性系统的提出，复杂性分析广泛应用于各个领域，涉及自然、工程、生物、经济、管理、军事、政治、社会等各个方面。

在分析意义上，“复杂性从对因果关系的线性模型的思考转移到寻求理解要素之间的联合和互动上来。”②复杂性与简单性相对应。简单性见诸“牛顿范式”的经典科学，秉承普遍性、还原性和分离性原则，将整体视作部分之和，轻视关系的基本作用，无法真正理解问题的来龙去脉。复杂性的思想源自系统论、信息论和控制论对事物的认识，发达于突变论、协同论和耗散结构理论对非线性关系的探索。“老三论”和“新三论”构成了复杂性科学的主体。哲学家埃德加·莫兰将其概括为“复杂性范式”，用以解释复杂系统的构成、演化、涌现、自组织和自适应等特征，强调系统整体大于部分之和，深化了人们对于关系的认识。复杂性科学认为系统是由节点和关系构成的网络，这种网络呈现出非线性关系、多智能体组织和复杂适应。在社会科学领域，20世纪以来兴起的社会网络研究、21世纪方兴未艾的网络治理研究等，都是复杂性范式的具体运用。在中国，从20世纪90年代开始，成思危等人就积极倡导在管理学领域开展复杂性研究。2008年，西安交通大学成立了国内首个公共管理领域的复杂性科学研究中心，借助复杂性科学探索公共管理理论与实践的创新路径。如今，复杂性治理已经成为公共管理领域的崭新课题。

从管理学意义上讲，与“牛顿范式”和“复杂性范式”相对应，分别存在两种不同的管理范式。基于牛顿范式的是工业时代科层化的组织形式、一体化的职能作用和指令化的控制机制，这种管理可称之为简单管理范式。简单管理范式针对工业时代的稀缺经济，用标准化的方法和不变的路径进行效率控制，在闭合系统中解决显性问题，来维持简单循环。基于复杂性范式的管理以网络化结构为组织运转基础，重视对环境的适应，通过分权化和学习进程进行协作。这种管理范式针对信息时代的丰裕知识，采用创造性的方法和创新型路径进行协同合作，在开放系统中解决共同面对的复杂问题，无论显性拟或隐性，去克服异常冲突和综合性矛盾。③毫无疑问，现代公共治理必须迎接复杂性管理范式，以回应复杂性时代提出的各种挑战。

复杂性社会对于公共治理的挑战是多方面的。首先，是信息时代扁平组织的挑战。随着信息社会的到来，社会结构和组织结构逐渐呈现出扁平化特征，传统的科层金字塔正在演变为交织在一起的网络。在网络组织中，权力呈现分散化和均等化趋势，权力中心下移，权力距离缩短，人们之间互赖增强，需要不断适应动态变化。第二，是水平决策的挑战。网络化的治理结构极大地改变了决策形式和决策过程。权力分散化带来了多中心格局，权力均等化趋势正在催生多层级自主性，垂直的集中决策已不足以应对人们之间的水平互动，单纯的命令开始让位于决策的商议过程。第三，间接控制的挑战。在工业革命、电子革命、信息革命的共同作用下，当今各种社会力量的协作达到了空前高度。国家治理涉及经济社会的诸多领域，吸纳了各种力量的参与和贡献，无法进行全面而直接的控制，需要通过协作提升协同水平。第四，疆界跨越的挑战。信息网络的兴起悄然摧毁了人们之间许多固有的疆界，全球化发展解除了许多原有壁垒，这意味着一个跨疆界时代的到来。当今世界的景象是，市场跨疆界运行，经济跨疆界发展，社会跨疆界合作，文化跨疆界传播。于是，公共治理需要在跨疆界的交错延伸中不断解决差异性问题，应对矛盾冲突新的综合，实现在混沌边缘的共生进化。④

面对世界图式的复杂性，人们提出了认识论和本体论的各种模型。在认识论意义上，主要是计算复杂性模型。在本体论意义上，复杂性图式包括组分复杂性、结构复杂性和功能复杂性三大模型。由是观之，复杂性公共治理至少要考虑治理主体的组分问题、治理结构的体制问题和治理功能的机制问题这三个层面。从主体看，复杂性治理源自政府，但又不限于政府，由一系列社会公共机构和行动者参与其中，它涉及集体行动的各个社会公共机构之间的权力依赖关系。从结构看，复杂性治理包含着社会自主行动者关系网络的形成和自组织管理的内容，展示着从节点到层级不断增强的自主性对扁平化层级网络中相互作用的拓展。从功能看，复杂性治理表明国家与社会之间制衡关系的变化以及公私责任关系的变化，它需要政府在新工具和新技术的基础上能力和责任的提升。⑤在当代公共治理研究中，多中心治理模式、多层级治理模式和多维度治理模式的涌现，恰与复杂性图式的三大模型相呼应，值得我们认真对待。

多中心治理的制度创新

第8篇：复杂经济学理论范文

[关键词]复杂科学管理　区域知识产权保护　系统思维模式

[分类号]D923

随着我国区域经济的迅猛发展，人们逐渐认识到区域间经济的较量日益依靠知识产权的运营质量和效率，知识产权已经成为一个地区经济实力和科技竞争力的重要体现，各区域实施有效的知识产权保护成为推动当地经济创新的必要手段。在2005年北京财富全球论坛上，中国国家知识产权局原局长王景川对知识产权制度的作用作了如下表述：“历史已经表明，只有知识产权的保护范围、保护方式、保护水平，适应国家当时的生产力发展水平，并能随着未来的发展需要而变革，才能真正促进科技创新、文化繁荣、经济发展、社会进步；否则，会产生负面的作用”。

由此可以看出，区域知识产权保护本身是一种高度复杂性的系统。目前相关的理论研究相对滞后，并未对区域知识产权保护的范围、方式、力度等做出较好的解释。逐渐兴起的复杂科学管理理论为研究区域知识产权保护提供了一个全新的视角。

1　复杂科学管理理论概述

复杂科学管理是将复杂科学与管理科学进行融合与发展，依据新的思维模式、新的观察问题的角度来研究复杂系统中的管理思想、管理理论、管理方法。

复杂科学管理认为：①社会层面上的复杂系统是具有思维能力的人介入其中的；②复杂系统中的某些个体具有随机性、不确定性和非线性，个体之间相互影响、不断进化，系统本身及其组成部分与环境也相互影响；③复杂系统具有多层次结构，每个层次的经济利益通常并不一致，需要协调；④复杂系统的组成成分中具有智能，即其组成部分中含有专家的经验、智慧、思维；⑤复杂系统具有自组织性、自适应性和动态性。

2　区域知识产权保护的理论基础

区域知识产权保护是国家知识产权战略实施的有机组成部分，是在区域创新目标的引导下，以推动自主创新和促进区域经济发展为主要功能和基本任务，以区域系统化规范为核心，以推动区域合作与交易为目的，以发挥集优化效果为前景的高效率的适合当地实际的保护体系。复杂科学为区域知识产权保护的理论研究提供了科学的方法论基础，为区域知识产权保护扩展了新的视野，提供了新的途径，以期达到最优的区域知识产权保护效果，推进区域创新体系的完善。

2.1复杂科学管理理论下的区域知识产权保护的复杂性

2.1.1区域知识产权保护范围的复杂性　区域知识产权保护体系是一个开放型系统，它与环境有着密切的联系，外界环境的任何一种变化，都会波及系统整体功能的实现。譬如克隆技术、基因工程、复制技术等高科技成果的大量涌现，使得知识产权保护对象不断增多；新的知识产权权利类型不断涌现，使得现有的知识产权保护制度面临严峻的挑战。此外，国家政策的变动、各地经济发展的速度和质量的不同也使得区域知识产权保护范围出现了不确定性。

2.1.2区域知识产权保护过程的复杂性　区域知识产权保护的目的是实现促进区域科技优势向知识产权优势、区域经济发展优势转变的区域目标。为了实现这一目标，区域内的协同机制成为区域知识产权保护的重要环节。作为经济意义上的区域是跨行政区划的，区域内的城市之间必须在政治、经济、科技、文化等方面实施有效的互动与流通，导致区域知识产权保护的过程变得极其复杂。只有着眼于未来，从系统性、整体性、协调性出发建立城市群区域知识产权保护的协同机制，才能将知识产权保护工作与区域经济社会的整体发展融为一体，以期达到最优知识产权战略推进的效果。

2.1.3区域知识产权保护力度的复杂性　知识产权保护与一个国家、一个地区的经济发展水平、文化背景、法律制度以及公民法律意识密切相关，知识产权保护强度与地区经济发展水平也是密切相联的。贺京同(2008)提出普通的知识产权保护难以对技术创新产生显著的促进作用，故认为我国不适宜过快地提高知识产权保护程度。宋伟(2010)认为不同区域的知识产权保护力度不一样，而知识产权保护力度的强弱直接影响到区域创新能力的大小。可以看出，区域知识产权保护力度与区域创新能力具有交错、动态和不平衡的特性，它们之间存在着复杂的关系。这种复杂性使得区域知识产权保护的实施变得更加复杂，也增加了区域知识产权保护研究的难度。

2.1.4区域知识产权保护主体的复杂性　区域知识产权保护主体包括了企业、大学、科研机构、政府和中介组织以及司法机关等社会组织。这些主体的复杂性表现在每个创新主体本身就是一个复杂的自组织系统，都是由人组成的网络系统，呈现出非线性反馈的复杂特性，它们的组织结构呈现出种类繁多的子系统，都有各自的定性模式，以各自特有的方式实施知识产权保护，同时它们的结构会随着系统的演化而进化。

2.2系统思维模式下的区域知识产权保护模式

复杂科学管理的核心是系统思维模式。它是一种以整体观为核心的思考方式，把系统内、外的各种资源整合在一起，改变已有的资源，改变已有资源创造财富的能力，改变资源的产出，使系统成为有竞争力的系统。其间，整合、搭配是非常重要的，整合、搭配不同，结果将会大不一样。

区域知识产权保护处于一个动态的、特定的、开放的框架之中，它不同于国家知识产权保护和企业知识产权保护。区域知识产权保护一方面要对接国家知识产权保护总体战略，另一方面要适应本地区实际情况以谋求本区域创新力和竞争力的优势。系统思维模式下的区域知识产权保护已经不再局限于作为限制滥用知识产权和保护知识产权的工具，而已经成为政府鼓励创新，激励本地区科研机构、企业大力开发、有效利用知识产权和充分发挥其功效的重要手段。

区域知识产权保护是站在区域创新体系和国家知识产权战略的高度，将区域知识产权保护的激励功能和创新功能看作是知识产权保护中不可分割、不可偏废的重要组成部分，是着力协调区域知识产权保护中人、过程、系统、环境四大要素，并通过协调促创新、促效益的方式。

3　区域知识产权保护的实证研究――以长株潭城市群知识产权保护为例

2007年底，国家发展和改革委员会批准长株潭城市群为全国资源节约型和环境友好型社会(简称“两型社会”)综合配套改革试验区。2008年6月，国务院《国家知识产权战略纲要》，提出“针对不同地区发展特点，完善知识产权扶持政策，培育地区特色经济，促进区域经济协调发展”，“制定并实施地区和行业知识产权战略”。湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省知识产权战略实施纲要专项工程推进计划

(2010-2015年)》的通知中明确，建立长株潭知识产权密集区，进一步优化长株潭知识产权政策导向，鼓励知识产权的创造和运用。

3.1长株潭城市群的区域知识产权保护现状

长株潭城市群的知识产权保护是一项系统工程，涉及到不同部门、行政区划，覆盖不同的层次、环节和要素，具有利益相关性和系统复杂性。其主要存在的问题有：

3.1.1区域内部知识产权保护水平不均衡　长株潭城市群以占全省60％的人口创造了占全省75.7％的国内生产总值。人口的聚集带来了经济的增长，发达的经济又吸引了更多的人口，使城市化水平提高。长株潭城市群已经成为湖南省的经济、政治、科技、文化、商业、金融的核心地区和重点开发区，构成了湖南经济社会发展的“金三角”。在长株潭三个城市中，长沙是湖南省省会，作为长株潭城市群的第一层次，云集了全省众多高校和科研机构，具有强创新能力；大多数高校如中南大学、湖南大学等都拥有完善的知识产权保护制度和行之有效的知识产权保护手段。同时长沙地区拥有三一重工、、远大等企业，它们在不断加强新技术、新工艺和新产品研制的同时，也注重知识产权的保护，在充分利用国内和国际的创新资源、引进和吸收消化先进技术的同时，形成拥有自主创新知识产权的产品。株洲和湘潭是长株潭城市群的第二层次，相比较之下，由于其创新资源比较短缺，创新能力相对薄弱一些，同时知识产权保护意识和保护水平也比较差，许多大学、科研机构和企业知识产权保护停留在零散的、混乱的知识产权保护水平上，对于形成区域知识产权优势造成阻碍。

3.1.2区域内部缺乏有效的知识产权协调保护机制

近几年，在省政府的正确领导和全社会的共同努力下，湖南省建立了知识产权协调机制和长株潭知识产权保护联动机制，加入了泛珠三角和中部六省知识产权保护区域合作组织。各级政府也不断增加对知识产权的财政投入，知识产权工作条件明显改善，知识产权政策法规和管理、服务体系日趋完善。但是目前区域知识产权保护协调机制还不够完善，例如在立法方面，缺乏明晰的对权利与义务的约束力，缺乏权威性，加之缺乏合法的协调主体和有效的执行组织，实际上协调机制并未真正有效的落实；在执法方面，长株潭城市群跨区域的知识产权侵权、假冒他人专利、商品或商标等现象逐年增加，然而目前开展的跨区域知识产权联合执法活动范围窄，对象单一，执法效率低下；在司法方面，长株潭城市群跨区域知识产权行政执法与司法保护衔接机制尚不完善，使得知识产权司法的质量与效率较低。

3.1.3缺乏区域知识产权保护服务平台　长株潭城市群集中了全省逾六成的大中型企业，有60余所高等院校和40余位两院院士，有10个部级重点实验室、5个部级工程技术研究中心、49个博士后流动工作站，聚集了全省90％的科技人才和80％的科技成果，但是缺少有影响力的非官方组织或联动平台，区域间的知识产权信息无法充分共享，系统无法互联互通，使得长株潭城市群的整体研究与开发能力相对较弱，无法发挥知识产权优势，给长株潭城市群发展高技术产业造成障碍和困难，限制了其发展的空间。

3.2基于复杂科学管理理论的长株潭城市群知识产权保护体系原则

复杂科学管理思想的提出，为长株潭城市群知识产权保护的内涵扩展和实施实践提供了理论上的指导。从长株潭城市群发展的整体战略出发，通过分析长株潭城市群内外资源和环境，笔者提出了长株潭城市群知识产权保护体系构建的原则：

3.2.1系统化保护原则　复杂科学管理要求区域知识产权保护不再孤立地看待区域创新主体的创新行为，而是突破高校、科研机构、企业、中介机构等区域创新主体自身的界线，从整体的视角，将其研发、生产、合作等创新活动看作是一个有机联系的整体，找出因果互动关系，辨认其重要性和重视程度，并通过政府合理协调所有成员的权利资源和创新资源，实现高校内部、高校与科研机构和企业之间、企业与企业之间、政府与企业之间达成利益的平衡；并可以根据本区域的科技、文化与经济水平的实际情况做出自己的具体安排，以实现区域科技进步和经济增长的最优效益，达到整合搭配的最佳平衡点。

3.2.2合作化保护原则

在复杂科学管理理论看来，区域知识产权保护通过协调各区域创新主体知识产权的权利冲突，实现创新主体之间的合作化的伙伴关系，以此代替传统的尔虞我诈的竞争性关系。区域知识产权保护强调建立明确的政策目标，提供详尽的信息通报，强化科学审查，健全行政监督和行政救济机制，形成推动科技进步和经济增长的合作化机制，使得参与区域创新各方的决策偏好和行动目标不是完全集中在收益、价格等短期目标，而是集中在行动协调一致、提高整体创新能力和社会收益上，维系灵活性和整体竞争力等方面的团结合作与共同利益因素，把更好地响应和服务于区域创新需求作为行动指南，致力于共赢前景的真正实现。

3.2.3集优化保护原则　区域创新体系是具有一定专长和市场竞争力的科研机构、企业之间的一种合作性安排，是一种共同创造价值的活动。区域知识产权保护遵循集优高效的原则，集聚最具市场竞争力的创新资源，通过有效保护搭建最优知识产权合作平台，通过相辅相成，和谐共融各创新主体资源和能力的整合，发挥整体效能，将单一城市的核心竞争力融合为区域整体竞争力，极大地提升区域市场竞争优势。

3.3长株潭城市群知识产权保护体系的构建

针对长株潭城市群经济发展的现状和知识产权保护的不足，本文在长株潭城市群知识产权保护体系原则指导下，构建了区域知识产权保护体系，具体包括培育区域创新主体知识产权保护联盟，完善区域知识产权保护协调机制，以及构筑区域知识产权保护服务平台。这三大部分相互关联、相互影响和相互促进，最终形成一个激励创新、促进发展的开放性体系。

3.3.1培育区域创新主体知识产权保护联盟，以整合区域知识产权保护要素　从区域知识产权保护体系的复杂性可以看出，一定区域内的企业、科研机构由于发展不均衡，其知识产权保护水平和保护能力存在较大的差异性，一些实力强的企业和高校拥有完善的知识产权保护制度和保护手段，而有些企业和高校的知识产权保护还刚刚起步，配套资源和技术还十分缺乏，所以要在区域内部建立区域知识产权保护联盟，通过集体的力量来推动知识产权保护，创造一个均衡的发展环境。

在长株潭地区范围内，长沙在高新技术、工程机械、电子技术产品方面有着显著优势；湘潭以钢铁、机电和建材居优；株洲则以交通设备制造、有色冶金和化工为优势。通过培育区域知识产权保护联盟，发挥各地的优势，优化资源配置，一方面可推动本地区的创新主体合作，发挥自身的技术和产业优势，另一方面可促进区域内企业的合作，通过当地的优势项目推进产学研的广度和深度。同时，要引导区域内企业与高校、科研机构、用户之间建立技术研发合作关系，强化技术协

作和利益共享；通过合作来实现知识的积累和创新，实现知识产权相关资源的共享和交流。

3.3.2完善区域知识产权保护协调机制，创造适宜的区域知识产权保护环境　随着区域创新体系的建立和各个创新主体合作的不断深入，独自创新和合作创新的界限正在模糊，知识产权保护的方向和内容正在影响着企业、大学和科研机构的创新取向。建立有效的区域知识产权保护协调机制既是知识产权保护中的共性问题，也是区域创新管理中的特殊问题。

长株潭地区产业的关联度和技术之间的依存度日益加强，要求三市加强沟通与合作，共同营造利于创新的硬环境和软环境。要在区域知识产权战略的指导下，统筹协调各市资源，就区域知识产权发展和合作的关键问题进行战略性探讨，包括预警机制、执法机制、政策协调等协调机制的建立，加快区域知识产权法律体系的完善，整合相关配套法律制度，并选择相应的保护方法，激励企业、大学和科研机构的共同创新的激情。要最大限度地整合并发挥区域知识产权保护的优势，促进区域内知识产权保护力度和保护水平的均衡统一。

3.3.3构筑区域知识产权保护服务平台，实现区域知识产权保护资源共享　区域知识产权政策、信息、服务等无形资源是区域创新竞争的重要基础，不仅能充分发挥区域产业集群知识产权的创造潜力，实现知识产权运用增值能力，还能激发创新活力，产生l+1>2的协同效应，实现知识产权产品和服务的最大效益，赢得技术版图、市场版图和财富版图。

要搭建长株潭城市群的知识产权公共信息共享和服务平台，实现知识产权信息的检索、研究、利用和传播，发挥区域创新资源的科技优势，推动创新技术的产业化，形成区域内的经济增长点。一方面，对长株潭三地的科研机构、企业等创新主体在知识产权信息检索、知识产权战略分析与预警等方面，提供一站式、全方位、快捷、准确的知识产权信息服务；另一方面，通过建立知识产权咨询专家库、知识产权案例与专题数据库等为创新主体提供诉讼、研发指引等服务。

4　结语

第9篇：复杂经济学理论范文

关键词：人性假设；管理学理论；麦格雷戈

一、“经济人”假设

“经济人”的假设最早是由亚当?斯密在其著作《国富论》中提出的一种对人的假设，他认为个人是把自身的利益放在第一位的。之后，弗雷德里克?温斯洛?泰罗在此“经济人”假设、前人管理思想和实践经验基础上第一次系统地把科学方法引到入管理实践中，提出了科学管理理论。科学管理理论的提出使管理从以往的经验管理上升为一门真正的科学，并得以发展。泰罗认为，科学管理的目的在于使雇主和雇员共同实现最大限度的富裕，其目的是为了最大限度地提高劳动生产率。因为当时工人在工作中普遍存在着“磨洋工”的现象，严重阻碍了企业的生产效率。泰罗提出如果要调动工人的积极性，就要实行新的管理方式。因此，他在管理工人方面做了很多改变，如进行标准化、实行激励性的工资制度等。通过这些管理方式的改变，大大提高了工人的工作效率。

二、“社会人”假设

随着时代的进步与发展，管理者逐渐发现“经济人”假设的局限性，认为泰罗的科学管理理论只看到工人会被经济利益所驱使，没有关注到工人的心理和情感。“社会人”的假设来源于梅奥进行的“霍桑实验”，梅奥发现员工的行为除了会被工作环境、工作待遇的影响之外，员工在工作中与他人的人际关系也是影响生产效率的重要因素。据此，梅奥提出了“社会人”的假设，认为工人不仅仅是“经济人”，更应该是“社会人”。“社会人”假设的提出是管理学史上一个重要的转折，这种假设认为员工心理与情感方面的需要是更为重要的。按照“社会人”假设来管理员工，不仅能够提高组织内部的管理效率，而且也有利于形成较为协调的员工群体和调动员工的积极性。

三、“自我实现人”假设

麦格雷戈在总结前人理论的基础上，提出了著名的“X”和“Y”理论。“X”理论认为，人生性懒惰、以自我为中心、缺乏进取心。“Y”理论认为，人并不讨厌工作，相反人们愿意承担责任，甚至会主动寻求承担责任；具有较高的想象力和创造力。其实，人的需要是多方面的，包括生理、安全、社会、自尊以及自我实现的需要。而“Y”理论正是完全的表达了这一问题,在“Y”理论的背后，我们可以看到“自我实现人”的假设。“自我实现人”这一假设是由美国心理学家马斯洛提出的，指的是每个人都有展示自己能力、发挥自身潜能的需要，只有自身的潜力被完全展现出来，人才会感到最大的满足。在“自我实现人”假设下，员工具有主动性，能够自治地开展工作。

四、“复杂人”假设

由于世界经济飞速发展和社会的复杂性，上述的各种人性假设都已经跟不上管理学发展的步伐。20世纪60至70年代，沙因提出了“复杂人”的假设。他认为人的需要是复杂多变的，会随着所处阶段和环境的变化而不同。随后，莫尔斯和洛斯奇在“复杂人”假设的基础上提出了超Y理论。该理论认为，“X”和“Y”理论并不是一无是处也不是放之四海而皆准，而是应该根据不同的环境和发展阶段做出相应的选择，并没有一种适合于任何组织、任何时间、任何人的管理方式。根据“复杂人”假设，管理者应按照动态的、辨证的观点来对组织中成员的类型做出判别；同时，也应该根据各类成员的效用函数做到管理方式、管理策略因人而异、因时而异、因地制宜。

五、“知识人”假设

20世纪60年代，美国威廉?大内提出了“Z”理论。“Z”理论认为，任何企业的成功都需要员工与员工之间，员工与雇主之间的相互信任，并在日常工作中形成亲密的关系。随着企业文化运动的蓬勃发展，“知识人”假设逐渐出现在大众的视野中。“知识人”假设是对“经济人”假设和“社会人”假设的整合与超越。“知识人”假设认为：企业中的人都是有情感、有思想的，而人的思想和情感往往会体现在他的行为上，而人的价值观以及人的行为往往被所接触的环境和文化潜移默化的影响着。“知识人”假设理论提升了人在企业生产中的地位，而且也丰富了人类假设理论。

六、结语

随着以上人性假设理论的出现，管理学的思想与之相对应也经历了科学管理、行为科学、现代科学管理和人本管理时期。同时，在人性假设的指引下，管理学理论也逐步从研究人的自然属性发展到研究人的社会属性、精神属性到现在的实践属性的过程，从以上基于“人性”假设的角度，我们了解到管理学理论的发展一直是顺应了历史的发展潮流。

作者:李维康刘永顺 单位:华南农业大学

参考文献：