管道工程采购过程质量管理

一、采购计划编制与采购方案确定的质量管理

采购计划是根据项目计划要求，为实现项目目标，对项目采购目标任务、采购原则、采购程序、采购进度控制措施、采购质量控制点及控制措施等总体构思而形成的书面文件。编制主要内容包括：工程项目名称；组织机构（机构图）、岗位职责；项目目标（进度控制目标、质量控制目标、采购成本控制目标）；采购界面（明细表）；项目整体里程碑（重要时间节点）；采购内容、方式、范围与标包划分；供应商主要资格或生产条件要求（防爆、3C认证、压力管道元件生产许可证等）；项目采购成本管理（成本预算、资金管理、成本控制措施）；项目采购风险识别与评估（进度、资金、质量等）；采购物资工厂质量控制方式（驻厂监造、第三方检验、工厂飞检等）；采购采用的技术标准和质量要求；附件（物资采购计划表、潜在供应商名单、采购成本预算表等）；竣工资料整理与提交。在采购计划里应规定不同物资的采购方案。包括公开招标采购、邀请招标采购、谈判采购等。其确定的依据主要是上级文件规定、采购金额、采购时间等。

二、供应商资格预审质量管理

供应商资格预审质量管理主要内容包括：①物资采购单位应多渠道、广范围收集供应商资料，主要包括供应商货源分布、生产、供货能力、产品质量状况、价格走势、业绩、财务状况、售后服务等。②针对关键物资、重要物资、长周期物资，应组织供应商进行技术交流或实地考察，进一步掌握生产厂商的技术、质量状况及新产品开发应用的发展动向。③供应商资格预审内容包括：单位生产经营范围；企业营业证、照；近3年财务状况；产品质量、安全、环境与职业健康管理体系认证及有效性；银行资信情况；主要产品近3年的供货业绩。适用审核包括3C认证、工业生产许可证、安全生产许可证、计量器具制造许可证、防爆合格证等。④对于业务往来中断半年以上的供应商，在与其进行采购业务往来时，应对其资质情况进行审核，必要时委托第三方实施考察，并出具考察报告。对于不满足要求或考察不合格的一律不得与其签订合同。

三、选择、评价供应商质量管理

选择、评价供应商质量管理主要内容包括：①采购重要、关键物资时可对供应商进行现场考察、物资质量抽查或进行质量、安全、环境管理体系审核，对供应商提供产品和服务质量保证能力进行检查或验证。②招标采购。物资采购单位应按照国家、业主招投标管理相关法律、条例、规定，对满足招标采购要求的应实施招标采购。招标采购物资招标文件由采购单位编制，经审查批准后实施，通过招标程序选择、评价、确定供应商。③电子商务采购。符合电子商务条件的采购项目，以电子商务方式进行网上采购，执行业主物资采购与电子商务的相关管理办法。采购单位根据电子商务的供应商信息、产品信息、所报产品价格和市场价格动态情况进行评价，确定供应商。若评审后，执行标准或协议、价格、采购数量、交货期、交货地点、交货方式、包装、运输方式和售后服务取费标准等发生变动，必须重新评价。④非招标采购。凡不具备招标条件的采取非招标方式来采购，由物资采购单位组织技术谈判及商务谈判选择、评价、确定供应商。参加非招标采购的供应商原则上不得少于3家。原则上不得采取单一来源谈判采购方式，必须采购时应履行报批手续，适用时报建设单位或总承包商审批，批准后实施。⑤物资采购单位每年度对当年发生业务往来的合格供应商进行评价，更新供应商数据库，剔除不合格的供应商。

四、采购合同签订质量管理

物资采购合同的签订和管理执行工程业主、建设单位或总承包商相关合同管理办法。物资采购单位负责与供应商签订合同（包含技术协议书等附件）及合同执行。采购合同应规定采购和外协产品的基本要求，包括名称、型号、规格（或图号）、执行标准、数量、价格；质量保证及技术要求包括交货期、双方责任、货款支付、运输、装卸、包装要求、需提交的图纸及资料等随机文件、售后服务、违约责任、不可抗力等内容。其中，质量保证条款应明确规定内容有：①采购物资（含配件、附件等）执行标准及技术协议；②原材料、零件、附件的获取渠道及质量保证措施；③原材料、外购件、外委加工厂商的生产资质，必要时组织工厂进行飞检；④验证产品质量的方式、方法、地点、产品改进、改型及验证结果的处理等；⑤质量责任的承担和双方发生质量争端时的协调处理方式，对于关系到安全生产、健康环保的重要物资和复杂设备，必要时可约定质量保证金；⑥不合格品的处理方式；⑦明确竣工资料提交具体要求，包含竣工资料类别、明细、数量等；⑧“三包”服务的内容及承诺等。签订采购合同前，应协同技术主管部门以及设计、使用等单位与供应商进行充分交流，签订技术协议，协议内容至少应包括：①产品图样、技术条件、产品标准或技术协议和验收标准等；②对新产品需签订“新产品开发技术协议书”和“知识产权保护协议书”；③包装运输方式、备品备件、技术培训、售后服务等约定；④合同的起草和签订必须包括法律规定的必要条款，使其具有法律效力。合同内容、条款、表述、文字和数据应准确、清晰、完整，签订双方意思表达一致。如需对物资采购合同数量、规格型号、技术条件、装运方式和包装方式、交货地点等进行部分变更时，应出具书面的变更依据，由物资采购单位及时与供应商协商，签署变更协议，并及时通知各相关单位。凡对合同条款做出任何改动或偏离，合同双方均须签署书面的合同修改书。涉及合同重要条款变更时必须履行相应的审批手续。

五、生产过程质量管理

生产过程质量管理主要内容包括：①物资采购单位要通过招标，确定资格能力满足要求的驻厂监造单位或第三方检验机构开展物资生产的检验；由工程监理单位组织工程现场抽样复检。②工程业主等规定要求实施驻厂监造的物资，应实施驻厂监造；驻厂监造单位的选择应满足国家、工程业主的有关规定。物资采购单位要加强对驻厂监造单位的管理工作，督促驻厂监造单位做好工作质量的自检自查，要求其严格执行监造大纲的规定，坚决杜绝不合格的产品出厂。要求监造单位按时提交监造日报、周报等监造记录。监造记录应完整、清晰并具有可追溯性。管理人员应对监造记录进行监督审核，发现问题应及时处理、通报，必要时更换监造服务商。③在物资生产过程中，驻厂监造单位或第三方检验机构对生产中的关键过程、关键点实施现场检验，必要时邀请设计单位参加，发现问题及时纠正处理。④物资出厂发货前，驻厂监造单位或第三方检验机构实施物资出厂前检验，必要时邀请设计单位参加，发现问题及时采取有效措施。⑤物资出厂后到达指定交货地点，按照相关规范的物资复检要求，由工程监理单位组织及时抽样并送至有资质的第三方检验机构进行复检，待收到复检合格报告后再进行验收发放使用。⑥物资采购单位应按照国家相关要求对商检目录内的物资进行商检。

六、包装运输质量管理

包装运输质量管理主要内容包括：①物资采购单位应根据物资料性选择合适的装卸运输工具和方式，对于国家规定的有特殊要求的物资，应选择具备相应资质和条件的运输单位和人员，确保装卸运输过程中质量完好。②物资采购单位需要自行组织运输的，应根据供货时间、地点、数量以及需用情况，组织有关单位进行运输调查，编制不同运输方案，进行对比分析，选择最佳运输方案，并投保运输保险，由合格的运输供应商负责实施。③由各商、生产厂家所代运的物资运输，由经办单位提出所选用的运输方式，经物资采购单位确认批准后组织实施。④对于超大、超限物资运输前，物资采购单位应制定详细的运输方案及相应的保护措施，选择有实力的运输单位及可靠的运输工具，进行路线、场所的调查，编制详细的运输实施方案，投保运输保险，适用时报建设单位或总承包商审批后执行。

七、中转站仓储质量管理

中转站仓储质量管理主要内容包括：①物资采购单位应依据工程业主、建设单位或总承包商制定的物资质量检验和验收的相关规定，明确物资质量检验和验收的方式、方法、程序，以及其他相关要求。任何物资不经验收，不得办理入库和结算手续。②物资采购单位负责物资检验、验收的人员应通过技术培训，持证上岗。③验收特大设备、贵重器材、危险化学品和直达现场的物资时，物资采购单位参加建设单位或总承包商组织的现场验收。④入库物资的储存、堆码和保管保养严格执行国家、工程业主以及建设单位或总承包商的相关标准和规定，减少物资在仓储过程的损坏。制定各项操作规程、质量安全环境风险的识别及消减措施、两书一表、作业许可等。⑤依据物资仓储管理的相关制度和规范对库内物资进行合理存放，妥善维护与保养，并进行定期盘点，防止仓储物资毁损、变质和灭失。⑥物资出库发放应严格履行程序，应依据出库凭证，与领料人员一同清查清点物资数量、规格、型号、包装和相关单据、资料等，无误后办理出库。出库物资符合退库条件的应按程序办理退库。⑦物资采购单位应加强对不合格物资的管理，明确不合格物资的处置方式和程序，及时有效地进行合理处置，并做好相关记录。经技术或设计部门认可批准可降级使用的，在有其书面批准文件的前提下可以办理出库手续。

八、竣工资料质量管理

竣工资料质量管理主要内容包括：①物资采购单位应按照工程业主或总承包商的项目竣工资料归档的相关规定，组织物资采购供应竣工资料的归档。②物资采购单位负责物资采购业务中的订货、生产、运输、仓储、调拨等各个环节的文件及业务资料收集、整理；组织各中转站、仓库、商、服务商和供应商竣工资料的收集、整理和归档。一是各供应商按合同要求及时提供采购竣工资料所需资料、文件、单据，如试验报告、检测报告、检验报告等；二是各中转站和仓库按建设单位要求及时整理原始资料、单据、撤站报告等。总之，管道工程物资采购过程质量管理中的每个环节都十分重要，执行过程中不同单位、不同部门均应严格执行各项作业规程或规定。只有这样，才能确保整个物资采购过程都在受控的条件下运行。

作者：王嗣颖 邢俊强 刘松林 单位：中国石油管道局工程有限公司东南亚项目经理部 中油管道物资装备有限公司