项目风险与不确定性分析精选(九篇)

第1篇：项目风险与不确定性分析范文

关键词：风险管理；项目管理；信息系统；措施

中图分类号：TP393.07 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1003-6970.2012.07.041

引言

项目风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性及其项目主体或其他关联主体在客观上不能准确预见或控制影响的因素，使项目的最终结果与项目关联主体的期望值发生背离，从而给项目相关利益主体带来损失的可能性。项目风险管理强调对项目目标的主动控制，对项目实现过程中遭遇的风险和干扰因素做到防患于未然，其追求的目标就为了增加项目积极事件的概率和影响，降低项目消极事件的概率和影响，以避免和减少损失，实现项目管理过程中使损失降到最小，让效益或效率达到最大化的目的。信息系统项目的建设是复杂的、开放的、多变的和动态的，为此，在信息系统项目管理过程中可能面临的风险问题也日益突出，需要引进相应的管理方法对整个过程及每个环节进行有效的管理。因此，如何进行

信息系统项目的风险管理就成为我们当今企业所面临的一个重要的、关键性的问题。同时，风险管理也为信息系统项目的管理提供了一种新的手段及新的思路。在本论文中，笔者将根据自己亲自负责过的一个信息系统项目的风险管理工作所获得的经验与体会，深入探讨如何做好信息系统项目的风险管理。

2010年5月，广西某工程总公司与笔者所在公司签署信息化战略合作协议及《工程项目综合管理系统》信息系统项目建设协议，我有幸被任命为项目经理，全面负责项目的管理和监控工作。广西某工程总公司是广西壮族自治区人民政府监管的建筑施工企业，实力雄厚，其核心的组织结构为集团、分公司、项目部施工地三级。该项目要求信息系统采用先进、稳定、安全的技术手段，通过搭建企业工程项目综合管理信息系统平台，满足企业各层级的管理需求，促进企业不断提高生产、经营、管理、决策的效率和水平，从而提高企业的经济效益，增强企业的市场竞争力和核心竞争力。

在笔者组织下，我们根据该企业的组织机构特点和各层级的业务范围，拟定了系统功能：集团层：数据的查询分析、业务的审批监控、系统参数确定及辅助决策等；分公司层：数据查询分析（受限），业务流上传下达、报表审核、项目控制与操作等；施工项目层：具体业务操作、基础数据录入、报表准备、项目状态更新等。系统采用J2EE技术架构，数据库采用Oracle 10g，用Java作为开发语言，将前瞻性与实用性相结合，实现了可高度伸缩的系统，以此来满足该企业当前及未来发展的应用需要。

1.信息系统项目风险管理的进程及其内容

众所周知，信息系统项目开发过程中的不确定因素很多，即便进行了科学、详细周密的计划和跟踪，有时风险依然不可避免、难以预测。在项目实施中的各个层次、过程及环节中，存在着很大的不确定性、不稳定性和不可预见性，因此，要将项目的全部环节纳入风险管理计划中，以确保项目实施中不超成本，不减进度，确保按质按量按时完成预定的目标。要对信息系统项目进行合理、有效的风险管理，首先要制定风险管理计划，对风险进行预测，然后准确地识别风险，并对其进行定性和定量等，并在此基础上制定风险的相关应对策略，最后完善对风险的跟踪、监控、管理及处理，以最低的成本实现项目生命周期中最大的安全保障。

1.1制定风险管理计划

“凡事预则立，不预则废”，开发信息系统项目要有指导方针和详细计划。风险管理计划是风险管理的关键环节，是后继的风险识别、分析、应对和监控的依据，也是制定相应风险应对措施的重要依据。

信息系统项目的风险管理贯穿项目整个生命周期，即在项目的每一个阶段都必须对风险进行预测和计划，进而形成一个风险分析清单，然后制定风险管理计划。在笔者所负责的信息系统开发项目初期，通过邀请团队成员、客户业务代表及相关专家等，以召开会议研讨的形式拟定了该项目的风险管理计划，内容包括：风险管理的步骤；风险管理的负责人及其具体职责范围、任务和方法措施；项目的投入预算；风险的分类、分级；根据风险，如何进行成本、进度、质量的平衡等。为了规范风险管理计划实施过程中的沟通活动，还制定了相应的风险报告模板来满足实际需要。

在信息系统项目的实施过程中，应根据项目进展的实际情况，详细记录风险来源、风险发生的可能条件及出现的症状等信息，制定相应的风险应对措施。在项目的实施过程中，我们对风险管理计划进行了多次修改，确保风险管理计划更加符合实际情况和未来发展需要，更具有针对性和实用性，更能反映应对风险的实际需求。正是通过这种持续的改进和滚动措施，完善了信息系统项目的风险应对策略和执行方案，避免了一些风险，有效地预测并控制了某些风险，切实减小了风险的影响。

1.2风险的识别

信息系统项目的风险管理不是静止的，而是动态的、复杂的、不确定的。在笔者所负责的信息系统项目的实施过程中，我们采用分析、走查、评审等方法来识别风险。将识别出来的风险进行归类、分级，然后记录在风险识别列表中，并不断的对其进行动态更新。

该信息系统项目以业务模块开发为主，我们对程序代码和项目文档进行了走查，对各阶段的交付物进行了评审。对走查和评审中发现的问题追本溯源，认真分析信息系统项目实施过程中的不确定性因素、各种风险的来源以及风险之间的关系，找出造成问题的根本原因及其可能引起的后果，以确保及时准确地发现项目实施中存在的风险。在一次评审中，发现某个模块的交付物和预先设置的不同，我们意识到这可能导致质量风险，及时进行了处理。经调查，发现出现这种情况的原因是某程序员私自接受了客户的请求，并更改了程序的相关功能。基于这一风险因素，随后我们采取了相应的处理措施，即对“功能变更”做了更加严格的控制，避免类似的情况再次发生而影响项目质量和进度。

我们还通过分析进行风险识别。分析过程采用头脑风暴法，尽可能多的收集相关信息，分析隐藏的内容，以达到准确、及时识别风险的目的。项目成员对工作的认识及其积极性也是我们要考虑的风险因素。在实际操作中，我们对项目成员提交的每周工作报告进行仔细分析，发现维护员有连续几周没有实质性的工作进展的情况，经调查核实，主要是由于维护员对工作进程及阶段性任务的不同认识造成的。

除此之外，我们还定期邀请相关领域的专家，以研讨会的形式对项目的实际情况进行分析与问询，尽可能多地发现并识别项目中存在的潜在风险及其可能引起的后果。

1.3对风险进行排序和量化：风险定性分析和定量分析

在对信息系统项目进行风险识别的基础上，对风险存在的潜在性、隐蔽性及可能性进行预测，并对其可能造成的损失与影响进行分析，然后有针对性地做出相应的估计和衡量；对风险进行全面分析后，在此基础上对其可能产生的影响的大小进行排序，以使信息系统项目实施人员采取的措施更具有针对性和目的性，使信息系统项目的整体风险得到更加有效地预防和控制。

为了制定风险的应对策略，需要对识别出的风险进行定性分析。主要分析风险发生的可能性及其影响。因为同一个风险，会因不同的角色，而有不同的看法。比如，对于因新增功能需求引发的风险，开发人员担心影响进度，设计人员担心影响整体功能。因此我们一般采用会议研讨的方式进行定性分析，即对识别出的风险出现的概率和产生的影响进行评估，根据其对信息系统项目可能产生的危害性大小进行排序；根据风险类型，邀请相关领域的资深人士参加，依据有关操作经验及行业标准对风险进行定性分级，以提高风险预测结果的准确性和具体可操作性。通过定性分析，根据对影响信息系统项目的严重程度进行风险排序，确定风险的级别，以制定更有针对性的风险处理方案。

所谓风险定量分析，就是指在对特定风险的分析过程中，量化分析每一项风险的概率及其对信息系统项目的目标可能造成的后果与影响；基本内容为运用概率统计方法对风险的发生及其后果加以估计，得出比较准确的概率数据，为风险管理提供可靠的数据资料。风险定量分析是在不确定情况下进行决策的一种量化方法。

风险的量化分析是比较困难的，有时候投入了大量的资源，不一定能带来有价值的信息。我们主要采用专家评估的方法，结合三点估算，把风险转化为对时间、费用和目标的影响，进而分析项目完成可能需要的时间和成本。

在实际的项目风险评估过程中，定性分析和定量分析的方法常常结合在一起使用。首先将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响，从而对风险进行排序归类，以便决策者采取更加有效的风险控制措施。

1.险响应规划：制定相应的风险防范措施和响应策略

为了减少风险发生的可能性，降低风险带来的危害，提高企业的效益和收益，根据已做出的风险识别与风险分析结果，形成风险管理的共识，制定相应的风险防范策略与应对措施，预防风险或减少损失，以达到使信息系统实施能够按照预定计划执行的目标。

在整个信息系统项目管理过程中，制定一个周密、完整、全面的风险响应措施和管理方案是必不可少的。因风险的多变性及复杂性，要根据风险的变化，及时制定或调整相关风险的应对措施，及时评价、监督风险应对的执行效果；要制定动态风险处理方案和技术措施，并对各项风险决策执行情况不断进行跟踪检查，细化项目流程，对项目内容进行梳理归类分析。通过制定防范策略，来有效阻止风险的发生和消除风险发生后带来的危害。在笔者所负责的信息系统开发项目的实施过程中，我们制定了如下相应措施：（1）物理安全管理方案：系统中心机房应采取安全防范措施，确保非授权人员无法进入。（2）数据备份与恢复方案：在内部网络系统中，主要设备、软件、数据、电源等应有备份，并具有在较短时间内恢复系统运行的能力。（3）技术风险管理：不断更新技术风险信息，采用先进、有效、合理的技术；另外，我们还聘请相关专家召开研讨会和对相关人员加强培训的方式来防范风险。（4）进度风险管理方案：因为项目的工期已经确定，因此存在进度风险。为确保进度，我们定期召开项目会议，检查项目的进展情况，发现有延期的任务，及时分析原因，制定相关的应对措施，通过加班和增加有经验的优秀员工可以得到有效的化解；另外，还可根据项目进度与交付物管理计划，设计有针对性的正式沟通计划来降低进度风险。（5）质量风险管理方案：质量是客户最关心的我们在合同约束下，针对每个交付物的验收标准制定严格的质量控制方法与手段，对整个项目管理过程进行责任的可追溯设计；还成立了专门的质量保证小组，通过加强测试等手段确保质量。（6）人员流失风险管理方案：根据范围、成本与进度要求，进行人力资源技能、数量以及使用时间的预算。我们制订了一份人力资源预算计划，作为人力资源预算执行过程中的控制基线，并设计执行过程中相关人员的考核依据。为避免人员流失给项目带来的风险，我们和人力资源部一起制定了一套有效的激励机制并确保落实，平时通过培训、聚餐、拓展训练等加强团队的凝聚力，构建一个稳定的项目团队。（7）事故应急方案：制定在内部网络发生安全事故时的应急响应步骤。由于客户方的用户多，系统性能方面存在风险，我们制定的响应策略主要为增加硬件资源来提高系统性能。另外，对于因项目范围模糊引发的风险，我们通过召开评审大会对范围说明书进行评审和确认，并让客户签字确认，若出现超出范围的需求变更，用户要承担一定的责任。

1.5做好风险的跟踪和监控

在信息系统项目实施过程中，风险管理是保障项目顺利进行的重要手段。成功的风险管理可以有效防止或减少项目受潜在风险的影响，充当信息系统实施的“保护伞”。

风险跟踪与监控是在信息系统实施中，对风险发生情况的控制和对风险管理过程的监督。

要对已识别的风险的状态进行跟踪，监控风险是否发生；发生后采取的一系列应对措施是否有效，风险是否已经消除，会不会引发新的风险等；还要继续识别可能发生的风险，对其进行分析，制定应对措施，更新分析列表，实现PDCA（英文单词Plan（计划）、Do（实施）、Check（检查）、Adjustment（调整）的首字母组合）的良性循环，进行持续的、动态的风险管理。

在笔者所负责的信息系统项目开发中，我们主要采用监控会议的方式来跟踪和监控风险。每次会议都对项目中的风险、应对策略的执行和跟踪情况进行评估和总结。同时，还要关注信息系统功能需求变更和项目的具体进展，因为功能需求变更会带来新的风险。随着项目的不断变化，有些风险会自动消失，而有的风险会发生改变，对残留的风险要加强评估，制定相关应对措施，降低风险带来的不利影响。通过建立合理的、科学的信息安全工作体系，确保信息系统项目管理的良性循环。

2.结语

第2篇：项目风险与不确定性分析范文

关键词：工程项目；风险识别

中图分类号：E271文献标识码： A

一、风险识别的定性分析方法

A 头脑风暴法

头脑风暴法是最常用的风险识别方法、该方法比较简单,一般采用小组开会的形式,由5、6个人组成小组,给每个人充分发表自己意见的机会,激发与会者的创造性,产生尽可能多的设想。该方法操作简单,能够避开成员心理相互作用以及权威人士的意见压力。

头脑风暴法的一般程序是: (1)选择人员,一般主要由风险分析专家、风险管理专家、相关专业领域的专家以及具有较强逻辑思维能力和总结分析能力的主持人组成头脑风暴会议的与会成员; (2)明确会议要讨论的中心议题,并醒目标注; (3)与会专家轮流发言,并记录发言的内容; (4)终止发言,当与会人员都曾在发言中跳过时,即可停止发言; (5)评价提出的所有意见。

B 德尔菲法

德尔菲法是在20世纪40年代由O.赫尔姆和N.达尔克首创,经过T.J.戈尔登和兰德公司进一步发展而成的。1946年,兰德公司首次用这种方法用来进行预测,后来该方法被迅速广泛采用。

德尔菲法依据系统的程序,采用匿名发表意见的方式,即专家之间不得互相讨论,不发生横向联系,只能与调查人员发生关系,通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法,经过反复征询、归纳、修改,最后汇总成专家基本一致的看法,作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性,较为可靠。

C 趋势外推法

趋势外推法,亦称“趋势分析法”、“趋势外插法”。这是一种运用逻辑思维进行推理达到预测目的的重要方法。这个方法以预测的连续原理作为基本依据。根据事物发展具有规律性的特点。认为人们只要能够正确地把握事物的历史和现在的发展情况,就可以循着这个线索推测它的未来发展趋势。是一种探索型的预测法。该方法包括前推法,后推法和旁推法三种。

D 幕景分析法

幕景分析法的幕景是对一个工程项目未来状态的描绘。该方法研究的重点是:当某种因素发生变化时,整个情况会怎么样?会有什么危险发生?就像电影的一幕幕场景一样,供人们进行研究比较分析。幕景分析的结果都是以易懂的方式表达出来的。

E 流程图法

将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列,在每个模块中都标示出各种潜在的风险因素或风险事件,从而给决策者一个清晰的总体印象。

F 财务报表法

通过分析资产负债表、现金流量表、损益表等报表及有关补充资料,可以识别企业当前的所有资产、责任及人身损失风险。将这些报表与财务预测、预算相结合,可以发现企业或工程项目未来的风险。

G 经验数据法

经验数据法也称为统计资料法,即根据已建各类工程项目与风险有关的统计资料来识别拟建工程项目的风险。其需要大量过去的统计资料。

H 初始清单法

初始风险清单的建立便于人们较全面地认识风险的存在,而不至于遗漏重要的工程风险,但其并不是风险识别的最后结论,还需要结合特定工程项目的具体情况进一步补充与修正。

I 风险调查法

风险调查从分析具体工程项目的特点入手,一方面对通过其他方法已识别的风险进行鉴别和确认;另一方面,通过风险调查有可能发现此前尚未识别的重要的工程风险。风险调查可从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程项目的特点及相应的潜在风险。

J 系统分解法

系统分解法是一种将复杂的项目风险分解成比较容易识别的风险子系统,从而识别各个子系统风险的方法。比如,在投资建设一个工业厂房项目时,可以根据项目风险的特征,将项目分解成市场风险、经营风险、环境污染风险、技术风险以及资源供应风险等,然后再将这些风险进一步分解,如市场风险可以分解成竞争风险、价格风险和替代风险等。作为定性分析方法,它们有共同的特点。首先,其一般是借助经验操作,所以专家的个人经验起了很大的作用,再者结果是对风险的一个模糊性描述,只能提供大致的方向。所以,定性方法在应用上偏向于对投资风险的识别,为以后的定量分析打下基础,决定定量分析的方向。当然,在运用定性分析方法上也应有个选择。头脑风暴法和德尔菲法就需要比较多的专家,然后经过一定的程序,最后得出结论;而对于趋势外推法和幕景分析法则只需要主管领导在搜集一定数据的基础上,独自分析定结论。

二、风险的定量分析方法

1 盈亏平衡分析

盈亏平衡分析方法用来分析某一工程项目在何时总成本和总收益达到平衡状态,它关注的是那个所谓的平衡临界点,在该点的一边,项目处于盈利状态,另一边则处于亏损状态。临界点的确定由下面公式确定:

TR=TC

其中:TR表示工程项目的总收益;TC表示工程项目的总成本。

盈亏平衡点反映了项目对市场变化的适应能力和抗风险能力,项目的盈亏平衡点越低,其适应市场变化的能力就越大,抗风险能力也就越强。

2 敏感性分析

敏感性分析方法是通过分析、预测工程项目的主要影响因素发生变化时对该项目经济评价指标(如NPV、IRR等)的影响,从中找出敏感性因素,确定其影响程度,进而定量分析项目可能遭受的风险。

在进行敏感性分析时,一般采取对某敏感因素按一定比例变化,计算其对应的评价指标的变化结果。如果结果变化较大,或者发生质的变化,就说明该因素对该项目构成了较大的威胁。此方法可以确定对项目影响较大的因素以及影响程度,但不能确定该影响因素的发生概率。

3 概率分析

概率分析方法是利用概率来研究和预测不确定因素对房地产项目经济评价指标影响的一种定量分析方法。其目的是确定影响投资方案经济效果的关键因素及其可能的变动范围,并确定关键因素在此变动范围内的概率,然后进行概率期望值计算,得出定量分析的结果。

人们在对风险进行分析时,希望能对其有一个清楚的、准确的认识,包括某一情况在多大概率下会发生,发生后影响又有多大,这时便要运用到定量分析方法了。盈亏平衡分析只能确定一个项目的盈亏临界点,了解其大致的盈利和抗风险能力。而具体的分析则要借助于后两种定量分析方法,敏感性分析能确定对项目影响较大的因素,而概率分析作为其补充,可以确定该因素发生的概率,这样就对项目受到的具体的风险情况有了具体的了解。

结束语

项目风险管理是项目管理团队通过风险识别、风险量化和风险控制，采用多种方法、技术和工具，对项目所涉及的各种风险实施有效的控制和管理，主动采取行动，尽量使风险事件的有利后果最大，而使风险事件所带来的不利后果降到最低，以最少的成本保证项目安全、可靠地实施，从而实现项目的总体目标。

参考文献

[1]�闫文周,袁清泉.工程项目管理学[M].西安:陕西科技出版社,2006:312-322.

第3篇：项目风险与不确定性分析范文

关键词:工程项目风险,分析方法,管理手段

Abstract: the project is a cycle is long, investment, high technical requirements, system complex process, in this process, the uncertainties, random factors and fuzzy factors in the massive existence, and constantly change, from this and risk a direct threat of the investment project implementation and success. Therefore, the project risk analysis research has a positive meaning.

Keywords: engineering project risk, analysis, management

中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：

1、项目风险分析方法

项目风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理工程项目中不确定因素的过程，其目的是评价在项目的建设中可能存在的风险，为决策者进行决策提供依据。

目前在工程项目中常用的风险分析评价方法有专家调查打分法、敏感性分析法、层次分析法、风险影响图法、蒙特卡罗模拟法等。

1.1 专家调查打分法

这是一种最常用、最简单的分析方法。具体步骤如下:

（1）辨识出某一特定工程项目可能遇到的所有风险，列出风险清单；

（2）确定每个风险因素的权重，以表征其对项目风险的影响程度；

（3）确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大，较小五个等级，分别以1.0、0.8、0.6、0.4和0.2打分；

（4）将每项风险因素的权数与等级值相乘，求出该风险因素的得分，再求出此项目风险因素的总分，即风险度值。

显然，该风险度值越高，则风险越大。

1.2 敏感性分析法

敏感性分析法用于项目风险分析时，只考虑影响工程项目目标成本的几个主要因素（如利率、投资额、运行成本、回收效益等）的变化。首先假设各种不确定性因素（利率、投资额、运行成本、回收效益）都分别为某一确定值，计算出该项目的投资净收益（NPV），然后分别考虑其中某一个不确定性因素发生一定变化（对同一个因素，该变化率取同一值）对该项目的影响，即投资净现值的变化。根据各因素对工程项目影响的大小，可以确定工程目标成本对哪一个因素的变化最敏感，哪个最不敏感，相应得出敏感性顺序，对敏感性较大的因素要加以重视。

1.3 层次分析法（AHP）

层次分析法是一种比较灵活且易于理解的分析方法。首先进行风险辨识分类，采用专家法或德尔菲法构造出工作包的风险框架图（如图1所示）；然后构造判断矩阵，即由专家按一定的规则对因素层和子因素层间各元素的相对重要性给出评判，求出各元素的权重值，并对专家的评价进行一致性检验，最后根据工作包风险处于高、中、低各级的概率，判断出其风险度，再综合全部工作包风险度得出项目总风险度，提交决策者进行决策。

图1AHP分析框架图

1.4 风险影响图

风险影响图是表示项目风险作用关系、组合关系的有向图，由风险节点和风险作用关系弧（箭头）组成，每一个风险节点对应项目中的一个风险变量（即联合概率分布）。从数学模型角度看，风险影响图是一多元联合分布函数的图解表示。风险影响图中的每一个节点都有一个数据框架文件，这个文件包括：该风险与紧前风险节点的复合关系或依存关系和联合概率分布或条件分布。

图2为（1）式对应的风险组合的风险影响图。式中ki，xi分别为随机风险变量。

（1）

图2项目风险影响图

在工程施工中，劳动生产率li受相应的工作复杂程度wi、进度ti及人员规模mi的影响，其风险影响图如图3所示。

图3基本影响图

在图3中，风险li直接受wi及mi的影响，间接受ti的影响。图中仅存在影响关系，没有风险之间的组合。这一类风险影响图叫基本影响图，简称影响图。

项目风险评价中，通常用上述两种图示的风险影响图表征。

1.5 蒙特卡罗模拟法

蒙特卡罗模拟法又称统计试验法，是估计经济风险和工程项目风险的一种常用的方法。它以概率模型为基础，对含有随机性质的问题能够作出全面的模拟，可以对若干参量的变化同时作出模拟分析，使在复杂情况下的决策更加合理准确。该方法的前提与基础是风险因素及其相关性的辨识，一般按图4所示程序进行。

图4蒙特卡罗模拟法流程图

2、项目风险管理手段

2.1风险识别

风险识别是对潜在的和客观存在的各种风险进行系统地、连续地识别和归类，并分析产生风险事故的原因的过程，其目的是帮助决策者发现风险和识别风险，为决策减少风险损失，提高决策的科学性、安全性和稳定性。风险识别包括收集资料、估计项目风险形势和根据直接或间接的症状识别潜在的风险。风险识别的主要方法有检查表法、头脑风暴法、流程图法、德尔菲法、SWOT分析法、幕景分析法、事件树法等。

2.2风险分析

是对所收集到的工程项目的客观资料进行整理、收集、统计、分析的基础上，进行主观的估计与判断，进而做到风险测量，它包括以下三个必不可少的步骤:

第一步，采集数据

首先必须采集与所要分析的风险相关的各种数据。这些数据可以从投资者或承包商过去类似的项目经验的历史记录中获取，所采集的数据必须是客观的可统计的。在某些情况下，直接的历史数据资料还不够充分，尚需主观评价，特别是那些对投资者来讲在技术、经济和环境方面都比较新的项目，需要通过专家调查方法获得具有经验性和专业知识的主观评价。

第二步，建立不确定性模型

以已经得到的有关风险的信息为基础，对风险发生的可能性和可能的结果给予明确的量化。通常用概率来表示风险发生的可能性，可能的结果体现在项目现金流量表上，用货币表示。

第三步，对风险影响进行评价

对不同风险事件的不确定性已经模型化后，紧接着就要评价这些风险的全面影响。通过评价把不确定性与可能结果结合起来。

风险分析全过程如图5所示。

图5风险分析过程框架图

第4篇：项目风险与不确定性分析范文

Abstract: Engineering project investment has all the characteristics of the project investment and the unique risk of engineering project investment makes the risk assessment more especially on methods. The article for the risk assessment methods which are commonly used in the engineering project investment decision-making makes comparative analysis, comparing their advantages and disadvantages and proposes new application skills.

关键词:项目;投资决策;风险;评价方法

Key words: project;investment decision-making;risk;evaluation method

中图分类号:F287 文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)08-0098-03

0引言

从项目的一次性特点可以看到项目必然存在不确定性。从众多的研究中我们不难发现,项目风险的最大不确定性存在于项目的前期。三峡工程论证阶段项目投资是570亿元而在实际与争议中却是1000亿元到4000亿元,著名的珠海机场预测客流量1200万人与实际客流量70万人的悬殊,这些强烈反差存在的原因是在前期阶段决策者对项目的了解和认识还很缺陷,决策的依据建立在不够精确的预测和分析评估的基础上,决策者的技术水平及价值观也容易产生决策结果的极大不确定性,这都必然使项目今后的开展和项目目标的实现受到较大的影响。要提高决策的科学性就必须做好项目决策阶段的风险分析,而风险分析的重点就是风险评价,评价方法运用的科学性已经成为判断风险评价是否合理的依据,因此有必要对风险评价方法做出合理有效的选择运用。本文将针对目前在项目决策阶段常用的风险评价方法进行研究,并从中比较它们的优劣势和适用范围,希望能对从事工程项目投资决策风险分析的人员在合理选择风险评价方法上有所帮助。

1工程项目投资决策中风险评价常用方法

项目风险评价方法一般可分为定性评价、定量评价、定性与定量相结合三类,有效的项目风险评价方法一般采用定性与定量相结合的系统方法。对项目进行风险评价的方法很多,从早期的史蒂夫.J的针对全寿命周期的风险评价方法的调查可以看到在前期决策阶段应用比较多的是调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术、敏感性分析。不过随着方法的改进和研究的深入,前期阶段已经不仅仅局限于这几种方法,目前较为常用的有调查打分法,概率分析法,蒙特卡洛模拟法,层次分析法,模糊综合评价法等。

1.1 调查打分法调查打分法是利用专家的经验等隐性知识、直观判断项目每一单一风险并赋予相应的权重,如0~1之间的一个数,0代表没有风险,10代表风险最大,然后把各个风险的权重加起来,再与风险评价基准进行风险分析比较。具体包括三部分的工作内容:①识别出工程项目可能遇到的所有风险,并列出风险表;②将列出的风险表提交给有关专家,利用专家的经验对可能的风险因素的重要性进行评价;③收集专家对风险的评价意见,对专家评价结果做计算分析,综合整个项目风险分析概况并确定出主要风险因素。

1.2 概率树分析概率树分析是假定风险变量之间是相互独立的,在构造概率树的基础上,将每个风险变量的各种状态取值组合计算,分别计算各种状态下风险评价指标值及相应的概率,得到评价指标的概率分布,并统计出评价指标低于或高于基准值的累计概率,计算评价指标的期望值,方差,标准差和离散系数。

1.3 蒙特卡洛模拟法蒙特卡洛模拟法又称随机抽样法或统计试验法,是评价工程风险常用的一种方法。它是利用随机发生器取得随机数,赋值给输入变量,通过计算机计算得出服从各种概率分布的随机变量,再通过随机变量统计试验进行随机模拟,达到求解复杂问题近似解的一种数学仿真方法。此方法的精度和有效性取决于仿真计算模型的精度和各输入量概率分布估计的有效性,可用来解决难以用解析方法求解的复杂问题,具有极大的优越性。

蒙特卡洛模拟法的基本原理:

假定函数Y=f(x1,x2,…,xn),其中x1,x2,…,xn的概率分布已知(常用主观概率估计)。由于Y=f(x1,x2,…,xn)未知或是一复杂函数,蒙特卡洛模拟法利用一随机数发生器抽样取出每一组随机变量(x1,x2,…,xn)的值(x1,x2,…,xn),然后按Y对x1,x2,…,xn的关系确定函数Y的值yi,yi=f(x1i,x2i,…,xni)反复独立抽样多次(i=1,2,3,…,n),可以得到函数Y的一批抽样数据y1,y2,…,yn。当模拟次数足够多时,可得出与实际情况相近的函数Y的概率分布和数字特征。

1.4 层次分析法层次分析法又称AHP法,是20世纪70年代美国学者T.L.Saaty提出的,是一种在经济学,管理学中广泛应用的方法。层次分析法可以将无法量化的风险按照大小排出顺序,把他们彼此区别开来。

层次分析法本质上是一种决策思维方式,它把复杂的问题分解为各组成因素,将这些因素按支配关系分组,以形成有序的递阶层次结构,对结构中每一层次因素的相对重要性,依据人们对客观现实的判断给予定量表示,再利用数学方法确定每一层次全部因素相对重要性的权值,得到最低层相对最高层的相对重要性次序的组合权值,以此作为评价和选择方案的依据。

1.5 模糊综合评价法模糊数学是美国加利福尼亚大学的Chad于1965年提出来的。40多年来模糊数学得到了迅速发展,已被广泛应用于自然科学,社会科学和管理科学的各个领域,其有效性已得到了充分的验证。

模糊综合评价首先确定评价指标体系,然后建立风险因素集U,接下来确定影响因素的权重向量,建立隶属度,根据隶属函数对方案各目标的影响因素建立模糊评价矩阵,按照模糊数学的计算方法,得出最终评价结果。

2常用风险评价方法利弊分析

为了能够结合实际项目合理地选择风险评价方法,必须对各种方法的优缺点和使用范围做深入的分析。

调查打分法的优点是简单易行,节约时间,专家的经验越丰富,参与的专家越多,所得出的结论越准确。但是该方法存在着很大的弊端就是严重依赖专家的经验判断,如果参与评价的专家经验不足可能会造成评价的失误,从而造成决策的失误。

概率树法简单、易行,而且它的直观特点可以让我们分析比较出各个评价指标之间的大小关系。概率树法也存在着应用的局限性,风险指标概率分布的确定存在难度和风险发生产生的后果难以确定,而且风险因素之间的独立性假设违背了现实事物之间相关性的哲学理念。普遍提到的工程项目投资基本上是周期长,投入资金多的项目,相应存在的风险因素也很多,如果仅仅用概率树法估计,在确定风险指标概率分布上会存在很大的难度。概率树法利用风险分析人员和转接的知识与经验或是历史资料,这样的依赖性使得该方法的运用存在很大的制约因素,因此此种方法适用于那些风险因素较少的小型项目。

蒙特卡洛模拟法的应用也有其局限性,主要是该方法要求对所分析的目标变量能用一具体的数学计算模型来表达,同时数学计算模型中的各种风险变量之间是相互独立的,而且可以用各种概率分布来表达他们的不确定性。在风险分析中会遇到风险输入变量的分解程度问题,一般而言,变量分解的越细,风险变量个数也就越多,模拟结果的可靠性也就越高;变量分解程度越低,变量个数就越少,模拟结果的可靠性就越低,但能较快地获得模拟结果。对一个具体项目,在确定风险变量分解程度时,往往与风险变量间的相关性有关,而变量分解过细往往会使得变量之间具有相关性。如果风险变量本身是相关的,模拟中将其视为独立变量进行抽样,就可能导致错误的结论。另外,在项目风险管理的实际中要准确地描述风险变量的风险程度、减少变量的个数,只选择对评价指标有重大影响的关键变量,同时,应用风险评价是一定要结合决策者的主观判断和实践经验。另一个局限就是不同的决策者或风险分析专家的经历、工程时间背景以及所在企业经营状况等均不相同。因此,他们对风险的主观判断也会不一样。通常对风险的主观判断又被描述为风险态度,不同的决策者对同样的风险环境的判断是不一样的,对同样的风险评价结果的认识和信心度是不一样的,因此对最后的决策采取的风险态度也是不一样的。

层次分析法处理问题的程序与管理者的思维程序,分析解决问题的步骤相一致,有较广泛的应用性,易于理解和操作。最后综合分析出整个项目风险程度,既有定性分析、又有定量结果,能系统地综合专家经验,更全面地看待项目总体风险,为管理者提供一个全面了解项目全过程风险的机会,使其决策更为科学。需要指出的是,判断矩阵是评价人进行两两比较后得出的,所以,不同的人,做出的判断矩阵可能不同。而且层次分析法结论的质量依赖于专家的知识、经验和判断。因此,应多找几个知识渊博,经验丰富和判断力强的人共同确定判断矩阵中的标度。层次分析法还存在这样的缺陷,由于受计算规则的限制,该方法不易用于复杂的项目中,且风险因素的数目不能太多,一般认为不宜超过9个。然而实践中,特别是大型工程项目,往往存在大量的风险因素,在应用该方法时有较大的困难,结果的可靠性也会受到一定程度的影响。

模糊综合评价法在解决模糊概念的风险具有很大的实用性,模糊综合评价既有严格的定量刻画,也有对难以定量分析的模糊现象进行主观上的定性描述,把定性描述和定量分析紧密地结合起来,因此可以说是一种比较适合项目风险评价的方法,并且也是近年来发展较快的一种方法。

利用这些方法对项目风险进行评价时,无论是建立层次结构、构造判断矩阵,还是进行模糊综合评价,人的主观因素的成分很大,各种因素的权重设置主要靠人为设定,导致决策的准确性不高。它们还有另外一个缺点是方法本身不具有利用新信息自动调整权重分配的功能,当研究对象样本增加新的数据时,不能记忆原有的知识并根据新增数据对权重进行适当调整,也就是不能适应评价对象的不确定性。除此以外,风险指标的相关性、评价样本出现噪声数据等问题都会影响上述评价方法的有效性。

根据上述对常用的风险评价方法论述分析可以总结概括出他们的各自的优点、缺点和适用范围,如表1所示。

从表1中我们可以看到各种方法的优缺点和适用范围比较明确,他们分属于定性评价,定量评价,以及定性与定量相结合的评价方法。在此基础上总结概括整体的定性评价与定量评价可以得到:定性评价方法的优点是简单直观、容易掌握,缺点是评价结果不能量化,而取决于评价人员的经验;定量评价是在风险量化基础上进行评价,主要依靠历史统计数据,运用数学方法构造数学模型进行评价。应用最为广泛,认可度最高的就是定性与定量相结合的评价方法,其中蒙特卡洛模拟法,层次分析法是目前应用最多的方法。

当然我们不能简单地说哪一个方法就是最科学的,而要针对具体项目采取适合项目的方法对项目决策阶段的风险进行科学合理的评价,这样才能为后阶段的风险防范制定合理的对策,为风险管理决策提供依据,最主要的是为项目决策提供科学的依据。

3结论与展望

阐述了常用的决策阶段风险评价方法,并对比分析了他们的优势、劣势和各自的适用范围,较为科学的方法就是将定性与定量有力的结合起来,取长补短使得风险评价更为科学,从而提高投资决策的合理性。

需要指出的是无论采用什么样的风险识别与评价技术,要想识别所有的风险是不可能的,无需对风险评价的过分精确,否则劳而无功。风险的程度本身并没有实质的物理意义,仅仅表明采取行动的需要;在进行风险评价时,必须坚持实事求是,反映出必要的事实情况。

在以上研究的基础上,将结合工程项目实例,在具体的实施中进一步完善各种风险评价方法,以期建立有效的工程项目投资风险评价的方法体系。

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第5篇：项目风险与不确定性分析范文

方法是可以较好的实现项目的风险控制与管理。

关键词：风险控制与管理 风险分析 项目风险管理信息系统

中图分类号：X820文献标识码： A

引言

项目的风险贯穿于项目的全生命周期，存在不确定性和可变性。海洋工程属于高投入、高技术、高风险的行业，在海洋工程项目运行过程中如何通过合理的评估方法进行风险识别，使用有效和科学的风险管理手段进行风险管控尤为重要。本文以荔湾3-1项目为例，结合本项目的特点，阐述项目的风险控制与管理。

0.项目概述和风险特点

南海深水天然气工程荔湾3-1项目是中国目前最大、水深最深的海上气田，位于南海东部海域珠江口盆地，距香港东南约 250公里，水深约1350米至 1500米。在190米水深处建设一座约30000吨的导管架和约32000吨的中心平台，通过6"海底管线连接1350米至1500米水深处的海底采油设施，通过30"海底管线将天然气输送至位于珠海高栏岛的陆地终端。本项目的开发示意图如下：

图1：荔湾3-1项目开发示意图

1.项目风险分析

根据上述项目的特点，采取定性分析和定量分析相结合的方式对项目风险进行评估，项目的风险分析评估分为五个步骤：

1)风险管理过程启动

首先是建立项目风险评估的总体框架，为后续的风险识别，风险分析及设计应对措施等工作奠定基础。主要包括建立项目风险评估团队，识别风险评估指标以及定义风险可能性与后果尺度等内容。

表3 ：项目风险可能性尺度表

2）风险识别

本项目利用头脑风暴法、项目团队集中讨论、历史数据分析、访谈、行业调研相结合的方式对项目风险进行识别，建立风险清单。本项目风险清单的建立结合了本公司工程建设项目的一些典型风险，并借鉴国内外项目风险管理的最佳实践，通过全面的风险识别供识别出项目风险约400条。

3）风险分析

在风险识别之后，项目团队对识别出的风险事项进行风险分析。本项目采用定性与定量相结合的风险分析方法，其中定性风险分析方法采用风险因素取值评定法和风险矩阵方法，定量分析方法采用蒙特卡洛模拟法。

本项目定性风险分析根据事先确定的标准和准则，确定风险的概率和影响。通过采用邀请相关人员召开会议或进行访谈等方式对风险进行评估。项目组根据自身习惯和情况，确定哪种风险概率和后果的组合可被评定为哪种风险等级，如高风险、中等风险和低风险，并分别赋予其不同的颜色，进行排序，最后将识别出的各种风险纳入风险矩阵中。本项目结合了国际最佳实践的做法后采用5×5矩阵，并将风险等级划分为四级，分别为：关键风险、 重大风险、中等风险和可接受风险，具体划分如表 6 所示：

表6：风险等级划分表

本项目的定量风险分析采用蒙特卡洛方法对项目的成本和进度进行分析，其中进度风险分析采用 PDM 进度计划作为模型，成本风险分析采用 WBS 作为模型。因费用分析为公司保密内容不便叙述，图2为项目进度定量分析的风险因素龙卷风图。

图2：项目风险因素龙卷风图

4）风险应对

风险应对措施采用风险规避、风险转移、风险控制、风险自担四种策略。本项目风险应对措施的识别主要由项目团队各专业相关人员进行，部分借助专家来完成。本项目主要采用项目团队集中讨论、访谈各专业相关人员及外部咨询专家、行业调研方法制定风险应对措施。

在制定了风险应对措施之后，对采取应对措施后的残余风险进行分析，如果残余风险仍然不可接受，则需要重新制定风险应对措施，最终保证残余风险降低到可接受范围内。 最后，在确定了风险应对措施和残余风险可接受的情况下，将风险应对措施，风险责任部门或人员，以及残余风险描述，进行详细的记录并存档。

2.项目风险控制与管理

项目的风险管理最重要的环节为风险的监测、控制和执行，将分析评估出的项目风险和应对措施真正贯彻执行下去，使风险管理融入到项目日常运作流程中，形成项目管理中不可缺少的一环，同时针对风险的变化性在项目全生命周期里持续对项目工作进行监督以及寻找新风险和变化的风险。为此，本项目引入项目风险管理信息系统加强风险管理过程和动态管理，达到顺利实现项目目标。

项目的风险管理流程

图3：项目风险管理流程

工程项目风险管理信息系统的引入

工程项目的风险种类复杂、风险影响程度各异，并且可能互相转化。因此，项目风险必须按照紧急程度、影响程度进行细分，采用不同的方法分层次、有重点的进行风险应对，形成梯度管理。如果采用手工管理，将是一项复杂的工作，并且不利于风险跟踪和责任落实。采用风险信息管理系统后主要优点有以下几点：

a)有利于梯度控制――分类检索方便

利用风险信息管理系统后，风险管理工作可以轻松实现大量风险的评估、量化、分类及应对监控。

b)便于风险跟踪和预警提示――风险提示清晰

风险应对的关键是重点风险控制措施及时有效，提示风险不被遗忘。由于本项目的施工地点分散、人员不集中，如果手工操作，要做到对各项风险控制措施及时跟踪、及时反馈将比较困难。提示性风险就更容易被忽视，“项目风险管理信息系统”可充分发挥信息化系统沟通便捷、自动提示作用。

c)有利于责任落实――公开透明

由于风险管理信息系统的资源开放性和共享性，本项目把风险管理作为日常工作的一部分，保证了风险管理的时效性，风险管理很重要的一点是全员参与，为此引入“项目风险管理信息系统”后项目组全体员工根据职责和分工划分为四种角色：风险登记人、风险责任人、风险审核人、风险人，项目风险管理信息系统的操作界面如下：

图4：项目风险管理信息系统操作界面

第6篇：项目风险与不确定性分析范文

一、系统集成项目风险概述

随着系统集成业务的不断发展，系统集成项目类型主要包括：第一，数据中心建设类项目。例如，针对商业银行的原有系统实施软硬件升级，新业务系统构建等；第二，运营系统搬迁类项目。例如企业运营机房的搬迁。无论哪类系统集成业务，都是为了满足客户的需求，并根据客户的需求选择合适的产品与技术，并进行相关的方案设计、集成测试与实施工作。可以说，系统集成项目属于系统性项目，涉及技术、商务与管理等的集成。在系统集成项目实施过程中，系统集成项目的风险因素主要包括：成本风险、进度风险、质量风险、技术风险、后期维护风险与信息沟通风险等。

二、系统集成项目风险管理的现状与问题

1.缺乏项目风险意识

部分系统集成项目负责人总是将系统集成项目风险理解为“意外事件”，忽视风险的提前防范，只有“风险事件”发生了，才会意识到风险管理的重要性。由于系统集成项目的动态特性，导致一旦项目失败，这就意味着市场竞争优势的丧失。因此，系统集成项目负责人必须认真地对待系统集成项目的业务需求、技术方案与组织管理工作。

2.无法识别真正的风险

系统集成项目过程中处处存在风险。部分系统集成公司片面的认为系统集成项目的风险仅仅是技术风险，试图通过“合理选型、合理开发”来化解风险。然而风险管理的过程应包括系统集成项目的每个阶段，包括需求、技术方案以及组织管理等。系统集成项目风险管理应该要求能够识别项目整个过程的所有风险，确保风险识别过程能够关注所有不确定性。

3.风险、原因与后果混淆

系统集成项目风险管理常常混淆风险原因、风险以及风险后果。原因指系统集成项目中存在的确定事件或情况，并且会产生不确定性。风险指够对系统集成项目的目标实现产生积极或者消极影响的不确定性，并且能够通过风险管理过程实现有效的分散或者规避。后果指对系统集成项目目标的非预期变动，包括正面的与负面的，并且是由风险引发，不能通过风险管理规避。

三、系统集成项目风险管理机制

在系统集成项目实施过程中，如何有效地管理与控制风险成为项目成功的必要条件。总而言之，系统集成项目风险管理主要分为五个步骤。

1.系统集成项目风险计划

风险计划决定如何采取与计划系统集成项目的风险管理的过程。在制定风险计划时，应该全面考虑系统集成项目生命周期各阶段的风险，利用风险管理计划模板与类似项目的风险管理经验，将具体系统集成项目的风险其逐步细化，并使得风险计划具有一定的灵活性，可以容纳新风险的加入，明确项目管理人员的角色分配与职责定位。

2.系统集成项目风险识别

风险识别主要是确认影响项目正常进行的风险，并记录具体风险的特征。风险识别包括三个因素：风险来源、风险事件与风险征兆。具体识别风险过程一般会利用常识、经验与判断，通过已有项目的历史资料、数据、经验与教训，若干项目的历史资料对识别当前项目的潜在风险具有特殊帮助。历史资料可以通过项目资料文件、商业数据、项目组的经验知识等渠道获得。系统集成项目风险识别的方法包括：核对表、流量表以及面谈等。

3.系统集成项目风险分析

系统集成项目风险分析对项目风险发生的可能性及其后果做出定性定量的测度。通过风险估计，充分、系统的考虑系统集成项目所有的不确定性与风险，找到实现目标的可行方案。系统集成项目风险包括定性风险与定量风险。

定性风险分析要求使用己有的定性分析方法与工具评估风险的概率与后果。定性风险分析的依据包括：风险计划、己识别的风险、系统集成项目状态、数据精确性、概率范围及后果假设；定性风险分析的工具包括：风险概率及其后果、概率/后果风险评分矩阵、项目假设检验、数据精确等级；定性风险分析的结果包括：项目总体风险等级、风险优先次序清单、需深入分析与管理控制的风险清单、风险定性分析结果反映的趋势。

4.系统集成项目风险应对

完成系统集成项目风险分析且排出风险的优先级之后，根据风险性质与项目对风险的承受能力制定防范计划，这就是系统集成项目的风险应对。风险应对主要包括编制风险应对计划。系统集成项目中的风险应对主要有三种方法：第一，风险规避通过变更系统集成项目计划，消除风险或风险的条件，或保护项目目标免受风险的影响；风险规避是系统集成项目风险管理技术的消极种类，即在项目尚未实施时，对项目的损失最小；风险转移将系统集成项目中某风险的结果连同对风险进行应对的权利转移给第三方；风险缓解则是将某一负面风险事件的概率或其后果降低到可以承受的限度；风险接受则指以不变的项目计划应对某一风险。

参考文献：

[1]何静.系统集成项目中的风险管理[J].吉林师范大学学报（自然科学版）.2012（2）.

[2]杨泉.集成项目中的风险评估[J].信息安全与通信保密. 2012（1）.

作者简介：

曹正啟（1983.02-），男，籍贯：四川成都，在读院校：中国地质大学（北京），研究方向：项目管理，目前从事的工作：销售工程师，单位：曙光信息产业（北京）有限公司；

第7篇：项目风险与不确定性分析范文

论文摘要：施工阶段的项目管理是整个工程建设项目管理过程中的一个环节，施工阶段各方面工作的好坏对工程建设产品优劣的影响是难以更改的。因此，施工阶段的项目管理是非常重要的。

一、工程项目管理是指通过一定的组织形式，用系统工程的观点、理论和方法对工程建设项目生命周期内的所有工作，包括项目建议书、可行性研究、项目决策、设计、设备询价等系统运动过程进行计划、组织指挥、直辖市和控制，以达到保证工程质量、缩短工期、提高投资效益的目的。施工阶段的项目管理是整个工程项目管理过程中的一个环节，而工程建设施工阶段是工程建设最终的实施阶段，是形成工程产品的最后一步，施工阶段各方面工作的好坏对工程建设产品优劣的影响是难以更改的。

二、加强合同的风险管理

工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据.项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。

三、通过工程索赔将风险转化为利润

工程索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映.没有索赔，合同就不能体现其公正性，因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定.工程索赔贯穿项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛.比如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、形成独立的主题.我国《建设工程施工合同示范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定.这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据.尽管工程索赔的解不是唯一的.但却是可以计量的.利用合同条款或堆断条款成功地进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段，也反映项目合同管理的水平。

四、利用合同形式进行风险控制

根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，降低工程的合同风险.例如：对于水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不大，其风险量较小，可以采用自留加风险控制策略，用总价合同的报价方式；对予工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险量较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给甲方；对于无法测算成本状况的工程，贸然估价将导致极大风险，只能用成本加酬金合同，将工程风险全部转移给建设方。对承包商而言，不善于工期索赔必然导致工期延误的风险；不善于费用索赔必然导致巨大的经济损失，甚至亏本.实践证明，如果善于进行施工索赔，其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分。因此，树立合同意识、风险意识和索赔意识，重视风险管理对降低工程风险是非常重要的。

五、非计量风险的防范

非计量风险指政治、经济及不可抗力风险.政治风险包括：战争、动乱、政变、法律制度的变化等；经济风险包括：外汇风险、通货膨胀、保护主义及税收歧视等.这些风险在国际工程中经常遇到.政治风险发生的概率较小，但一旦发生将导致灾害性后果，常常被称作“致命风险”。对于政治风险，只能作定性分折与预测，承包商应在投标决策阶段加强调查研究。经济风险一般不可避免，应进行定性与定量相结合的分析研究.对于若干种经济风险预测的数学方法，由于置信度较低，不宜作为项目的决策依据。

不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的未预测到的地质条件和泥石流、泉眼、流砂等.按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。 六、非计量风险管理和措施

在项目目标设计阶段，对影响项目目标的重大风险进行预测，研究各风险状况对项目目标的影响程度，即进行项目的敏感性分析。

在投标报价前，分析业主所在国的政治、经济状况，业主的工程款落实情况和支付信誉；在编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘查，在单价和总价中考虑风险因素；在订立合同阶段，对于过分刻苛的合同条款提出修改要求，以减少合同风险。 转贴于

七、工程风险与风险管理

工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险.风险是随机的，比如：工程项目风险产生的随机性；风险活动开展和持续时间的随机性；在风险活动持续时间内风险损失的随机性，若不加以控制，风险的影响将会扩大，甚至引起整个工程的中断或报废。因此，在现代工程项目管理中，风险的控制已成为研究的热点之一。

在项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法，包括风险的辩识、风险的估计及风险的控制。风险管理是近20年发展起来的综合性边缘学科，风险分析的大部分内容是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题，而关于风险评价的量度及定量分析的技术方法几乎是空白.因此，风险管理仍是一门不完善和不成熟的学科。

八、工程风险因素的辩识与分类

建设工程项目是复杂的开放系统，长期以来，工程风险的研究一直沿用分析方法和模拟方法。由于项目的内部结构、项目本身的动态性及外界干扰的复杂性，在构造问题的结构与变量的相互关系时，分析方法与模拟方法均起不到预期的指导作用，风险因素间的影响关系及所引起的后果均得不到确切表示。工程项目的风险因素错综复杂，可以从项目环境、项目结构及项目主体等不同侧面进行分类，为了便于风险分析和风险的防范处理，从工程风险是否可以计量的角度对风险进行分类，以确定哪些风险可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性与定量相结合的分析，以便为不同风险的防范采取相应的对策。

工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理，是定性的相对的。从性质上分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性的不可避免的风险，包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生的概率较小，是非常规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等。

工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都能构成项目的风险.从性质上分析，合同风险属于非技术性风险，但工程合同中包含了大量的技术性条款。因此，对工程合同的风险分析既有定量分析又有定性分析。

九、工程风险的防范对策

除进行工程、设备、人身事故等保险外，还应通过保险机制减轻风险损失；通过分包合同向分包商转移风险；合理控制风险费。

参考文献

［1］钱昆润.建筑工程合同与索赔管理.南京：东南大学出版社，1993年.

第8篇：项目风险与不确定性分析范文

[关键词] 项目管理；银行业务；风险管理

2006年12月11日，中国入世5年保护期结束，中国金融业全面开放，这标志着中国对WTO承诺的全面兑现，必将进一步促进中国经济的全球化，必将对我国金融业的发展产生深远影响。的确，我国很多银行的业务及其风险管理框架都日趋全球化，而监管结构却依然是立足于本国情况的。在这种情况下，我国监管当局必须解决跨境信息共享和监管协调问题，明确地划分监管职责，避免重复履行职责或分散履行职责，造成缺口。同时，笔者认为，由于历史问题，我国商业银行(简称银行)必须立足本国实际，踏踏实实做好所有业务的全面风险管理。

项目管理是一门近年来兴起并获得广泛推广和应用的新学科，也是一种通用的管理方法，其实质是利用全新的管理方法和特殊的管理技术更好地监控和有效地利用现有资源。该理论方法已成为现代管理实践的理论基石，其完整的知识体系包括项目范围、进度、成本、质量、风险、沟通、采购、综合和人力资源共9大管理。其中风险管理包括4步：风险识别、风险评估、风险应对计划、风险监控。而风险是金融中介和交易活动中不可避免的因素，虽然我国银行在巴塞尔新资本协议的基础上实施全面风险管理，但无论对银行交易业务还是非交易业务都可将其视为一个个项目，甚至为项目群或项目组合。为此，笔者将项目风险管理方法引入到银行业务风险管理中，并做初步探讨。

一、银行业务项目风险识别

现代银行业务项目是一个复杂的开放系统，影响它的风险因素很多，关系非常复杂，并且各个风险因素所引起的后果的严重程度也不一样，因此需要对其进行全面识别，为决策者提供决策依据。风险识别作为项目风险管理的第一步，是指从系统的观点出发，横观银行业务项目所涉及的各个方面，纵观其发展过程，将引起风险的极为复杂的事物分解为比较简单的、容易被识别的基本单元，从错综复杂的关系中找出因素之间的最根本、最本质的联系，在众多的影响因素中抓住主要因素，并且分析它们引起风险与收益变化的程度。

项目风险识别的基础是历史数据、经验等，针对具体项目而言，主要有：项目说明书、制约因素和项目前提条件以及同类项目的历史信息等。风险识别的过程主要包括收集资料、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告等。

(一)收集相关资料。风险识别应收集包括风险管理计划、各种历史信息及其他项目计划在内的数据信息，并对其进行初步处理。商业银行业务大体上有三类：负债业务、资产业务以及中间业务和表外业务。例如：资产业务中的贷款，银行必须掌握贷款客户的资信资料，贷款担保品的变现能力、贷款数额等。

(二)分析不确定性。在基础数据或信息收集的基础上，风险识别应从两方面对银行业务项目的不确定性进行分析：不同时期的不确定性分析、不同业务目标的不确定性分析。例如：贷款业务有计划经济时期与现阶段之分、有银行上市前后之分、还有企业贷款与个人贷款之分等。再例如：分析利率在多大范围内变动会引起借款人提前偿付借款本息和存款人提前支取存款的潜在选择权的不确定性大小。

(三)确定风险事件，并将风险归纳、分类。在银行业务项目不确定性分析的基础上，风险识别应进一步分析这些不确定因素引发的风险的大小，确定出风险事件，并对这些风险进行归纳、分类。通常归为5大类：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。

(四)编制风险识别报告

风险识别的最终目的是要编制出风险识别报告，将风险识别的结果，包括已识别出的风险、潜在风险和风险征兆整理出来，形成书面文件，递交给商业银行的风险管理部门。

二、银行业务项目风险评价

风险识别仅解决了项目有无风险事件的问题，而各种风险事件发生的可能性，风险事件的后果和影响范围的大小，以及所考虑的全部风险事件对项目实施的总体影响等问题还有待进一步的分析，这就需要对其进行科学评价。项目的风险评价是指运用定性或定量的评价方法对风险发生的概率、风险事件的后果和影响范围以及项目中整体风险对项目成功的总体影响进行分析、排序或衡量，以最终确定项目总体风险或其发展趋势的过程。广义上的风险评价包括收集数据、建立风险模型、风险估计和风险评价4个步骤。

(一)收集数据。通常数据的收集包括：风险管理计划，已识别的风险，潜在风险及风险征兆和项目历史信息等。例如：对于银行信用风险评价首先要测算企业或个人信用风险管理的参数，如违约概率、违约损失率、违约风险暴露和有效期限等。

(二)建立风险模型。在取得有关数据资料的基础上，建立风险模型，对风险事件发生的可能性及可能的结果给出明确的描述。风险模型又有风险概率模型和损失模型之分。在模型中，通常需要确定数据的精确性、评价指标及风险概率。如信用风险模型大体有基于历史数据途径和市场途径两大类，具体包括：KMV、CreditMetrics、CreditRisk+、Portfolio View模型等，我国银行必须消化上述国外模型，结合自身特点合理开发适合我国银行业务风险计量模型。

(三)风险计量。运用定性或定量的方法，对银行业务项目各个阶段的单个风险进行排序或衡量，内容包括：风险事件发生概率，发生时间，影响范围及后果严重程度等的估计。随着各类复杂的金融工具日益增多，一些银行风险计量系统被开发出来并逐渐普及，为金融机构评估其特定的风险敞口起到了辅助作用。同时，也使银行得以从资产组合的角度管理风险，将风险敞口结合到机构整体战略和风险概况的背景中综合考量。

对银行面临的所有主要风险都应持续、准确计量，并纳入全面风险管理体系。尽管有些风险只能近似估计，还有一些风险随经济和市场环境的不同而不断变化。但对银行的主要业务风险点还是必须基于变化的市场环境做出明确估计。健全的风险计量系统应能持续、准确地辨识那些有可能给银行带来负面冲击的事件或市场行为。

(四)风险评价。狭义的项目风险评价是分析各风险之间的联系，并确定项目的整体风险对项目成功的影响或影响趋势，内容包括：风险存在和发生的时间分析，风险的起因和可控性分析，风险发生的可能性分析，风险的影响和损失分析及风险级别。银行风险管理部门应根据风险计量的结果对其进行全面评价。例如：从1999年始，我国已经开始试行贷款五级分类管理，将贷款质量划分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，这种分类法将贷款风险管理增加了量级并提前预警。银行可以通过对借款人现金流量、财务实力、抵押品价值等因素的连续监测和适时分析，判断贷款的实际损失程度，并为确定和处理风险贷款提供依据。

三、银行业务项目风险应对

经过项目风险识别和度量确定出的银行业务项目风险一般会有两种情况：其一是项目整体风险超出了银行能够接受的水平；其二是项目整体风险在银行可接受的水平之内。对于前者，至少有两种基本的应对措施：一种是当项目整体风险超出可接受水平很高时，应该立即停止项目或取消项目；另一种是当项目整体风险超出可接受水平不多时，由于通过主观努力和采取措施能够避免或消减项目风险损失，所以应该制定相应的应对措施，并通过开展项目风险监控落实这些措施。对于银行业务项目风险应对措施主要有：

(一)风险回避。虽说银行是靠经营风险而获取收益，但风险与收益是正相关的。风险因素的存在是银行业务风险存在的必要条件，风险回避就是通过回避银行业务风险因素，从而回避可能产生的潜在损失或不确定性。这是从根本上放弃有风险的银行业务项目，从而避开风险。例如：对于信用评级较低的企业或个人，银行坚决不给予贷款。但由于风险回避措施通常同时放弃了从事该项活动带来的利益，故采用风险回避措施要受到一定的限制，主要用于一些发生的可能性极大、后果极其严重、可控性比较低的风险。

(二)风险转移。风险转移是设法将银行业务风险连同对风险进行应对的权利转移给第三方。风险转移本身不能降低风险发生的概率，也不能减轻风险带来损失的大小，只是将风险损失的一部分转移给另一方。这类项目风险应对措施多数是用来对付那些概率小，但是损失大，或者项目组织很难监控的项目风险。例如：银行实行的存款保险制度，即是由经营存款业务的银行按照所吸收存款的一定比例，向特定的保险机构缴纳保险金，当银行破产倒闭，不能偿还存款人的款项时，由存款保险机构进行赔偿。

(三)风险降低。这类措施是对付无预警信息银行业务项目风险的主要应对措施之一。例如：银行对于某个企业或个人的贷款业务，通过定期或不定期对贷款对象进行资信评估、相关贷款抵押品的价值评估来决定贷款风险高低。再例如：银行定期对自身网络系统进行检测、维修也是降低自身风险的有效措施。

(四)风险自留。风险自留多数是对那些发生概率小，而且项目风险所能造成的后果较轻的风险事件所采取的一种风险应对措施。如商业银行的资产证券化的销售对提高银行的资本充足率，分散、转移银行资产的风险(也属于风险转移)，提高资产的流动性都具有积极作用。但是对其销售剩余的风险，银行通常自身承担。

(五)风险应急。这类项目风险应对措施也是对付无预警信息风险事件的一种主要的措施。例如：中央银行对商业银行实行的存款准备金制度，即要求金融机构不能将其吸收的存款全部用于发放贷款，必须保留一定的资金即存款准备金，以备客户提款的需要，因此，存款准备金制度有利于保证金融机构对客户的正常支付。

四、银行业务项目风险监控

监控部门要监管一家银行的风险，必须进行大量分析，要考虑到不同的风险类别、金融工具类型以及不同的职能和业务领域。监管人员必须深入了解机构的业务范围、全面风险管理框架、风险计量模型和内控体系；必须认真评估其风险管理系统中采用的各种定量和定性假设及其风险监控方法的有效性；必须检查机构的计算机系统、管理信息报告系统和其他信息系统能否适应其业务发展水平，准确、充分地传递信息，严格做好银行业务风险监控工作。通常银行业务项目风险监控的步骤如下：

(一)建立银行业务项目风险监控体制，明确监控责任。根据项目风险识别和度量报告所给出的项目风险信息，制订出整个项目风险监控的大政方针、项目风险监控的程序以及管理体制。这包括项目风险责任制、风险信息报告制，风险监控决策制，风险监控的沟通程序等。同时，所有需要监控的项目风险都必须落实到具体监控人员，规定其具体责任。对于项目风险监控工作必须要由专人去负责，不能分担。

银行董事会和高管人员是全面风险管理的最终责任人。建议他们做好如下方面工作：1.识别和评估风险；2.建立相关政策、流程和风险限额管理体系；3.监测和报告限额指标遵守情况；4.清晰描述资本配置和资产组合管理情况；5.制定新产品开发运作的指导原则，把随新产品而来的新增风险敞口纳入现行风险管理框架；6.对既有产品采用新的风险计量方法。此外，董事会和高管人员有责任确保交易业务的风险监控和管理得到足够的财力和人力支持。

(二)确定要监控的银行业务项目风险，明确监控时间。银行监控部门应根据银行业务项目风险识别与度量报告所列出的各种具体项目风险，确定出对哪些项目风险进行监控，对哪些风险转移并放弃对它们的监控。通常按照项目具体风险后果严重程度和风险发生概率以及项目组织的风险监控资源等情况确定，包括风险的种类及其大小，银行自身的资产和债务等。同时，监管部门还应对银行业务项目风险的监控制订相应的时间计划和安排。因为没有时间安排与限制，多数项目风险问题是不能有效地加以监控的。许多由于项目风险失控造成的损失都是因为错过了风险监控的时机造成的，例如：上世纪90年代英国巴林银行的倒闭亦可认为是监管者对其业务交易员理森过度信任，导致监管时间间隔过大，放松监控，从而错失监管时机。

(三)制订并实施银行业务项目风险的监控方案。银行监控部门根据银行业务项目风险的特性和时间计划去制订出具体项目风险的监控方案，并找出能够监控项目风险的各种备选方案，然后对方案作必要的可行性分析，以验证各项目风险监控备选方案的效果，最终选定要采用的风险监控方案或备用方案。另外还要针对风险的不同阶段制订不同的风险监控方案。此外，还必须根据项目风险的发展与变化不断地修订项目风险监控方案与办法。对于某些项目风险而言，风险监控方案的制定与实施几乎是同时的。例如：银行开发一种新产品项目，其中设计制定一条新的关键路径并计划安排各种资源去防止和解决项目拖期问题的方案就是如此。

(四)跟踪银行业务项目风险的监控结果。监控部门收集银行业务风险的监控工作信息并给予反馈，即利用跟踪去确认所采取的项目风险监控活动是否有效，项目风险的发展是否有新的变化等。这样就可以不断地提供反馈信息，从而指导项目风险监控方案的具体实施。实际上，这一步是与实施具体项目风险监控方案是同步进行的。通过跟踪而给出项目风险监控工作信息，再根据这些信息去改进具体项目风险监控方案及其实施工作，直到对风险事件的监控完结为止。

如果认定银行业务某个项目风险已经解除，则该具体项目风险的监控作业就已经完成了。若判断该项目风险仍未解除就需要重新进行项目风险识别。这需要重新使用项目风险识别的方法对项目具体活动的风险进行新一轮的识别，然后重新按本方法的全过程开展下一步的项目风险监控作业。

参考文献：

[1]邱菀华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京：科学出版社，2003.

[2]戚安邦.项目管理学[M].天津：南开大学出版社，2003.

[3]张涛，崔浩，张飞涟.建设项目的风险管理[J].基建优化，2006，(5).

[4]闫果棠.巴塞尔新资本协议与我国商业银行全面风险管理[J].生产力研究，2006，(8).

第9篇：项目风险与不确定性分析范文

关键词：名侦探柯南 塞巴斯酱 守护甜心 真珠美人鱼 珍珠美人鱼

在建筑工程项目管理中时常会遇到各种风险，项目风险直接影响项目的效益甚至成败，贯穿项目始终。本文就建筑工程的施工阶段来浅述风险控制的内容及基本思路。

1． 首先进行风险识别

建筑工程无时不刻都存在风险。首先要进行风险识别，就是标识出整个工程建设的过程中可能出现的对项目产生影响的风险。风险因素识别应注意借鉴历史经验，特别是后评价的经验。同时可以运用“逆向思维”方法来审视项目，寻找可能导致项目“不可行”的因素，以充分揭示项目的风险来源。风险识别常用的方法主要有风险分解法、流程图法、头脑风暴法、检查表法、情景分析法 等等。具体操作中，大多通过专家调查的方式完成。就工程建设施工阶段而言，风险可以分成以下几类：技术风险、管理风险、组织风险、外部风险。

2． 然后进行风险的估计

在进行风险识别并分类之后，必须就各项风险发生的可能性（概率）和对项目的影响程度做一些分析和评价。风险估计的方法包括风险概率估计方法和风险影响估计方法两类，前者分为主观估计和客观估计，后者有概率树分析、蒙特卡洛模拟等方法。风险估计应采取定性描述与定量分析相结合的方法，从而对项目面临的风险做出全面的估计。

定性评估是将风险发生概率和影响力分成低、中、高、极高等几个等级，通过相互比较确定每个事件的等级。例如在工程建设项目中，某些风险发生的概率比较高，但影响可能只是局部、有限、轻微的，则该种质量通病风险的等级是低级或中级。反之，如果发生的概率非常低，但风险产生的影响极其严重，则最终的后果可能是中高等级。

定量评估：将发生概率和影响力用0~1之间的一个数字描述，然后找出那些“概率×影响力”乘积大的事件。例如在建设工程项目中，往往项目进度要求很紧， 但专业施工队伍人员不足，这个事件的发生概率大概为0.5，却影响整个项目的成败，影响力为0.8，则整个事件的定量评估值为0.5*0.8= 0.4。

定性与定量不是绝对的，在深入研究和分解之后，有些定性因素可以转化为定量因素。

3.风险评价

风险评价是在风险估计的基础上，通过相应的指标体系和评价标准，对风险程度进行划分，以揭示影响项目成败的关键风险因素，以便针对关键风险因素采取防范对策。风险评价包括单因素风险评价和整体风险评价。

单因素风险评价，即评价单个风险因素对项目的影响程度，以找出影响项目的关键风险因素。评价方法主要有风险概率矩阵、专家评价法等。

项目整体风险评价，即综合评价若干主要风险因素对项目整体的影响程度。对于重大投资项目或估计风险很大的项目，应进行投资项目整体风险分析。

4． 制定风险对策

风险对策研究的基本要求包括：应贯穿于全过程；应具有针对性；应有可行性；必须具有经济性；是参建各方共同任务。

风险应对策略主要有四种： ①规避：通过变更项目计划消除风险或风险的触发条件，使目标免受影响。这是一种事前的风险应对策略。例如，在工程建设的过程中明确工程建设内容、确立合理施工方案、明确资源的需求量和时间、加强与各参与方的沟通，确保项目资金等。②转移： 不消除风险，而是将项目风险的结果连同应对的权力转移给第三方。这也是一种事前的应对策略，例如，将工程建设中的质量、安全责任交给监理方控制或与相关方签定补偿性合同。③弱化：将风险事件的概率或影响力降低到一个可以接受的程度。例如，在正式的工程建设之前对人员、机械、资源状况进行评估，增加后备资源等。④接受：不改变项目计划，而考虑发生后如何应对。例如当工程建设出现问题时按事先制定好的应急计划处置或执行撤退计划。

5．风险分析的结论

在完成风险识别和评估后，应归纳和综述项目的主要风险，说明其原因、程度和可能造成的后果，以全面、清晰地展开项目的主要风险。同时将风险对策研究结果进行汇总，内容一般包括主要风险的名称、风险起因、风险程度、后果及影响、主要应对策略等。

6.风险监控

风险监控的目的是：监视风险的状况，确定风险是已经发生、仍然存在还是已经消失；检查风险的对策是否有效，监控机制是否在运行；不断识别新的风险并制定对 策。无论项目进展的情况如何，都必须将风险管理的计划和行动结果整理汇总进行分析，形成风险管理报告。采取书面或口头、不定期的或阶段性的等多种方式，为 项目的实施、控制、管理、决策提供信息基础。