财务廉洁风险精选(九篇)

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第1篇：财务廉洁风险范文

2018年，财务部按照公司党风廉政建设和嵌入式廉洁风险工作部署，全面落实从严治党各项任务，为公司财务各项工作提供了坚强的政治保障，认真履行了监督责任工作并取得一定成效。现将上半年监督责任落实情况自查工作汇报如下

1、加强理论学习，筑牢思想防线，提高政治觉悟；

为了加强财务部员工廉洁从业教育，遵守廉洁从业规定，提高思想觉悟，财务部党支部按照公司要求，在纪检委员和支部书记的带领和组织下，利用早晨晨评时间，多次组织广大党员认真学习了《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》、《八项规定》、《六项严禁》，以及各项公司内部报账制度、流程，财务专业知识、财经职业道德，要求大家按照规定，严格执行。多方位的强化员工的纪律意识，廉洁意识，增强廉洁从业、遵纪守法的自觉性，提高了队伍政治素质，营造了自觉抵制腐败的良好氛围，进一步强化了全体员工的反腐倡廉意识。

2、对关键岗位员工开展廉洁谈话工作；

为了进一步强化财务部员工的廉洁意识，尤其是做好关键岗位员工的思想教育工作，财务部党支部组织开展了重点核心敏感岗位人员一对一谈话工作。纪检委员采取一对一的谈话方式访谈了关键岗位人员，在肯定她们工作业绩的同时，提出了对她们的工作职责、廉洁从业等要求，并根据谈话内容填写了《呼和浩特分公司2018年党风廉政建设监督责任约谈记录表》，要求被谈话人员根据谈话内容进行表态记录，为反腐倡廉工作的顺利开展起到了很好的推动作用。通过谈话，强化了关键岗位员工廉洁自律意识，规范了从业行为。

3、加强重大节日教育提醒工作，充分认识节日期间正风肃纪的重大意义，强化对中央八项规定监督落实情况：

为了加强教育提醒，充分认识节日期间正风肃纪、落实巩固八项规定的的重大意义，财务部采取多种形式对员工进行教育提醒。首先，财务部每逢重大法定假日前，都组织部门全体人员认真学习贯彻纪检部门下发的各类提醒、警示文件，例如《关于元旦、春节期间深入落实中央八项规定精神、坚决纠正“四风”的通知》、《关于端午节期间深入落实中央八项规定精神、纠正“四风”的通知》、《关于“五一”劳动节期间深入落实中央八项规定精神、坚决纠正“四风”的通知》等文件，使大家充分认识节日期间正风肃纪的重大意义；其次，在节日前通过部门晨会、邮件提醒、微信提醒、电话提醒、短信通知等各种方式方法，进行警示教育提醒，要求节日期间按照公司要求严明纪律，坚决抵制四风现象的发生，切实贯彻执行八项规定；最后，在节日期间以及节后，通过电话、微信、短信及时访谈，员工在节日期间的活动进行了监督检查节假日后形成检查结果，提交公司纪检部门。

通过以上一系列的组织学习、提醒、监督、检查，党支部把严明纪律、深入贯彻落实中央八项规定和纠正“四风”作为一项政治任务经常抓、深入抓、持久抓，不断提高大家清廉过节的思想认识。财务部2018年上半年在重大节假日期间，积极倡导健康文明的生活方式和消费理念，营造清新、健康、廉洁、祥和的节日氛围，未发现违反八项规定和公司规章制度的情况。

4、贯彻执行民主决策制度执行情况和选人用人工作监督情况

2018年财务部评选优秀党员、工会代表、工作岗位调整等工作过程中，认真按要求召开专题党员大会及扩大会议，纪检委员均履行监督责任，提出监督意见及建议，并充分尊重民主评议结果，确保民主选举和工作岗位调整顺利进行。

5、2018年财务部党支部嵌入式廉洁风险执行情况：

第2篇：财务廉洁风险范文

【关键词】企业；生产经营管理；廉洁风险

我们公司是政企合一的企业，既要依法执政，又要从事生产经营管理，是一个产、供、销，人、财、物一体的企业，由于重点岗位有一定的权力，因而处于廉洁风险的高危区位，加强重点岗位廉洁风险的防范工作，探索重点岗位廉洁风险的因素、加强风险的防范，对于深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，纯洁党员干部队伍，树立企业良好形象，促进企业又好又快的发展具有十分重要意义。结合实际，公司开展了重点岗位廉洁风险排查防控工作，在这里重点强调一下企业在生产经营中重点岗位的廉洁防控。

1 重点岗位廉洁风险现状

近年来，公司高度重视反腐倡廉建设，制定了一系列政策措施预防和惩治腐败，党风廉政建设取得了显著成绩，重点岗位的腐败行为也得到了明显遏制。但随着经济的不断发展，重点岗位廉政建设仍然存在一些问题，具体表现在：

1.1 对廉洁风险防范的意识不强

我们公司基层有20多个单位，管理采用的是二级模拟法人制，经营单位有自主用人、用钱、购物的权力，对单位生产经营中的采购、外部协作岗位上的职工而言，存在廉洁防范意识淡薄，认为讲廉洁是领导干部的事，与职工无关。

1.2 对重点岗位重点职权人的监管乏力。

基层单位采购、外部协作岗位上的职工，在经营工作中，直接与供应商 、协作方打交道，稍有思想灵活、动机不纯的人就会以国家财产谋取小团体利益和个人利益。前几年，我公司有一位电器采购职工就被陕西省岐山县人民法院以非国家工作人员判处有期徒刑七年，事后通过对事件的分析，单位认为主要原因是：本人从事这一岗位时间较长，放松了思想警惕；单位领导未严格执行轮岗制度、未进行供应商的定期回访制度。

1.3 教育管理工作跟不上市场发展形势。

一些单位忽视必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使职工队伍思想素质得不到提高，少数同志理想信念淡化，廉洁风险防范的“免疫力”下降。另外对风险岗位职工管理抓得不紧，重业务能力轻思想作风表现的倾向在一些单位和领导同志头脑中始终不同程度存在，少数领导干部对职工平时出现的不良思想反映和作风表现听之任之，以为是个人小节，不必“小题大作”。

2 我公司重点岗位廉洁风险分析

2012年公司为了规避重点岗位廉洁风险，制定了《重点岗位廉洁风险排查防控工作实施方案》，从这几年执行方案的情况看，对于遏制和减少腐败起到了明显作用，但重点岗位的廉洁风险仍然存在，其主要表现为：

1）某些单位理解方案精神不够透彻，对查找岗位风险点认识模糊；部分人员思想认识不清晰，主动性不强。表现在个别领导对查找岗位风险缺乏必要的了解，个别工作人员模糊地认为廉政风险防范是领导的事，自己无职无权，与自己关系不大，参与的积极性不高。

2）部分单位在决策审批、人事管理、财务管理、工程项目管理上存在漏洞，给腐败行为带来了滋生的土壤。一些单位虽然制定了不少制度措施，有的还建立了严密的绩效考核制度，但仅停留在纸上，挂在网上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题还有发生。

3）针对采购岗位而言，基层单位对供应商资质审核关把的都不是太严，基本都不进行跟踪审查，后期对供应商不进行定期回访；对外协工作，主要在签订合同时，漏签经办人姓名、价格不签大写等细微环节存在漏洞。

4）风险点查找缺乏针对性。个别单位工作人员没有与实际紧密结合来查找风险点，缺乏针对性、不够具体，存在漏报风险点人员及岗位现象。

3 重点岗位廉洁风险防范对策

从重点岗位存在涉及面宽、范围广、容易滋生腐败的特点分析，抓好重点岗位廉洁风险防范，应从以下几个方面着手：

3.1 加强重点防范，提高廉洁风险防范效率

廉洁风险防控重点岗位工作人员，对照岗位职责、工作制度，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，认真查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉洁风险；在此基础上由基层领导班子组织审定，提出修改意见，最终确定廉洁风险点。在确定廉洁风险点的基础上，由廉洁风险防控重点岗位工作人员制定相应的防控措施并提出岗位勤廉标准，由基层领导班子组织审定，并组织进行实施。凡属业务流程、制度、机制不完善所形成的廉洁风险点，由基层单位提出相应的整改规划，逐步实施。

3.2 要清权确权，严格执行管理措施

开展廉洁风险防控管理，必须摸清权力风险底数。一是全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，采取自下而上和自上而下相结合的办法进行排查和清理，看每个岗位都在行使哪些权力，依据法律法规对这些权力进行一一确认，以保证权力不漏项、不失控。二是重点风险点管理措施。针对采购、外协岗位，大家普遍认为一个是采用轮岗制，即二、三年将这些岗位人员进行调整；另外要求单位领导干部不定期对供应商、外协加工进行回访，为下一步工作的顺利开展打下良好基础。

3.3 加强权力的监管，建立权力制衡机制

第3篇：财务廉洁风险范文

第一条为深入贯彻《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，降低城乡规划设计研究院廉政风险，保证《城乡规划设计研究院党委、城乡规划设计研究院关于建立廉政建设长效机制的实施意见》的落实，拓展从源头上防治腐败工作领域，增强预防腐败工作实效，真正实现“权力在监督中行使、权力在阳光下运作”，根据《关于推行廉洁风险防范管理工作的实施意见》，结合城乡规划设计研究院实际，制定本制度。

第二条指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照党的十七大“一个坚决和三个更加注重”的总体要求，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，坚持“从正面抓、从上面抓、从源头抓”，切实推进惩治和预防腐败体系建设，不断提高预防腐败工作的专业化、科学化、规范化水平，促进城乡规划设计研究院持续健康和谐发展。

第三条目标任务

按照突出重点、分级管理、扎实推进、务求实效的总体要求，2014年全面试行廉政风险防范管理工作，积累、总结经验；到2011年底，基本形成覆盖全院各单位、各部门的廉洁风险防范工作网络，建立制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系；到2012年底，逐步建立起比较完善的廉洁风险防范管理长效机制，推进全院反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

第四条工作要求

院属各单位（部门）要充分认识廉洁风险防范管理工作的重要性，切实把廉洁风险防范管理作为党风廉政建设的一项重要任务。党政主要领导是第一责任人，要亲自抓，分管领导要靠上抓。各单位（部门）要选齐配强工作人员，制定工作实施方案，落实保障措施，确保工作实效。纪检监察部门要发挥组织协调作用，从加强业务管理入手，明确任务、落实责任，推进廉洁风险防范管理工作深入开展。

第二章廉政风险防范制度体系建设

第五条组织领导

为加强对廉洁风险防范管理工作的领导，城乡规划设计研究院成立推行廉洁风险防范管理工作领导小组（以下简称院领导小组）。

组长：

副组长：

成员：

院领导小组下设办公室和工作运行组。办公室设在院纪委，由同志兼任办公室主任，主要负责计划制定、组织协调等工作。各基层单位以及院机关的政办、处办、管办系统要分别成立由书记和行政主要领导挂帅的工作运行组，主要职责是组织风险点的摸排、风险评估和措施制订等。各运行组要明确联络人，具体负责日常联络和情况上报等工作。

第六条工作原则

1、全员参与，突出重点。党员干部是廉洁风险防范管理工作的主体，领导干部及重点岗位工作人员是廉洁风险防范的重点。突出抓好重点部门、重要领域以及人、财、物管理等关键岗位的廉洁风险防范管理工作。

2、岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险的客观性，认真查找并严格防控岗位存在的廉洁风险，也要重视人在履职尽责中的主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生的廉洁风险，达到综合防控的目的。

3、注重预防，教育为先。廉洁风险防范管理工作的第一要义是预防腐败、防微杜渐，充分体现党组织对党员干部的关心和爱护。推行廉洁风险防范管理必须坚持在坚决惩治腐败的同时，创新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到腐败隐患早消除，不良苗头早发现，问题初显早解决。

4、扎实推进，务求实效。认真落实各环节重点内容，显现廉政建设重点，强化源头防治力度。紧密结合本单位（部门）实际，制定实施方案，完善工作措施，注重工作实效。紧密结合岗位实际，认真查找风险点，力戒避重就轻，敷衍了事，本着对事业和个人负责的态度，切实做到查找风险显问题，加强防控促提高。

第七条实施范围

城乡规划设计研究院在职领导干部，二、三两级机关工作人员及重点岗位工作人员。

第八条工作重点

抓好重点部门和关键岗位的廉洁风险防范管理工作。包括财务资产、基建计划、房屋租赁、机动设备、科技节能、安全环保、干部选拔任用、工会经费使用等人、财、物管理的重点部门和关键岗位。

第三章廉政风险防范点相关界定标准

第九条廉洁风险五种表现形式

1、思想道德风险。主要查找在理想信念、工作作风、职业操守等方面可能造成履职行为偏移的因素。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇缺失；作风飘浮，跟班劳动敷衍了事，不深入基层，不注重分析研究市场规律，工作措施脱离实际等；廉洁自律意识淡薄，将权力当作是个人谋取私利的工具，到业务关系单位报销应由个人支付的各项费用等。

2、岗位职责风险。主要查找由于工作岗位的特殊性，可能造成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。主要表现为：岗位责任心不强，履行岗位职责不到位，工作质量不高；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉政承诺和服务承诺等相关规定；利用职务上的便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；不执行(上级部门)及城乡规划设计研究院相关工作制度；工作失职、渎职、不作为或等。

3、业务流程风险。主要查找由于工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。主要表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定的事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不执行上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，工作透明度不够或不按内控制度和业务公开要求搞暗箱操作，导致无法监督等。

4、制度机制风险。主要查找由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确约定，可能导致工作用权行为失控的因素。主要表现为：未根据形势需要，建立健全工作制度，制度可操作性不强；执行制度不力，贯彻落实不到位，导致出现损失和工作疏漏；工作运行机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显。

5、外部环境风险。主要查找因工作对象、服务对象、行业所谓“潜规则”对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。具体表现为：在交友、社交过程中，不慎重，没有原则立场；八小时外的自我管理、约束能力差，贪图享受、心存侥幸；经不起各种利益的诱惑：在业务关系单位投资参股、合伙经营或接受干股；接受业务关系单位的各种佣金、回扣、咨询费、中介费等各种费用；接受业务关系单位提供的车辆、房屋等财产；接受业务关系单位安排自己及亲属节日期间外出旅游；接受业务关系单位安排的高消费娱乐活动等。

第十条廉洁风险界定

1、岗位廉洁风险。岗位廉洁风险主要界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，人、财、物管理的重点部门和关键岗位还要注意业务流程风险和制度机制风险。

2、院一级廉洁风险。院一级廉洁风险界定为业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。

3、二、三级单位领导班子廉洁风险。二、三级单位领导班子廉洁风险界定为“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）的决策和执行风险。

(1)重大决策风险主要表现形式为：决策内容和事项不明确，具有随意性；决策提出无依据或依据不充分；决策提出未经分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充分；决策研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职工代表大会讨论通过。

(2)重要人事任免风险主要表现形式为：提名考察不坚持标准，不能做到任人唯贤；推荐程序不符合规范；组织考核流于形式或考核不深入、不全面；未及时征求单位主管领导和单位纪检监察部门意见，导致干部“带病”上岗和不胜任工作；未进行党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；对重要人事任免不公开竞聘或竞聘程序不规范等其它问题。

(3)重大项目投资风险主要表现形式为：对重大项目投资未能按照限额实施分级决策；无项目实施依据或依据不充分；未严格按照要求组织投资项目可行性研究；对不同限额的重大项目投资，未严格按照规定程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作他用的现象。

(4)大额度资金运作风险主要表现形式为：超越权限调动使用规定限额以上的资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算执行和项目资金计划划拨；未建立预算执行责任制度，对预算执行、资金使用缺乏监管，导致形成“帐外帐”、“小金库”等。

第十一条廉洁风险点查找

1、查找廉洁风险点要求。查找风险点是实施廉洁风险防范管理的重要环节，一定要突出重点，结合工作目标分解，结合单位（部门）职能和岗位职责，突出重要职能和职责风险。在查找风险点的过程中要注重实际效果，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全。

2、查找领导干部及重点岗位人员廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《岗位廉洁风险查找表》；组织单位（部门）人员和职工群众座谈讨论，补充完善，查缺补漏；送分管院领导审阅；报院领导小组审定。

3、查找机关科室廉洁风险点。根据科室工作职能，查找科室廉洁风险点，填写《机关科室廉洁风险查找表》；组织科室全体人员座谈讨论，补充完善；经科室领导集体讨论后，交分管院领导审核，报院领导小组审定。

4、查找二、三级单位领导班子廉洁风险点。根据各单位的性质和特点，查找领导班子廉洁风险点，明确在“三重一大”方面存在的廉洁风险，填写《二、三级单位领导班子廉洁风险查找表》；发班子全体成员补充完善，并在一定范围内征求职工群众意见；经班子集体讨论后，报院领导小组审定。

第十二条廉洁风险等级划分与评估

1、划分等级依据及风险等级。确定风险等级遵循就高不就低的原则，根据有关法律法规、党纪政纪条规以及部门职能、岗位职责内容要求，认真分析部门和岗位对人、财、物、事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作流程是否完善，以及监控难易程度、发案情况等，并依据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果，划分为三个廉洁风险等级。根据职能或职责权限，容易发生严重违纪违法案件等重大问题的为一级廉洁风险；比较容易发生违纪违法案件等严重问题的为二级廉洁风险；容易引发轻微不廉洁表现但不够给予纪律处分等一般性问题的为三级廉洁风险。

2、评估岗位廉洁风险等级。领导干部及重点岗位工作人员岗位廉洁风险等级报院领导小组审核确定。廉洁风险等级原则上三年一评估。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，及时报院领导小组审核备案。院领导小组根据掌握的有关举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某部门、岗位廉洁风险等级的，按规定程序做出调整。

第四章、廉政风险防控体系实施章程

第十三条自我防控

针对个人岗位风险，由本人对照与业务有关的各项法规制度，制定并掌握防控措施内容，深刻理解防控措施的必要性。所在单位（部门）党政组织要加强对岗位廉洁风险防控措施的指导和审核，提高防控实效。针对单位班子集体风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，并将相关工作程序以流程图或表格等形式在一定范围内公开。

第十四条组织防控

对确认的廉洁风险，要从组织角度加强防控。

1．强化教育防控。在加强廉洁文化建设、抓好日常廉政教育的同时，选择干部提拔、逢年过节、婚丧嫁娶、子女出国等廉洁风险容易出现的特定时间和空间范围，坚持开展警示教育、任前廉政教育、亲情廉政教育、党纪政纪条规教育和谈话提醒教育等措施，进一步提高党员干部廉洁自律意识，筑牢拒腐防变思想堤坝。

2．强化制度防控。认真落实民主集中制、业务公开、内控管理、领导干部廉洁自律、轮岗交流、重要岗位亲属回避等制度，进一步规范用权行为，防控廉洁风险。尤其在民主集中制方面，要严格执行城乡规划设计研究院《关于进一步完善“三重一大”决策机制的暂行规定》，凡属重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等问题，必须经集体讨论作出决定；在物资采购业务公开方面，要按照《物资采购供应业务公开实施办法》，对供应商管理、招标采购、物价管理、货款支付等重点环节按照进度进行公开，达到“决策民主、操作公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的目标；在党员干部廉洁自律方面，严格执行《城乡规划设计研究院制定》、《城乡规划设计研究院廉洁从业个不准》以及有关廉政法规，认真落实领导干部谈话和诫勉、廉政承诺、述学述职述廉、重大事项报告等制度，监督治理领导干部违反规定收送现金和支付凭证，违反规定插手物资采购、工程建设、资金管理和资产处置等活动。

3．监督防控。加强巡视监督，围绕执行民主集中制、干部选拔任用、落实党风廉政建设责任制、处理改革发展稳定、执行廉洁自律各项规定等方面情况，采取个别谈话、座谈交流、问卷调查、查阅资料、受理举报等方式，每三年对领导班子及领导干部巡视监督一遍。深入开展效能监察，每年选定一到二个重点项目，按照《城乡规划设计研究院物资采购供应业务监督实施细则》所列的检查内容、检查措施和监督手段，对重点业务环节开展监督检查，着重抓好对综合评议采购、招投标、采购取费、取样检验、直达物资、废旧物资处置等关键环节的监督。加强审计监督，对领导干部开展任期或任中审计，促进其正确行使权力。此外，通过聘请监督员，加强群众监督，提高决策用权的公开透明水平。

第十五条监督管理规定

1、实施分级监督管理。对存在一级廉洁风险的部门（岗位），在分管院领导直接管理的基础上，由院主要领导负责；对存在二级廉洁风险的部门（岗位），在科室（部门）领导直接管理的基础上，由分管院领导负责；对存在三级廉洁风险的部门（岗位），由单位（部门）领导直接管理和负责。对上述各级廉洁风险，主要责任人要明确责任，组织制订防控措施，抓好监督检查，确保不发生违规违纪问题。

2、实行廉洁风险防范管理自查报告制度。各基层党委（总支）、机关各支部以半年为周期，对廉洁风险防范管理落实情况进行自查和评估，内容主要包括：一是廉洁风险防范管理措施是否到位；二是领导干部和重点岗位人员是否履职尽责、廉洁自律；三是单位（部门）管理方面是否存在不足；四是各项资料（实施方案、廉洁风险查找表、防控措施等）是否齐全，内容是否完整。自查评估报告分别于每年5月底、11月底前报院纪委备案。

3、加强对违规违纪的处置。对发现的违纪违规苗头，及时采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、调离岗位等处置措施，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。对发现的违纪违法案件要及时查处，分析原因，掌握规律，及时采取新的风险防控措施，同时对相关责任人按照党风廉政建设责任制和问责制追究责任。

第十六条廉洁风险考核规定

廉洁风险防范管理工作考核根据职责权限由院领导小组负责组织实施。按照组织考核和群众评议相结合的办法，实施百分制量化考核。采取听取单位（部门）负责人汇报、检查相关材料、召开座谈会、组织民主测评等方式，每年对各单位（部门）进行一次检查考核。主要考核查找的岗位廉洁风险点是否全面准确，对不同廉洁风险的具体表现形式分析是否到位，廉洁风险防范管理的教育、制度和监督等措施是否得当，人、财、物等方面的规章制度是否有效落实等。具体考核办法将另行制定。

第十七条廉洁风险防控操作规程

建立长效机制。以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因城乡规划设计研究院改革发展、社会周边环境变化而产生的相应风险点变化，要及时修正风险内容，优化更新防控措施，通过计划、执行、考核、修正四个环节的科学化、系统化循环管理，逐步建立健全廉洁风险防范管理长效机制。

第十八条工作进度制定

1．启动工作并制定实施方案。各单位（部门）要按照院里的统一部署，于2014年月日前全面启动廉洁风险防范管理工作。实施方案于2014年月日前上报城乡规划设计研究院廉洁风险防范管理工作领导小组办公室。

2．查找风险点并制定防控措施（2014年月日至2014年月日）。分个人自查、组织确认和审核评估三个步骤，结合单位（部门）以及岗位业务特点，全面排查廉洁风险点。对岗位廉洁风险要制定相应的防控措施，并在一定范围内公示。各单位（部门）于2014年月日前，上报领导干部和重点岗位人员《岗位廉洁风险查找表》、《岗位廉洁风险查找汇总表》以及《机关科室廉洁风险查找表》、《机关科室廉洁风险查找汇总表》、《二、三级单位领导班子廉洁风险查找表》，2014年月日前上报廉洁风险岗位自查报告。

3．开展宣传教育。利用报纸、电视、网络、简报等媒体集中宣传廉洁风险防范管理的基本内容和主要精神，让每一名党员干部特别是领导干部充分认清每个岗位都有职责，每个职责都有职权，凡有职权的地方就一定有潜在的廉洁风险，切实统一思想，提高党员干部的大局意识和责任意识。

第五章附则

第4篇：财务廉洁风险范文

一、指导思想和基本原则

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治，综合治理，惩防并举、注重预防”的要求，加强廉洁风险防控管理，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐败，不断提高预防腐败的工作和科学化水平，推进党风廉政建设深入开展，促进、保障盐业又好又快发展。

（二）基本原则

1、推进发展，全面防控。推进改革发展稳定，经营管理协调、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度的降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控增强廉洁风险防控的系统性。

2、抓住关键，突出重点。以规范决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以排查风险为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象，重点领域、重点环节和重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。

3、强化管理，健全体系。融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。

4、加强监管，科技支撑。充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、，网络化和智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，实时动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。

二、主要任务

根据《公司法》、《企业国有资产法》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规章和上级党委的要求，坚持“权利、义务和责任相统一，管资产与管人、管事相结合的原则，立足规范履职行为，进一步明确岗位职责，梳理业务流程和办事规则，查找廉政风险点，评估风险等级，制定防控措施，加强风险预警，完善制度和机制，强化监督检查，推进企业业务运行制度化、程序化、公开化，建立全面覆盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，事先依法行权、科学行权、正确行权、有效控权，确保事业的科学健康发展。

突出重点对象，着力规范领导人员、经营管理人员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为；突出重点领域，着力对“三重一大”事项以及投资管理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、项目管理等领域风险的防控；突出重点环节，着力对经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方式；突出对业务流程的关键点、企业内部控制的薄弱点进行防控的薄弱点进行防控；突出重点任务，把廉洁风险防控与健全公司治理结构、完善企业内部控制体系、加强企业全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业内部控制基本规范及配套指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和实效性，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。

三、方法步骤

（一）动员部署阶段

1、为加强对廉洁风险管理工作的指导，成立盐业廉洁风险防控管理工作领导小组。

领导小组具体负责全局廉洁风险防控的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，办公室设在局财务科，徐延平任主任，承担日常具体工作。

2、动员部署。通过召开领导班子会和全体干部职工会，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，使党员干部充分认识廉洁风险的客观存在及其现实危害，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。

（二）梳理职责流程、查找廉政风险

按照职权法定、权责一致的要求，结合本次局机关科室调整，依据岗位职责，确定业务事项的类别、行使依据、界限和责任主体，认真梳理职责流程，为搞好风险排查打好基础。采取自己找、大家提、组织点、群众议，集体定等方式，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和处部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。

岗位职责风险，是指由工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素；外部环境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

（三）评估风险等级

根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程序度，将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。二级风险是发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。三级风险是发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。依据风险等级的划分标准，确定各科室、岗位的廉洁风险等级。

（四）制定防控措施

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防范措施，有效化解廉洁风险。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行。对重点岗位人员和重点部门负责人，应按规定强化监督措施，并实行定期轮岗交流。属于制度机制缺失或不完善方面的，应建立健全相关制度机制，并抓好落实。具体办法如下：

1、针对岗位风险，由涉岗人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

2、针对科室风险，由各科室根据机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员的教育管理，配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行等方面制定出风险防控措施。防控措施中需要修改、制定的制度办法应列出具体名称和完成时间。

第5篇：财务廉洁风险范文

【关键词】廉洁；风险预警；预防；实践

一、加强三项教育，增强教育感染力，激励党员干部"想干事"

（一）加强针对性教育

要提高教育效果，必须突出廉洁教育的针对性。要通过反腐倡廉电视教育、图片展等形式，举办新上任党员干部培训班和开展廉洁从业承诺活动等。抓好针对性教育，通过科学发展观、创先争优等活动教育党员干部把思想和精力放到工作上，放到推动企业发展、干出一番事业上来。

（二）加强普遍性教育

加强普遍性教育，是企业营造廉洁氛围的重要措施。为此，新矿集团协庄煤矿在党员干部中开展"学《规定》、学《准则》、守纪律、作表率"和"增强制度意识、争做执行表率"等主题教育活动，组织广大党员干部重点学习了《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等党纪条规，通过学习对照党纪条规进行自查，相互听取意见，引导党员干部提高廉洁从业意识和拒腐防变能力，争做遵守党纪条规、自觉廉洁从业的表率。

（三）加强融合性教育

把反腐倡廉教育作为党员干部抵御各类腐朽思想侵蚀的"盾牌"，与党员干部思想建设、精神文明建设、党风廉政建设有机结合，充分利用一切有效载体为反腐倡廉教育服务，拓展廉情预警风险防控的建设领域。如对新提拔干部进行任前廉洁谈话，谈话内容纳入个人廉洁档案；将开展的各类主题教育活动、廉洁从业承诺活动等纳入半年和年度党风廉政建设考核内容等，能够切实提高党员干部的廉洁意识和拒腐防变能力。

二、突出三项监督，提高监督执行力，促使党员干部"能干事"

（一）突出监督主体，加大监督力度

突出内部监督，通过建立科学合理的廉洁制度规范，约束和制约权力从决策到执行的全过程。突出外部监督，通过纪检监察、经营、财务等部门的监督渗透力，对各级党员干部的权力行使实施监督，从而形成一个内外结合、双管齐下、双向并进的监督体系。同时实行岗位廉洁风险防控管理，对企业管人、管钱、管物、管权等重要岗位的工作职责进行分类梳理，明晰权力边界，抓好风险分析，确定风险等级，源头防范风险。

（二）突出监督重点，增强监督的针对性

对企业招聘员工、工程招标、大型设备采购等工作进行全程监督，对区务工作进行定期检查，开展"小金库"专项治理工作，增强监督的针对性。新矿集团协庄煤矿加强对干部选拔、干部考察等工作的监督，加大对离任干部的审计力度，杜绝各级党员干部"带病提拔、带病上岗"；坚持区务公开一月一检查一通报，创新实施工资分配集中公开制度，有效维护了广大职工群众的切身利益。

（三）突出监督渠道，增强监督实效

新矿集团协庄煤矿为增强监督实效，围绕安全生产、财务管理、区务公开、离任审计等重点工作，由矿纪委牵头，与工会、安全监察处、人力资源部、经营管理部、财务部等部门有关人员，成立各专项督导检查小组，发挥各职能部门优势，每年采取定期、不定期、突击检查的方式到基层单位进行专项检查，认真查找各类问题并进行整改落实。

三、强化三项措施，依托惩处威慑力，警示党员干部"不出事"

（一）强化执纪执规

要以查办党员干部违反《党风廉政建设目标责任书》、《廉洁从业承诺书》等行为为重点，始终保持对违规违纪行为的高压态势，按照"三定一包"的办案工作要求，依纪依法办案，严肃查办领导干部等行为，做到发现一起查处一起，维护企业的健康发展环境。

（二）强化责任落实

要认真抓好党风廉政建设考核工作，使各级党员干部切实担负起自己应负的责任。新矿集团协庄煤矿制定了《党风廉政建设工作考核办法》，每年自上而下层层签订党风廉政建设目标责任书，推行各单位党政一把手及纪检员缴纳党风廉政建设风险抵押金制度，每年一次检查考核，促使各级党员干部切实抓好责任落实。

（三）强化违纪处罚

对已经发现的腐败分子，要查清其"违规违纪收益"，并及时进行追缴，同时要提高违规违纪的经济成本，使违纪分子既要受到党纪政纪处分，又要受到经济处罚。新矿集团协庄煤矿创新推出的《关于实行管理人员勤廉绩效考核的规定》，将防控管理工作与薪酬挂钩。对各类违规违纪行为的处理进行了"明码标价"，不论是党员领导干部，还是普通管理人员，只要违反《规定》，视情节轻重都要按照上年度工资总额10%到100%的标准进行经济处罚，使本人不仅名誉受损、前途受到影响，而且在经济上也要遭受很大损失。

第6篇：财务廉洁风险范文

关键词：廉洁风险 防控管理 机制建设

一、引言

在中纪委十七届五次全会上，总书记强调，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。近两年，部分石化企业，借鉴现代风险管理理念，将风险管理理论和PDCA循环管理办法等现代管理理念和方法运用到预防腐败工作中，探索出了风险识别预测、评估分析、应对机制、监控管理的系统防控工作机制。实践证明，这种机制可以更好更有效的做到预防在先，防范为主，为企业做好反腐倡廉建设不仅增设了一道安全屏障，而且也是反腐倡廉工作的大胆创新。如何做好廉洁风险防控管理工作呢，接下来从以下三个方面进行分析。

二、广泛发动，提高认识，制定好廉洁风险防控工作方案

廉洁风险防控管理是一项全新的管理体系，它不同于其他工作那么直观和具体，它所针对的对象是不同的管理岗位和潜在的廉洁风险，通过风险识别、风险评估，提出防控措施，变亡羊补牢为事前预防、事中控制，是反腐倡廉建设增设的一道新的安全屏障。廉洁风险防控管理作为一项新的管理机制，在初始阶段，不被人们所理解，尤其是工作伊始，要求人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，无异于是将自己手中的权力“晒”之于众，是将自己岗位上的廉洁薄弱点展示出来，这种“自揭家短”的方式开始不会得到党员干部的理解和支持，有的人甚至认为“作为企业的一个一般干部、员工，不掌握钱、权、物，没有什么风险而言”。因此，必须统一认识。在宣传发动阶段，要通过召开动员会、下发宣传材料等形式，不断在干部职工中强化“四个思想”和“四个意识”。即：“一把手”负总责、班子成员分工负责的思想，强化“一岗双责”意识；抓好廉洁风险防控管理同样是业绩的思想，强化“廉洁也出生产力”的意识；加强廉洁风险防控管理是爱护、保护党员干部的思想，强化廉洁从业意识；廉洁风险管理是党风廉政建设向量化、具体化、精细化推进的思想，强化“不抓廉洁风险防控管理就是失职，不认真抓就是不尽职，抓不好就是不称职”的责任意识，让每一名干部职工都清楚认识到，实行廉洁风险防控管理，并不是要“整谁”，而是为了防微杜渐，最大限度减少腐败问题的发生，真正保护干部。在企业上下认同理解的基础上，结合企业生产经营和党员干部队伍实际，制定本企业开展廉洁风险防控管理工作的实施方案。为确保方案科学、严谨、规范、管用，管理者还需要做大量的前期调研、意见征求、集体讨论等工作，以便使方案可操作性更强。同时，从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等角度出发，确立风险防控的目标任务、方法步骤，明确风险管理的范围、对象、分析途径、风险评估和监督检查程序，将预控工作落实到具体的人和岗位。

三、统筹兼顾，把握重点.认真排查廉洁风险

廉洁风险防控管理是一项复杂、系统的工作，必须统筹兼顾。因此，在查找认定阶段，要把握好三个环节，重点解决“怎样查找廉洁风险，怎样界定风险级别，怎样进行风险分析和风险控制”等问题。

点面结合，把握风险查找环节。首先应从查找有廉洁风险的岗位入手，分个人自查、岗位互查、群众补充、上级指导四个步骤，经过全面筛选和分析，把掌管人、财、物，涉及工资奖金分配、职工奖惩、干部升迁等可能发生、权钱交易行为的岗位列为有廉洁风险的重点岗位。对一些没有上述权利，但存在隐性风险的岗位，如外从事原油、成品油拉运、原油外输、达拉经管理等岗位，由于存在与不法分子内外勾结、监守自盗的可能性，也要列为重点岗位；其次，查找重点岗位上的风险点。为保证风险点查得全、查得准，应采取自下而上、人人参与的方式。以基层单位为例，先由个人根据岗位性质、工作程序、工作环境的不同，找出廉洁风险点，填写《廉洁风险点自查登记表》，在本单位开展岗位之间的互查，并经职工大会民主讨论，由职工作进一步的补充完善，最后由本单位廉洁风险防控管理领导小组审核后，整理形成基层单位的《廉洁风险点汇总表》上报。

科学分类，把握风险评估环节。做好风险评估环节，是对所有风险点进行科学管理的基础。在评估环节，根据风险的影响和发生的可能性，以量化分析的评估方式，将重点岗位和风险点区分为A、B、c三级：涉及“三重一大”事项、涉及人财物等权力较大且有自由裁量权的岗位，以及一旦发生将造成严重危害的廉洁风险确定为高等级风险即A级风险；不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作机会，一旦发生会在一定范围内造成不良影响的风险定为中等风险即B级风险；不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的定为低等风险即c级风险。如企业确定的风险点中，“项目施工、流程改造、设备检修中，可能存在收受施工方的贿赂，放松对施工质量的监管的行为”，“招议标过程中，可能存在和投标方勾结，搞权钱交易，恶意泄露标的行为”等风险点可界定为A级；“评先树优、旅游、疗养等方面是否任人唯亲、打关系牌，有失公允”等风险点可评估为B级；“生产用料的使用与管理中，是否存在以存代耗等违规现象”等风险点可被评估为C级。

内外兼顾，分级负责，把握风险管理环节。要坚持“自控为主、兼顾外控”的原则，一方面教育干部职工加强自律，另一方面根据岗位性质、业务权限划分、权力运行的风险内容和不同等级，采取分级管理、分级负责的方法，分别由公司（厂）级主要领导、分管领导、机关和基层单位主要领导对廉洁风险进行实时监督管理。同时，要根据岗位、职位和环境的变化，对廉洁风险点、风险等级和风险管理负责人进行动态调整。

四、设置防线，全程监控，搞好对廉洁风险防控管理的监督考核

构建廉政风险预控管理体系的关键是监督。企业党委要通过建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，筑起前期预防、中期监控、后期整改的三道防线，保证整体工作的开展效果。

强化前期预防，防患于未然。首先是决策保障。要将廉洁风险防控管理纳入整体发展规划，加强四个控制，确保廉洁风险防控效果。即加强组织管理，从机构设置、职责划分进行控制；层层授权批准，从明晰干部及重点岗位人员授权批准权限、程序进行控制；提升个人素质，从规范人员选聘程序、轮岗交流进行控制；强化内部检查，从检查经营管理是否合法、合规及有效进行控制。具体实施中，可对重点岗位人员和基层正职进行换岗交流，防止权力过于集中带来的负面问题。其次是制度保障。制定各重点岗位廉洁风险防控管理制度，建立组织监督、职工监督、同事监督、班子内部监督等互为一体的监督体系。对总结出的风险点逐一制定对应的防范措施，查漏补缺，建章立制。与所有风险管理涉及到的人员签订《廉洁从业承诺书》，完善廉洁风险点定期分析评估、监控程序。第三是文化保障。进一步丰富廉洁文化内涵，大力倡导“勿以恶小而为之”的行事理念，积极开展“廉洁故事大家讲”、征集廉洁格言、组织廉洁文学、书画作品比赛、定期评选“清廉之星”等活动，同时还可利用节假日对党员干部及配偶进行集体廉洁谈话，发送廉洁短信，召开“廉内助”座谈会，建立亲情联系卡等行之有效的文化形式，为风险管理目标的实现营造良好的环境和氛围。

严格中期监控，防范全程。成立由党政一把手牵头，分管领导和相关职能部门人员参加的廉洁风险防控管理监督检查组，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。首先介入到重点岗位人员之中，掌控最新动态。充分利用廉洁风险分析会议、述职述廉、民主生活会、廉洁从业民主测评等方式，掌握存在的问题及群众对岗位人员的评价。定期开展岗位自查、检查、互查等工作，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。建立定期谈心制度，特别在干部职务任免、岗位调动等涉及个人发展前途的重要事项时，及时对可能发生的廉洁风险进行提醒、告诫；其次介入到监督网络之中，强化事中监控。将廉洁风险防控管理纳入效能监察之中，综合运用纪检监察手段进行察勤、察能、察廉。通过开通网上领导信箱、公开监督举报电话、及时收集干部职工意见等方式建立风险监控网络，及时发现问题，强化监控时效。对权力比较集中、容易出现问题的重点岗位、重点环节，严格落实重大事项报告制度和厂务公开制度，以公开促清廉，有效化解风险；三是介入到管理过程之中，实行权力制衡。定期对部分重点岗位进行调整、轮换，防止权力过于集中出现一言堂现象。督导小组每半年一次重点督察，以职工民主评议与督导检查相结合的方式，对所有风险点进行评审，通过审查账目、审核数据、座谈问卷等形势，评估风险点防控措施落实、风险点规避和职工满意度情况，下达“评估结论通知书”，及时发现运作中的薄弱环节，及时整改强化，确保监控运作中力度不减。

督导后期整改，查漏补缺修偏差。首先由被检查对象针对中期监控发现的苗头性、倾向性问题和“评估结论通知书”反映的问题，采取措施加以改进，并将整改措施和效果书面上报监督检查组，检查组接到反馈报告后，再根据上次检查出的问题进行复审，对工作不落实，整改措施不得力，职责范围内存在问题不解决、不纠正的，视情节严重程度，对责任人采取风险提示、廉洁谈话等方式进行预警。对产生不良后果，又够不上党纪、政纪处分的行为，要建立“廉洁从业档案”，将干部职工不良行为记录在案，与评先树优、干部年度考核、岗位调整、提拔任用挂钩。考核监督阶段，经过制度约束、督导检查、整改反馈、复审指导四个环节的衔接管理，可以形成三道超前处置廉洁风险的防线，较好地实现规避、降低、化解或消除风险的目标。

石化企业作为掌握着国家重要战略物资能源的企业，党风廉政建设开展的好坏与国家能源安全紧密相关。开展廉洁风险防控管理，抓住预防腐败的关键环节和核心内容，将预防的关口前移，做到防控与激励并重，权利与风险相制，可以最大限度地降低廉洁风险，实现企业的健康、和谐和科学发展。

参考文献

张亚斌；；国有企业加强廉洁风险防控机制建设的探索与思考；科技与企业；2011年02期.

芳；；加强国有企业廉洁风险的防范管理；航天工业管理；2011年02期.

第7篇：财务廉洁风险范文

关键词：设备耗材管理 公立医院 防范 廉洁风险

中图分类号：R-1 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2017）01-0328-01

发生在医疗卫生系统的医药购销领域商业贿赂等职务犯罪，作为一种腐败现象，破坏了公平竞争、良性运行的社会主义市场经济秩序，严重损害了医疗机构和医务人员的良好形象，已经成为影响医疗改革的一大“公害”[1]。近日，《2015―2016中国反商业贿赂调研报告》出炉，报告把医疗与健康、金融与投资、快消品与食品列为商业贿赂的三个高危行业。

党的十以来，党中央加大了反腐败工作的力度。2016年6月2日，中央第十五巡视组向卫生计生委党组反馈专项巡视情况时指出，卫生计生系统重点岗位、重点环节权力制约不到位，等廉政风险多发。大批医疗精英因涉嫌商业贿赂“落马”的背后，折射出医疗设备、药品和耗材采购过程中腐败的高发性，让人不得不反思现有医疗卫生体制和制度的缺陷。[2]分析医疗卫生系统职务犯罪的原因以及易发多发环节，对于医疗卫生系统职务犯罪的预防，应当从深化医药卫生体制改革，健全医院内控制度，加强对重点领域、重点环节的廉政风险防控机制建设入手。[3]

二一二年四月，江苏省卫生厅制定关于推进公立医院廉洁风险防控试点实施方案，决定在全省卫生系统开展公立医院廉洁风险防控试点。我院被列为江苏省十六家公立医院廉洁风险防控试点医院之一。近年来，我们根据上级的部署要求，在进行全面防控的基础上，重点加强对医院管理中腐败问题易发多发的重点岗位和医疗服务中社会关注度高、容易发生损害群众利益问题的关键环节廉洁风险的防控，以设备耗材的管理为重点，强化防控措施、落实防控责任，规范权力运行，建立实用、有效的廉洁风险防控体系。

一、加强组织领导，明确工作责任

根据卫生部《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的指导意见》和《江苏省卫生厅关于推进公立医院权力廉洁风险防控试点实施方案》，成立了医院廉洁风险防控领导小组，根据落实党风廉政建设“两个责任”的要求，明确医院主要负责人作为医院党风廉政建设的第一责任人，对廉洁风险点防控试点建设的亲自部署安排，重抓落实，加强督查。纪委作为活动的具体组织者，做好组织协调工作，把握关键环节，及时检查指导督促，促进管理的不断深化。把廉洁风险防控工作作为医院工作的重中之重，实行项目化管理，整体推进工作。我们将管理医院设备、耗材的职能部门设备科作为廉洁风险防控的重点部门，从分管领导、科室负责人、设备科管理人员到各临床科室涉及到医疗设备、耗材采购、管理的不同岗位人员，根据岗位职责进行责任分工。各级领导干部认真落实“一岗双责”，在抓业务工作的同时，认真落实廉洁风险防控工作要求，承担科室工作人员的教育、管理责任。医院还在各科室设立了行风联络员，具体负责廉洁风险防控要求的传达落实，消灭防控盲区，形成了横向到边、纵向到底的廉洁风险防控责任网络。

二、加强文化建设，营造廉洁氛围

院党委把廉政文化建设作为基础性、长期性的工作，深入开展“廉洁文化进医院”活动，推进制度创新、建立责任体系。以中共中央“八项规定”、国家卫生计生委《加强卫生行风建设“九不准”》、《医疗机构从业人员行为规范》、《刑法修正案》等为基本内容，对在设备耗材管理、使用部门的党员干部、医务人员常态开展廉洁风险教育，多打“预防针”，常念“紧箍咒”，明示“警戒线”，通过温馨提示、案例警示、廉洁知识测试、约访谈话等形式，把思想教育、纪律教育、法制教育与社会公德、职业道德、家庭美德教育结合起来，引导他们正确对待权力、金钱和享受，掌握做人、从业的伦理与法纪尺度，增强廉洁、风险、责任意识，筑牢拒腐防线。同时，普及廉洁风险防控知识，帮助在职人员提高认识，端正态度，掌握方法步骤，自觉、主动参与风险防控。认真落实纪委约谈制度，在重要节日来临前、新干部上岗前、个人重大事项发生前及在“5.10”期间等特殊时段，对设备耗材管理重点部门、重点岗位的重点人员进行廉政谈话，开展针对性提醒教育。每年组织他们到廉政文化警示教育基地，集中观看警示教育纪录片，利用反面案例开展警示教育。组织开展廉洁行医廉洁从业承诺集体签名活动，全体医务人员作出廉洁行医、廉洁从业的承诺，对社会公示，接受群众监督。医院还通过开设廉政文化宣教室、附医之窗、服务文化长廊、廉政文化专栏、科室文化墙、 “教育园地”、人文视线专栏，印发《行风通报》，借助社会媒体进行宣传，营造廉政文化氛围。2015年，医院被市纪委命名为“盐城市廉洁文化示范点”。

三、排查廉政风险，完善制度规范

风险排查是防控的基础和前提，只有廉洁风险点找得准、找得全，防控措施才有针对性和有效性。

1.定向查找风险。按照“权责一致”的要求，结合医院诊疗服务和业务工作流程，对照相关法律法规和岗位职责，进行科学清权确权，全面排查权力运行风险点，明确各业务流程中廉洁风险等级。凡涉及到医院人、财、物、事等重大事项业务处置权的部门和岗位，都是廉洁风险排查的重点。对于设备耗材采购、使用和管理的部门，从院、科、岗位三个层面，采取自己查找、集体评议、案例分析和M织审定等方式，从权力行使、制度机制等方面，认真查找每个岗位职权运行中的廉洁风险。深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面的风险。

2.评定风险等级。依据查找出的廉洁风险发生的可能性的大小、频率的强弱、危害程度高低等因素，组织研究分析，对每项职权按“高”、“中”、“低”三个风险等级进行评定，廉洁风险实行分级负责，一级风险由医院主要领导负责，二级风险由分管领导负责，三级风险由职能部门设备科和各临床科室负责人负责。

3.完善制度流程。针对风险评估和责任考核中暴露的问题，加强制度建设，结合组织机构、职能职责的调整，以健全完善惩防体系建设为目标，对内控制度及流程进行的清理、补充和完善。医院印发了《人事、财务、药剂、设备、总务制度汇编》及《医疗服务与行风建设工作要求》手册，根据人事变动情况，及时调整了医疗设备管理委员会，成立了医用耗材管理委员会 、耗材采购领导小组、高值耗材临床应用管理领导小组、医疗器械临床使用安全管理委员会 ，明确了各临床医技科室医疗器械质量与安全管理监管人员，制定完善了《关于医用设备引进程序的规定》、《关于加强医用材料管理的规定》、《关于严格医用材料信用程序的规定》、《防统方管理制度》、《供应商诚信管理制度》等二十多项制度、流程，编制了设备耗材管理《职权目录》、《职权运行流程图》，权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效，以此建立、完善权力监控制约机制，强化各级党员干部及医务人员的责任意识和廉洁自律意识，对廉洁风险进行源头防范。

四、加强监督检查，规范权力运行

建立严格的内控制度，对涉及设备耗材采购使用管理的高风险权力，纪检监察、审计财务等部门实施全程防控，随时监督；设备科严格执行规章制度，认真规范工作程序，大型医疗器械的购置、耗材的采购全部按规定实施公开招投标。加强供应商诚信管理，全面推行诚信准入制度、推行诚信承诺、落实诚信评估调查、诚信捐赠制度及诚信不良记录制度，进一步完善了设备耗材管理的诚信管理体系。

医院多措并举，建立健全有效的激励和约束机制，认真落实廉洁风险监督检查、考评纠正和责任追究制度，由分管领导带队，抓环节质量小组定期活动，防止设备耗材经营企业和个人在医院的不法活动，全程参与设备耗材采购使用管理等环节的监督，充分运用“四种形态”进行监督执纪。对有明显风险表现的，及时纠错和提醒，防止可能出现或发生腐败问题。认真受理群众的举报投诉，对违纪违规线索认真追查，做到有诉必查，有责必纠，件件有调查，有处理，有反馈。对有轻微违纪的，采取警示教育、谈话诫勉、责令整改、通报批评、组织处理和纪律处分等方式，及时纠正失误和偏差，实行超前防范和动态监督；对防范措施执行不力、问题整改不力、举报和违法违纪上升，造成严重后果的，实行“一案双查”，严肃追究当事人和部门领导责任，把考核结果作为提拔任用与岗位竞聘的重要参考内容。

开展廉洁风险防控工作，是医院抓管理、带队伍的有效方法，也是履行党委主体责任和纪委监督责任的有力抓手。进行事先预防、事中控制为主，事后处置为辅的风险防控，_到有效防范、化解或消除设备耗材采购使用管理中的廉洁风险，实现廉洁风险的能控、可控、在控，建设廉洁风险预防控制为主体的廉政建设管理体系，为医院的健康发展提供坚强的政治保障。

参考文献

[1]寿彬.医药购销领域职务犯罪的特点及原因分析[J].法制与监督，2012（12）：41-43.

[2]陈雪文，方志云.医疗卫生系统职务犯罪的原因及对策―兼论医疗卫生体制改革[J]法制与经济，2013（11）：20-24.

第8篇：财务廉洁风险范文

一学年以来，我校在区委教育工委、区教育局的正确领导下，严格落实上级关于党风廉政建设的各项要求，结合党的群众路线教育实践活动的开展，围绕学校中心工作，以党员干部为重点，以完善制度为抓手，以强化监督为保证，明确反腐倡廉责任，推进廉政文化建设，扎实落实好党风廉政建设主体责任，为学校各项工作的健康发展创造了良好的环境。现将工作汇报如下：

一、加强领导，明确职责

本学年之初，我校就依据泉港区教育系统党风廉政建设责任制的相关要求，成立了学校党风廉政建设领导小组，校长、书记任正副组长，其他班子成员为成员，设立了办公室，明确了各自的分工和职责。校长与部门主要负责人签订了党风廉政建设责任书，建立横向到边、纵向到底的责任制网络。

二、严格用人程序，加强班子建设

按照区教育工委、区教育局关于学校行政干部选聘的文件精神，本学年初，在区教育工委、区教育局的全程监督指导下，经过个人申请、支委会考查、公开竞职演讲、民主投票等一系列公开竞聘工作之后，我校顺利完成了了行政干部的选聘工作，完善了班子建设。一年来，学校以“责任、服务、规范、高效”为管理理念，不断加强班子建设，明确了班子成员分工和岗位职责，完善行政人员签到制度、值班制度和会议制度。领导班子能以身作则，带头遵纪守法，学习先进的教育教学和学校管理理论，不断提高自身政治素养、科学决策以及学校管理的能力。班子成员都能够在自己的工作岗位上起到了引领示范作用，他们乐于吃苦、勤于干事的工作作风也得到了全体教师的广泛认可和好评。

三、加强教育引导，营造浓厚氛围

我校以党员干部为主体，以党风廉政主题宣传教育月活动为平台，以集中教育和个人自学为形式，以学校行政会议、支部民主生活会和教师例会为渠道，以课堂、校园广播、宣传栏、文化艺术节、国旗下讲话为阵地，大力开展相关学习教育活动。一是开展了以“各级纪委会议精神、相关廉政和师德师风制度”为内容的集中教育学习活动，并撰写心得体会加以巩固。二是组织党员干部到福建省领导干部廉政法规知识在线练习系统进行学习，并根据委局安排进行了廉政知识练习测试。三是组织党员干部到区廉政警示教育基地学习参观和观看福建省警示教育基地网上展厅。四是举行讲廉政党课活动，本人结合我区教育发展要求和自身工作实际，突出廉政风险防控，为学校党员干部上一堂以“筑牢拒腐防变思想道德防线 ”为主题的廉政党课。五是深化廉政文化进机关进校园活动，拓宽廉洁文化宣传阵地，精心组织开展廉洁文化“七个一”系列活动，全面推进廉洁文化进校园，形成浓厚的反腐倡廉文化氛围。六是开展“三诺”承诺活动，我校认真贯彻落实泉港委教〔2014〕17号文件精神，全校行政领导干部结合单位实际和本人岗位职责认真开展爱岗敬业承诺、年度履职目标承诺、廉洁自律承诺的“三诺”活动，以实际行动推进作风建设持续深入开展。党风廉政教育切实起到了教育人、示范人、熏陶人的导向作用，引导师生树立正确的人生观、价值观、荣辱观，提高领导班子廉洁治校、教师廉洁从教的自觉性，形成了广大师生人人敬廉、崇廉、尚廉、践廉的校园风气，使廉政之风入眼、入心、入行，营造了风清气正的校园廉洁从教的浓郁氛围。

四、加强师德师风建设，严格规范办学行为

我校将“廉洁从教”纳入学校师德建设的重要环节，结合《福建省中小学教师职业道德规范》、教育系统工作人员“十条禁令”、“十个严禁”制定学校师德条例和教师从教规定，大力规范从教行为。一是严禁教师对学生实行有偿家教、有偿补课；严禁教师以谋利为目的向学生推销商品及教辅资料；严禁体罚和变相体罚学生。二是严禁教育乱收费。我校认真贯彻落实义务教育经费和保障机制的各项政策，全面贯彻国家有关义务教育阶段免收学杂费和簿藉费的精神，严格按照区教育局、物价局、财政局收费管理暂行办法的通知严格收费，并在校务公开栏醒目位置公示相关收费许可证、“两免一补”政策及教育乱收费和违反师德师风举报电话，让广大学生及家长及时、充分了解收费政策。教师不擅自设立收费项目，提高收费标准，扩大收费范围，禁止任何部门通过学校向学生搭车收费。严禁教师向学生乱收费乱摊派，保险费按学生自愿的原则由家长自行到保险公司购买。

五、开展勤廉风险防控，加强效能行风建设

一是继续把推行勤廉风险防控工作列入学校重要议事日程，作为常规性工作来抓，切实抓好落实。学校领导班子成员严格按照党风廉政建设责任制的要求，结合学校岗位职责权限，围绕关键部位，带头查找勤廉风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的勤廉风险防控工作。并真正建立了学校勤廉风险防控长效工作机制。二是不断加大效能行风建设力度，成立学校行风监督与效能建设督查小组。并以签到制度、行政值班制度和请假制度为抓手，切实加强对教职工的考勤，对无故旷课、迟到早退、不带教案、上课接打手机及上班时间玩游戏，看视频，玩微信，闲聊QQ，看电影等现象实行“零容忍”，对违反师德师风及效能行风规定的教职工进行勤廉约谈。通过努力，有效地遏制了违反效能行风现象的发生，创造良好的育人环境，推动学校各项工作持续、健康发展，不断迈上新台阶。

六、深化校务公开工作，强化权力监督制约

第9篇：财务廉洁风险范文

关键词：国企；廉洁风险防控；措施

中图分类号：D262.6 文献标识码：A 文章编号：1674-3520（2013）-12-0169-02

廉洁风险防控是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务，采取的一项重要举措。开展国有企业廉洁风险防控工作是贯彻中央反腐倡廉方针的具体体现，是惩治和预防腐败体系建设的重要组成部分，能够促进企业又好又快发展、优化企业发展环境、保证企业领导人员的健康成长。济南炼化本着试点先行的原则，高度重视廉洁风险防控试点工作，对试点工作进行了认真研究和积极探索，在实际工作中取得了一定的成效。本文结合济南炼化实际，总结试点工作经验，认真研究廉洁风险防控工作新思路、新方法，推动惩治和预防腐败体系建设，建立新时期廉洁风险防控工作的长效机制。

一、开展廉洁风险防控工作的重要意义

（一）廉洁风险防控是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署，是党风廉政建设的重要组成部分

首先，廉洁风险防控是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署。中央纪委、国务院国资委先后印发了有关廉洁风险防控工作的指导意见，对廉洁风险防控工作做出了部署。中央纪委十七届四次、五次、六次、七次全会都对加强廉洁风险防控提出了要求。其次，廉洁风险防控是党风廉政建设工作的创新举措，也是党风廉政建设的重要组成部分，具有比较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉洁风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正满足中央十以及国务院国资委对国有企业廉洁风险防控工作提出的新要求，真正做到用制度管权、管人、管事。

（二）开展廉洁风险防控工作是加强反腐倡廉建设，扎实推进惩治和预防腐败体系的重要举措

开展廉洁风险防控工作，是加快推进惩防体系建设的重要任务，也是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉洁风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性。通过开展廉洁风险防控工作，建立内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的反腐倡廉制度体系，有利于实现制度的相互协调、相互支撑，提高制度的可操作性；有利于强化业务流程管理，固化制度执行环节，提高制度的有效性；有利于系统全面的查找制度缺陷，提高制度的科学性，从而实现以制度来推进惩防体系建设、提高反腐倡廉建设科学化水平的目的。

（三）开展廉洁风险防控工作是关心爱护干部职工的具体措施

保证干部职工健康成长，责任重于泰山。国有企业重要岗位、关键环节人员大多都掌握着人、财、物、产、购、销以及重点工程等方面一定的权力和资源，但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉洁风险防控工作针对不同岗位的不同风险点采取预防措施，有利于增强教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉洁风险的意识，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。

二、当前国有企业廉洁风险防控工作中存在的问题

（一）认识不足、重视不够，廉洁风险防控工作难以推进

目前，廉洁风险防控工作在开展的过程中，普遍存在认识不足、重视程度不够的现象。

一是企业领导班子成员对廉洁风险防控的重视不够。这项工作推行之初，有的企业领导人员对开展廉洁风险防控认识不足、重视不够、行动迟缓，使得纪检监察部门的工作难以推进，阻力重重。

二是具体负责人员的认识不够。随着工作的深入开展，我们发现对这项工作认识不够的往往是具体从事这项工作的工作人员，主要原因是大多数国有企业纪检监察干部人员配备较少，并且身兼数职、任务缠身，难以一心一意地专门从事这项工作。在缺乏认真研究部署的情形下，简单、生硬地照搬照抄其他单位的经验做法，使工作浮于表面，廉洁风险防控工作缺乏实效性。

（二）敷衍塞则，廉洁风险防控工作浮于表面

一是工作应付，走过场。廉洁风险防控工作是一项系统性、创新性的工作，在探索过程中需要花费大量的人力、物力和财力，每个涉险岗位的人员都有责任和义务排查风险，但是大多国有企业领导人员不想花心思、费力气在该项工作上，往往是搞“大包大揽”，由一个人为全部门或组建“专班”为全单位查找风险点、制定防控措施，导致工作应付，走过场。

二是查险不全，定级不准。职权是造成在岗人员不正确履行职责，构成腐败行为的关键。但是，在查找职权风险的过程中，相关人员并没有做到敢于真找、真查，而是避重就轻、避繁就简、遮遮掩掩，没有在查清查准廉洁风险点上下功夫，没有实现防控机制建设的有的放矢，对症下药。

（三）监督弱化，廉洁风险建设的监督机制不够顺畅

廉洁风险防控工作开展以来，对于各国有企业排查出的廉洁风险并没有真正的纳入纪检监察部门的监督控制中。在党内监督上，由于点多面广、在采集信息方面有一定的难度，平时一些情况难以了解和掌握，影响了监督效果，纪检监察部门难以发挥应有的作用。

三、提高国有企业廉洁风险防控工作有效性的对策和措施

（一）加强宣传教育和培训，提高对廉洁风险防控工作重要性的认识

思想是行为的先导。首先，要提高党政领导特别是行政“一把手”的思想认识，行政“一把手”的思想认识直接影响到企业廉洁风险防控工作的整体效果。其次，对于廉洁风险防控工作这个新生事物来讲，必须加强宣传和因势利导，使大家准确把握廉洁风险的涵义，引导干部职工认识到有岗就有责、有责就有权、有权就有风险，进一步强化廉洁从业意识，增强防控廉洁风险的主动性和自觉性。应当把廉洁风险防控工作摆上重要位置，廉洁风险防控不仅是企业提高核心竞争力、实现发展目标的重要手段，同时也是一项“干部关爱工程”，决不能看作是“可搞不可搞”的事。

（二）加强组织和协调，充分发挥各相关部门的作用，形成监督合力

廉洁风险防控工作，是一项复杂的系统工程，点多面广，涉及企业所有重要岗位和业务流程，单靠纪检监察一个部门，精力和手段均有限。因此，要依托惩防体系建设的有效模式，充分发挥纪检监察部门的组织和协调作用，联合组织、审计、企管等有关职能部门等建立“大防控”格局，采取多种方式，共同审核风险点，信息共享，措施共定，才能更好地发挥整体效能，提升防控效果。

我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，成立联合监督审核小组，共同负责廉洁风险防控工作的组织实施、督促指导和统筹协调，发挥整体推动力；共同审核廉洁风险防控工作报表，共同总结工作经验，共同开展教育培训，共同进行检查考核，有效促进了制度运行，规范了决策行为，最终形成党政齐抓共管、纪委组织协调、部门密切配合、群众广泛参与的格局。

（三）科学防控，建立科学的信息化廉洁风险防控监督工作机制

廉洁风险防控工作关键在于“防”和“控”。因此，在实践工作中，如何防控廉洁风险是廉洁风险防控工作的重中之重。要注重信息化技术的运用和信息资源的整合，及时公开廉洁风险相关信息，建立风险点和防控措施动态信息库，随时把握风险动态和防控工作进展。

我们采用“防控结合”的有效方式，认真开展廉洁风险防控试点工作。在企业内部局域网纪检监察园地设立廉洁风险信息公开平台，把排查出的所有风险点，风险描述、风险类型、防控措施、风险监管责任主体以及修订完善的相关制度定期考核结论等内容进行汇总整理；各单位（部门）针对相关人员组织开展“重点岗位、关键环节重要人员”廉洁从业教育培训班，实现了廉洁风险的“防”。

将廉洁风险防控工作纳入信息化平台，实施网上监控，运用PDCA闭合管理循环，实施动态化管理，建立健全长效工作机制。

（四）落实防控措施，着力构建和完善相关管理制度。

科学、完整、高效的制度体系是做好廉洁风险防控工作的根本。结合廉洁风险点和防控措施，健全完善相关制度，着力构建决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的制度体系。针对廉洁风险排查中发现的制度、流程中存在的条款笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强等问题，及时进行修订、补充和完善；针对权力过于集中、自由裁量权过大以及不相容岗位未形成相互制约等问题，通过调整部门职责、分解部门权力、压缩自由裁量空间、制定岗位行为规范、完善岗位业务流程；通过对“特殊问题”、“特殊情况”、“特殊事项”的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全临时或突发事件“应急通道”的审批程序和相关制度。开展廉洁风险防控，最根本的就是要把权力关进制度的笼子，从制度源头筑牢“防火墙”。只有注重制度的顶层设计，“从制度中来，到制度中去”，才能保证廉洁风险防控工作的落地生根、开花结果。

（五）加强各项业务的有机融合，充分发挥整体效力，建立健全惩治和预防腐败工作长效机制

一是与效能监察相结合。以效能监察为抓手，从高风险业务入手，对公司效能监察项目涉及的业务流程、关键环节进行梳理，加强对廉洁风险的排查，提出廉洁风险防控措施，不断修订和完善制度，通过效能监察的开展对公司高风险业务进行廉洁风险识别。