工程项目风险防控精选(九篇)

第1篇：工程项目风险防控范文

关键词：建筑工程;工程项目;施工;风险防范;控制措施

前言：建筑业不仅仅是第二产业中的重要组成部分，而且在具体的应用环节中也应当健全其制度体系，并实现项目对象风险的有效预防。伴随着社会实体技术的不断发展，科技中孕育着的风险因素与不确定因素也应运而生，并且在具体的施工过程中得到了日趋提高的重视与关注。

一、建筑工程项目及其风险的理论识别

（一）建筑工程项目

建筑项目工程的定义，存在着狭义与广义之间的判别与论断。其中狭义的工程项目单指建筑企业具体施行的技术活动业务，指具有一个设计任务书和总体设计，经济上实行独立核算，管理上具有独立组织形式的工程建设项目。一个建设项目往往由一个或几个单项工程组成。而广义的项目意义除了这一层指向外，还存在着工程建设项目、单项工程、单位工程、分部工程、分项工程等不同类别与差异之分[1]。工程项目关乎到企业的效益获取，更涉及到百姓的物质需求，因此在项目施工中与其具备解决风险的能力，不如直接做到对风险的防范与控制。

（二）风险的理论识别

由于工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，受众多因素的影响。对于这些内外因素，从事工程项目活动的管理者往往认识不足或者没有足够的力量加以控制，便会滋生风险的酿就及生效。所以说在风险的防范和控制中，首先要做好的工作便是风险的理论识别，这种识别过程分为风险识别、风险评估以及风险分析共三个部分[2]。

1.风险识别

风险管理首先要完成针对风险本身的全面识别，方才能够在施工过程中做到安全而有效，并提高生产效率。对工程项目风险做到有效识别，需要领导部门通过权威理论的有效认定，并结合实际情况深入分析，才能正确做到对风险的有效识别。常用的识别方法主要包括情景分析法、图解法以及德尔菲定律法则等等。经过理论与实践之间的紧密联系，结合以自然因素与企业体制自身因素，实现整个施工过程的统筹规划与制约。风险识别具有单一指向性的特征，在具体的识别过程中需要做到对单位风险实现有效验证和界定，并为风险对象的防御措施提供有效的借鉴案例与参照模板。

2.风险评估

风险评估是整个风险管理过程的第二步，也是更为重要的一步，它实质上是对风险识别的进一步深化的具体过程。风险评估溯及到工程项目中，即泛指采取科学的理论方法将辨识对象按照其潜在影响的轻重加以重新排序，并在具体的实践中国做到有的放矢，并在分清主次的前提下进行更有能动效果的施工。风险评估方法大致可分为调查表专家打分法和运筹学及相应的数学方法这两大主要门类。通过精密的计算进行对所有环节的准确验证。所以说风险评估针对的是可能危及工程项目的所有风险，而风险识别仅仅指向单个的、具体的风险。

3.风险分析

风险分析是在风险管理过程中最具分量的一大工作环节，而且在理论层面上需要最为深邃的介入与筹备，才能做好这一步的工作。风险分析是指在风险评估过程得出结论，具体针对这些影响性大的风险因素，运用一定的计量方法进行深入而又有效的分析。蒙特卡洛模拟法在风险分析的过程中最为通用的办法。具体方法是建立数学模型，并通过随机变量函数发生器，进而产生一定随机数的概率模拟，用标准差检验结果，最终实现确定模拟的可靠程度[3]。这种方法主要在于将待求的风险变量当作某一特征随机变量，通过某一给定分布规律的大量随机数值，算出该数字特征的统计值，最终核算出风险变量的近似值。因此风险的识别和评估是风险防范与控制的基础，而风险分析才是所有管理过程中的关键。

二、建筑工程项目的风险防范与控制措施

（一）风险规避

工程项目中实现风险的有效防治，固然要耗费不小的成本。而建筑施工往往要以节约成本为第一要义，所以在针对风险的防范过程中，处于节省成本以及开源节流的考虑，对风险采取规避的策略与态度，通常是企业首选的考虑措施。溯及到具体的实践过程中，主要体现为通过项目计划的变更，实现对潜在风险的彻底回避，保护项目目标能够在较短的时间之内竣工，并得到质量上的保障。这种方法可以在不浪费任何成本的前提下实现对风险的防范，但由于其消极的本质，所以在市场环境中不可能完全做到万无一失。虽然节省了成本，却也意味着消失了潜在的收益。更为重要的是，一种风险被防御住，转而会诞生出另外风险[4]。

（二）风险缓解

与风险规避的举动与措施体现出较大的不同，风险缓解体现出一种积极与主动的姿态，通过面对与控制的方式将风险影响达到概率最小化的过程。但同时这也就意味着需要付出相应的成本，并可能会增大施工的预期投入规模，因此企业与承包商都应测算拟采取的预防措施所需要的费用。此外还应在最坏打算的层面和角度上，做到最大限度的分析与考量：一旦预防措施不成功，风险发生后应采取补救措施以减少损失，从而使风险损失最小化。因此，风险的缓解需要企业摒除报喜不报忧的态度，做好随时发生损失的应急准备。

（三）风险转移

风险转移的防范方式主要体现在通过一种特殊的方法，将风险及其所带来的后果直接转嫁在其他市场环境当中，说得具体一点，就是设法将某风险的结果连同对风险进行应对的权利转移给第三方。这种方法与控制的办法最为有效，但是也比较容易受到企业的排斥，只有万不得已才能够勉强执行的策略。因为这种防范风险的方式不但需要付出相应的成本支出，还要做到在市场行情中体现出高度的灵活性与随机应变的能力和技巧。风险转移可以分为风险分散、非保险风险转移、保险风险转移等几种主要方式。但是和风险规避一样，转移风险并不能彻底实现对项目风险的完全消除[5]。

（四）风险自担

顾名思义，风险自担就是面对所有的风险采取全面进攻的防范与控制的方针策略，并以企业财务体系为支撑和保障，实现对工程项目的绝对维护。由于这种行为具有孤注一掷的特点，所以在做出自担风险决策前，应考虑企业自身自担风险的最大能力限度，并要铺设足够的后路如预留应急费、采取安全防护措施等。在实际操作中，对风险针对性地解决治理，可能是最为有效的策略，但其中所要耗费的成本也可能远在以上三种措施之上。

结论：建筑工程项目中的风险防范与控制措施，足以支撑着整个工程体系的健全和完善，并在很大程度上支配甚至决定着工程效果的好坏与质量的高低。因此建筑企业一旦经历具体的项目活动，要在理论布局中严密恪守“木桶原理”的应用原则，将项目的风险因素考虑周全，这才是建筑企业成熟的经营理念的根本体现。

参考文献：

[1]史辉情.浅议建筑工程项目的风险防范与控制[J].现代商业，2012，3（5）：94-96.

[2]曹君.浅谈建筑工程项目的风险管理[J].科技致富向导，2011，6（12）：174-175.

[3]李云青.建筑工程项目施工风险管理研究[D].济南：山东大学，2010.

第2篇：工程项目风险防控范文

摘要：本文试用现代管理学中的风险管理理论和企业管理中的质量管理方法，针对企业领导人员在工程分包活动中可能出现的不廉洁行为，依据计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，采取前期预防，中期控制，后期处置的管理机制，对水电施工企业项目分包廉政风险防控机制建设作一些探讨，仅供参考。

关键词：工程；分包；风险；防控

Abstract:：In this paper, the trial of the modern management science theory of risk management and the enterprise management in the quality management methods, according to the plan, implementation, evaluation, modified PDCA circulation management mechanism, take the prevention, control in the middle period, the late disposal management mechanism, for hydropower construction enterprise project subcontracting risk prevention mechanism construction is discussed, for reference only.

Key words：Engineering；To subcontract；Risk；Prevention and control

中图分类号：E271.6 文献标识码： A 文章编号：

一、项目分包管理风险点分析

水电施工企业项目管理现状是工程分包，有的分包合同额已占项目工程量的85%左右。根据水电施工企业现有管理现状和特点，笔者认为项目分包管理风险点表现在以下十个环节上：

1、分包方案的策划和决策环节。

分包方案的策划不科学和不合理，将给项目施工阶段带来诸多隐患与风险。主要表现：一是违规引进分包商的资质和履约能力差，会对主合同的履约带来风险；二是水电工程对科学合理的施工组织有较高要求，若随意分割分包，会给工期、质量和安全的管控带来风险；三是在方案策划阶段就要对分包单价进行市场水平与合理性分析，并预先设定分包投标报价的上下限水平。分包单价偏高会使企业利润流失，分包单价过低，会导致履约风险。

2、选择分包商的招投（议）标环节。

主要风险表现：一是领导违反招标规定，授意下属照顾或选择某个关联分包商；二是分局或项目部未按公司的分包招标规定和申请分包工程项目审批要求，擅自决定和签订工程分包合同，属于先斩后奏的；三是将工程分包给不具备相应资质条件的分包商的，或个体包工头挂靠有资质分包商但授权等手续不齐全的；四是审查不严，对工程承包主合同中已明确不得分包的项目进行分包招标的。

3、分包合同谈判和签订环节。

主要风险表现：一是未签订分包合同就已通知分包商进场；二是尚未签订分包合同，就以工期紧为由指示分包商先行开工，或违反制度支付分包商预付款；三是合同之外私下签订协议书（阴阳合同），内容损害国家和企业利益。

4、施工过程中的进度及安全质量管控环节。

主要风险表现：一是分包商为了最大限度地牟取利益，采取偷工减料行为，质量验收时常采用贿赂项目部人员或监理人员；二是特种作业工种持证上岗率低，给安全生产带来隐患；三是投入不足和管理能力低下，进度满足不了合同要求，迫使项目赶工造成经营成本上升，会给企业带来经济和信誉双重风险。

5、施工过程中的计量、进度款结算和支付环节。

主要风险表现：一是收受分包商的好处，给分包商随意调高单价、多结算和多支付工程款；二是与分包商相勾结，采取多计量和多结算的方法套现金设立小金库或个人贪污；三是分包支付程序执行混乱，出现超计量、超结算和超支付，给企业带来巨大的经营和廉政风险。

6、领用材料及水电费等计量核销环节。

主要风险表现：一是分包商使用质量低劣产品；二是业主甲供材料比市场价低，分包商采取多报计划多领用，再将剩余部分偷运出工地变卖谋取非法利润或收买值班员勾结作案偷盗项目材料；三是仓库管理员收受分包商贿赂，发生材料多领用少计量；四是水费电费的计量与核销，存在收受好处而少计量少核销的风险。

7、计日工和设备租赁费的计量签证和结算环节。

主要风险表现：施工调度管理制度不规范或执行不严，客观上也存在随意性和变化较大的特点，易造成计日工出勤和租用设备的使用效率低、一人经手签证、签证不及时和多计量等问题，存在管理人员与分包商相勾结私下虚开计量结算单的风险。

8、设计变更和索赔的计量和结算环节。

主要风险表现是：分包商超越正常索赔结算程序，通过行贿手段收买监理、业主及项目部人员，以达到多签证、多计量和多结算的目的，会造成对企业的经济、市场和信誉的重大风险。

9、分包商完工退场时的清场撤离、完工结算和支付环节。

主要风险表现：一是存在分包商在退场时，隐满对当地供应商欠款等债务清偿的问题，导致退场后供应商追索欠款找项目部解决引发经济纠纷；二是分包商与项目部完工结算后，不履行农民工或当地临时用工的工资发放，导致发生民工讨薪事件。

10、工程竣工后质量保修金等尾款支付环节。

主要风险表现是：工作人员在与分包商核对与谈判索赔结算过程中，收受贿赂，为对方在结算核准最终价款时弄虚作假多计量多支付存在着经济和廉政风险。

二、做好项目分包管理风险防控的措施

（一）加强企业领导人员廉洁从业教育。目前国有企业在制度建设和执行力方面问题较多，对领导人员强化廉洁自律的思想教育，提高廉洁从业的自觉性，是用减少动机来弥补腐败机会多风险的重要手段。要认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，有针对性地加强对重点廉政风险岗位工作人员的廉政教育，建立财务、经营和物资供应等高风险岗位人员定期进行轮岗的制度。

（二）完善制度，提高项目制度执行力。 要以“三重一大”决策制度为制度执行力的龙头，规范领导人员的行权行为。要在项目分包管理的执行程序和工作流程方面，加强对工程分包的监督管理，不断提高项目制度执行力度。

（三）充分运用网络系统，创新分包管理模式。要运用科技手段加快项目综合管理系统建设，实现对分包管理的实时监督、有效控制和综合分析。比如在完善分包合同交底、分包计量签证、变更索赔结算、工程款结算支付、完工结算和尾款支付等程序方面，建立一系列与《分包管理办法》配套的项目分包管理操作子系统等。

（四）强化项目班子的选聘、考核与监管。坚持德才兼备，以德为先的原则，做好项目经理、项目总工、经营主管和财务主管等四个关键岗位的人员择优选用，落实好项目班子的责权利到位，严格考核与监管。同时，深化项目厂务公开内容，扭转分包管理在群众眼中遮遮掩掩的形象，推行阳光操作，规范管理流程，不断提升项目分包管理的规范化水平。要完善分包商信用评级体系的建设，落实对分包商的考核和信用档案制度，定期对其履约情况与保廉合同执行情况进行考核，考核结果与信用等级评定、参与投标规模、保证金缴纳比例等激励措施挂钩。如在项目经理的月（季）度履职报告中，增加分包管理的进度面貌、结算和支付等重要数据的汇报，加大公司的监管力度。

三、构建项目分包管理风险防控长效机制的思考

（一）建立风险预警机制，抓好前期预防管控。查找项目分包管理中的风险点，研究和确定项目部的议事规则和“三重一大”决策程序的具体内容，编成风险防控的等级目录、流程图表、预防措施，与项目各级领导和岗位签订廉政承诺书，用警示牌或廉洁从业告知书等形式，向风险岗位工作人员提示风险。定期开展从业教育并形成制度，及时提醒，做好风险的预警工作，确保项目各岗位人员有章可循，履行好岗位的职责、行使好职务的权力。

第3篇：工程项目风险防控范文

关键词：高校工程项目建设，岗位风险防控，廉政风险防控

引言：高校工程项目建设完善为高校发展带来了千载难逢的机会，近年来高校腐败案件发生率到了一个小高峰，在工程项目建设中涉及的资金资源都是大数目，为岗位风险提供了温床，岗位风险防控无疑是高校工程项目建设中的主力军。

1. 高校工程项目建设

1.1 教育思想逐渐深入人心，综合国力显著提高，为我国的教育事业提供了一个很好地发展空间。高等教育理念的传播普及意味着我国高等学校的数目也是持续增加，高校通过新建，扩建，改建等方法打造新的高校教育，工程投资随着高校工程建设不断增多。

1.2 现阶段高校治理奉行的原则的凡与高校有利益关系存在就可以参与到高校事务的决策决定中，决策权利和决策者渗透的利益比例相一致，高层决定策略的实行与否，利益代表权利的分量，这种治理方式运用到工程项目中，体现出学校所有的资源财务，基建程序都掌握在高层人员手中，独裁型高校治理加大岗位风险，在整个过程中，利益引导一切，在诱惑面前很容易动摇军心。

1.3 高校工程项目建设模式分为自主建设和自主管理，工程项目是由学校的基建部门所完成的，没有多方的参与者，该部门管理投资，设立建设项目，实施建设管理和建设监督权利，集多种权利为一身。

在这种模式的促使下，校方必须提供管理建设方面的专业人才，在实施项目的同时，基建部门必须通报上呈项目策略，经校方审核批准之后再转达各个部门，根据策略与基建部门进行协调沟通，合作配合，在策略转达的过程中需要审核评定才能给以统一批准，这种建设模式不利于工程项目持续开展，降低工程实施效率；工程项目繁琐，工作量大，专业性较强，基建部门负责去整个项目的进行实施，容易造成混乱，工作失去秩序，不利于建设管理，阻碍工程项目的顺利进行；投资管理错乱，导致出现工资拖欠，预算超支等资金短缺的现象；权利的失衡致使建设监督程序瘫痪，经由同一部门管理工程项目，在行使监督权利行，在某些不合理的操作下，视监督程序为虚设，出现腐败现象；校方工程建设非政府部门直接管辖，一些不合法的交易通过法律空子非法进行，把高校工程项目建设掏空，行使权力配置不合理，某些领导力量会在法律的天平上失衡，为一些诱惑误导，错误地利用自身权利。

2. 岗位风险防控

2.1 高校工程项目建设风险是指在工程项目中参与建设的公职人员，在行使职务权利时诱导出现损害学校社会利益的一系列有害因素。岗位风险防控是指采用相关措施策略消灭或减少致使风险形成的因素，防治出现岗位风险，腐败现象，减少风险带来的损失，回避一切酝酿风险的不确定因素。

2.2 岗位风险防控有很重要的作用，和近期提出的“反腐”“廉政”同出一辙。国力的提高，经济的发展，教育事业蒸蒸日上，高校办学效率显著提高，教育资金逐年增多，学校参与的经济活动越来越广，把学校带入发展高潮的同时也滋养了岗位风险。实行岗位风险防控，为学校廉政治理加了一把安全锁，分析岗位风险形成的原因，发现问题，为规范工程建设项目提供准确的原则标准，资金上设计严谨的管理模式，禁止预防出现腐败现象，在行使权力方面进行针对原则，禁止出现现象。在岗位风险监控下，提高了资金利用率，使得高校工程项目的建设完全为学校服务。

岗位风险防控结合现代管理理念，从根本上杜绝产生岗位风险因素，治理滋养腐败现象的混乱局面，在监督和权利范围进行制约，把各个部门统一进行治理教导，在方针制度上确立岗位基本原则，突出工程项目建设方面的规范管理，采取分段监控，分段预防，制定岗位风险方案，职位审核秩序，贯彻执行监督治理，形成完善的岗位风险防控机制。通过机制的应用，提高各个部门的工作效率，加快高校工程项目的建设，提高资金利用率，降低腐败现象的发生率，为校园建设提供一个透明的空间。

3. 岗位风险产生原因

3.1决策环节。

大部分高校对于工程项目的建设是模糊不清的，在没有正确认识自身管理机制的情况下进行不适合本校的项目工程，不把经费考虑在内，未经过审查和科学手段分析项目工程，就拿来照搬照用，没有经过集体审核评判，领导干部独揽大权，为工程项目建设工作带来很大的麻烦，往往会出现半途而废的现象，仓促决定的项目工程根本不适用于校园建设，在浪费了一定资金和资源的情况下，项目只能无奈退出。

3.2招标环节。

现阶段招标环节都是透明处理的，但是不能保证每一个处理过程都是合法的。高校工程项目的建设不是政府直接管理的，招标环节是自主性的，在童工的招标公司中，有一些是披着合法外衣的违法公司，校方在未经过仔细审核的情况下容易上当受骗；在招标合同中，由于疏忽编制条款缺乏严谨性，招标公司抓住这些漏洞进行工程违法行为；招标公司是存在竞争的，某些公司为了赢得最后的工程项目指标，不惜结党拉派，贿赂高校领导，形成腐败风气。

3.3施工环节。

高校工程项目建设的重要环节就是施工环节，施工环节的准确完成才能保证工程建设的准确建立。由于施工时间长，施工用料丰富，有些建筑商收买工程监督人员，在施工过程中进行违法合作，偷换材料，延长工期，更改设计方案，抬高工程造价等行为。有些建筑商扩大建筑范围，增加建筑量，借此讨要更多的薪酬。

3.4工程拨款，工资结算。

在审核和审批高校工程项目的资金拨款时，由于参与的审核人员较多，审批程序繁琐复杂，有些人鱼目混珠，加上贿赂相关部门的参与人员，更改拨款项目，利用不易检查的法律盲区，私自押扣拨款，擅自进行资金项目，通过一些手段转化为自己的资金。一些施工单位通过伪造结算数据，高价进行结算估计，超过合同预算，或是贿赂审核监督人员，预算和实际造价不相符，制造假账，造成经济损失。

4. 岗位风险防控在高校工程建设中的应用

4.1加强风险教育，制定反腐制度。

风险防控以宣传廉政思想为基本，加强思想建设，建设高校领导领域的廉政思想，做好岗位风险防控工作，针对高校工程建设的相关岗位进行严格把关，促使学校的各个阶层，各个领导重视岗位原则基本规范，协助参与工程建设人员树立正确的人生观，价值观，开展的各种廉政活动，防微杜渐，加强了警醒性，把高校工程项目安排到一个安全的运行环境中，保障了建设工作的顺利进行。

4.2规范了项目工程建设的各个环节。

岗位风险防控清理了每一个项目工程建设环节，完善了工程建设机制，公开进行每一个环节，防治出现腐败现象，把高校工程项目建设提供一个公平公正的氛围，坚持公开原则，为工程项目建设安全运作提供有力依据，加强了监督力度，把审核工作放在重点之上，确保高校项目工程建设在一个合法合理的环境中运行。

总结：教育是国家的重点项目中的中心环节，高校制度的有秩序的实行是发展教育的第一步，岗位风险防控保障了高校项目工程建设的顺利进行，并为教育事业开阔出明朗的未来，清除教育行业中的腐败现象，把廉政思想带入校园文化。

相关文献：

[1].陈剑，刘国洋.高校工程项目内部建设创新[J].财会通讯.2011，11：56～57

[2].李澎凡.高校工程建设领域廉政风险防控思考呢[J].广东石油化工学院学报.2013，04，：24～26

第4篇：工程项目风险防控范文

关键词： 公路建设；BT；风险管理

中图分类号：U415.1 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）24-0133-02

0 引言

现在我国正处于一个公路大建设的中后期阶段，经历了近十年的高速发展，慢慢进入温和期，全国主要路网已经基本形成，但是中西部的公路建设还是远落后于东部的发展，由于公路建设前十年的高速发展，一些问题也应运而生，其中最为突出的便是银行借贷问题，多数省份建设单位由于高速发展而向银行进行的贷款逐渐超出了可控范围，形成了“还不完，还得贷”的局面，对银行造成了巨大的金融风险，鉴于此在银行逐步放缓甚至部分地区停止了对公路系统的贷款，造成了公路建设资金短缺尴尬状况，这个问题的存在势必会给公路建设尚未完善地区带来建设困难的局面。

BT模式优点主要表现为：第一，通过BT模式可以有效解决政府资金不足造成的基础设施建设滞后现象，同时加快基础设施建设的速度；第二，通过BT模式在一定程度上可以完善国内现有的投资分配状况，帮助企业寻找更多的利润增长点，并且进一步促使内资逐步向国内基础设施投资转移；第三，企业的综合能力通过实施BT项目可以大大提升，同时对我国基础设施建设的整体水平（技术、管理）具有提升的作用，并且提高建设质量和加快建设的速度，产生经济效益；第四，转移项目建设、经营的风险，进一步强化政府监管职能。

公路建设BT项目面临的风险比较广，并且不同的风险将会产生不同的结果，有些风险会影响公路建设BT项目的投资收益，甚至关系到公路建设BT项目的成败。因此，公路建设BT项目的风险管理的成效就成了项目能否成功的关键。

1 公路建设BT项目的风险管理

1.1 风险识别

首先解构风险因素，对风险的结构层次进行分解，通过科学的方法确定不利因素，项目进行后通过评估，积累经验，进一步加强识别风险的准确性。针对公路建设BT项目，前期对不同阶段出现的风险进行深入的分析，其风险主要涉及政治、经济、信用、自然等各个方面。

1.2 风险评价

所谓风险通常情况下就是发生不利事件的可能性，可见风险的大小与出现不利结果成反比。对此，我们需要评价分析风险存在和出现的时间、造成的影响和损失、风险发生的可能性等。有针对性地对公路建设BT项目前期的风险进行识别，同时进行研究和评价，在资金、建设等方面，需要进行客观、准确地评价，进而在一定程度上通过正确的方式对风险的大小进行认识。

1.3 风险防范和应对

对于整个项目来说，防范和应对风险非常重要，关系到风险管理的效果。针对公路建设BT项目，通常情况下需要结合风险识别、风险评价，通过科学合理的方式对风险进行处理，制定具体的方案，对项目的前期调研、融资、设计，以及中期的公路建设和后期的款项回收等进行相应的风险管理，对风险进行合理的分担，同时综合考虑项目自身的特点非常重要。

1.4 监控后评

无论公路建设BT项目，还是一般的项目，当实施具体的防控措施后，我们应当实时的监控并予以适当调整其产生的结果，进而确保其进行的通畅性，同时评价其完成后的结果，进而在一定程度上便于对后期项目的风险进行管理。我们常说的BT项目风险管理主要指的是对项目整个过程影响最大的是前三项，前三项的实施效果对整个项目的影响至关重要。对于公路建设BT项目来说，通常情况下，风险主要存在于特许、融资、建设、移交四个阶段，具体实施过程中，每个阶段都要涉及多个运转环节，并且复杂程度比较高，同时风险可能出现在任何一个环节，在这种情况下，需要对每个环节可能出现的风险进行识别，以及进行评估和分析，并制定对策加以防范。

我们在实际中常用的方法是：经验分析法（核对表法），专家调查法，图解法，情景分析法，模糊聚类分析法等方法进行识别分析，找出风险所在。

用调研分析与专家打分法、神经网络模型、层次分析法进行评价，评定风险的级别和危害程度，最后对发现的不同类型风险进行分类防控，如下（一般BT项目）：

2 不可控风险的防范和控制

①社会政治风险防控。②经济风险的防控。a.对利率风险的防控。b.汇率风险的防控。c.税率风险的防控。d.通货膨胀风险的防控。e.融资贷款风险的防控。f.回购风险的防控。③信用风险防控。④自然风险的防控。

3 可控制风险的防范和控制

①建设风险的防控。a.技术风险的防控。b.质量风险的防控。c.项目完工风险的防控。d.避免公路建设BT项目成本超支风险。②管理风险的防控。③公路建设BT项目环保风险的防控。

基于上述内容，对整个公路建设BT项目的风险我们通过识别、评价、预防应对三方面进行实际操作，便可以应对一般的公路建设BT项目中出现的风险，然而在实际施工过程中，真正的风险甚至更大的风险，通常情况下来自于实际的执行力，也就是利益主体在合理分担风险的基础上，执行合同的力度。目前，合同支付方违约、失信等情况在我国工程行业中普遍存在。在施工过程中，业主不能按照合同条款的规定，正确履行自己的义务，但是，要求乙方必须根据合同要求按时保质保量地完成工作任务，在没有支付阶段性工程款的前提下，乙方施工单位必须先期进行垫资，受某些因素的影响和制约，对原有的工程量业主需要进行变更，并对已完成的工作进行打折计算，这样的事例在我国屡见不鲜。公路建设BT项目与其他工程项目一样，类似的风险依然存在。一般情况下，通过选择合理的金融机构，在贷款方面往往不会存在太大的问题，而最大的风险往往是回购风险，面对此类风险，业主分担的效果并不理想，尤其是投资人完成公路建设BT项目后，政府的债务偿还总是不到位，在合同中即使对此有明确的规定。

4 结论

鉴于以上的情况，本文提出以下观点：第一，加强融资项目法律法规的完善性，制定预防应对风险的专项措施，将其固定下来，做到有法可依，有据可查。第二，提高司法执行力度，做到违法必究。第三，设置融资项目专项协调解决部门。第四，将信用度在全社会建立并使之真正干预到生活。

每个公路建设BT项目都有自身特点，参与项目的各方在状况方面存在一定差异，另外所处的背景、经济环境不同，对风险进行防控难以做到一概而论，因此需要对项目的特点和各种基本情况进行充分的了解，然后进行详细具体的规划。本文只是阐述了一般性公路建设BT项目的风险管理，当对待具体项目中的风险时不可生搬硬套，需要因地制宜，善于运用变化的观点看问题，以达到最好的风险管理效果，将项目的风险降到最低，让BT模式能更好的发展下去，为未来公路建设提供强有力的支持。

参考文献：

[1]王伟宏.公路工程项目风险管理初探[J].常州信息职业技术学院学报，2004（3）：2.

[2]傅鹏.公路建设BT项目风险管理研究[D].长安大学，2011（11）.

第5篇：工程项目风险防控范文

1、机电安装工程项目风险识别

本文结合机电安装工程项目施工阶段安全风险的特点，通过查询相关论文文献法、专家调查法、头脑风暴法，将机电安装工程风险识别的结果按照人、设备、技术、管理和环境五个方面进行划分，按照一级指标、二级指标具体划分结果。

2、机电安装工程项目风险评价

先用比较常用的是安全检查表法、一般综合评价法、模糊综合评价法及作业条件危险性评价法进行定性风险评价，应用概率风险评价法对风险进行定量分析，确定1、2、3、4、5级风险等级。

二、机电安装工程项目风险应对及控制

1、回避风险

回避风险主要是指经风险评价，显示该项目的风险非常大，且没有合适的措施去控制风险时，通过主动放弃项目或改变项目的实施方案，来遏制风险的一种策略。该方法是一种消极的应对风险的方法，是最简单的规避风险的方法，但是对于机电安装工程项目而言，如果放弃项目或停止项目，将要付出高昂的代价。

2、转移风险

转移风险也称为分担风险，主要是指通过运用一定的手段，将机电安装工程项目的施工安全风险的一部分或者全部转移给其他单位或个人，从而减少自身所承担的风险。机电安装工程项目施工安全风险转移方法主要有：(1)财务性保险类风险转移，主要是指建筑施工方通过签订保险合约向保险公司交纳一定数额的保险费，由保险公司承担一部分工程项目施工安全风险。目前国外经常使用的险种包括：安装工程一切险、雇主责任险和人身意外伤害险、十年责任或者两年责任险等，而我国的保险机制及险种同国外还有差异，尚不够健全。(2)非财务性风险转移，主要是指除财务性风险转移之外的风险转移策略。主要包括出售、发包、分包及运用合同条件等。

3、预防风险

预防风险主要是指采取各种防控措施来杜绝机电安装工程项目施工安全风险的发生，该方法是一种主动的风险应对策略，在机电安装企业较为常用。预防风险的策略主要有两种手段：有形手段和无形手段。有形手段主要包括：防止风险因素出现和减少已存的风险因素及隔离风险因素。主要是在施工前，采取一定的风险管控措施，减少机电安装工程项目施工期间的各类风险要素。隔离风险要素，主要是采用将风险要素同人、财、物在时间和空间上进行隔离，在机电安装工程项目施工过程中，采用隔离或错开的方式，将人、财、物隔离，已达到预防损失的目的。预防风险的无形手段包括：教育法和程序法。所谓的教育法主要是通过培训的方式，提高现场作业人员的安全意识，进而达到风险预防的目的，减少损失。程序法主要是指以制度化的方式从事机电安装工程项目施工活动，预防风险的发生。

4、减轻风险

减轻风险主要是从风险的两个主要因素出发，即风险发生的概率及风险发生后的损失，在机电安装工程项目施工过程中，通过采取一定的风险管控措施，来降低风险发生的可能性，以及尽量减少风险发生后所带来的损失。

5、接受风险

接受风险也即风险自留，该方法是一种由风险主体自己承担风险后果的策略。在制定机电安装工程项目施工安全风险应对策略时，对于一些无法回避风险，且能获得较大收益的项目，一般采用这种风险策略。

6、储备风险

储备风险主要是指根据机电安装工程项目施工安全风险的特点和规律，提前制定合理、有效的应急措施和方案，在项目施工过程中，如出现与计划偏离的情况，可启用后备的应急措施进行应对，以保证施工的安全，机电安装工程项目施工安全风险后备措施主要有两种：费用后备措施及技术后备措施。

7、监控风险

监控风险就是对机电安装工程项目施工期间的结构风险状况的监视和控制，该方法通过采取一定的措施跟踪及识别机电安装工程项目施工过程中各风险因素的变化，进而动态掌握各风险因素的风险水平，并及时采取措施进行控制的一种风险应对策略。

三、结束语

第6篇：工程项目风险防控范文

[论文关健词]廉洁风险；防控；思考

腐败问题是当前群众高度关注的热点，腐败问题已经成为引起人民公愤、损坏党的形象、疏远党群关系的导火线，是人民群众生活中不得不提的话题，党心、民心、舆情，对腐败深恶痛绝。特别是近几年来，党中央更是把反腐败斗争作为关系党和国家生死存亡的大事来抓，旗帜鲜明，态度坚决。2005年1月党中央颁布了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，提出建立健全惩治和预防腐败体系的近期目标和远期目标，2008年5月党中央颁布了《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，标志着我们党从宏观上总体规划，有目的、有计划、有步骤地把反腐倡廉不断推向深入。

一、深度认识廉洁风险防控的重要性

中央领导指出，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，筑牢制度防线，形成以积极预防为核心，以强化管理为手段的科学防控机制，最大限度地减少体制障碍和制度漏洞，提高预防腐败的能力和水平。推进廉政风险防控机制建设，是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务，采取的一项重要举措。全面推进惩治和预防腐败体系建设，首先要做好风险廉洁防控，廉洁风险防控是反腐倡廉建设的一个重要部分，是反腐倡廉的深化和细化，从中央领导的高度重视，到反腐倡廉的实践，可以得出这样一个结论，廉洁风险防控在反腐倡廉建设中确实起到重要的不可忽视作用。

二、关于企业廉洁风险防控的思考

如何开展企业廉洁风险防控，完善惩防体系、从源头上防治腐败，需要我们从廉洁风险的表现形式和如何梳理廉洁风险、并从关健方面排查廉洁风险点着手，进行认真思考与探索。

（一）充分了解廉洁风险存在的表现形式

做好企业廉洁风险防控，要清楚风险来自何方。从国有企业的层面分析，企业廉洁风险主要来自思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责四个方面。

1.思想道德风险：党员干部，特别是掌握一定权力的领导干部，放松学习和自我约束、丢弃信仰、道德观、价值观发生扭曲，个人私欲膨胀、自我道德偏差、行为规范或职业操守偏移，必然会产生思想道德风险。

2.外部环境风险：企业生产经营、管理活动，必然受到外部利益的诱惑，受到外部各方面施加的非正常影响，增加行为失范、渎职、权钱交易、资产流失的风险。

3.制度机制风险：工作制度不完善，缺乏全面覆盖，个人自由裁量空间大，缺乏有效的制衡和有力的监督制约，形成制度机制风险。

4.岗位职责风险：不能有效履行岗位职责或有岗不作为，或在岗乱作为、渎职或以权谋私等，形成岗位职责风险。

这四类风险相互依存，相互作用；思想道德偏差是导致腐败行为的主观诱因；外部环境是导致腐败的客观诱因；制度机制缺陷是导致腐败的重要因素；岗位职责是导致腐败行为的必要条件。

（二）认真抓好廉洁风险防控的梳理

不同的岗位、不同的职权，必然产生不同的廉洁风险，认真抓好好廉洁风险的梳理，是开展廉洁风险防控的重要一环。

加强岗位职权梳理：

一要建立岗位职权目录。不同岗位相对应不同职权，而职权运用不当又是造成不正确履行职责，构成腐败行为的关键。在梳理中，每项职权都不能漏，要建立详尽的岗位职权目录，这是搞好岗位风险排查的基础

二要突出岗位职权梳理。认真梳理岗位各项职责，每项职责有多少权力，行使权力需要经过多少步骤等，要梳理清、梳理细，要在查清、查准廉洁风险点上下功夫，敢于真找、真查，不避重就轻、不避繁就简、不遮遮掩掩，真正实现风险防控有的放矢，对症下药；

三要强化业务流程梳理。要认真梳理各项业务工作流程，业务流程有多少环节等等，只有环节梳理清楚了，才能找出风险点，才能找准防范廉洁风险的环节。

四要突出重点领域的梳理。对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、项目管理等领域和管钱、管物、管人的岗位和人员的风险点进行梳理，根据部门、岗位工作职责，按照规定的范围，运用个人和部门相结合的方式，对照岗位所担负的工作逐一梳理，对权力运行每个环节逐一分析，对每项制度执行情况逐一检查，根据梳理的岗位职权和业务流程，认真细化和分析风险的内容和表现形式，绘制职权运行流程图，做到职权项目清楚，责权流程清晰，权力运行的各个环节一目了然。

（三）深入开展廉洁风险的排查

梳理完成后，排查廉洁风险成为必然，风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就缺乏针对性、丧失实效性。要对现有权力运行流程中存在的廉洁风险进行全面排查，重点查找思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责四类风险。

一是排查思想道德风险。以界定工作职权为基础，完成梳理工作流程后，要采取自上而下和自下而上相结合的方式，针对职权范围，进行认真排查，逐一排查个人在思想道德存在或潜在的风险点。

二是排查外部环境风险。要查找履行职责、执行制度规定等过程中可能存在的廉洁风险，重点查找资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的外部环境风险点。

三是排查制度机制风险。结合单位和岗位特点，重点查找在贯彻执行国家、企业内部各项制度、规定，以及制定完善制度不及时、执行落实制度不到位等方面可能存在的制度机制风险点。

四是排查岗位职责风险。重点查找在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的岗位职责风险点。

（四）严格风险等级标准的评定

风险等级评定，是建立企业权力运行风险防范系统的重要内容，是有效防控廉政风险的重要依据。为此，首先要确立风险等级标准。

风险等级评定可以从以下几个方面思考：一是风险所在的领域环节；二是风险发生的危害轻重、影响大小；三是风险防控的难易程度。

风险等级一般可以分为三个等级：一级表示风险较大，二级次之，三级较小。

一级风险：具有在建设等重要领域和关键环节的决策、审批职能的；风险发生的隐蔽性强，波及范围广，防控难度大；风险发生可能出现和滋生违法犯罪行为，并且极可能受到法律追究的。

二级风险：具有一般管理职能，涉及基础性、一般性的人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等领域范围的；风险发生可能在一定程度上影响办事效率，不利于优化经济发展环境，不利于经济社会稳定发展，在企业造成一定不良影响，可能出现和滋生违规违纪行为，并且可能受到责任追究及党纪条规处分的。

三级风险：不具有企业管理职能、或较少或基本不涉及人、财、物管理权的；风险发生可能造成的社会影响较小，并局限于一定范围内的；风险发生可能出现和造成轻微违规违纪行为，并且可能受到一般性预警处置及批评教育的。

（五）开展风险防控等级标准评定的具体做法

开展工作时可以考虑以下做法：一是结合岗位职权和风险排查的实际，对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度将廉洁风险分级确定：二是明确职权项目、风险点、廉洁风险点数量、风险等级、防控措施五个项目的廉洁风险等级目录，做到岗位职责明确，廉洁风险清楚：三是防控措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制；四是严格抓好风险等级评定。按照等级标准，根据查找情况自行确定等级；五是通过召开座谈会、个人述职述廉等形式征求领导、同事意见；根据征求的意见，逐个分析，严格把关，查漏补缺，集体研究；六是严格程序，对风险等级实行动态管理，根据实际情况评定等级。

（六）重视风险防控等级评定工作

评定风险等级是风险防控工作中的重要环节，等级越高，风险越大，越需要严防。等级评定的另一层含义是对权力运行的提醒，进一步明确风险点在哪里，风险往往来自何处，对手中的权力进行一次再认识。

1.高度重视等级评定工作。廉政风险等级评定，是建立企业管理权力运行风险防范系统的重要内容，是有效防控廉政风险的重要依据。各部门、各岗位要紧密结合工作实际，认真对照评定标准，实事求是、客观准确地开展廉政风险等级评定工作。

2.严格等级评定程序。廉政风险的等级，要按照自查申报和组织审定的程序确定。各级、各部门、各岗位按照评定标准，分别对岗位、部门风险点进行廉政风险等级自查评估，并提出具体防控措施。有关方面审核、分管领导审查后，提交单位相关会议研究，集体审定。

3.实行分级管理、分级负责。一级风险点，由单位主要领导管理和负责，上级党委（党组）和纪检监察机关予以监督；二级风险点，由单位分管领导管理和负责；三级风险点，由单位内设部门领导直接管理和负责。要严格履行“一岗双责”，按照分级管理、分级负责的要求，对廉政风险防控工作实施指导、检查和督促

（七）强化风险防控监管与考核评价

评定风险等级的根本目的是制定防控措施和有效进行监管，在实现动态管理的基础上，强化风险监管，建立完整的考核评价机制。

1.强化教育形式的多样性，定期开展廉洁从业警示教育，加大自查自纠力度，坚持内控管理与外部监督相结合，完善防控措施与强化内部管理相结合，科学谋划，统筹推进，对症下药。

2.改进权力运行制约机制，建立起有效的权力运行内控机制。比如，在采购管理上，计划、采购、财务进行分离。在招标管理上，坚持决策、实施、监督“三分离”原则，落实发标、评标、定标“三分离”措施。

3.优化业务流程，完善决策机制。打造网上审批和办事流程，把决策、执行以及执行的结果最大范围、最大程度地进行公开，阳光运作，公开透明，接受各方面的监督。

4.完善严管严控制度。结合企业实际，严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。要将廉洁风险管理纳入党风廉政建设责任制考核内容，形成新的考核机制，加大责任追究力度。

5.提高科技监管水平，积极探索电子化、信息化监察的思路办法，建立廉洁风险防控信息化模块，运用现代化信息技术手段加强对各类风险点的实时和动态监控，形成程序有效控制和权力运行透明的信息化网络，对各种风险管理流程数字化、常态化监督警示，做到超前摸排、超前分析、超前控制、动态考核。

三、结语

第7篇：工程项目风险防控范文

【关键词】国有企业 廉洁风险 防控

廉洁风险防控工作是国有企业反腐倡廉工作新的探索和实践，是推进企业惩防体系建设的有效手段。开展廉洁风险防控工作，对于加强反腐倡廉制度建设，强化领导人员教育管理，推动惩防体系建设融入生产经营，提高企业反腐倡廉建设科学化水平具有十分重要的意义。文章从电信企业情况入手，归纳梳理国有企业廉洁风险的重点领域和主要表现，研究分析廉洁风险存在的原因，探索提出国有企业加强廉洁风险防控管理的对策和建议。

国有企业廉洁风险的重点领域

从近年来企业发生的违纪违法案件情况看，工程建设、资产处置、运营维护、项目采购和业务合作等领域违纪违法问题易发多发，是廉洁风险防控的重点领域。以电信企业为例，廉洁风险在重点领域的主要表现有：

工程建设领域。有的单位制度缺失，更新、修订不及时，一些制度缺乏时效性。有的项目前期管理比较混乱，存在先建后批，先竣工后立项，设计批复先于设计完成，立项、设计批复、实际施工不相一致等流程倒置问题，流程之间衔接和制约程度不够。有的项目实施过程管理不严、监控力度不够，供应商管理随意，工程现场随工力量不足，工程验收不够规范，资产交付审核不严，相关部门之间没有形成工作合力。有的监管缺位或存在空白点，对监理公司人员缺少定期评价和日常监督，监察部门在一些关键环节缺乏有效的监督手段等。

资产处置领域。有的资产处置没有实行有效的审批监督，资产报废清单无业务部门确认；有的资产评估不实，存在资产低估或高估的问题；有的资产处置时没有履行招标程序，存在随意处理的问题；有的对正常报废的资产未进行统一回收、处置；有的对资产的增减变动账务处理不及时，产生账实不符的问题；有的资产处置档案管理不规范等。

运营维护领域。在商管理方面，有的协议管理混乱，商资料不全不准，商户头混用；有的协议不规范，对商的考核不严格等。在佣金管理方面，有的佣金支付不及时，佣金计提和支付依据不充分；有的佣金政策的前评估和后评价制度执行不到位，商的佣金及补贴政策效益较差；有的佣金发票缺失，存在其他费用列支佣金的问题；有的佣金手工计算和商管理无系统支撑等。在代维管理方面，有的对代维单位的现场抽查量不足，造成代维考核不能全面反映维护水平；有的现场自动检测手段少、运维人员配备不足，存在维护量复核不到位的风险等。

项目采购领域。有的采购需求计划缺乏预见性和严肃性，临时性、应急性采购项目多；有的采购制度和程序不够科学严谨，采购过程缺乏相互制约；有的对供应商管理不科学，评价机制不够完善，没有形成优胜劣汰的竞争机制；由于采购谈判、招标工作受通信行业的特殊性、网上设备使用的专一性和不可替代性等因素限制，一些项目难以实施公开招标，多采用邀请招标或竞争性谈判等形式，不利于降低采购成本，甚至可能产生“暗箱操作”，引发违法犯罪问题。

业务合作领域。有的业务流程还不够规范，存在着管理漏洞；有的合作业务结算数据不准确或结算数据不能及时传送到位，存在业务结算和成本支付异常的风险。随着互联网的飞速发展和推广模式的不断创新，增值业务范围和合作领域不断拓展，监督管控难度不断增大；由于大部分增值业务具有创新型的特征，分管人员对于合作结果有重要影响，可能成为合作伙伴讨好的目标，存在着权力寻租的风险。

国有企业廉洁风险的原因

从电信企业情况看，存在廉洁风险的主要原因有以下几个方面：

一是电信企业全程全网，点多面广，管理链条比较长，经营管理关键环节多；资金技术密集，技术更新换代快，物资设备采购频繁，采购金额巨大；在国有资产构成上，固定资产占较大比重；劳动力、知识密集，人员构成复杂，队伍年轻，人员分散。基于以上特点，反腐倡廉教育覆盖、制度管控、监督制约面临诸多挑战，廉洁风险点多、防控难度大。

二是电信企业专业性强，分工很细，各级领导和管理岗位都拥有一定的经营决策权和业务处置权，且相对集中；同时，由于电信行业产业链长，且电信企业处于价值链的上游，对外合作领域广泛，成为一些不法合作商诱惑渗透和腐蚀拉拢的主攻方向。各级领导和关键岗位人员面对各种诱惑，一旦思想滑坡、意志脆弱，就容易发生违纪违法问题。

三是随着4G和全业务经营的深入推进，信息技术在社会各个领域的应用不断深化，我国的电信行业已跨入移动互联网时代，各种新技术、新业务、新应用层出不穷，商业模式不断创新，但管理制度和内控机制的完善具有一定的滞后性，企业内部权力监督制约机制的建立健全还需要一个长期的过程。

四是由于当前电信行业结构失衡的问题仍然存在，市场竞争日益加剧，经营压力持续加大，市场营销部门一旦与客户签约，或建设部门进入拟建区域后，都希望尽快开工建设并在最短时间内投产，但业务需求、网络资源与人力资源之间的矛盾又十分突出。受到市场竞争和客户导向要求的影响，制度和流程执行时的规范性经常会受到质疑和冲击，成为个别部门和人员不落实制度的借口，从而产生廉洁风险。

国有企业廉洁风险防控对策

企业廉洁风险防控是一项具有开拓性和探索性的工作。加强国有企业廉洁风险防控管理工作，必须结合行业特点和企业发展实际，健全领导体制，突出防控重点，建立保障机制，促进廉洁风险的有效防范和化解，推动企业惩防体系建设向纵深发展。

在顶层设计上，要健全和完善廉洁风险防控管理与企业全面风险管理双向融入、共同推进的领导体制。廉洁风险防控管理与企业全面风险管理既紧密联系，又相互区别。加强廉洁风险防控管理工作，要充分利用惩防体系建设与内控和风险管理体系建设这两个载体和平台，完善廉洁风险防控管理与企业全面风险管理双向融入、共同推进的领导体制。坚持党组（委）统一领导、党政齐抓共管、纪检监察部门组织协调、职能部门各负其责、依靠职工群众支持和参与的反腐倡廉领导体制和工作机制，把反腐倡廉的具体要求融入内控和风险管理体系之中，在加强全面风险管理中推进惩防体系建设。一方面，把企业全面风险管理作为惩防体系建设的重要内容和重点任务，明确风险管理部门为牵头单位，把反腐倡廉建设的要求贯彻落实到内控和风险管理体系中去，推动廉洁风险的有效防范；另一方面，以落实党风廉政建设责任制为抓手，组织职能管理部门全面排查廉洁风险，将廉洁风险的防控措施贯穿于经营管理各项工作和业务操作各个环节，提升企业全面风险管理水平，从而形成廉洁风险防控管理与企业全面风险管理相互促进、共同发展的良好局面。

在防控方法上，要突出重点，加强国有企业权力结构和运行过程的廉洁风险管控。第一，强化对企业内部权力结构的配置。一要健全法人治理结构。按照上市监管法律要求，设立股东会、董事会及其专门委员会等公司治理机构，在多层面建立健全权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构。二要健全与独立董事的沟通机制，加强董事会和专门委员会的会前沟通，组织独立董事调研了解公司运营情况，主动听取意见建议，确保独立董事在董事会决策中更好地发挥作用。三要持续完善企业内部组织机构设置。按照统一管理界面、减少管理层级、提高运行效率的原则，持续推进经营管理体系变革，不断调整和优化组织机构，进一步理顺管理体制、充分整合资源、提高运行效率。四要梳理跨部门业务流程。针对跨部门的工作任务，健全和完善跨部门的组织机构；结合企业实际，理顺跨部门的业务流程，解决各职能部门之间存在的职责交叉、协调配合不畅、多头监督等问题，明晰各专业线的职责界面。

第二，强化对重点领域的廉洁风险管控。紧紧围绕工程建设、资产处置、运营维护、项目采购和业务合作等经营管理的重点领域，强化管控措施，提高防范廉洁风险的能力和水平。一是规范工程建设管理。优化投资预算和项目计划下达及动态管理流程，提高项目计划编制效率，完善项目全过程管理。加强项目检查和后评价，建立全过程管理考核机制，保证项目规范管理。深入开展工程建设领域突出问题专项治理，围绕项目排查和制度梳理完善等内容继续加强整改，推进排查常态化、检查常态化、制度完善常态化。二是规范资产处置工作。加强“光进铜退”工作的管控，严格执行评估流程，准确评估换入光缆及设备价值，及时进行财务处理，落实公司有关规定要求。认真落实国家关于小灵通清频退网的工作要求，按照统一部署，做好小灵通资产的处置工作。三是规范运营维护管理。深化运维成本定额管理，加强运维全成本管控，建立内部成本标杆，强化分类对标，健全刚性与弹性管控流程；坚持集中管理与属地管理相结合，加强对运维成本资源的管控力度。推进运维服务外包整合，统筹成本效益与维护作业质量，测算综合代维服务定额标准，推进综合代维工作。四是规范项目采购管理。推进公开招标工作，使各类物资的采购公开、透明，让权力在阳光下运行。扩大集中采购范围，规范采购行为，规范项目审批流程，杜绝二次谈判。推行各级物资采购与管理的全程电子化，从源头防止腐败问题发生。五是规范业务合作管理。健全合作伙伴的准入及业务接入管理机制，加强对各类合作业务的结算成本预估和结算操作流程的监督管理，确保业务结算的准确性和完整性。加强对合作业务的监督与考核，因违约或在考核中不能达到指定要求的合作伙伴将被退出业务或退出资格。

第三，强化对关键环节的廉洁风险管控。一要强化对决策环节的廉洁风险管控，落实“三重一大”决策制度。“三重一大”决策制度关系企业发展和员工切身利益，是一项根本性制度。结合实际，研究制定本单位贯彻落实“三重一大”决策制度的具体措施和办法，明确本单位的“三重一大”事项、标准和决策规则、程序。坚持民主集中制原则，按照决策管理程序与要求，严格规范运作，加强对下属单位“三重一大”决策制度执行情况的检查督导，促进各级领导班子民主决策、科学决策。二要强化对执行环节的廉洁风险管控，加强对关键岗位人员的监督。落实不相容岗位职责分离的规定，合理设置岗位，明晰职责界面。全面梳理和明确各级关键岗位的范围，认真查找重要岗位权力运行中的风险点，依据管理流程和岗位职责确定监控内容。强化重要部门和关键岗位人员的选任，制定和实行关键岗位人员定期轮岗制度。三要强化对薄弱环节的廉洁风险管控，规范县级分公司基础管理。加强财务管理，强化资金预算过程管理和分析预警，深化资金收支两条线管理，加强营收资金的全程、全额管理与监控；巩固“小金库”治理成果，坚持纠正违规问题与整章建制相结合，探索建立“小金库”问题的长效治理机制；加强固定资产管理，确保国有资产安全。

第四，强化对权力运行过程的实时监控。注重运用信息技术手段，全面推进ERP系统建设，强化实时和动态监控，减少权力行使和从业行为的随意性，从而有效地防范廉洁风险。围绕经营管理权力运行的重点领域和关键环节，对各类业务实行全生命周期、全过程、全流程管控。在财务管理方面，搭建事前、事中、事后的财务风险管控体系，形成财务预算、核算、绩效管理闭环。在日常报账管理方面，落实成本费用精细化管理要求，对所有支出过程进行管控。在工程管理方面，以全生命周期管理为指导，打破部门条块分割，明确流程涵盖的业务决策、业务处理、风险控制环节及控制目标，形成覆盖工程建设全过程的管控模式。在采购管理方面，逐步实现物资采购与管理的全程电子化，推进物资采购工作公开透明。在合同管理方面，梳理关键风险点和控制点，明确各管理环节的责任人；分析提取各类合同的结构化数据，实现各类业务的完全协同。在人力资源管理方面，围绕一体化战略，建立“以人为本”的管理体系、以能力为驱动的人力资本管理模型和以业绩为导向的员工绩效考核体系。在资金管理方面，加强资金账户监控，强化资金计划、支付、调拨、复核的流程控制，实现资金支付自动化。

在工作模式上，要探索建立廉洁风险防控的保障机制。第一，探索建立廉洁风险的教育引导机制。将日常教育、集中教育与自我教育相结合，丰富教育内容，创新教育载体，深入开展生动活泼、富有实效的宣传教育活动，引导广大员工准确理解和把握廉洁风险防范管理工作内容，消除思想疑虑，把思想和行动统一到廉洁风险防范管理的要求上来，充分认识到每个岗位都有职责，每项职责都有职权，凡有职权的地方就会有潜在的廉洁风险；使廉洁风险防控管理理念深入人心，廉洁意识、风险意识和自律意识明显增强，提高全体员工对廉洁风险防范管理工作的认知水平。

第二，探索建立廉洁风险的动态管理机制。坚持“全员参与、共同查找”的原则，从思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面，全面梳理、认真查找可能发生违纪违法行为的廉洁风险点、薄弱点和隐患点，收集廉洁风险信息，开展廉洁风险识别，评估廉洁风险等级，明确廉洁风险防控责任，健全廉洁风险防控措施。将廉洁风险防控与内控评审、党风廉政建设责任制考核和惩防体系建设检查工作相结合，定期了解掌握各单位廉洁风险防控管理情况，跟踪风险点变化，更新防控措施，实现常态化防控和动态化管理。

第三，探索建立廉洁风险的督查治理机制。坚持专项治理与效能监察、事后监督与过程监督相结合，加强组织协调，督促并协助相关职能部门找准问题、加强整改，完善制度、优化流程，探索防范廉洁风险问题的长效机制；针对经营管理中的突出问题和薄弱环节，开展自立项专项效能监察工作，找准风险、强化管理、解决问题，提升廉洁风险防控能力；加强对执行公司决策部署和规章制度的监督，加强经营管理的重点领域、重大项目、重要活动和关键环节的监督，保证权力规范运行，促进执行力提升。

第四，探索建立廉洁风险的预警惩处机制。妥善处理举报，对群众反映突出的苗头性、倾向性和热点问题，加强综合分析；深入剖析典型案例，总结案发原因和特点规律，强化预测预警，完善对廉洁风险的预警机制。认真执行“一案两报告”制度，督促相关单位完善管理、堵漏建制，防范廉洁风险。加强案件查办工作，重点查办违反公司生产经营弄虚作假、侵害员工权益、违反廉洁从业规定和“三重一大”决策制度的案件，严肃惩处违纪违法行为。

第8篇：工程项目风险防控范文

[关键词]建筑工程项目 风险 施工 风险控制

中图分类号：TL364+.5 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）05-0167-01

工程项目风险是指工程项目在设计、筹划、施工和竣工验收等各个阶段可能遭到的风险。建筑工程项目施由于其本身的特性，面对诸多内部和外部的风险因素。建筑施工大多在露天作业，面临着复杂的地质环境因素。如果不及时采取控制，那么将会扩大风险的影响，甚至可能使整个工程报废或中断。因此，必须加强建筑工程项目施工风险的控制。正确识别和准确评估这些风险影响的大小，提前做好防范风险预案，对顺利完成项目施工任务具有重要意义。

一、建筑工程施工项目风险分类

建筑工程项目施工中所遇到的风险因素具有不同的特征，在风险识别中应该充分利用这些特征，让风险因素的识别更加准确、客观。一般可以根据各自特点将风险因素分为两种，内风险和外风险。

1、建筑工程施工项目内风险

工程施工方面存在的内风险主要有施工风险、业主风险、设计方的风险等，以上几点均可继续细分。

（1）施工技术风险

需要认识到的是，不管是新创的还是传统的施工方案，都有其自己的优缺点。任何施工方案都不能保证100%没有变更以及索赔。在设计方案确定了的情况下，才能进行施工方案的研究。在施工过程中，如果采用了创新的施工方法和技术，将会大大增加工程变更与索赔的可能性。业主必须及时对施工方案中存在的风险进行评估和考虑。为了降低施工风险，必须根据建筑工程具体情况具体分析，采取科学合理的施工方案。

（2）业主风险

若业主方采取合伙制，那么就出现因为各个合伙方对所有权利、项目目标、义务的承担等的认识不深刻而导致工程实施缓慢。其主要表现在两方面：①建筑工程施工项目业主方主体的做法不到位。②建筑工程施工项目可行性研究不准确。部分业主没有详细深入调查资源和市场，甚至缺乏科学的技术领域研究，过于乐观的评估建筑工程施工项目的效益，导致了建筑工程施工项目收益以及质量大幅度下降，从而在一定程度上导致政府和国家的亏损。

（3）设计方风险

在建筑工程施工项目的设计方主体工作时，其施工装备保护设计、消防路线疏散设计、建筑结构体系设计等类型的风险管理是相关责任人比较注重的。然而现实建筑工程施工项目实施过程中，一般设计方主体风险较多包括设计过程中的变更，设计方案或理念失误以及方案过于保守等。

2、 建筑工程施工项目外风险

建筑程项目外风险主要有两方面，自然风险和政治风险。

（1）自然风险

不可抗拒的自然力风险有地震、火灾、洪水 、雷电、台风等，其中潜在的风险因素就有恶劣的气候、水文气象条件、施工对环境的影响、复杂的工程地质条件等。因此招标人在起草招标文件时应把这些因素考虑进去，加以界定不可抗力的级别，同时还要要求承包商在投标文件中把自然环境对工程的影响考虑进去。按照一般合同条件，承包商一般只能得到工期延误的补偿，风险应由合同主体共同承担。

（2）政治风险

政治风险表现方面很多，项目管理人员不仅需要有丰富的自然科学领域的知识，还需要有政治头脑。政治风险特指政治方面的各种原因和事件而导致建筑工程施工项目蒙受意外损失。一般斫玻建筑工程施工项目政治风险是一种完全主观的不确定性事件，包括微观和宏观两个方面。

二、施工风险控制的方法

风险控制就是采取一定的技术管理方法在风险事件发生后减小损失或避免风险事件的发生。在采取这些措施时可能会产生一定的费用，但比较于承担风险的后果，这些费用远远要小于风险到来的损失。如今，建设施工的成本急剧增加，安全事故时有发生，造成这种现象的主要原因有施工单位为了利益降成本，为了工期盲目赶进度、没有注意规避风险。所以我们要对建设施工过程进行风险控制，尽可能地减小损失，一般有事前预防和事后控制。事前预防是采取有效的措施，降低损失发生的机会；事后控制则是在风险事件发生后，对产生损失的大小和原因进行分析、确认，尽可能防止情况恶化和事态扩大。属于业主的责任要提出索赔，例如自然灾害造成的损失、业主延期付款造成的损失等均可提出索赔。施工风险控制的具体方式主要有风险转移、风险回避和损失控制。

1、风险回避

风险回避是一种常用处理方法，但是通过回避风险因素回避可能会产生的不确定性和潜在损失。其有以下几个特点：（1）回避是一种风险，有可能产生新的风险。（2）风险回避对策经常作为一种规定出现。回避就失去了从中获益的的可能性。（3）回避也许是不可能的。风险定义越大，回避就越难。

2、风险转移

将可能出现的一些施工风险转移给他人承担这就是所谓的风险转移。风险转移只是转移承担风险的主体，并不能减小风险的危害程度。比如，在施工中的不可预见事件及费用，则可以在签定施工合同时明确由发包方来承担；对一些自身不能胜任、施工专业性强、技术工艺复杂的施工任务，可以通过分包或转包的方式将风险转移出去。保险是风险转移的主要方式，通过缴纳保险费，将施工中的大部分风险转移到保险公司，从而达到规避风险的目的。即其主要有工程保险和合同转移两种形式。

3、损失控制

损失控制方法通过降低所发生损失的严重性，或者减少损失发生的机会处理的方法。损失控制不是设立某种基金来对付而是以处理风险本身为对象。损失控制可以根据目的的不同可分为：（1）损失预防手段；（2）损失减少手段。

损失预防手段就是减少或消除损失发生的可能，损失减少手段是试图降低损失的潜在严重性。损失的发生在一定条件下多种风险因素相互作用形成的。其中主要的风险因素有：设备风险、材料风险、技术风险、环境风险和人员风险等。通过对这五个因素进行全面控制，可以降低损失发生和预防损失的发生的严重性。因此，损失控制的第一步就是审查项目的有关内容，包括工程现场内外的布置、项目的特点和相关的工程技术规格，以及施工计划等。接着就是识别潜在的损失发生点，并提出减少或预防损失的措施，从而制订一系列指导性计划，来指导人们如何避免损失的发生和损失发生后如何及时恢复施工和将损失控制到最低。风险控制计划中的关键组成部分还包括应急计划、灾难计划、安全计划。

三、结束语

建筑工程项目施工风险是不能完全消灭的， 只能理性地、有准备地采取控制措施， 减少风险的损失。然而现代的建设项目施工过程中可以说是危机四伏，因为大部分建筑工程施工周期长、规模大、影响因素多、技术新颖等特点。因此，承包商必须提高自己的风险管理能力，采取科学合理的控制措施，将风险带来的损失最大限度地降低，保证工程施工的顺利进行，提高资本效率和盈利能力。

参考文献

[1] 谢亮.基于物元可拓论的工程总承包项目风险管理研究[D].天津大学.2012.

第9篇：工程项目风险防控范文

一、廉政风险防控的总体要求

（一）指导思想。深入贯彻落实党的十精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉政风险防控机制，不断提高我县预防腐败工作科学化水平。

（二）工作原则。坚持围绕中心，把廉政风险防控工作融入到经济社会发展和党的建设全局之中，贯穿到党风廉政建设和反腐败工作的全过程；坚持因地制宜，从本单位本部门实际出发，区别不同岗位特点，合理确定工作目标、任务要求、方法步骤；坚持改革创新，勇于实践，积极探索惩治和预防腐败的新思路、新方法。

（三）目标任务。2013年，县直各单位要在20__年开展廉政风险预警防控管理工作的基础上，进一步梳理职责权限，查找风险环节和风险点，确定风险等级，完善防控措施及相关制度。

二、廉政风险防控的重点

（一）围绕改革发展稳定大局。围绕深入实施西部大开发战略、顺利实现“十二五”各项目标任务，以加快经济社会发展为目标，针对影响改革发展的重点问题、影响社会和谐稳定的热点问题、干部群众反映强烈的突出问题，切实加强廉政风险防控。通过廉政风险防控，提升工作效能，为推动我县科学发展、和谐发展、跨越发展夯实廉洁基础。

（二）强化重大政策措施落实。围绕县委、县政府重大决策部署的贯彻落实，突出权力集中领域、资金密集领域、资源聚集领域和监管薄弱领域，重点查找在合并机构职能、转变经济发展方式、产业发展目标、基础设施建设、对内对外开放、推进工业跨越发展、引导城镇上山、加大招商引资、培育产业园区、保障和改善民生、维护民族团结和社会稳定等政策措施落实过程中的廉政风险，建立健全防控机制，有效推动政策措施的落实执行。

（三）重视重点工程项目推进。围绕关系群众切身利益的民生工程和经济社会发展重大项目，加大对重点领域、关键环节、重要岗位廉政风险的排查防控力度，重点对工程项目规划审批、资金划拨、建设程序、监管验收等环节可能出现的权力滥用、权力失控、行为失范等风险进行排查评级，制定针对性强、具体管用的防控措施，保证重点项目顺利实施。

三、全面贯彻落实加强廉政风险防控措施

（一）依法清权确权。根据法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和规范单位、部门和岗位权力事项，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，摸清职权底数，明确职权范围。在单位内部行使的人、财、物管理等权力，也要纳入清理规范的范围。

（二）编制职权目录。对依法确定的职权进行分项梳理，编制《职权目录一览表》（样表附后），明确职权名称、内容、行使主体和依据等，2013年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案（纸质材料和电子版）。在此基础上，绘制“权力运行流程图”，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式，向社会公开，接受社会监督。同时，绘制“内部职权运行流程图”，对单位内部职权运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，特别对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度，切实加强内部防控。两项流程图于2013年5月底前上传至县党务公开网实施网络公开。

（三）查找廉政风险。根据部门职能、岗位职责和工作流程，在我县20__年县直单位推行廉政风险预警防控管理机制的基础上全面排查廉政风险点。采取自己查找、群众评议、领导点评、案[文秘站:]例分析和组织审定等方法，重点查找个人岗位在职能职责、权力行使、作风状况等方面的风险，单位、部门在决策议事、制度机制、工作流程等方面的风险，对查找出的风险，要认真分析表现形式和形成原因。

（四）评估风险等级。根据该岗位（部门、单位）的权重、处置资金物资资源量、自由裁量权大小、服务社会关联度和社会评价评议情况、、投诉和发案量、媒体曝光率，以及违规行为后果等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，在充分征求意见和广泛讨论的基础上，由单位领导班子集体审定。要积极探索建立科学合理的评定廉政风险等级的措施办法，尽可能量化评定标准，根据不同等级实行分级管理、分级负责、责任到人。要把查找评级的廉政风险登记汇总，建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。

（五）明确防控责任。按照一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控的原则，各廉政风险点的防控由单位主要负责人负总责，分管负责人承担领导责任，部门负责人承担直接领导责任，本人承担直接责任。各单位领导班子要集体讨论研究审定每年度拟确定的廉政风险及其等级、监督防范措施以及风险防控责任人等，填写本单位《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》（样表附后），在单位内部公示后，每年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案。

（六）制定防控措施。注重防控措施的针对性、系统性和可操作性，通过完善岗位职责、健全业务制度、规范工作流程等措施，防控因制度缺陷导致的廉政风险；通过完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化任职离职审计等措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；通过加强 思想政治建设、完善职业道德规范、净化个人生活圈社交圈等措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；通过加强监督检查、实行问责追究等措施，防控因监督不力导致的廉政风险。

（七）规范权力运行。建立健全权力分解和制衡机制，加强权力的科学配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管、采、监分离；行政处罚、行政强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金使用实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及专家管用分离；对“三重一大”事项坚持集体决策，同时按照“谁把关，谁负责”的要求，切实做好提交集体决策前的廉政风险评估；对行政处罚、行政强制、行政征收等领域的权力运行要科学划分裁量阶次，完善裁量权基准制度和逐级审核机制。

（八）拓展防控方式。把廉政风险防控工作融入到法治政府、责任政府、阳光政府和效能政府一系列制度的实施过程中，与提升依法行政能力、提高政务服务水平、加大政务公开力度、强化行政效能管理等工作紧密结合，提高廉政风险防控的整体性和协调性。推进党务公开、政务公开、司法公开、校务公开、厂务公开、村务公开和公共企事业单位办事公开，通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法公开职权目录、权力运行流程图、裁量权基准等，着力打造覆盖各层次、各领域的立体公开网络，增强公开的及时性、完整性、互动性，更好接受和引导群众监督、社会监督，防范风险发生。

（九）强化科技防控。加强统一规划，整合各部门、各系统电子政务平台，逐步实现有序连接、资源共享。建立完善电子监察系统，不断延伸电子监察范围，结合正在全县推进的政务服务和公共资源交易中心体系建设，将电子监察系统的建设与廉政风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，形成统一的权力网上公开运行监控网络平台，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共产品生产、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，对廉政风险点实行网上实时动态监控，及时发现和纠正存在的问题。

（十）健全工作机制。建立健全纠错机制。加强对廉政风险信息的收集和研判，以信息为基础，综合案件检查、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、纠风治理、审计等各方面的信息，及时发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，分别采取谈心引导、函询警示、通知告诫、组织处理等方式进行风险化解和及时处置，做到早发现、早提醒、早纠正。建立健全动态管理机制。以年度为周期，结合改革发展和反腐倡廉的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，加大动态监控力度，定期对廉政风险防控工作进行自查和抽查，及时发现漏洞缺陷并加以改进。

四、确保加强廉政风险防控取得实效

（一）加强组织领导。各乡（镇）党委、政府和县直各单位（部门）要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，与业务工作同步部署、同等要求、同时督促，认真组织落实。领导班子成员特别是主要领导，要带头查找廉政风险点，亲自主持制定、审定防控措施，并在积极有效防控廉政风险方面起好表率作用。各乡（镇）纪委、监察室和县直各单位纪委（纪检组）要充分发挥职能作用，积极协助党委（党组）做好组织协调、督促检查、考核评估和责任追究工作。

（二）强化监督检查。把推进廉政风险防控规范权力运行情况纳入党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核，以及领导班子和领导干部工作目标考核范围，并将检查考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。把政府专门机关监督与党内监督、人大监督、政协监督、司法监督、群众监督、舆论监督等有机结合起来，拓展群众参与监督的渠道，有效整合监督资源，建立健全监督联动机制，增强监督整体合力。

（三）狠抓责任落实。各级领导班子和领导干部要切实履行“一岗双责”，按照“谁有风险谁防，谁是领导谁控”的要求，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控，并将防控责任层层分解落实到各项工作、各个环节和各个岗位，确保预防腐败各项要求落到实处。县纪委监察局要加强工作指导和监督检查力度，帮助各乡（镇）、单位解决工作中遇到的困难和问题，并定期或不定期地进行监督检查，对未开展防控工作或工作不力、不认真履行防控责任致使本地本部门发生严重违纪违法问题的，对主要领导和相关人员实施问责，确保我县惩防体系建设和预防腐败工作扎实有效推进。

附件：1、职权目录一览表（填表说明）。

2、职权目录一览表。