任职资格精选(九篇)

第1篇：任职资格范文

一、什么是任职资格体系？

任职资格体系的核心思想源于英国国家职业资格模式，是指为了完成某个岗位的工作个人必须具备的知识、技能、能力和素质等方面的要求，常常以从事该工作所需的学历、专业知识、工作经验、工作技能、能力等来表达，比如“3―5年工作经验”、“大学本科学历”等。任职资格体系由KSAO四个部分构成：

K（Knowledge）：是指执行某项工作任务需要的专业知识;

S（Skill）：是指在工作中运用某种工具或操作某种设备以及完成某项具体工作任务的熟练程度，包括实际的工作技巧和经验;

A（Ability）：是指个人内在的基本能力，如空间感、反应速度、耐久力、逻辑思维能力、学习能力、观察能力、解决问题的能力、基本的表达能力等内容;

O（Others）：主要是指有效完成某一工作需要的其他个性特质（Attribute），它包括对员工的工作要求、工作态度、人格特质以及其他特殊要求。

总的来看，任职资格是任职者完成工作任务要求的基本条件的提炼和总结;是任职者知道什么、经历过什么、能做什么、行为方式是什么等多重信息的组合。

二、什么是胜任力模型

胜任力一词是由英文Competence翻译而来，除此之外，“能力模型”、“素质模型”、“领导力模型”、“全能力模型”等都被不同的学者和咨询机构使用过，而对其的定义更是百家争鸣，让人眼花缭乱、混淆不清。那么，究竟什么是胜任力模型，它的准确概念是什么？

胜任力的概念最早可追溯到20世纪60年代，麦克利兰（McClelland）在帮助美国政府选拔外交官时，发现真正影响和区别工作业绩的是个人潜在的、持久的行为特征，因此他把能够直接影响工作业绩的个人潜在的、持久的行为特征，这称为Competency（胜任力）。1973年麦克利兰所著的《Testing Competence rather than intelligence》发表，在文中他提出用评价胜任力来取代传统的智力测量。此后，麦克利兰开始进行胜任力概念的应用与研究，用行为事件法（BEI）来提取与分析胜任力，在管理界得到广泛使用，并出现了现在大家熟知的“冰山模型”。

胜任力可以被定义为个人展示的一组与高绩效相关的外在行为表现，这些行为表现是动机、自我概念与个性、价值观与态度、技能和知识等一种或多种个人特征的综合作用。麦克利兰认为胜任力包括以下几个层面：

知识：某一职业领域需要的信息;

技能：掌握和运用专门技术的能力;

社会角色：个体对于社会规范的认知与理解;

自我认知：对自己身份的知觉和评价;

特质：某人所具有的特征或其典型的行为方式;

动机：决定外显行为的内在稳定的想法或念头。

三、两者之间的关系？

只有正确辨别任职资格和胜任力模型的异同与关系，并了解了其各自的适用范围和条件，才能将这两个工具用好，进而发挥出其价值和作用。

对于两者之间的关系，在学术界和企业界，对此存在三种不同的观点：

第一种观点：任职资格是冰山以上部分，胜任力是冰山以下部分

任职资格是指冰山上的部分，即任职的知识、经验、学历等资格的要求;胜任力多是特指冰山下的部分等，是一种能将英才与庸才区分开来的决定性差异因素。也就是说任职资格关注的是某个岗位的基本要求，强调的是基本要求;而胜任力关注的是能够胜任此岗位、并能带来高绩效的特性。

第二种观点：任职资格体系包含胜任力

任职资格体系包括胜任力模型，因为任职资格除了包含最基本的知识、经验、技能、学历、各类上岗证或从业资格证等之外，还可以包括价值观、倾向性等冰山模型中的隐形的特征。即任职资格的构成要素的概念要比胜任力模型的构成要素的范畴更为宽广。

第三种观点：胜任力模型包含任职资格

二者均有自己的特色，任职资格体系包含了胜任力模型所不包括的学历、经验等，而胜任力模型更关注潜在的能力，即价值观、自我形象、倾向性等;两者二者也有融合的地方，体现在技能和能力上，都可以采用行为化的描述方式。

以上三种观点，其实就谁包含谁的问题，都有一定的道理。顾名思义，任职资格，担任这个职位的资格条件;胜任力，完全能够担任这个职位的能力。为了避免望文生义，笔者比较倾向于采用第一种观点。如下图所示：

四、两者如何应用与结合

在以下情况下，应当构建任职资格体系：

当公司人才培养困难，且现有的培训体系运作无效，特别是培训需求不明确和培训组织不健全时，建立关键岗位的任职资格体系可以让企业的培训需求实现系统化、规范化、有序化。

当公司关键技术职位的人员难有晋升通道，只有管理通道时，需要通过开通其他职业通道来留住人才，这时企业应选择建立任职资格体系。

任职资格体系是企业的一个基本的管理体系，适用面比较广，无论中小型企业都应当要有。

从岗位上来看，任职资格体系特别适用于技能型岗位。

在以下情况下，应当构建胜任力模型：

当企业快速扩张，需要招聘大批人员，采用胜任力模型可以不拘泥于某种资历、知识、经验，而是更加关注对绩效产生重要作用的能力素质。

当企业同部人才良莠不齐，培养发展较慢，通过构胜任力模型，可以有针对性地选拔和培养优秀人才，打造高绩效团队

胜任力模型的操作成本偏高，且对人力资源专业人员以及管理者的要求都很高，引进胜任力模型时必须全面评估企业的管理能力和管理成本。因此小规模企业和发展速度过快的企业通常不适于建立胜任力模型

由于胜任力模型关注的是冰山以下非专业能力的素质，因此它比较适合于管理人员、营销、核心技术骨干。

第2篇：任职资格范文

摘要：为了研究企业任职资格管理体系的构建，本文介绍了任职资格管理体系的构建原则与主体，以及任职资格管理体系的构建流程，可以作为企业任职资格管理体系构建过程中的参考。

关键词 ：任职资格 管理体系 主体

一、任职资格管理体系的构建原则与主体

1.任职资格管理体系的构建原则。第一，坚持有效支撑战略的原则。为了实现企业的战略目标，应当进行任职资格管理体系的构建，因此在构建任职资格管理体系的过程中应当重视体系与战略的有机结合，在任职资格管理体系的作用下保证激励、约束和竞争淘汰机制的运行，这样就能够使企业和员工和谐的发展，从而有利于企业战略目标的实现。第二，坚持以工作业绩为导向的原则。在对员工的能力进行考核的过程中工作业绩最能直接体现员工的能力，因此应当坚持以工作业绩为导向的原则来承认员工的工作业绩。任职资格管理体系在将任职资格标准体系进行分类分层的过程中为员工的发展提供更多的渠道，能够使员工在各个阶段得到发展。因此，在构建任职资格管理体系时应当坚持以工作业绩为导向的原则。第三，坚持持续改进与提高的原则。在企业的环境、发展阶段、业务流程、现有人力资源的能力改变的过程中会造成企业的发展战略逐渐的发生改变。因此为了适应企业战略的不断变化应当改变相应的任职资格标准，所以，并不能将企业任职资格管理体系保持在静态的地位，应当对其进行不断的完善和提高。

2.任职资格管理体系的构建主体。任职资格标准开发部以及下设的各岗位类别任职资格标准开发小组是任职资格管理体系的构建主体，其中任职资格标准开发部主要负责企业分类分层的任职资格标准的开发。而任职资格标准开发小组是在任职资格标准开发部下设置的主体，其中任职资格标准开发小组在每一个岗位类别都是独立的，主要负责本岗位类别中各任职角色的划分、定位工作，同时还能够开发与任职角色对应的任职资格标准。人才构成主要有以下几个方面：首先，通过外聘得到资深任职资格专家来扮演咨询员的角色，这些外聘的资深任职资格专家主要负责总体把握和控制标准开发工作，例如：培训其他的小组成员、对任职资格标准开发方案进行制定、设计相应的表格以及分析相应的信息等。然后，是一些资深、绩优员工，这些企业的资深、绩优员工是开发小组的主要构成人员，在任职资格标准的过程中这些人员的知识和经验起到很大的作用。最后，是一些人力资源人员，利用这些人力资源人员来负责外聘专家和专业人员的配合工作，这些人力资源人员能够有效地将开发小组和员工之间以及任职资格标准开发部与员工之间联系起来，做好沟通工作。

二、任职资格管理体系的构建流程

1.组织分析。为了更加有效的对岗位进行划分以及做好任职资格标准开发工作，应当摸清与理顺现有的组织关系和岗位关系，所以进行组织分析工作。组织分析首先进行组织调查，利用收集现有资料、问卷调查和访谈等手段得到企业的现状资料，在对自身的状况了解清楚的情况下做好组织诊断和组织重构的准备。然后通过组织流程、组织职能、组织结构、组织决策、组织关系和岗位的诊断等过程发现管理过程中所存在的问题。最后进行组织重构工作。在组织重构的过程中应当以企业的实际状况为基础。

2.岗位划分。主要包括对岗位序列以及岗位类别的划分，首先按岗位设置四大原则：因事设岗原则，理清该做的事；最少岗位数原则，合并相近岗位；规范化原则，脑力劳动的岗位规范不易过细；岗位工作量负荷与岗位设置相匹配原则，将工作量不饱满的岗位进行整合，对岗位序列进行划分。再对划分结果进行分析，其中按照岗位性质、知识技能和工作责任对企业岗位进行划分。按照业务内容和工作责任对处于同一岗位序列的岗位进行相似性的划分就是岗位类别划分，需要在岗位划分以后结合企业战略对划分的结果进行分析。

3.任职资格标准开发。建立标准从四个维度和三种方法加以考虑：四个维度，即基于企业战略的要求；职位功能要求；企业成功经验的积累；行业优秀标准。三种方法，即标杆人物分析法、外部专家调查/讨论法和外部数据调入法。以上四个维度考虑，仅用单一方法不能充分收集有效信息，采用多种方法结合，交叉验证，以保证编订出来的标准令人信服且具有权威性。先寻找该类职位标杆人物，通过访谈提炼出胜任工作所需的知识、技能、经验与成果和行为素质要求作为该职类任职资格标准的初稿。与此同时，邀请公司领导和同行业专家对比较高的职等的标准进行审定，提出修订意见。最后将标杆人物分析资料、专家团队意见和外部数据整合起来，作为该职类序列的任职资格标准。

第3篇：任职资格范文

一、中小企业任职资格标准开发依据

1.有效支撑公司业务目标。任职资格标准必须符合企业业务未来发展方向和要求，企业对员工的期望是什么，在设计标准时必须加以考虑，并将这种要求在任职资格标准中体现出来，通过任职资格标准的牵引、激励、约束和竞争淘汰机制的运行，达到企业与员工的协调发展，促进企业的战略实现。

2.以工作业绩为导向。工作业绩是员工能力的一个直观而又重要的表现，能够带来工作业绩的能力才能得到承认。开发任职资格标准时必须注意任职资格与工作业绩的联系性，通过任职资格标准体系对员工能力水平的牵引和激励，提高员工对业绩的重视以及相关能力的培训、学习，从而促进企业业绩的增长。

3.知识管理要求。企业以往成功经验是企业宝贵的财富，我们需要用任职资格这样的制度使其沉淀下来，不断积累，从而能指导员工的工作。任职资格标准是从企业优秀员工和行业领先企业经过分析提炼而得出来的，把这些关键成功经验反映到标准中，为其它成员提供工作行为改进的指引。

4.岗位功能要求。企业设置众多岗位序列，其目的还是为了实现公司业务发展要求。每个岗位序列都要承担各方面的职能，发挥众多关键功能。我们根据岗位序列设置的目的，分解其关键功能，并按照不同层级要求一一对应。

二、中小企业任职资格标准开发方法

1.文献资料查阅法。通过查阅公司业务目标规划、该岗位序列各层级的岗位说明书、相关业务操作章程、绩效考核制度、担任该岗位序列员工的业绩、薪资、工龄、受教育情况等信息。

2.行为事件访谈法。对每个岗位序列的关键岗位的员工通过对其过去成功工作经验的关键行为事件进行回顾、访谈，提取其胜任岗位的关键素质、能力、技能知识等要项。

3.标杆人物分析法。寻找该岗位类别的标杆优秀员工，通过访谈、观察等方式提炼出胜任工作所需的知识、技能、受教育情况与经验、素质要求。

4.专家组会议讨论法。邀请公司该岗位类别优秀员工、资深员工、外聘专家、相关业务部门员工一起展开讨论，得出该序列所需完成的关键岗位职能及具体所需的知识、技能、素质、行为要求等。

5.外部数据调入法。参考同行业企业的相关任职资格标准，以开阔思路。

三、构建任职资格标准步骤

第一步：岗位序列分类分层。岗位序列，即指工作性质或职位要素相同或类似的岗位组成的不同级别的职位族。由于中小企业规模有限，在设置岗位层级的时候不可过多，最多五级，某些岗位序列因为公司业务发展不需那么高的要求，可划分为四级或三级甚至更少的层级。某些岗位名称差异很大，但工作所需的知识技能要求及关键功能是基本一样的，我们可把这些不同的岗位划分为一个岗位序列。

第二步：岗位序列相关信息分析。通过文献资料查阅、标杆分析、行为事件访谈等方式获取岗位序列的关键任职信息，包括岗位功能、人员各层级分布情况、任职员工素质能力状况。

第三步：岗位序列关键功能分析。针对岗位工作责任所罗列的岗位工作内容，并将之进行归类整合，得到岗位功能完整性分析列表。

第四步：各层级标准描述。根据各层级关键岗位功能性描述，将其分解为多个具体工作任务，根据完成工作任务的知识、技能、素质、行为及结果要求，编制对应的能力标准、行为标准、贡献标准。

第4篇：任职资格范文

**年8月，市委组织部发出了《关于拟任县处级党政领导职务政治理论水平任职资格考试有关事项的通知》（广组通[**]64号），各地各单位认真按《通知》要求组织符合条件的人员参加了历次任职资格考试。为进一步做好全市拟任县处级党政领导职务政治理论水平任职资格考试有关工作，确保符合条件的干部都能如期参加考试，现将有关事项重申如下：

一、考试对象

拟任县处级党政领导职务政治理论水平任职资格考试对象分为两类：一类是必须考试的干部，即拟任县处级（含正县处级和副县处级）党政领导职务的干部和未取得《四川省拟任县处级党政领导职务政治理论水平任职资格考试合格证书》的市委党校中青年干部培训班学员。非领导职务转任领导职务必须参加政治理论水平任职资格考试。从学校、医院或企业提拔到党政群机关或在《干部任用条例》之列的其他事业单位任职，必须通过政治理论水平任职资格考试。另一类是自愿报名参加考试的干部，即符合《党政领导干部选拔任用工作条例》任职条件的干部，本人申请并经各区市县委组织部或市级部门党组（党委）同意后，均可报名参考。

二、报名时间及地点

全省每年统一组织实施两次考试，分别于5月和11月中下旬进行。5月考试的报名时间为4月10日至4月20日，11月考试的报名时间为10月10日至10月20日。各区市县委组织部务于每次报名截止时间的次日到市委组织部干训科办理有关报名事宜。

报名地点：市级部门需参加考试的人员由单位政工（人事）科直接到市委组织部干训科报名，区市县需参加考试的人员在各区市县委组织部报名。

三、考试时间及地点

考试时间：具体考试时间以《准考证》为准。

考试地点：中共**市委党校。

四、考务及书籍费

根据省委组织部规定，收取考生100元/人考务费，书籍费50元/套。考试书籍根据考生自愿在市委组织部干训科购买。考务及书籍费可在单位干部教育培训经费中列支。

五、其他事项

1、根据省委组织部文件精神，省级部门垂直管理单位考生既可到省级机关考点参加考试，也可在我市参加考试。请驻市单位及早与主管单位、市委组织部做好衔接工作，确定考试地点。

第5篇：任职资格范文

第二条 本办法适用于取得中国注册会计师证书的注册会计师。

第三条 注册会计师任职资格检查（以下简称检查），是注册会计师协会依法按年度根据注册会计师提交的检查材料，对与注册会计师任职资格事项有关的情况进行的检查。

当年准予注册的注册会计师，自下一年度起接受检查。

第四条 各省、自治区、直辖市注册会计师协会(以下简称省级协会)负责本地区注册会计师的检查工作。中国注册会计师协会（以下简称中注协）负责对检查工作进行监督指导，必要时可以进行实地抽查。

第五条 注册会计师应当接受注册会计师关系所在省级协会的检查，认真、如实地填写《××年度注册会计师任职资格检查基本情况表》（以下简称《基本情况表》）中的内容。每年的1月1日至1月20日，注册会计师须向其所在的会计师事务所（以下简称事务所）提交《基本情况表》。

具有以下情形之一的注册会计师，在前款规定的时间内，直接向省级协会提交《基本情况表》：

（一）已从原事务所转出，拟加入其他事务所或正在申请设立事务所的。

（二）正在办理事务所清算的责任人。

（三）省级协会认可的其他情形。

第六条 注册会计师因病不能填写《基本情况表》的，可委托本事务所内的其他注册会计师代为填写，并出具相关病历或其他证实患病的材料；属于本办法第五条第二款规定情形的注册会计师，可委托本地区其他注册会计师代为填写。在注册会计师签名栏，被委托人应签署本人姓名及注册会计师编号。

第七条 事务所应当认真组织本所的注册会计师参加检查，并对注册会计师提交的《基本情况表》的有关内容进行复核。

每年的1月21日至1月31日，事务所应当将以下材料一并报送所在地省级协会：

（一）《基本情况表》；

（二）注册会计师证书原件；

（三）《××年度注册会计师任职资格检查基本情况汇总表》（以下简称《基本情况汇总表》）；

（四）特别事项说明，即对于具有本办法第十二条第(三)、(四)项情形和已死亡的注册会计师，应当作为特别事项予以说明；

（五）本所开展检查工作情况的报告。

第八条 注册会计师和事务所应当对所填报内容的真实性负责。

第九条 省级协会应当认真、及时审查事务所申报的检查材料。省级协会可以根据需要要求补充相关证明材料，必要时对实质内容进行核实。

对于检查中发现弄虚作假的，应当要求注册会计师、事务所予以改正；对情节严重的，应当视情况予以行业内通报批评；对有法定注销、撤销注册情形的，应当予以注销注册、撤销注册处理。

第十条 省级协会每年应当安排一定比例的实地检查。

第十一条 对有下列情形之一的注册会计师，省级协会应当暂缓检查：

（一）不履行会员义务且情节严重的;

（二）所在事务所在接受暂停执业处罚期间的；

（三）本人在接受暂停执业处罚期间的。

第十二条 对有下列情形之一的注册会计师，省级协会不予通过检查：

（一）依法被撤销注册，或者吊销注册会计师证书的；

（二）不在事务所专职执业的；

（三）完全丧失民事行为能力的；

（四）受刑事处罚的；

（五）自行停止执行注册会计师业务满1年的；

（六）以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册会计师证书的。

第十三条 每年3月31日前，省级协会应当将事务所申报的有关材料审查完毕，并在《基本情况表》及《基本情况汇总表》中签署检查意见。同时，省级协会应当认真填写《××年度撤销、注销注册人员统计表》、《××年度注册会计师任职资格检查情况统计表》（以下简称《检查情况统计表》）。

对符合任职资格的注册会计师，省级协会应当在其注册会计师证书上加盖“××年度任职资格检查合格”专用章，并将注册会计师证书交还其所在事务所。

对有本办法第十一条、第十二条规定情形的注册会计师，省级协会应当在注册会计师协会检查意见栏中注明暂缓检查、不予通过的原因。

第十四条 省级协会应当在检查结果公告前，对于不予通过检查的注册会计师，根据《注册会计师注册办法》的有关规定撤销注册或注销注册，并收回其注册会计师证书。

对于本人申请不继续执业的注册会计师，或事务所申报已死亡的注册会计师，省级协会应当及时注销注册，并收回其注册会计师证书。

第十五条 省级协会应当将符合任职资格、暂缓检查及撤销、注销的注册会计师名单，在财政会计行业管理系统、中注协网站以及地方协会网站或地方主要报刊予以公告。

公告时，对暂缓检查及撤销、注销的注册会计师，应当注明原因；对具有本办法第五条第二款规定情形的注册会计师，应当注明为“协会代管”。

第十六条 对暂缓检查的注册会计师，待暂缓检查的事由消除后，再按以上程序进行检查。其所在事务所或省级协会应当在《基本情况表》及《基本情况汇总表》表头空白处注明“补检”字样。对检查结果，省级协会另行予以公告。

第十七条 截至每年6月30日，对于无故不参加检查、不履行会员义务的注册会计师，省级协会应当予以行业内通报批评；截至每年9月30日，对仍不参加检查、不履行会员义务的注册会计师，省级协会应当予以公开谴责。

第十八条 事务所不为本所注册会计师申报检查的，接到注册会计师的申诉后，省级协会应当要求事务所限期申报。超过规定期限，事务所仍未申报的，省级协会应当予以行业内通报批评；情节严重的，应当予以公开谴责。

第十九条 检查工作完毕，省级协会应当于每年的4月30日前，将本地区检查工作报告、《××年度撤销、注销注册人员统计表》、《检查情况统计表》报送财政部、中注协备案，并抄报所在地的省、自治区、直辖市财政部门。

第二十条 暂缓检查人员的补检情况及表格，另行备案、抄报。

第二十一条 检查工作结束后，有关检查材料应当建立档案。检查档案应保存五年。

第二十二条 事务所分所注册会计师的任职资格检查，适用本办法。

根据注册管理体制，事务所分所的注册会计师，应当通过分所向所在地省级协会申报检查。

分所应当及时将注册会计师接受检查的情况及检查结果向事务所报告。

第6篇：任职资格范文

任职资格审查考核谈话记录

主谈 人：*** 被谈话人：***

记录 人：***

时间：二〇二一年十二月二十八日

地点：中国银行业监督管理委员会**监管分局3楼会议室

邓**：根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定，今天我们对你进行任职资格的考核谈话，请你就我们提出的有关问题如实汇报。

1、请你介绍你的个人简历

本人***，男，**年12月（农历）出生，汉族，籍贯**，中共党员，全日制大学本科学历，助理会计师。20**年7月参加工作。2013年7月至2014年12月在****电子银行中心（广州）工作，任客服代表；2015年1月至2016年12月在****支行任高级柜员兼团支部书记；2017年1月至2018年12月在**某地分行财务会计部任财务主管，兼任某地分行团委副书记；2019年1月至2021年3月在**某地分行办公室工作，其中2019年9月起任办公室副主任兼市分行团委书记；2021年4月至今任**某地**支行副行长、党总支委员。

2、你的家庭成员和主要社会关系

（1）父亲***，61岁，群众，在家务农。

（2）母亲***，58岁，群众，在家务农。

（3）妻子：***，31岁，在**某地**支行，任客户经理。

（4）儿子：***，4岁，学龄前儿童。

（5）大姐：***，36岁，在某地市***医院工作（护士）。

（6）二姐：***，34岁，在外务工。

家庭成员和主要社会关系中无人经商。

3、请介绍你即将任职支行的基本情况

我将任职的支行是**银行某地**支行，现有员工25名，内设两部一室，营业物理网点1个，设有自助银行4个。主要经营范围是办理本外币存款、贷款、结算、汇款，办理票据贴现；保险业务；国际结算等业务等。目前服务有5万多户个人客户和230余户单位客户，截止2021年11月30日本外币各项存款余额10.5亿元，各项贷款余额14.51亿元，其中公司贷款余额11.65亿元，个人贷款2.86亿元，今年1-11月实现净利润2486万元（预计全年为2700万元）。

****主要有以下三个方面的优势：一是品牌优势。**银行作为大型国有银行，在产品、服务、科技、渠道等方面具有良好口碑，品牌形象较好。二是市场优势。在**当地，**的对公存款、各项贷款在同业占比较高，得益于**对**经济发展的大力支持，当地政府和客户对****的认可度较高。三是队伍优势。**支行4名班子成员中，35岁以下青年管理人员2人，全辖35岁以下青年员工有10人，队伍活力较好。

同时，主要有以下三个方面的劣势：一是零售业务发展缓慢，市场占比不高。二是客户结构不理想，中高端客户群占比较低。三是网点老化，亟需重新装修。

4、请你谈谈对监管的认识

银行业监管是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。同时，强监管、严监管也是对银行的正向约束和保护。自觉接受监管，严格落实监管要求也是每一位银行管理者必须履行的义务。作为支行行长，应该充分认识监管的重要意义，在学懂弄通的基础上自觉践行监管要求，认真落实好党中央、国务院关于金融经济工作的各项决策部署，在监管下积极展现金融担当、贡献金融力量。

5、请你介绍一下任职后你的工作打算

如果市银保监分局和市分行任命我为****行长，我将进一步落实好工总行、省分行工作思路及市分行“三个一工程”工作要求，严格落实监管要求，全力以赴支持地方经济发展，从以下五个方面推动支行经营发展迈上新台阶。

一是抓好党建工作。坚持“围绕经营抓党建，抓好党建促发展”的思路，持续增强“四个意识”、坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。充分发挥好共产党员的先锋模范作用，努力激发员工干事创业活力，积极营造心齐、气顺、向上的工作氛围。

二是抓好业务发展。认真落实监管要求和上级行工作思路，围绕“做大做强资产负债规模”工作目标，进一步夯实客户基础，进一步做好客户服务，努力推动存款、贷款、客户发展、中间业务、利润等核心指标迈上新台阶。

三是抓好风险管控。坚持“合规创造价值”、“风险为本”的风险管理理念，加强员工异常思想行为排查工作，加强操作风险、信用风险、声誉风险日常管理工作，严守制度“红线”和“底线”，确保不发生案件和较大风险事件。

四是抓好金融消费者权益保护工作。切实加大对金融消费者宣传和教育力度，积极回应金融消费者咨询，切实解决好金融消费者诉求，最大限度保护好金融消费者合法权益。

五是抓好员工关怀工作。坚持以人为本的经营管理理念，从支行实际出发，努力在优化各项制度、提升员工收入、改善工作环境、丰富业余活动、帮助困难员工等方面持续发力，切实解决员工最关心、最关注的各类问题，持续提升全辖员工的获得感、幸福感。

同时，担任支行行长，对我来说也是一次重要的角色转变，我对自己也提了四点要求：一是加强学习，特别是认真学习党的金融经济理论知识，提高运用党的创新理论指导发展实践、推动经营管理工作的能力，持续提高政治站位和业务水平。二是担当作为，以实际行动和业绩回报组织的培养和关怀。三是廉洁自律，以身作则团结班子、带好队伍，发扬好**清廉文化。四是修身立德，坚决不涉黑、黄、赌、毒，努力做一个积极向上、充满正能量的人。

***：你的工作岗位经历相对单一，希望你在业务方面进一步加强学习。

***：代表某地市银保监分局对你提几点要求：一是提高政治站位，做到在思想和行动上与党中央保持一致，认真落实好党中央、国务院相关金融经济工作要求。二是严格遵守并执行好银保监部门的各项法规和政策，认真执行全面监管各项工作要求。三是依法合规经营，努力维护良好的市场秩序，切实保护好广大金融消费者的合法权益。四是积极支持地方经济发展，特别是要认真落实好党中央、国务院关于乡村振兴工作的各项要求，积极在产业兴农、绿色农业等方面持续发力。五是努力学习，特别是要认真学习好金融法律法规和各项业务知识，持续提高自身领导能力、管理能力和综合素质。六是带好队伍，充分调动好员工的主观能动性，努力培养高质量业务人才和专业人才。七是严于律己，廉洁奉公，遵纪守法，坚决抵制一切违法违规行为，争做一名合格的支行行长。

第7篇：任职资格范文

在这个草长莺飞，生机盎然的四月，我有幸参加了xx市小学校长任职资格培训。我们的培训地点在xx师范学院，培训的这20天里，我聆听着在xx市乃至全省全国教育理念最前沿的知名专家的报告，分享着各地校长的办学经验和行之有效的管理操作方法。在交流和思想碰撞中感受到不同的校长的教育智慧，通过实地考察学校，感受其优质的教育资源和浓厚的学校文化，进而引发自己的思考。本次培训不仅让我拓宽了思路，开阔了视野，强化了学习与研究意识，而且也让我对下一步学校管理工作有了一个清晰的思路。

在开班仪式上，xx市教育局长骆xx在百忙之中抽出时间，为所有的校长作了《xx市基础教育的未来》的报告，对我市教育的现状作了简要分析，指出了我市教育在近几年的发展中取得的成果，也指出了我们基础教育在今天经济发展的同时所面临的困难，也对基础教育今后发展的基本思路作了汇报，也对在会的人所有人作了要求，告别是他的“四下功夫”（要在改革教学内容和方法上下功夫；在提高教师队伍素质，推动教师聚精会神教书育人上下功夫；在促进优质资源共享上下功夫；在完善教育质量监控上下功夫）令所有人津津乐道。教育局副局长孙逐对所有学员在培训期的纪律作了严格要求，希望所有学员在学习期间服从管理，努力学习。培训期间还有xx市师范学院成教处处长刘若东同志对我们讲授了《礼仪常识》；xx师范学院分管教学的副校长岑玲为我们讲了《学校教学管理与制度建设》，在香港大学读研的郑玉莲教授上了《校长领导力发展的理论与实践》；市教育局督学、前xx市文化小学校长秦楠讲授了《学校管理与校长》，余庆县龙家小学校长梁中凯作了《学校发展教师，教师发展学校》的成功案例报告。整个培训过程中我们还到了我市新课程改革最前沿阵地文化小学和朝阳小学进行学习考察活动，两所坐落在市区的百年名校，有自己独特的办学思维和教育理念，校园文化建设都体现了浓厚的文化底蕴，都有自己传统的特色文化。

短短的的20天时间在我们如饥似渴的学习中晃然而至，我们的思想还沉浸在教授们的风采里，[莲山课件]细细的品味着我们处于课改最前沿的基层教师们的教育新理念。从那里知晓了学校要长足发展，突破瓶颈实现飞跃的重要性，以及参观市文化小学“校园文化建设”的“活文化”理念和朝阳小学的“素质教育”为主体，“科技教育”、“文艺”、“社会实践活动”为辅体的教育模式，育兴小学把“德育教育”看作是素质教育的灵魂，着力打造特色的德育品牌，把培养学生良好的行为习惯看作是一种美德。教育学生端正学生从扫一次地，洗一次碗，捡一片树叶等细节中去体味劳动的真谛，特别是“成小事，靠业务水平；成大事，靠道德水平”寓意深刻。立足学校发展，校本研训出特色的经验。一系列的新的管理理念充盈于耳，受益非浅，感慨良多。联系自身工作实际，通过学习，收获很多，压力也很大，从班级开展的学员论坛中也受到很大的启发，在边培训中边思考，深深体会到作为一名校长在注重学习强素质，以人为本抓管理，才能开创学校教育教学工作新局面，通过学习充分认识到做好校长工作必须从以下几方面入手。

当好校长必须注重加强学习，不断提高自身素质和综合能力。“有一位好校长，就有一所好学校”，因为校长在学校里是管理者、勤于学习，不继提高自身素质，工作、讲话才有感召力，才能形成自己独特的人格魅力感染身边的人，通过学习，才能不断掌握教育教学管理理念和教育法律法规，才能做到思想为先导。

当好校长必须是教育教学的“行家”。熟知“三维目标”在各年级各学科中的具体要求，引领教师构建高效的课堂，指导教师充分利用远教资源，制作课件等形式来提高课堂效率。做好新课程改革的带头人，深入课堂带主课。用自己的实力带动教师构建高效课堂提高学校教育教学质量。

当好校长的关键是要指挥好队伍。要做好这些工作，校长必须自觉地当好师生的公仆，充分认识到领导就是服务。同时校长在教学上要有过硬的本领，带好班子要协调好班子成员之间的关系，特别是生活上的关系。当校长要做到：当好主管不主观，总手揽，处理事务果断不武断，要清醒认识到威信不是靠买来树立，而是要靠自身学识水平、人格魅力来树立，工作中对下属要信任，不猜疑，要大度，但要有原则性。

当好校长必须关心教职工。教师是学校发展的第一资源，必须以人为善，不能斤斤计较，工作要起表率作用，以身作则，讲政治、讲团结，决策要科学合理，在行为上，作风要民主，多同班子成员沟通，多引导-多激励，要学会放权，尊重信任领导班子的每一位成员，集体智慧想办法，出点子、出思路，使学校领导班子成员放心、放手、放胆地抓所负责的学校管理工作。校长只要抓大事，抓全面工作就行。做到坚持原则性和灵活性相结合，“大事讲原则，小事讲风格”、“表扬发个文件，批评打个电话”。

第8篇：任职资格范文

关键词 场馆服务人员 专业通道 任职资格 认证

一、背景介绍

X场馆公司占共设15个展厅，展厅净面积合计10万平方米，可设5000个国际标准性展位，拥有多功能厅、国际会议厅等各类中高档会议室20多间。馆内设有海关、商检、银行、保险、民航、货运、邮电等服务点，并配套小型商场、商务办公用房等。展厅面积从2000多平方米到9000平方米不等。层高7米至15米，展厅可分可合，使用`活，可以满足不同规模展览的使用需要，并适于举办大型演唱会等表演活动。会展中心广场面积5万平方米，设有1000车位的停车场。除作为室外展览展示、举办各类户外活动的场所外，还可提供大型开幕式使用。一号、二号展馆分别设有面积4500平方米与2500平方米的大堂，层高18米，可供展览会开幕式与各类庆典活动等使用。展馆内配套了20多间中高档会议室、贵宾室、会见厅等，包括2100多平方米的多功能厅，600人国际会议厅及200人至50人不等的各类会议室。馆内设有海关、商检、银行、保险、民航、货运、邮电等服务项目。X场馆公司目前共有500名员工，其中，现场服务人员约80人，现场服务管理人员12人。场馆现场服务人员负责展会现场服务工作和所管辖场馆空间的日常保洁和设备设施的检查与报修等工作。

目前X场馆公司的岗位级别设置有行政和专业两条通道可以发展，但员工的发展还是以行政通道为主。究其原因，其一是设置了专业岗位但未配套相应的评定办法，其二受长期以来“官本位”思想的影响员工习惯性的只往管理岗位方向努力。事实上，一方面，目前有些现场服务人员服务专业能力突出，但不擅长带团队；另一方面，干部的编制有限，影响员工对自身发展前景的判断。

美国学者劳伦斯・彼得（Dr. Laurence Peter）在对组织中人员晋升的相关现象研究后得出的一个结论；在各种组织中，由于习惯于对在某个等级上称职的人员进行晋升提拔 ，因而有些专业能力很强但不擅长带团队的雇员被晋升到其不称职的管理岗位。这便是彼得原理，此原理有时也被称为“向上爬”理论。

越来越多的企业在建立和打通员工的职业生涯发展通道，即除管理职位通道之外，为非管理人员或各专业人员建立专门的专业发展通道，使各专业人员能够通过自己的努力，在所从事的领域内成为行家里手，并取得相应的发展和回报，即所谓的员工双重职业发展通道。建立职业生涯发展的双重通道，企业提倡并指引员工向管理方向或专业技术方向发展，充分发挥员工个人价值，取得职业发展的成功。员工不仅可以选择在管理方向发展，也可以在各自的专业技术方向专业发展。比如：工程技术岗位朝管理类发展就是工程部经理、副经理，往专业技术方向发展就是中级、高级工程师现场服务岗位经理助理朝管理类发展就是副经理、经理，朝专业技术方向发展就是中级、高级服务师。

二、场馆服务师任职资格

（一）任职资格的构成

任职资格是指为了保证工作目标的实现，胜任该项工作必须具备的资格与条件，包括身体素质、心理素质、知识、经验、技能、能力和个性等方面的要求。建立任职资格体系的目的在于提升、培养员工的能力，保证员工能持续地产出高的工作绩效。

任职资格管理体系的建立，不仅能为企业调整薪酬提供科学依据，还为企业打通了技术类和专业类的晋升渠道，使技能型人才可以通过技术、专业能力的提高获得一定的发展，得到相应的薪酬待遇、社会地位和名望。同时，该体系还能对员工的能力作出准确判断，员工可以据此了解自己的能力水平，从而明确努力方向。

任职资格体系的建立是一项复杂的工作，甚至有可能涉及组织结构的调整、工作内容的重新分配等。而这些往往是部门层面无法独立完成的，需要企业进行统一规划、系统设计。

企业的任职资格要求主要由三部分组成，即基本条件要求、能力要求、职业化行为要求。因此对员工能力的评价为以下三大要素：

1.基本条件。基本条件由学历和任职领域相关工作经验年限组成，它是任职资格的门槛之一，员工要达到相应条件才能进一步申请资格认证。

2.能力标准和行为标准。能力标准包括此岗位必备的知识与专业技能。知识要求一般要通过笔试进行。企业应设计一套完善的有关胜任力方面的知识题库。专业技能一般通过实操来考核。

3.行为标准。行为标准即是此技能在工作岗位上的行为规范，员工根据此工作能取得更好的绩效。个人在经过系统的职业化训练后，在组织或团队工作中所表现出来的、具备相当职业素养的组织行为。

（二）场馆服务师任职资格

在任职资格体系建立过程中，对员工职业能力的提取和认证标准的确定是非常关键的步骤。

1.初级服务师任职资格认证标准：中专以上学历，入职一年以上（含顶岗实习时间，下同），企业文化、安全知识、场馆服务理论知识考试成绩70分（百分制以上，下同）以上，场馆服务专业技能较熟练，技能实操考试成绩70分以上，月度绩效考核平均分70分以上，年度接受专业技能培训（含派出）40学时以上，具备新员工和志愿者的辅导师资格，无客户投诉、无违章违纪行为，安全意识强，无因自身原因导致的不安全事故。

2.中级服务师任职资格认证标准： 中专以上学历，入职两年以上，取得初级服务师认证一年以上，企业文化、安全知识、场馆服务理论知识考试成绩80分以上，场馆服务专业技能较熟练，技能实操考试成绩80分以上，月度绩效考核平均分80分以上，年度接受专业技能培训（含派出）45学时以上，担任现场服务专业培训讲师，整理服务案例5个以上，无客户投诉、无违章违纪行为，安全意识强，无因自身原因导致的不安全事故。

3.高级服务师任职资格认证标准： 大专以上学历，入职三年以上，取得中级服务师认证一年以上，企业文化、安全知识、场馆服务理论知识考试成绩85分以上，场馆服务专业技能较熟练，技能实操考试成绩85分以上，月度绩效考核平均分85分以上，年度接受专业技能培训（含派出）50学时以上，担任领班或初级服务师以上内部培训讲师，整理服务案例10个以上，无客户投诉、无违章违纪行为，安全意识强，无因自身原因导致的不安全事故。

4.特级服务师认证标准： 本科以上学历，入职四年以上，取得高级服务师认证一年以上，企业文化、安全知识、场馆服务理论知识考试成绩90分以上，月度绩效考核平均分90分以上，场馆服务专业技能较熟练，技能实操考试成绩90分以上，年度接受专业技能培训（含派出）60学时以上，本年度担任经理助理或中级服务师以上内部培训讲师，整理服务案例15个以上，无客户投诉、无违章违纪行为，安全意识强，无因自身原因导致的不安全事故。

三、场馆服务师认证办法

设置好现场服务岗位的任职资格标准后，就进入到最关键的环节――认证。

（一）设立评定认证机构

第一，设立场馆服务师任职资格认证考评委员会，评委由公司领导、参评人所在部门负责人、外聘专家等组成。

第二，场馆服务师岗位技能等级资格认证工作由公司人力资源部牵头组织，相关部门配合落实。

第三，通过场馆服务师技能考核人员，由公司总经理签发相应等级场馆服务师等级资格证书。

（二）认证时间

每年三月份进行一次考核认证，每期考评的具体时间由人力资源部另行公布。

（三）认证步骤

第一，个人申请或部门推荐，提交相关的申请资料，由公司人力资源部队基本提交进行审核，提交考评委员会认证。

第二，对知识技能与行为能力进行认证。将知识考试的认证成绩作为基本条件，如果员工在笔试中取得相应的成绩，才能进行技能操作考核，再结合行为标准和日常绩效考核的结果进行综合认证。

第三，认证考核委员会委员对任职资格进行评审，最后将认证结果进行公示。

四、场馆服务师任职资格认证的应用

（一）在人才梯队建设中的应用

通过场馆服务师任职资格认证体系的建设优化集团人力资源的配置，打造更为职业化与专业化的现场服务人员队伍，建立企业服务队伍梯队建设，提高集团人才核心竞争力。在招聘新员工或内部竞聘时，可根据所涉及的岗位任职资格进行设计相关结构化面试题，提高招聘质量。

（二）在绩效管理中的应用

一方面，场馆服务人员通过场馆服务师认证的牵引可以提升工作绩效，另一方面，绩效考核结果又作为场馆服务师任职资格调整的依据。

在绩效管理中，各级领导和人力资源部门要特别关注任职资格认证体系对绩效改善的作用，结合工作辅导、绩效面谈等方法，引导员工的行为更加规范和职业化，引导员工加强专业技能培养和知识点的积累与应用，真正形成加训练有素的职业化行为习惯，最终推动绩效的提升。

（三）在薪酬管理中的应用

场馆服务师任职资格认证体系能正确考量、评估场馆服务人员的服务水平，为其专业岗位等级的调整提供依据，加强对服务人员中核心人才的激励。任职资格与薪酬挂钩，它是任职资格管理中最重要的一环，通过薪酬激励推动员工的职业化。

（四）在培训发展中的应用

人力资源部每年制定专门的任职资格培训计划，并将其纳入公司整体年度培训计划中。服务人员参与培训的学时以及获得的培训学分由人力资源部备案作为场馆服务师任职资格认证的依据。通过培训达到任职资格评定中必备知识考核的要求，通过任职资格牵引培养员工的自主学习、终生学习的意识，从而提高员工的职业发展能力。另一方面，整理服务案例以及担任内部培训师是中级以上服务师任职资格认证的标准之一，从而充实公司案例学习库和壮大了内部培训师队伍，努力创建学习型组织。

（五）员工职业生涯发展的应用

场馆服务师任职资格认证体系建设能鼓励服务人员努力钻研业务知识，成为场馆服务的行家里手，为场馆服务人员提供更广阔的发展平台和清晰的职业发展路径。

X场馆公司通过建立场馆服务人员专业发展通道，构建场馆服务师认证体系，对参与认证的员工进行理论和技能考核，为服务人员提供适合自己的职业发展通道，进一步提升场馆的服务质量和水平。通过场馆服务师任职资格认证体系的试点建设工作，摸索更为成熟的双通道培养模式，从而在销售、工程技术、行政后勤、人力资源、财务、质检、安保等各岗位建立专业岗位任资资格的认证工作。通过各职类、职种的员工职业发展通道的导向作用，增强员工主动学习的意识，发扬员工“工匠精神”，创造员工发展的良好氛围，保障公司持续性l展。

（作者单位为厦门会展集团股份有限公司）

参考文献

[1] 张延，钟艳.酒店VIP服务与管理[M].辽宁科学技术出版社，2004.

[2] 刘洋.管家服务师（初级）[M].哈尔滨工程大学出版社，2013.

第9篇：任职资格范文

关键词：上市公司　监事　积极资格

中图分类号：F830.91　文献标识码：A

文章编号：1004-4914(2010)09-086-03

在公司法理上。任职资格包括消极资格和积极资格。积极资格即任职必须具备的条件，或者说，具备这些条件才可以选任为公司负责人；消极资格即不得任职的条件和情形，或者说，具备这些条件或情形就不能选任为公司负责人。

一、我国关于监事任职资格的规定

1.积极资格。(1)《公司法》第一百一十八条第2款规定：“监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。”(2)《上市公司章程指引》也规定监事由股东代表和公司职工代表担任，公司职I代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。(3)上市公司治理准则(2002年1月7日证监发[2002]1号)第六十四条：监事应具有法律、会计等方面的专业知识或I作经验。监事套的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。

2.消极资格，我国《公司法》第一百四十七条第1款和第一百一十八条第2款时监事的消极资格作了规定。有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力；(2)固贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序。被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者囚犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起来逾三年；(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起来逾三年；(5)个人所自数额较大的债务到期未清偿。

董事、高级管理人员不得兼任监事。

我国《公司法》对监事任职资格的有关规定，几乎都属于消极资格的内容；对监事任职的积极资格只是作了一般的身份限制。对监事的国籍条件、年龄条件、专业知识、执业经历来作明确规定。《上市公司治理准则》规定了监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。该规定比较模糊，不够明确具体。再者，《上市公司治理准则》属于部门规章，效力层次较低。

二、现状：监事会不“监事”。监事素质低

上市公司财务造假现象被视为影响全球经济发展的“毒瘤”，扰乱了证券市场的运行秩序，严重损害投资者利益。美国资本市场有以安然、环球电信、世通、施乐财务造假为代表的丑闻事件。财务造假在我国股市频繁上演，如东方电子、亿安科技、蓝田股份、银广夏、科龙电器案件。蓄意的会计造假行为已经成为社会的一种公害。经过股权分置改革。上市公司控股股东在取得股票流通权后，可以直接从二级市场股价变化获得巨额利益，而且国资部门也把公司股价列为业绩考核的重要指标，由此将增强其操控上市公司虚假披露的动机。随着股权激励制度的实施，上市公司管理层在二级市场巨大利益和业绩考核压力的驱使下，有更强的造假冲动。股权激励的施行，在绩效评价上无论采用会计评价法(accounun~-based)还是股价评价法(stock-pAce-based)，在激励手段上无论是支付现金还是股票或者股票期权，都有共同的严重缺陷一易诱发管理层操纵股价、虚构收入与利润。某些公司管理层为了个人私利而在财务数据上大动手脚，蓄意抬高公司股价以中饱私囊。

根据《公司法》和《上市公司章程指引(2006年修订)》的相关规定，监事会是我国上市公司的监督机关，财务监督权是其重要的一项职权。监事会可以对公司的财务状况进行检查。如查阅公司账簿和其它会计资料，核对公司董事会提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配方案等会计资料等，发现疑问可以进行复核等。但这些上市公司在案发前都没有听到监事会的监督声音。据调查显示，在2009年度上市公司100强公司治理评价中，“监事会责任”这一指标得分仅为43.4分，在各个指标中居倒教第二；另据数据显示，监事会的责任及其在公司治理中的作用在过去三年呈现不断弱化的趋势。这不得不引起我们对我国当前上市公司监事会制度的反思。监事会未能发挥应有监督作用有多种原因，如监事会缺乏独立性、监事会职权有待加强等，监事自身能力欠缺是重要原因之一。

我国上市公司监事会主要由工会主席、党委副书记、纪委副书记、财务科长组成，有的公司将监事会搞成养老院、休养所。监事会组成人员文化素质较低。监事会组成人员与其他高管人员的文化程度差别非常大。素质较低的监事很难对素质较高的董事们和经理层进行监督。

三、正确行使监督权要求监事具有相应的专业知识和经验

根据《公司法》及相关规定，监事会享有财务检查权。董事、高管人员职务行为合法性、合规性监督权，公司业务调查权等权力，正确行使这些权力就要求监事具有财务、法律等专业知识和经验。

1.正确行使财务检查权的需要。根据《公司法》第119条及《上市公司章程指引(2006年修订)》第一百四十四条的规定，监事会行使下列职权：(1)应当时董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；(2)检查公司财务。据此监事会享有财务检查权。公司财务为公司经营情况的综合反映，也是股东利益、债权人利益关系的体现，因此是监督的主要内容。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号(2007年修订)》的要求，公司年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字。绝大多数上市公司监事会只是通过闼读上市公司即将披露的财务报告的方式来检查公司财务。上市公司的年度报告必须要经过外部注册会计师的审核并签署意见之后才能公布，在正常情况下，

因为要对自己的审核意见负法律责任，外部注册会计师对公司年报的审核既细致，又专业。而监事会成员的财务知识一般都远不及外部注册会计师，在实践中，我们没有发现过任何一份上市公司年报中的“监事会报告”对外部注册会计师的审核意见提出异议的。

根据我国《公司法》，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依据公司章程规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。《上市公司章程指引》规定，董事会有权向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；而对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议的权力专属于股东大会。因此，对聘请或更换为公司审计的会计师事务所，股东大会有决定权，董事会仅有提议权。现代企业中所有权与经营权是分离的，这种分离在上市公司中更为彻底。这样就不可避免地要出现“内部人控制”现象。上市公司股权分散。股东不能对公司进行有效的控制，控制权会实质掌握在内部经营者手中。这样，在聘请或更换为公司审计的会计师事务所这个问题上，董事会的“提议权”会膨胀为“决定权”。财务报告的审计权交给了会计师事务所，但是会计师事务所又是由上市公司出钱聘请的，如果注册会计师不按董事会意图出具审计报告，董事会就变更注册会计师或会计师事务所。注册会计师或事务所怕失去客户，断了财源而可能顺从董事会的旨意。汉密尔顿认为，“就人类天性之一般情况而言，对某人的生活有控制权，就等于对其意志有控制权。”将注册会计师的财源置于董事会的施舍之下，注册会计师会根据董事会的意图出具审计意见。监事不能迷信会计师事务所，应该有能力对经审计的年度财务报告作出自己的判断。如果会计师事务所丧失了独立性，年度财务报告会失真甚至虚假。更需要监事依靠自己的专业知识和经验来形成独立的判断。

2.正确行使对董事、高管人员职务行为合法性、合规性监督权的需要。根据《公司法》第119条及《上市公司章程指引(2006年修订)》第一百四十四条的规定，监事会对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。法律、行政法规、公司章程以及股东大会决议都是董事、高级管理人员执行职务的行为规则，必须认真遵守。监事套切实对董事、高管人员执行职务的行为进行合法性、合规性监督，才能使董事、高管人员执行职务的行为和所执行的公司业务符合法治化的要求。

股权分置改革完成后，我国证券市场发生了深刻变化，但市场违法违规行为也有新的表现：股份“全流通”后，相关各方对股价更为关注；公司并购、资产重组越来越多，各种内幕信息自然会增多：市场规模扩大，投资者交投活跃，通过各种方式影响股价并从中获利的动机随之增强。近一个时期，内幕交易和市场操纵的案件有增加趋势，并呈现内幕交易更隐蔽、市场操纵彤式更多样、各种违法犯罪行为交织一起等新的特点，给证券执法工作带来了巨大挑战，证券执法任务十分艰巨。对内幕交易或市场操纵案件的调查、认定和处理是证券监管领域的世界性难题，也是我国证券执法的难点和重点。

证监会已在法律规定的基础上。借鉴发达市场经验，针对目前市场情况，进一步制定了内幕交易和市场操纵的认定标准。《内幕交易认定办法》对内幕人的认定做了细化，补充了内幕人、内幕信息的范围。对当然内幕人、法定内幕人、规定内幕人和其他途径获取内幕信息者的举证责任进行了合理划分。《市场操纵认定办法》将一些典型的操纵手法，如虚假申报、抢先交易、蛊惑变易、特定交易、尾市交易操纵等行为纳入了认定范围。要求监事对内幕交易行为和市场操纵进行监督，从现有监事的专业知识和工作经历看。是他们力所不及的。

3.正确行使公司业务调查权的需要。《公司法》第199条及《上市公司章程指引(2006年修订)》第一百四十四条规定监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。据此，监事会还具有公司业务调查权，

本规定专门强调了对监事会的事前和事中的监督功能，即监事会在公司的日常经营活动中，发现经营情况异常事时，可以就特定事项行驶调查权。进行监督。具体手段包括查阅公司财务文件，对董事、高级管理人员进行询问，要求其对某一具体事项进行说明等。在必要的时候，监事套可以聘请会计师事务所、审计师事务所、律师、评估师等专业机构人员协助调查，所发生的费用有公司承担。这为监事会履行职责提供了必要的保障。

公司业务调查权对于监事会来说是一个新型权力，监事会如何行使这项权力无疑是一个新的课题。至于何为“经营状况异常”、何为“必要时”，法律并没有给出具体的标准或者指引性的规定，实践中由监事会根据商业经验和具体情况进行判断。但值得注意的是。公司设立的最终目的是营利，而公司的运营效率的高低对于公司能否营利是至关重要的。监事会在行使业务调查权时，应避免干扰公司的正常经营管理。既要行使业务调查权。又不能影响公司的运营效率，对于欠缺专业知识和经验的监事来言，实在勉为其难。

四、英国、法国对监事资格的规定

1.英国。在英国法中，监事被称为查账员或审计员。《英国公司法》(1989)特设一编对审计员的资格进行了严格规定。

依英国《公司法》第25条、26条之规定，无论是个人，事务所，还是合伙，均可被任命为公司审计员。但是，对合伙组织的任命并不等同于对合伙人的任命，除非在任命时有相反的意思。并且，在合伙担任审计员时。其资格可延续继承。

英国法看好外在审计人的会计专长和执业经验。倚重中介机构的商业信誉和审慎、持重的工作作风，并经由郑重的委任程序和优厚的身份保障措施保证其职能的稳定。

2.法国。法国公司法明确规定，监事必须具备下列条件：在专门会计师和认定会计师协会的名册上登记；具备一定条件的认定会计师；具有高等会计考试合格证书；具有金融、会计、司法等方面的实际经验，在相关事务所工作15年以上。由此可见，法国的监事任职资格是非常严格的。

五、我国关于监事积极资格的相关规定

1.行政法规。《国有企业监事套暂行奈例》第18条规定监事应当具备下列奈件：(1)熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度；(2)具有财务、会计、审计或者宏观经济等方面的专业知识，比较熟悉企业经营管理工作；(3)坚持原则，廉洁自持，忠于职守；(4)具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力，并具备独立工作能力。

《国有重点金融机构监事会暂行务例》第18条规定：“监事应当具备下列条件：(1)熟悉并能贯彻执行国家有关金融、经济的法律、行政法规和规章制度；(2)具有财务、金融、审计或者宏观经济等方面的专业知识。比较熟悉金

融机构的经营管理工作：(3)坚持原则、廉洁自持、忠于职守：(4)具有较强的综合分析和判断能力，并具备独立工作能力。”

这两部行政法规对监事资格的规定都很笼统，很模糊。

2.部门规章。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第九条规定，取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：(1)从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；(2)具有大专以上学历。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职赍格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(1)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验：(2)具有大学专科以上学历。第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学住；③通过中国证监会认可的资质测试。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对监事资格的规定明确具体，可资借鉴；但它们属部门规章。法的效力等级较低。

六、建议