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董事述职精选(九篇)

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董事述职

第1篇:董事述职范文

本次董事会换届改选的董事候选人的提名推荐程序符合法律法规和《公司章程》的规定;公司董事会提名委员会对被推荐的董事候选人进行了任职资格审查,向董事会提交了符合董事任职资格的被推荐人名单,符合有关法律法规和《公司章程》的规定;公司第三届董事会第十九次会议就《关于董事会换届改选的议案》的表决程序合法有效;

本次推荐的第四届董事会非独立董事候选人牟金香女士、王萍女士、张有志先生、彭寅生先生均具备有关法律法规和《公司章程》所规定的上市公司董事任职资格,具备履行董事职责所必需的工作经验,未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情况,也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所的惩戒。同意提名上述人员为公司第四届董事会非独立董事候选人;

本次推荐的第四届董事会独立董事候选人杨伟程先生、马大为先生、黄娟女士均符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》所规定的独立董事应具备的基本条件,具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验。未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情况,也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所的惩戒。同意提名上述人员为公司第四届董事会独立董事候选人。

因此,同意上述七名董事候选人(其中三名独立董事候选人)的提名,并提交公司第三次临时股东大会审议。

(四)在8月12日召开的公司第四届董事会第一次会议上,本人就以下事项发表了独立意见:

已审阅了公司董事会提交的拟

聘任的高级管理人员王萍、彭寅生、郑宪平、张贤桂、鲍臻涌、叶渊明、何春和曾明的个人履历等相关资料,上述人员具备担任公司高级管理人员的任职条件,不存在《公司法》第147条规定不得担任公司高级管理人员的情形,亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且未被解除的情形。公司董事会聘任高级管理人员的程序符合相关法律、法规及公司章程的有关规定。同意公司董事会聘任王萍为总裁,彭寅生为常务副总裁,鲍臻涌为副总裁兼董事会秘书,郑宪平、张贤桂、何春、叶渊明为副总裁,曾明为财务总监。

(五)在9月21日召开的公司第四届董事会第二次会议上,本人就以下事项发表了独立意见:

本次公司公开增发人民币普通股(a股)的方案符合法律法规及中国证监会的监管规则,方案合理、切实可行,募集资金投资项目符合公司长远发展规划,符合公司和全体股东的利益。本次公司公开增发人民币普通股(a股)的议案尚待公司股东大会批准。

三、公司现场调查情况度本人通过对公司实地考察,详细了解公司的生产经营情况和财务状况,同时通过电话和邮件等方式,与公司其他董事、监事、高管等相关人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,对公司的未来发展战略提出了建设性的意见。

四、保护投资者权益所做工作情况

1、公司信息披露情况在度公司日常信息披露工作中,本人及时审阅公司相关公告文稿,对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查,维护了公司和中小股东的权益。

2、公司治理情况根据监管部门相关文件的规定和要求,本人持续关注公司治理工作,认真审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查,充分履行独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和广大投资者的利益。

3、自身学习情况本人通过认真学习中国证监会、浙江证监局及深圳证券交易所的有关法律法规及其它相关文件,进一步加深了对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识,切实加强了对公司和投资者的保护能力。

五、其他情况

1、无提议召开董事会的情况;

第2篇:董事述职范文

一、深入学习,同心同德共谋发展:

新的政治理论思想不允许我们固步自封,夜郎自大,在思想上,我一直保持着先进的观念,并且与党中央政治思想保持一致,所以,我积极参与学习三个代表”重要思想和党的十七届六中全会精神为灵魂的政治理论学习,并且通过学习,在一定程度上提高了自身的政治理论思想素质。一年来,我能按照岗位要求严格履行着行政总裁秘书的职责。为了更好的胜任工作,尽快提高业务综合素质,努力成为生产技术工作中的行家里手,我在学习中坚持“多听、多看、多问、多想”,加强与领导和同事之间的业务交流,取人之长,补己之短。同时积极参加集团公司组织的各项学习活动,始终做到在思想、行动上与公司同心同德。工作中能够按照轻重缓急认真安排和妥善处理各项工作。管理上做到了办事不越权、不越位,工作不拖沓、不含糊,矛盾不上交、不下压,责任不躲避、不推诿。协助总裁发挥好了决策参谋、调查研究、综合协调、督查督办“四大职能”,用全新的管理理念,简化办事程序,提升层次,真正做到了让领导放心、上下级称心、全体员工顺心,保持了融洽的工作气氛,形成了和谐、默契的工作氛围。

二、务实基础,积极做好本职工作:

本年度,我本着求真务实的理念,以一丝不苟的工作态度,积极做好了以下工作:

1、在公司和相关当事人与监管机构之间的联络工作当中,我能做到及时沟通和联络,并且能一字不差的转达双方的意愿、意见以及建议等,保证了双方以及多方的工作能够在第一时间得到确认和核实。

2、我在处理公司信息披露事务上,能及时督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,完善了公司和相关当事人依法履行信息披露义务。

3、我能积极协调公司与投资者关系,并且能热情的接待投资者来访,及时认真的回答投资者的咨询,并能向投资者提供公司可以披露的资料,让所有的投资者能在第一时间对我们公司有一个全面细致的了解。

4、在会议事务上,我能严格的按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,并能在会议前就准备好和提交拟审议的董事会和股东大会的文件,在今年所有会议中,我没有漏掉一份相关文件,没有出一丝纰漏。在参加董事会会议时,我能按质按量的制作会议相关记录并签字,保证了记录的合法、有效。

5、对于公司的信息的保密工作。今年以来,我制订了一系列的保密措施,在一定程度上不但保证了公司信息的安全,而且促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时,及时采取补救措施并向本所报告;

6、本年度,我在公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料,以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录的保管上,能做到及时妥善的保管。

7、本年度,我积极协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、公司章程,以及上市协议对其设定的责任;

8、在接待境内外券商业、基金经理等机构投资者的来访时,我坚持统一公司宣传口径,并能借助新闻媒体的宣传提升公司形象。

三、端正态度、牢记责任,加强秘书工作

为促进各项秘书工作运转协调,我着力抓好了督查督办、政令畅通这两个环节。一是在督办、催办上下功夫,围绕董事会秘书中心工作,对董事会安排的工作,正确理解公司精神,深刻领会领导工作意图,把握工作动态,增强工作预见性,想领导之所想,急领导之所急,按照工作办事原则,积极主动与各部门沟通、协调、联系,加强督查、催办,做到事事有回音、件件有落实,促进了各项工作得到贯彻落实。二是确保政令畅通,以“上情下达、下情上传”为枢纽,以承上启下、内外联系为纽带,以信息传递、沟通交流为桥梁,及时传递文件材料,及时向董事会反馈各方面的意见和建议,及时将董事会的工作意见传达到各部门,并加强跟踪反馈,督促落实。

总之,文秘工作主要内容包括文电、档案保密、会务、内外事活动、接待、文印、收发、勤务及其他领导交办事务等等。这些看似简单的工作内容,其实每件事都要经过多个环节才能办结,而这些工作常常纷繁交错,接踵而来。每天面对各类文件、资料,日复一日地重复着单调的程序时,如果没有高度的责任心,就很容易在工作中出现失误,给公司造成负面影响。因此我时刻牢记自己的责任,保持良好的工作习惯,越是工作繁忙越要分清轻重缓急,做到忙而不乱、忙而有序。干工作除了业务知识与技能外,更主要的是工作态度与责任。我从事行政总裁秘书工作以来,我以良好的工作态度对待每一项工作,在工作中承担自己的责任,认真对待每一件事,对待每一项工作任务,负责到底,做好任何工作。我事业心、责任心强,奋发进取,一心扑在工作上,态度积极,敢于负责,不计较个人得失。工作勤勉,兢兢业业,任劳任怨,无故不迟到、不早退。

四、存在的不足及今后工作打算

回顾过去的工作,有成绩,也有差距,就目前的实际情况来看,作为董事会秘书,我在许多方面也存在着不足:当前,秘书工作中新情况新问题层出不穷,新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战,我还缺乏学习的紧迫感和自觉性。有时工作急躁,急于求成,工作力度和措施还不够,这些都有待于我在今后工作中去完善和提高。

今后我将加强对公司各项规章制度地学习,进一步提高自身素质。使自身的理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等适应新形式的要求,努力将自身的专业知识和文秘工作水平提高到一个新的层次,我将会做到:

1、注意多向领导、同事虚心学习工作方法和工作形式,多与大家进行工作中的协调、沟通,从大趋势、大格局中去思考、去谋划、博采众长,提高自身的工作水平。

2、提高工作质量,还要具备强烈的事业心、高度的责任感。每一件事情做完以后,要进行思考、总结工作,真正使本职工作有计划、有落实。尤其是要找出工作中的不足,善于自我反省。

3、爱岗敬业,勤劳奉献,不能为工作而工作,日常工作要主动出击而不是被动应付,要积极主动开展工作,摈弃浮躁、等待的心态,善谋实干,肯干事,敢干事,能干事,会干事。

第3篇:董事述职范文

述职人陶隽,性别,男,年龄33岁,学历大学本科,2002年8月至今在李端中心校任校长,计4年。现将本人任职期间的思想工作情况汇报如下:

一、 履行职责的情况

(一)、教育教学管理情况:1、坚持划分招生,稳定鎮属各校点生源,建立镇内校际间学生规范合理流动的机制,适中并稳定的生源规模,促进学校稳定均衡发展,克服出现“薄弱校”现象。

2、结合着排危工作,进行校点布局的调整,包括撤塘湾教学点、并入颜家小学;撤其林教学点,建灌山小学;云顶小学小学部整体迁入沉香小学。撤并校点,重新布局结构,使学校建设投入集中高效,学校内部管理规范有序,各完全小学与初中部,既各自独立发展,又相互能动作用。

3、创新办学思路,落实幼儿教育。人们逐渐认识到,学前三年幼儿教育是为人的一生发展奠基的关键时期,而长期以来这一重要教育领地都没有“正规军”进驻。为此近年来中心校鼓励支持兴办了四所社办幼儿园,目前仍有三所发展较好,满足了所在地域适龄儿童学前教育的需求。同时,中心校主动担起幼儿校育领军人的责任,高水准规划中心幼儿园建设,具体实施正在有条不紊进行中,预计将于2006年秋期投入使用,届时将形成以公办中心幼儿园为主,社办幼儿园为辅的全镇幼儿教育工作格局。

4、服务教学中心,加强环境整治及技术装备。校园标准化建设、桌凳工程、图书工程等的到位,使管理者放心、教师舒心、学生开心。各校均装备电脑并实现与因持网互联互通,拓宽广大教师信息渠道;中心校与云顶小学均已建成远程教育地面接收第二套模式,部分教师正尝试着将多媒体引入课堂教学;预计年内还将在所有学校配备普及第二套模式,中心校与云顶还将装备第三套模式。

5、关心弱势及特殊学生群体,对“两免一补”、新经费保障机制等的政策要求一丝不苟严格落实,将党的惠民情意送到人民群众中去。学校还抓住特殊教育儿童随班就读试点乡镇的有利契机,积极探摸盲聋哑及智障等各类儿童的随班就读工作方法与评价问题。学校还充分利用台商、局机关干部、区镇领导及其他企事业单位等的捐赠、捐资,解决贫困儿童就学难题,真正做到任何儿童不因经济困难原因而失学。

6、以干部教师队伍调整为抓手,强化学校常规工作考核,严格教师教学过程管理,努力提升教育教学质量。在干部教师队伍调整初见成效的基础上,学校严格了教师继续教育、学校教研教改的工作要求。目前全镇广大教师大都克服了厌学情绪,认同终身学习的理念,积极投身于教学相长、教后反思的教科研活动中。

7、改革教师年度考核评优指标使用办法,落实职称评聘校内结构比例管理制度。这些举措,调动了基层各校点教师工作积极性,稳定了基层学校教师队伍。学校还结合着新修订《中小学守则》和《小学生日常行为规范》的学习贯彻,规范区镇级“三好”、“优干”及“先进班级体”的评比表彰办法,充分体现评优选先的导向与激励作用。

8、实行教师、学校负责人教学工作目标考核制。目标考核分学期末和学年末进行,考核结果与相关人员的年度考核、评优选先挂钩;同时还与活工资、有限的自筹经费分配挂钩,发挥经济杠杆的激励作用。

9、积极主动与兄弟学校开展友好互动交流活动,同时坚持与女学街小学进行联动发展活动,做到双方学校负责人亲自抓,相关科室具体负责,两校教师共同参与,捆绑联动工作学年初有计划,学年末有总结,定期对联动活动成效评估。两年来,捆绑联动工作初见成效,得到了广大教师的热心支持。

(二)、班子队伍建设情况

1、干部队伍建设情况,自2002年以来,我校高度重视干部队伍建设,将一大批年富力强、有事业心的同志选用到各基层学校负责人及规模以上学校中干的工作岗位上。目前整个学校干部层面学历达专科以上93%,其中本科学历25℅人,队伍平均年龄33岁。由于有一支强有力的干部队伍,使得近年来在学校内部管理、对外协作、全面提升育人效果等方面始终保有良性运作态势。同时,在大面积改造教学用危房劣房、校园标准化建设、人事制度改革、“两免一补”、抗击“非典”等重大工作事项顺利完成,也充分检验了目前整个班子打硬仗的能力。

2、教师队伍建设情况。在排危及校点布局撤并调整的基础上,着力在全镇范围内推进均衡教育。李端推进均衡教育是以合理均衡配备各校师资为抓手。(1)清退临时代课教师;(2)补充大量师资,对当中本专科新聘用教师加强管理,缩短个人业务成熟期;(3)按同样的标准配备各校教师数,目前音艺体美英等学科教师在各校基点学校均有适当分布;(4)坚持新就业本专科毕业教师不直接进中心校,稳定基层学校教师队伍;(5)以校本培训为主,加强教师基本功培训与检测。学校严格继续教育时审核,学时审核结果与年度考核职称评聘等相挂钩,积极鼓励广大教师参与市、区、镇等各层次技能竞赛、讲赛活动、教案评比、论文征集等活动,参予活动及获奖情况与教师个人评优选先等挂钩;(6)学校采取请进来与走出去相结合的法子,创新教师培训模式。近年来,学校派出若干批次教师到宜二师、南溪县、宜宾学院乃至省会城市成都参加各种培训,至于市区教育行政部门组织的在翠屏区范围(城区或乡镇)各种培训及研讨活动,学校都尽最大努力地多安排教师参加。近年来学校还多次约请进修校教师走进李端做学术讲座,请相关领导给广大教师做形势报告,请电教馆及工职中教师上门做针对性的电脑操作培训;(7)学校支持广大教师进修高一级学历,对教师学历进修与工作时间安排产生冲突者,学校一贯坚持优先满足进修学历之需。学校还于近期根据教师个人申报,作出“教师学历拔高规划”,规划到2008年本科、专科学历教师分别达多大比例,需学历进修的具体是哪些教师。

(三)财经管理情况。学校财务管理一贯坚持公开透明、中规合法,使有限的资金发挥出最大的效益。

1、基本建设。2002年撤教办时,中心校呈现出赤字状况;近几年排危工作、标准化建设等得到了区教育局等上级的大力支持,自2003年排危启动以来,区教育局共补助我校排危基建等经费共计334万元,实施共计6个学校(中心校、灌山、沉香、大山、新联、颜家)的排危改造,实施了所有危改项目学校的附属工程建设,实施了除云顶外所有校点的标准化建设。前述项目的实施中,学校均配套了相应经费投入,特别是校园标准化建设,几乎全是学校自筹。据统计,自2003年以来,中心校牵头自筹建设资金46.33万元,与区局安排资金打捆使用。

2、设备、装备。近几年,学校高度重视教技装备和现代办公设备的添置,先后购置复印机两台(中心校、云顶各一台),打印机若干台,联想、戴尔、清华同方等品牌电脑十数台,远程教育地面按收系统模式一、模式二各两套。各校均实现与因特网的互联互通。近两年,有计划地更换了部分学校课桌凳,补充了部分学校图书室用书,陆续补充了几批次音体美器材。

3、财务内控制度。学校在2002—2003年实行“二级会管制”,2003年以来实行在区教育局会计核算中心集中报帐制。在财经事项决策中严格执行“三重一大”议事规则,自中心校至基点学校均执行统一的财经制度与纪律,规范采买报批与实施程序,规范票据签批程序,层层把关,切实提高理财水平,提升资金使用效益。

4、强化预算意识,坚持量入为出,树立科学发展观与政绩观,学校发展适度超前,但又不盲目负债。目前学校财务运行整体状况良好,资金利用效率较高。

二、个人思想作风建设情况

长期以来,本人不间断地加强学习。向专家学、向领导学、向群众学;从会上学、从讲座学、从文件学、从报刊学、从网络学;学党的大政方针、学事业发展的宏伟指南、学教育前沿理论,学治校成功经验、学财经法纪。

通过不断地学习,本人逐渐树立起科学的发展观和正确的政绩观,正确的权利观。常言道,工作思路决定工作出路,工作格局决定工作结局。由于学习抓得紧,思想自律意识强,在教育收费、教材教辅征订、安全工作管理、基本建设、大宗物资采买等方面均严格遵照规章制度和工作纪律,没有违风廉政建设的现象出现。

三、工作成效和存在的问题

(一)工作成效方面。1、组建成一支年富力强、锐意进取、能打硬仗的干部队伍。这是我们学校事业永葆发展活力的宝贵财富;

2、教师队伍整体水平提高,体现在平均年龄、学历层次、编制到位比例(实际只缺编7%);

3、学校基础设施建设基本到位,能满足一定时期内开展教育教学活动之需;

4、教科研工作打开工作局面,逐步取得教师认同与生动参予;

5、镇域教育均衡发展格局与全面科学质量观初步形成;

6、各校校长及报帐员具有科学规范理财的能力,保障资金安全,提高资金效益,促进学校展。

由于上级的正确领导和具体关心,以及广大干部教师的共同努力,学校工作才能取得前述的一些成效,也取得了一些荣誉:

2002-----2003年度教育督导评估二等奖

2004-----2005年度教育督导评估二等奖

2004年度安全工作考核一等奖

2005年度安全工作考核二等奖

2004年被评为区级“校风示范校”

2005年被评为区级“文明单位”

2003年学校团、队分别被评为区级“优秀团组织”和“优秀少先队组织”

(二)存在的问题。1、个人学习不够,尚需继续加强;

2、个性使然不善沟通,需不断调适,重塑自我;

3、年轻教师的培养提高,是一个亟待解决的重大问题,当前尚有大量的工作要做;

4、进一步加大学校均衡发展工作力度,在不断优化教育资源配备的同时,还应在改善各校教师工作条件,工作待遇等方面加大力度;

5、学校学生德育工作尚大有可为,也必须有所作为,目前这方面的工作只能算是处于较低层次地开展;

6、学校教育教学质量水平整体不高。一方面广大教育工作者没能树立起全面科学的质量观,专注于语、数等应试学科教学,即便如此,语、数的质量也不高;另一方面在促进学生全面发展问题上,艺术教育、地方课程的开发、校课外实践活动几乎还是一片空白。

四、有关今后工作的几点思考。

任期届满,若得以继续任学校负责人,则力争在以下几个方面有所突破:

1、系统学习管理、教育的经典和前沿理论。将所学运用现实工作,在此基础上更进一步,那就是要锤炼出自己的办学思想,形成自己特有的治校理念,促进自己向职业化校长发展,向学者型校长发展。

2、调适个人脾性,增强与干部教师交流沟通,努力构建和谐人际关系。现代社会关系学指出,人际关系也是生产力。本人工作经历中也体验到:人际关系和谐,工作效率高;人际关系别扭,工作推进不易。相信坚持原则与合理灵活、工作需要与个人愿景的科学契合,以心换心、以理服人、以情动人,一定能实现构建和谐人际关系的目标。

3、当前的农村基础教育,正处在机遇与挑战并存的重要历史时期。整个社会在转型,教育管理体制在变革,教育经费保障机制改革在深化,课程改革在推进,学校内部管理体制和人事制度改革在推向深入。每一位教育中人,要树立强烈的忧患意识,明确肩负的重大历史使命,要用上下求索的精神,创造性的敢作敢为、有所作为;同时,广大干部教师要具有强烈的机遇意识,要以生活在这一伟大历史变革时代为荣,以能亲身投身这样波澜壮阔的伟大实践活动而骄傲。于本人而言,要认真辨析“我与翠屏教育”,是翠屏教育给了我们一试身手的空间与舞台,是人民群众、党委政府、上级领导等,也就是翠屏教育成就了我,我们应珍惜机遇、牢记宗旨、不遗余力地贯彻党的教育方针政策,为建翠屏教育为西部教育强区尽自己一分应尽之力。

二00六年四月二十日

二OO四学年度校长述职报告

周 长 安

市教育局领导、各位老师:

2004学年,我离开高风中学,来到余姚三中任校长兼党支部书记,全面主持学校党政工作。我虽然是到第三所学校任校长,但由于易地接任,情况与前两次不同,同样面临着新的挑战,又是一次积累经验、丰富经历的好机会。有幸得到全体教职员工的接纳和大力支持,我很快适应新的环境,顺利开展各项工作,借此机会表示诚挚的谢意。现对照德、能、勤、绩四方面的考核要求,将本学年履行岗位职责的有关情况向大家作简要汇报。

一、岗位主要职责和工作目标

1、主要职责:在上级教育行政部门领导下,对外代表学校,协调各方面关系;对内统一领导,全面负责,根据党的教育方针,团结和带领教职员工完成学校的各项教育教学任务。

2、主要工作目标:通过省三级重点中学验收,并以此为契机,进一步完善办学设施,进一步优化校园环境;针对学校实际,从关心教师和规范管理着手,抓管理、强队伍,努力提高师资水平,不断提升教育教学质量,从而使高考成绩有明显突破,使学校的社会公众形象有明显改善。

二、履行岗位职责情况

1、针对学校实际,明确办学思路。去年8月3日我接任校长后,在继续做好暑假工作的同时,深入群众,深入学校的各个角落,查阅有关资料,了解学校历史和现状,然后提出了“以人为本,服务至上,科学管理,质量立校”的办学思路和“尊师爱生,教学相长,和谐相处,共同发展”的现代教育理念,提出了当前的工作重点:“齐心协力,积极准备,迎接省三级重点中学的验收”和今后几年内的工作重点:“抓管理,强队伍,不断提升教育教学质量”。这为明确目标,凝聚人心,开创新的工作局面起到了有力的促进作用。

2、积极争创省三级重点中学。在起点低、时间紧、任务重的情况下,通过各种渠道大力宣传、发动,自上而下统一思想,调动每位师生的积极性,不断自查自纠,做到创建人人参与,标准条条落实,去年11月下旬顺利通过省三级重点中学的验收,成为学校发展史上的一个里程碑,也标志着我校由前三年的快速发展阶段开始进入逐步提升阶段。

3、以争创省重点中学为契机,进一步改善办学条件。对照验收标准,添置实验、图书、电教设备,改善医务室、档案室、阅览室的环境和设施,同时从师生的切身利益出发,围绕吃、住、行、玩、医、教和学,完善各类设施,如改造、拓宽道路,新建小会议室、报告厅、健身园、羽毛球场、宣传窗,更换教师办公室桌椅和教师餐厅桌椅,为新建的教师公寓配置新的床柜,为学生宿舍增添电风扇,为老教室添置日光灯等,努力为师生创造良好的生活、学习和工作条件。

4、进一步优化校园环境,突出生态优势,提高文化品位。我校作为省绿色学校,可谓是余姚市最有特色的生态化校园之一,为进一步突出人文气息和生态特色,通过大规模移植、补植和修理,把树木整合成樟林、杉林、松林、竹林、桂花园、茶花园等,给每类树种挂上标牌,并新建杨梅林、盆景园和文化广场,使校园形成园、林、廊、池和广场这种点、线、面结合的园林式布局,并选定“校园十景”,将每一景观的说明(章启迪老师撰写)制成石刻(正在进行中),以便观赏。

5、针对我校教龄三年内教师占多数的现状,着眼于学校长远的生存和发展,把教师队伍建设放在校长工作的重中之重。根据师德规范和上级教育行政部门要求,坚持不懈抓师德教育,同时积极探索校本培训工作,把校本培训作为教师队伍建设的立足点。本学年,组织开展了新老教师结对帮教、新教师优质课评比、“骨干教师风采”课堂展示、教师职业相关知识竞赛、教师新五项基本功竞赛、教师年度论文评比、撰写教育案例、每个教研组到外县市学习取经等活动,增强教师的自我发展意识,营造学习氛围,构建学习型组织,平时结合工作中碰到的实际问题,经常在教师会议上印发学习资料,进行一个观点或一个理论的辅导讲座,引导教师树立现代教育观念,统一思想,提高认识,从而提高教师的师德水平和业务水平。一学年来,教师精神风貌好,青年教师成长快,在市级论文评比和基本功比赛中获奖较多。

6、坚持以教学为中心,强化质量意识,努力提高教学质量。针对我校生源质量处于全市普高四流水平的现状,要求教师以实事求是的态度,因材施教,诲人不倦,努力使每个学生学有所成、全面提高素质,从教学常规抓起,从教研组工作抓起,重点抓好教学五环节,对备课、上课、批改、下班辅导、考试采取相应的检查和督促措施,建立教学质量分析、评价机制,充分发挥课堂教学主渠道的作用。本学年,体育成绩综合评定获高中段第六名,会考合格率都在99%以上,学科竞赛最好成绩为宁波市一等奖,高考成绩特别是上重点线人数将会有大的突破。

7、坚持德育为首、育人为本,抓好学风、校风建设。对学生的教育管理,从大处着眼,小处着手,从行为规范抓起,从点滴小事抓起,从日常作息制度抓起,对班级实行目标管理和月考核制度,做到思想教育与制度约束相结合,树正气与刹歪风相结合,服务与管理相结合,说服教育与活动体验相结合,开展反思教育、法制教育、安全教育、理想教育等主题教育活动,引导学生形成健康的心理和热爱、善良、诚实的良好品性,努力打造平安校园、和谐校园。一学年来,学校秩序稳定,无大的事故发生,犯罪率为零,学风、校风明显好转。

8、完善制度,规范管理。在坚持人性化管理的前提下,重视抓学校管理的制度化、规范化,把刚性管理与柔性管理相结合,为完善保障激励机制,更好地调动教职工积极性,利用教代会召开之机,修改了《余姚三中教师职评推荐量化考核办法》、《余姚三中教职工劳动报酬分配实施细则》和《余姚三中教育教学成果奖励办法》,并新出台了《财务审批报销制度》、《办公室内务管理制度》、《教师工作要求七条》等。还重点抓了后勤和财务管理的规范化,严格按年度财政细化预算用好钱、办好事,做到专款专用,并严肃财务审批制度,设立校产专管员,对固定资产进行电脑登记,严格按规定收费,取消了蒸饭费这项不合理的收费项目,坚持校务公开制度和服务承诺制度,办事做到公开、公正、公平。

9、勤于学习,注重自身修养。我平时重视理论学习,有爱看书、思考问题和积累资料的习惯,本学年听课50多节,在《浙江教育信息报》和《东南商报·教育周刊》上发表文章两篇,经常在各类学生集会上进行主题教育讲话;为人正直,严于律己,宽以待人,办事公道,敢讲真话、实话,为政廉洁,不谋私利;工作认真、务实,努力做到既对上负责又对下负责,善于用自己的言行去引导教职工,发现问题及时采取措施,敢抓敢管,喜欢创新,改革意识较强;作风民主,能虚心听取师生意见,及时处理学生来信;尊重和关心离退休教师,召开教师节座谈会,承办丈亭镇退协年会,年终慰问亲自到每位离退休教师家庭。

三、存在的主要问题

1、从学校今后发展来看:由于城市化趋势的不可逆转和城乡差别的长期存在,我校作为农村普高面临着严峻的挑战。能否留住优秀的老师、能否吸引良好的生源,是今后进一步提高办学水平的关键,但学校自身的应对策略非常有限。我认为,就沿海发达地区来说,城乡学校之间的办学条件已经差距不大,教育失衡的主要因素在于师资水平失衡。因此,要实现教育均衡化发展,关键在于师资水平的均衡化。这就需要教育行政部门建立一个全方位、常规性的城乡教师双向流动机制。单向的,象征意义的支教不可能解决现实问题。

2、从教学管理来看:教学改革发展缓慢,教学模式、教学方法几乎一成不变,应试教育仍占据主导地位;我校教研组建设和学科建设缺乏创新,力度也不够大,集体备课制度没有很好落实;特色教育、第二课堂还没有大的起色;对学困生的帮助指导力不从心;教学质量与兄弟学校相比尚有明显差距。这些问题也是难题,如何解决,需要我们共同探索,开拓创新。

3、从制度建设来看:学校规章制度还比较零碎,尚未形成一个比较完整的体系,需要进一步健全和完善各项制度,明确各个岗位职责,打算尽快编印出《教师手册》和《学生手册》。

2005年5月22日

`2004年述职报告

各位领导、各位评委:

根据学校党委部署,我代表产业处、产业直属党支部领导班子,向各位汇报2003年1月至2004年6月的工作。请各位领导、各位评委评议。

一、 以“三个代表”重要思想和“十六大”文件精神统领产业处党政工作

在过去的一年半时间里,直属党支部积极组织党员干部和广大职工认真学习和贯彻“三个代表”重要思想和“十六大”文件精神,教育和引导党员树立政治意识、大局意识、改革意识和开拓创新意识,以求真务实的精神监督和保证党和国家方针政策及学校各项政策在产业部门的全面贯彻执行。在学校党委和组织部的指导下,产业直属党支部委员会于2003年顺利完成了换届改选工作。直属支部充分利用直属支部换届的契机,加强党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用教育,进一步确立党组织在校办企业的政治核心地位。产业处党政领导班子坚持民主集中制原则、定期召开党政联席会议、保持工作通报制度、团结协作、科学决策、共谋学校产业发展大计。

随着高校校办产业管理体制改革的不断深化,高校校办产业出现了许多可喜的变化,同时,也涉及大量的思想政治、宣传教育工作。直属支部有针对性地开展富有成效的思想政治工作,教育广大职工安全生产、守法经营,维护学校建设、改革和发展大局。同时支部也协助行政并帮助企业解决大量的实际问题。

产业处领导班子重视企业党组织的工、青、妇等群众组织的建设,形成做好职工思想政治工作的合力。2003年对产业基层工会进行了调整,圆满完成校工会交办的各项工作,例如:捐款扶贫、工会干部培训、青年、妇女工作、理论研讨等工作得以顺利开展。

二、遵循“积极发展、规范管理、开拓创新”的方针,坚持“以优势学科为依托,以技术创新为主导,以成果转化为重点,以制度创新为保障,以服务社会为目的”的原则,按照学校党政工作要点,继续大力推进科技成果转化和高新技术产业化,规范校办企业的运作,建立现代企业制度,进一步发挥科技产业在学校科技创新体系中的重要作用。

1、 依托学校学科优势 壮大我校科技产业

我校产业工作积极面向国民经济建设主战场,坚持走产学研密切结合的正确道路,致力于将科技成果转化为现实生产力。依托我校在计算机与信息技术、土木力学与智能建筑、化工与高新材料、电气及绿色能源、机电与控制技术等学科优势,开拓创新,积极推进我校科技产业的发展壮大,经过全体产业人员的不断探索、不懈努力,学校科技产业呈现可喜的变化。在遭受“非典”重创的严峻形势下,截止到2003年12月31日,我校产业已发展成为拥有全资、控股、参股企业40余家,实现产值1.8亿元,上缴国家税费近600万元,上缴学校160万元,学校产业已经初步为学校争先进位快发展战略目标的实施和国民经济建设发挥应有的作用。

在2003年里,我校共计新成立4家高新技术公司。学校参股成立了合肥工大海德汽车零部件有限责任公司、广州合工大实力新材料研究院有限责任公司和工大绿网科技有限责任公司,由建筑设计院等4家股东出资成立合肥工大钢结构工程有限责任公司。

2、技术创新为主导,提升企业市场竞争力

技术创新是企业以及高校产业竞争力的重要源泉。产业处领导班子积极引导企业进行技术创新,投入大量精力孵化科技型企业,与合肥大学科技园、合肥高新技术开发区等高新技术园区和孵化器保持密切联系,相互沟通、共享信息,构筑连结学校和外部世界的窗口。对“齐美检测”等科技含量高、市场前景乐观的项目,产业处多方寻找合作伙伴,寻求合作资金,力争在短期内实现市场销售上一新台阶;改制后的工达机电有限责任公司克服市场不良影响,呈现前所未有的发展态势,除生产原有的成型产品外,力争在两年内生产新产品,确保工达机电有限责任公司的长足发展。

3、 制度创新为保障,规范企业按市场规律运作

根据国务院办公厅《关于北京大学清华大学规范校办企业管理体制试点问题的通知》和安徽省教育厅《关于加快安徽省普通高校校办企业管理体制改革的若干意见》等文件精神,结合我校校办企业实际,在对原机电厂进行清产核资的基础上,实行企业改制,规避了学校对企业承担的无限责任,实现了投资主体多元化。另外,电气能源新技术公司的改制工作已经启动,复合材料高新技术开发公司的银碳纤维项目改制工作已在论证之中。

积极筹备我校首届产业工作会议,即将召开产业工作会议,将全面研究并部署产业工作,出台若干加快成果转化推动科技产业发展的有关政策,鼓励教师学生创新创业,努力形成良好的科技产业发展的政策环境和创业氛围。

广泛调研,学习和研究兄弟院校的经验,筹备组建合肥工业大学资产经营公司,使之行使学校经营性资产的管理和经营职能,参与资本运作,实现学校资产的保值增值。

4、加速我校产学研基地建设

工大先行、工大高科、汉思公司等一批科技型企业在研究生培养、科研项目申报等方面已经发挥出越来越重要的作用,努力促成科技产业与教学、科研工作良性互动局面的形成。04年上半年合工大广州实力新材料技术研究院有限责任公司与化工学院已达成25万元的技术合作项目,目前项目进展顺利。

高校产业已经进入快速发展时期,结合我校科技产业发展的现状,我们已经在基地建设方面迈出可喜的一步,设计大厦和科技产业楼已经通过立项并进入实施阶段,有望在近期开工。

5、其他工作

(1)、根据学校统一部署,为实施校园内生产企业搬迁、让地于教学科研、净化校园教学科研环境创造条件,已经将工达机电有限责任公司、复合材料公司整体顺利搬迁出学校校园;

(2)、完成共达房地产开发公司总经理(法人)的续聘工作,公司运转正常;

(3)、对生产力促进中心进行财务审计,着手调整经理层班子。

三、不足之处

1. 由于产业系统党员分布在各个企业,加之经常出差,造成政治学习抓得不够紧,学习时间难以保证;

2. 推动校办企业管理体制改革的力度不够。

3.对可产业化成果收集、分析、筛选不够。

回顾一年半来工作,有成绩、有不足。我们决心在学校党委、行政班子的领导下,认真做好下一年的工作,为实现学校第六次党代会提出的宏伟目标,为建设国际知名、国内先进的高水平大学作出贡献。

产 业 处

二四年六月九日

2005年述职述廉报告

徐州市广播电视大学副校长 晁念胜

根据中共徐州市纪律检查委员会和中共徐州市委组织部徐纪发[2006]3号、徐组通[2006]9号文件精神,现将本人2005年度的工作情况和廉洁自律情况报告如下:

一、关于2005年的工作情况

根据学校的分工,我主要分管招生、就业和基建三项具体工作。在2005年的工作中,自己能认真学习邓小平理论和三个代表的重要思想,学习远程开放教育和高等职业教育理论,坚持用科学发展观统领招生、就业和基建工作;能认真贯彻落实党委决议,自觉服从集体领导,坚持廉洁从政,注重联系本职工作实际,创造性的开展的工作;能虚心学习兄弟院校招生、就业和基建的新经验,紧密结合电大实际,努力探索与市场需求相适应的招生就业运行机制和基本建设监管机制;能深入三项工作第一线,注重调查研究,及时总结经验教训,适时制定应对策略,从而保障三项工作健康有序的开展。

回顾总结20005年的工作和勤政廉政情况,我认为自己对分管工作是尽心尽力的,在加强勤政廉政建设方面也是取得实效的,较圆满地完成了校党委交付的各项工作任务和提出的奋斗目标,具体表现在三个方面:

1、招生工作取得了历史性的突破。

2005年我校的招生工作在校党委的正确领导下,在全校教职工的积极参与下,自己能积极带领招办同志和20个招生小组,紧紧抓住当年生源大幅增升的有利时机,及时制定并推行“发展远程开放教育,稳步提升普专教育,努力拓展职业教育,起步恢复继续教育,广泛开展合作办学,不断创新招生机制”的招生工作新思路,使全校招生工作冲出了徘徊三年的低谷,取得了历史性的突破。全校共计完成6类招生8961人,比2004年的6100人净增2861人,增长46%。其中市校开放教育招生增长16%,远程教育招生增长29%,普专招生增长52.8%,国际合作办学招生实现了零的突破,是近四年来招生实效最好的一年,居于全省14所市级电大第二位,并被省校评为2005年度招生工作先进集体。

2、就业工作取得了“三增长”的喜人成果。

2005年1月—9月我分管毕业生就业工作(第四季度移交沈钻同志分管),在工作中能够清醒地认识到:做好电大毕业生的就业工作,就是贯彻“三个代表”重要思想的具体行动,就是落实立党为公、执政为民的根本大计,它不仅关系广大学生和家长的切身利益,而且关系到国家经济建设、社会稳定和电大生存与发展。基于这一认识,在校党委的正确领导下,自己能高度重视就业工作,始终把毕业生就业安置和招生工作一并视为电大生存与发展的生命线,团结带领就业处、各县分校和系院的教职工,紧紧围绕全员抓就业,转变就业观念,强化就业培训,提高就业率、提升就业质量五个关键环节,统一思想认识,拓展就业基地,调整就业思路,拓宽就业渠道。经过共同努力,截止12月底,我校1075名应届毕业生已有1028名安置就业,比去年就业人数945人净增83人,增长8.8%;毕业生一次就业率达到95.6%,比去年88.32%的就业率提高7个百分点;比省校下达我校90%就业率指标提高了5.6个百分点,实现了就业人数、就业率、完成就业指标“三增长”,并被省校评为2005年度就业工作先进集体。

3、基本建设有了新的发展。

2005年全校基本建设竣工建筑面积5000平方米,占现有建筑面积的十分之一,是近6年来基建竣工面积最多的一年,且工程质量均达到良好以上。另外,还协助市建筑设计院完成了铜山南校区的总体规划并经校代会讨论通过;初步完成了我校拟在新城区另建新校区的选址工作。

二、关于2005年廉洁自律情况

根据中共徐州市纪律检查委员会和中共徐州市委组织部徐纪发[2006]3号、徐组通[2006]9号文件精神,对照领导干部述廉三项重点内容,我认为自己一年来是能够认真学习和贯彻落实党风廉政建设责任制的,个人在廉洁从政、廉洁自律方面做得也是比较好的。一是职责范围内能认真抓好招生、就业、基建三个分管部门的党风廉政建设,能按照校党委的布置和要求,经常组织三个部门的同志学习中央和各级党委关于加强党风廉政建设的文件,并联系三个部门的实际制定了加强招生、就业、基建廉政建设的意见和规定。同时在工作中对三个部门的同志提出了明确的廉政建设“三不”的要求,即不准接受有损学校信誉和利益的任何吃请,不准接受学生、家长、施工单位的礼品,不准利用工作之便为本部门和个人捞取私利。通过检查,三个部门在执行廉政建设方面是比较好的,未发现违纪违规问题。二是对照领导干部执行廉洁自律的十一条规定,通过自查认为:一年来自己没有违规收送现金、有价证券和支付凭证以及贵重物品的现象;没有放任纵容配偶、子女、其他亲友及身边工作人员利用职权和职务影响经商办企业或从事中介活动谋取私利的现象;没有用公款公物操办婚丧喜庆事宜和利用操办婚丧敛财的现象;没有参加赌博、为赌博提供条件或为赌博活动提供保护的行为;没有接受过可能影响公正执行公物的宴请和礼物馈赠;没有借选拔任用干部的机会为自己和他人谋取私利;没有利用职权干预和插手建设工程招标投标、经营性土地使用权出让、房地产开发与经营等市场活动;没有违反规定解决个人住房问题和配备使用超标准小汽车;没有经商办企业,也没有在任何经济实体中兼职或兼职取酬以及从事有偿中介活动,配偶和子女没有从事任何经商办企业的活动;没有借出差、开会等名义用公款旅游或变相出国旅游;自2004年以来,自己能够按照中央和省市规定,及时向校党委报告个人重大事项。

三、存在的缺点和问题

1、对党委交办的申报“徐州高等职业教育技术学院”事宜和新校区选址事宜进展速度较慢,虽有客观各方面诸多因素限制,但从自己方面检查仍存在主观努力不够的问题。

2、在思想深处存有船到码头车到站的想法,因此在工作中拼劲还不足,缺乏事不办成誓不罢休的那么一种精神。

3、有用公款宴请兄弟院校领导、上级主管部门领导的现象,但一般次数较少(2005年约有3次),接待规格也较低(每次宴请费用约400元左右)。虽然用公款宴请次数少、规格低,但也是违反廉洁自律规定的,自己对此愿作自查反省并在以后工作中改正。

2006年2月24日

何敏同志2005年述职报告

2005年,在团市委党组的领导下,我以“三个代表”重要思想作为自己的行动指南,不断加强党性修养和党性锻炼,勤奋工作,切实履行岗位职责,严格执行廉政准则,较好地完成了各项工作任务,下面,我就自己一年来的学习、工作、勤政、廉洁等方面的情况汇报如下。

一、加强学习,提高自身的政治思想素质和业务素质

一年来,认真学习领会邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、十六届四中、五中全会精神,并结合党员先进性教育活动学习了教育读本,不断用先进理论武装自己,自觉改造自己的世界观,努力提高执行政策的水平和能力。通过学习,进一步增强了实践“三个代表”重要思想的自觉性,做到在政治上、思想、行动上同党中央保持一致,自觉加强团结,维护党员干部在群众中的形象,积极为领导当好参谋和助手。

在实际工作中,坚持理论联系实际的精神,按照“三个代表”的要求学习知识,思考问题,指导工作,力求使工作思路、工作部署、工作措施和工作结果符合客观规律,符合基层普遍实际,符合广大青少年的意愿。

二、履行职责,扎实完成各项工作任务

在工作中积极主动,比较务实,对工作不推不拖,注重工作效率和工作质量,工作做到有计划、有重点、有措施。一年来,在团市委党组、市关工委老领导及全市各级关工委干部的大力支持下,较好完成了自己的工作任务。

(一)健全关心下一代工作组织网络

今年,为不断调整充实全市关工委工作队伍,市关工委在市老领导、市关工委名誉主任李干的带领下,深入各县(市、区)、三大厂及部分市级机关调查研究,积极协调各基层关工委组织做好关工委队伍组织建设,形成横向到边,纵向到底的组织网络体系。目前,全市范围内共有153个乡镇、1201个村、50个社区、235所学校、45个机关单位建立了关心下一代工作组织。据统计,全市各级从事关心下一代工作的老同志已达13900余人。

(二)切实维权,爱心关怀弱势群体,不断强化青少年思想道德建设

一是于4月、5月分别召开加强和改进未成年人思想道德建设工作座谈会、研讨会,组织老同志认真学习发挥“五老”队伍在加强和改进未成年人思想道德建设中的作用等文件精神,积极在全市老同志中开展“十个一”活动。二是不断增强青少年的思想道德素质。市关工委组织开展了青少年革命传统教育红色旅游活动,聘请老红军、抗美援朝老战士为少先队校外辅导员,举办了青少年行为习惯养成教育报告会,受到了家长的一致好评。三是开展民主与法制宣传教育活动。全年全市各级关工委举办各类法制讲座300场次,发行专刊35期。在学校、社区、农村广泛开展“两法一例”宣传活动,发送宣传资料15000余份。在中小学校广泛开展了“远离,珍爱生命”签名留言活动。四是联合有关单位整治校园周边环境,积极配合团市委开展青少年维权月活动,建立了“德阳市学生法律援助工作站”,有效地维护青少年合法权益。五是凝聚社会力量关心青少年成长,与团市委一道举行了多次德阳市下岗青工、城乡青年现场就业招聘会,并组织律师事务所律师进行现场维权咨询,解决了1800余名青年就业问题。六是开展助学、助困、助残“三助”活动。市关工委联合相关部门开展了“同在一片蓝天下,手拉手助成长” 爱心活动,形成了“三助一”的帮扶方式。市关工委先后在中江县特殊教育学校、中江县永泰镇、罗江县大井镇、旌阳区敬老院等地开展爱心救助活动,救助贫困学生、残疾青少年300余名,捐款捐物5万余元。

(三)大力推进社区、农村关工委工作

一是召开主任办公会专题研究社区、农村关工委工作,在全省关工委系统率先下发了社区建立关工委组织的实施意见,在社区开展了丰富多彩的文化活动,二是积极推行“无缝隙教育”模式,以家长学校为阵地,以活动为载体,把家庭、学校、社区教育有机结合,其经验在全市得以推广。三是充分发挥农村老年协会的优势,将关心下一代的组织网络延伸至农村的每一角落,积极动员广大老同志为农村青年增收成才多做实事。

(四)按照党组和市直机关工委的要求,认真做好党支部各项工作

一是认真开展了党员先进性教育活动。二是组织党员学习十六届四中、五中全会精神。三是组织党员学习《中国共产党党内监督条例(试行)》等有关文件,观看电教片、警示教育片并认真进行讨论,通过学习,提高了认识,为团的工作奠定了良好的思想基础。四是组织全体党员和入党积极分子到“德阳市预防职务犯罪教育基地”参观学习,使大家受到一次深刻的警示教育。五是积极参加市直机关工委开展的“树机关干部形象,为基层群众办实事”等活动。

三、团结协作,自觉维护班子的良好形象

一是在工作中始终坚持“服务大局、服务社会、服务青少年”的工作思路,团结协作,努力工作。关工委是以离退休老同志为主体,以培养“四有”青少年为目标的群众性工作组织,有其特殊性,在工作中摆正位置,正确处理好工作中的角色关系,当好老领导的参谋和助手,当好宣传员、联络员、服务员,在工作中做到热心、虚心、耐心,坚持关工委集体利益服从服务于整体全局利益,顾大局、办实事。二是坚持民主集中制原则,自觉维护班子的良好形象。作为团市委党组成员,长期以来,自己始终摆正所处的位置,自觉服从组织的各项工作安排,积极主动地开展工作,热心倾听基层声音,特别是听取持不同意见者的声音,求大同,存小异,努力增加决策的科学性,同时,积极向党组提合理化建议,有意见会上提,光明磊落,为人正派,凡是由党组集体研究决定的事,自己坚决执行,做到谋事不谋私,到位不越位,不讲不利于团结的话,不做不利于团结的事。三是以身作则,关心同志。对同事乐于助人,热情真诚,团结友善,关系融洽。

四、自觉遵守党风廉政建设的有关规定,增强拒腐防变的能力

能够认真贯彻执行廉洁自律的有关规定。坚决拒绝各种影响公务和廉政建设的吃请和钱物。厉行节约,不铺张浪费,不赌博,特别在下基层工作中,从不向基层关工委、团组织提出不合理的要求。没有收受下级单位和个人的现金、有价证券,从未接受与其职权有关系的单位和个人提供的各种奖励、赞助和证卡。本人严格执行财经纪律,定期向市关工委老领导和团市委党组通报关工委经费开支情况,增强经费开支透明度。

回顾全年工作,我做了一些工作,也取得一点成绩,成绩的取得主要得益于班子成员的帮助,得益于关工委老同志的指导,得益于同志们的支持和配合。在今后的工作中还需进一步加强政治理论和专业知识的学习,不断加大基层调查研究,服务老同志、服务青年的力度,努力克服工作浮于表面的形式主义,注重全局,增强责任意识,不断改进工作作风,狠抓工作落实,为我市关心下一代工作再创辉煌作贡献。

独立董事述职报告

一、独立董事出席2004年度董事会会议情况:

姓名

本年度应参加董事会(次)

亲自出席(次)

委托出席(次)

董辅礽

3

徐端夫

3

3

余明阳

3

2

1

刘宁元

3

2

1

范富尧

6

6

本年度,公司独立董事进行了换届选举。除特殊原因外,独立董事能够按时出席或委托出席董事会会议,列席股东大会,认真审议议案,以谨慎的态度行使表决权,维护全体股东,特别是社会公众股股东合法权益。本年度,独立董事对提交董事会的全部议案经认真审议,均投出赞成票,没有反对、弃权的情形。

二、2004年度独立董事发表意见的情况;

(一)2004年7月28日,独立董事徐端夫、范富尧对公司拟为玉环县交通投资集团有限公司及累计对外担保事项发表独立意见如下:

上述担保均符合证监发(2003)56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要求,且被保证人生产经营情况正常,资产规模较大,资产负债率不高,具有实际偿债能力;同时上述担保公司均已或即将采取相应的反担保措施,因而不致产生重大风险。

另外,我们也提请公司管理层密切关注被保证人的生产经营情况,注意控制风险。

(二)2004年8月16日,独立董事徐端夫、范富尧对于公司与关联方资金往来及对外担保事项发表独立意见如下:

1、截止2004年6月30日,公司累计对外担保金额人民币1,400万元,占公司最近一个会计年度经审计的合并会计报表净资产的比例不超过50%,被担保单位为非关联方企业法人,资产负债率不超过70%,并采取了相应的反担保措施,符合中国证监会证监发(2003)56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》,没有损害公司及全体股东利益的情形。

2、公司与关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来,不存在控股股东及其子公司占用公司资金情况。

(三)2004年11月28日,全体独立董事对公司就公司与关联方之间关联交易事项发表独立意见如下:

1、公司与江苏中屹缝纫机有限公司的关联交易

1)公司向中屹公司采购厚料缝纫机及销售缝纫机,定价参照产品生产成本,同时考虑合理利润,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

2)公司与中屹公司拟签订长期的《产品订购协议书》,采购及销售定价均依

据产品生产成本,同时考虑合理利润,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

3)关于中屹公司无偿使用公司商标的议案。公司采购中屹公司生产的厚料

机,使用公司注册商标,增加了公司产品的品种和系列,扩大了公司市场占有率,因此无偿使用公司商标是合理的,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

同意执行。

2、公司与上海中捷缝纫机有限公司的关联交易

1)公司与上海中捷公司缝纫机采购的关联交易,采购定价参照产品成本价

格,并考虑合理利润,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

2)公司与上海中捷机壳及零件销售的关联交易,销售定价参照机壳及零件

的成本价格,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

3)公司与上海中捷拟签订长期《产品订购协议书》,订购产品定价参照产品

成本价格,考虑合理利润,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

同意执行。

3、公司与上海百福中捷工业机械有限公司的关联交易

1)公司向百福中捷公司销售的关联交易,定价参照产品成本价格,并考虑

合理利润,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

2)公司拟与百福中捷公司签订一年期的《产品订购协议》,定价参照产品成

本价格,考虑合理利润,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

同意执行。

4、公司与浙江桑耐丽铜业有限公司厂房租赁的关联交易。公司与桑耐丽公司签订了《厂房租赁协议》,租赁定价参照周边厂房的租赁价格,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

同意执行。

5、董事、副总经理徐仁舜先生拟增资江苏中屹缝纫机有限公司,定价参照中屹公司2004年10月31日的每元资本净资产额,关联交易价格公允,未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。

独立董事:余明阳

第4篇:董事述职范文

2009年本人能积极出席公司董事会和股东大会历次会议,认真审议董事会和股东大会各项议案,对相关事项发表独立意见,积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益,勤勉尽责地履行了独立董事职责,较好地发挥了独立董事的作用。

(二)出席会议情况及投票情况:

1、出席会议情况:2009年度公司共召开董事会会议8次(含临时会议2次)和股东大会2次,本人均能亲自出席会议。

2、投票表决情况:本着对公司和全体股东负责的态度,能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况,认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等,积极参与讨论并发表个人意见。投票表决中,除对2008年度利润分配方案持保留意见外,对其他各项议案均投了赞成票。在日常履职中,能认真履行作为独立董事应当承担的职责,为公司的发展和规范运作提出建议,为董事会作出正确决策起到了积极的作用。

发表独立意见情况根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》等规定,在本年度召开的董事会上本人发表的独立意见如下:

1、在2009年××月××日召开的五届十七次董事会上,本人与其他三位独立董事一起对提交本次会议审议的相关议案及年度报告等进行了审查,发表了如下独立意见:

(1)关于傅静坤赵文娟辞去公司独立董事及吴雪芳辞去公司董事的议案。以上三人均向公司董事会提交了书面辞呈,其辞职理由充分,符合有关规定。

(2)关于提名杨如生李晓帆为公司独立董事候选人的议案。经核查其个人履历等相关资料,未发现有《公司法》第一百四十七条所规定的情况,以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除的现象。其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。

(3)关于聘任高建柏为公司副总经理的议案。经核查认为,提名方式、任职资格、聘任程序均符合有关规定,其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。

(4)关于对参与土地竞拍等事项授权经营班子权限的议案。公司董事会对经营班子的授权,考虑了公司的实际情况,有利于提高决策效率,授权权限符合公司《章程》的有关规定。

(5)关于调整2008年期初资产负债表相关项目及其金额的议案。公司按照新的会计准则,对2008年期初资产负债表相关项目及其金额进行调整,符合有关规定。

(6)关于公司对外担保情况的独立意见:报告期内,没有发现公司有违规担保事项的发生。公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款担保,我们认为,该担保事项系公司为购买本公司商品房的业主所提供的担保,属于行业内普遍现象。公司已制定了严格的对外担保审批权限和程序,能有效防范对外担保风险。

(7)关于对公司内部控制自我评价的意见:我们认为,2007年度公司认真开展加强公司治理专项活动,以深圳证监局对公司治理现场检查为契机,公司修订了《内部控制制度》等相关制度,目前公司内部控制制度已基本建立,形成了以公司环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制制度为基础的公司内部控制体系。该内部控制体系覆盖了公司运营的各个层面和环节,能够适应公司经营管理的需要,对编制真实、公允的财务报表提供制度上的保证,有效控制公司各项业务的开展,保证公司对子公司实施监管,对关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信息披露等重要业务与事项有效控制,从而保证公司经营管理的正常进行,为贯彻执行国家有关法律法规以及公司内部各项制度提供保证。公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。

2、在2009年××月××日召开的五届二十次董事会上,本人与其他三位独立董事一起,对公司关联方资金占用和对外担保事项向公司相关人员进行了核查和核实,发表了如下说明和独立意见:

(1)公司能够遵守相关法律法规的规定,报告期内不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况,也不存在公司为控股股东及其关联方提供担保的情况。

(2)报告期内,公司及所属全资子公司新增担保0.35亿元,截至报告期末,公司担保余额为22.76亿元,占公司净资产的比重为87.76%,担保总额超过净资产50%部分的金额为9.79亿元。报告期内,公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保,也未向集团外任何无产权关系的企业提供担保。

我们认为:公司为所属全资子公司对外融资及办理各类工程保函提供的担保,是公司日常生产经营及融资的需要,担保事项均履行了相关决策程序,不存在违反决策程序提供担保的现象。公司为商品房承购人向银行提供的抵押贷款担保事项,属于行业内正常业务,公司已制定了严格对外担保审批权限和程序,能有效防范对外担保风险。

3、在2009年××月××日召开的五届二十一次董事会上,本人与其他三位独立董事一起,对提交五届二十一次董事会审议的《关于公司董事监事高级管理人员2008年度薪酬的议案》发表了如下独立意见:

(1)经核查,公司董事监事高级管理人员2008年度的薪酬是由基本年薪、效绩年薪和奖励年薪三部分构成,薪酬构成基本合理,薪酬方案符合企业的实际情况。

(2)根据2009年度效益情况和《公司管理人员年度薪酬与考核管理办法》的规定,公司内部董事、监事均按照其岗位职务领取薪酬,其中董事长的薪酬已经由深圳市国资委核定。

(3)财务总监孙静亮2008年度未在公司领取薪酬,但公司向控股股东深圳市国资委划转了30万元用于支付其薪酬;公司监事会主席赵宁2008年度未在公司领取薪酬,公司向控股股东深圳市国资委划转18万元相关款项用于支付其薪酬。

(4)《关于公司董事监事高级管理人员2008年度薪酬的议案》已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

4、在2009年××月××日召开的五届二十二次董事会上,本人与其他三位独立董事一起,对提交五届二十二次董事会审议的《关于对深圳市天健物业管理有限公司减资的议案》《关于对深圳市天健物业管理有限公司相关资产调整的议案》《关于转让深圳市水务投资有限公司30%股权的议案》发表了如下独立意见:

(1)经核查,本次对深圳市天健物业管理有限公司进行减资,是推动物业公司主辅分离工作的需要,符合公司的实际,同时兼顾了主辅分离企业员工的利益,因此是必要的和切实可行的。

(2)关于对深圳市天健物业管理有限公司相关资产调整的方案,符合国家八部委和深圳市政府关于企业主辅分离、辅业改制分流的政策要求,操作上可行,目前不会对本公司经营及盈利能力构成影响。

(3)关于转让深圳市水务投资有限公司30%股权的议案,转让原因主要是中短期投资效益不明显,同时是为了盘活存量资产,集中资源发展房地产主业,以缓解公司目前的资金压力。

(三)保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、对公司信息披露情况的调查。2009年度,本人通过与公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员的沟通,能及时获取公司信息披露的情况资料。公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理规定》的要求,认真履行信息披露义务。

2、对公司治理结构及经营管理的调查。2009年度修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等治理制度,目前公司法人治理结构基本完善,规范运作良好,公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》等规范性文件的要求基本一致。2009年度凡经董事会审议决策的重大事项,本人都能认真进行审核,如有疑问能主动向相关人员咨询了解详细情况,有效地履行了独立董事的职责,独立、客观、审慎地行使表决权。

第5篇:董事述职范文

2000年,刚进而立之年的怀揣着和许多人一样的创业梦想,带着对美好未来的憧憬,来到县。完成了他人生中又一次重大抉择,开始了自己的创业之旅。这一年,他29岁,与同龄人不同的是他不仅有年轻人创业的热情,充沛的精力,表现出的更多的是一份沉稳与自信。这份沉稳与执着来自他非同一般的经历。是一个从不墨守成规的人,在有些人眼里甚至有些怪,他大学毕业后,分配到政府部门工作,有了一份让很多人羡慕的稳定的工作。可他只上了短短三个月的班,就辞职只身远走他乡,到深圳去打工。这件事在他的家乡—重庆开县,引起过不大不小的轰动。有人说他一时心血来潮,有人说他放着好日子不过,可时至今日,他对自己当初的举动还是津津乐道,如果不迈出那一步,也许自己这一辈子也会衣食无忧,可失去的将是难以品味到奋斗的艰辛,失败的泪水和成功的喜悦。这对他来说,是难以忍受的。经过在外奋斗的十年,他虽说不上成功,可他历经商海的锤炼,有了难以用金钱和物质衡量的宝贵的实践经验。有了在商海中继续搏击的勇气和气魄。成功属于有准备的人,更属于能够抓住机会的人。县成为他事业发展壮大的地方,这一切不是巧合,这一切源于他敏锐的判断和对市场的把握。凭着他对市场商机的准确分析,他将自己的发展定位于中小县市超市连锁业。2005年,他在县创办了民营企业--沃尔沃连锁超市,这是县第一家大型连锁超市,对这里的人来说,还是一件新鲜事。能不能取得成功,连锁超市在这里会不会有市场,许多人都心存疑虑。然而没有丝毫的动摇,他相信自己的眼光,也相信县良好的投资环境,随着经济社会的发展,以往只在大城市发展的连锁经营商业模式走入中小县市的时机已经成熟。他正是看中了这一点,才义无反顾地选择了将自己的事业发展的最大一笔投资用在沃尔沃连锁超市的创办上,总投资500多万元的沃尔沃连锁超市如期开业,从此他的人生与县紧紧地联系在一起。

在经营超市的过程中,他本着诚信为本的经营理念,处处为顾客着想,尽量让利于民。坚决杜绝假冒伪劣商品,在广大顾客心里逐渐树立起诚实守信的良好形象。人们在这里购物放心。深谙生意之道的他,超市生意一天比一天好,经济效益也越来越高。他富了。他多年的拼搏和付出有了收获,他成功了,作为一个年缴税金50多万元的连锁超市的拥有者,他有理由、有资本欢呼和自豪!他可以也应该好好享受生活了,可以好好弥补一下多年奋斗失去的闲适了。

然而他又一次让人们见识了他的不同。富而思源,他并没有停止前进的脚步,一直以来,他遵纪守法,照章纳税,成为县的纳税大户。这一次,他作为一个成功的民营企业家所担负的社会责任让他有了更多更深的思考。如何更好地回馈社会,报答人民对他的理解和支持,他在思索,他在行动。他经营的超市解决了400多名下岗职工的就业,为社会和谐稳定做出了巨大贡献。然而他认为光做到这一点还远远不够。他认为自己有责任为社会做出更多的贡献。于是人们看到他鼎力支持各项社会事业,踊跃捐款捐物,帮助弱势群体,关心公益事业。

2007年,他与当地有关部门建立了军民联谊制度,为了丰富县武警官兵、消防官兵的业余文化生活,免费送去了六台电脑,每逢重大节假日,都会带着生活必须品进行慰问。

2008年5月12日汶川大地震后,他带领全体员工带头捐款总计6万多元,还专门成立了一个《地震无情人有情•诚信经营见真情》的募捐小组。一方有难、八方支援,大爱无声,爱心永驻。他的善行彰显了一个中国人的博爱胸怀。

多年来,他一直资助着三名失学儿童。每到重大节假日都会到福利院和附近街道的孤寡残疾人员家里进行慰问,送钱送物。

为了县体育事业的发展,他出资10多万元购置了大量的户外体育健身设施,免费提供给市民使用,同时为了弘扬全民健身运动,他每年都投资赞助在元旦期间举行“沃尔沃”杯乒乓球大赛。他的这些善举感动了许多人,有不少人也自愿加入到他的爱心捐助活动中,他曾多次受到省市各级政府部门的表彰和好评。也获得了许许多多的荣誉。

2007年他被县统战部推荐为县第十二界县政协委员;

2008年在达州市举行的《用心灵呼唤诚信•用行动迎接奥运》的活动中,获三等奖。

第6篇:董事述职范文

我是__x,现任 环球滤清器有限公司董事长。20__年1月,我光荣地当选为__市第十一届人大代表。两年多以来,我深感荣誉背后的那份神圣职责是多么的庄严和伟大,每次听到国歌声总是让我心情激扬难以平息。我知道有多少双带着希望、充满信任与支持的眼光在注视着我,我一直告诫自己:一定要努力学习、开扩视野和思路、丰富自身知识、提高自身素养、积极参政议政、责无旁贷为民代言,履行好法律赋予的应尽职责,无愧于人大代表这一光荣称号。下面我就担任__市第十一届人大代表两年多以来所做的工作和体会作如下报告:

一、认真学习,不断提高自身素质

两年多以来,我认真学习《宪法》、《代表法》,“三个代表”重要思想和 “科学发展观”的理论、以及国家及地方制定的各类法律法规,经常阅读《中国人大》、《浙江人大》、《__人大》等的杂志,充分理解和解读与人大代表有关的知识内容,虚心向老同志、业内专家、老代表请教和学习。积极参加市人大组织的各类、各次人大代表知识培训班(会)和各项活动,从来没有迟到早退,把学习的内容详细记录在代表手册上。比如20__年12月份,参加省、市人大代表培训班,就人大代表对提出建议和议案的环节、方法、原则和类型,如何提出高质量的建议和议案的技巧,进行了十分认真的学习和理解。细致学习和理解政府工作报告中的政府预算、公共财政、部门预算、政府采购、财政支出等各项常见术语的定义。工作和学习时,我一直把代表手册随身携带,随时记录和翻阅,必要时,带上相机、录音设备和手提电脑,记录有关资料为自己回家学习做好准备。因为我知道,没有过硬的理论知识和政治素质,就不能合法、合情、合理地去分析各类问题,无法认识和明辨是非真假,无法很好的去履行人大代表这一职责。

二、联系实际,广泛接触基层各界

在两年多履职过程中,充分利用闭会期间约见、走访、持证视察等方式,走访了几十位选民、基层部门负责人并座谈了200多人次。积极参加代表小组的各项调研活动,针对老百姓关注的民生问题和农村城镇建设存在的问题作了细致的调查和研究,如群众反映的塘下镇“行车之苦,行路之难”、温瑞塘河水质变黑变臭、农村小城镇建设存,!在的阻力和违章建筑、基层站所的便民服务等等。在__市人大代表网上公开了自己的邮箱,便于在闭会期间与群众进行广泛的沟通和交流,更快更全面地了解群众的呼声,通过邮件解答群众来信提出的问题。在20__年国际金融危机出现以来,致力于调研__企业经营情况并做了比较分析,积极寻求解决经济滑坡的对策,多次在政府举办的座谈会上呼吁企业界投入技术改造和新产品研发,抓住机遇促进企业转型升级,为有效解决新时期出现的矛盾献计献策,履行“人们代表为人民”的宗旨。

三、参政议政,当好人民代言人

当选为__市人大代表以来,在各次人代会期间从来不因企业有事而请假、迟到、早退,积极参加大会、代表团会议和小组讨论会,多次在代表团会议和小组会议上,针对“一府两院”和有关部门的工作报告,结合自己学到的理论知识、调研结果和实践经验踊跃发言,提出建议和议案,得到与会代表和旁听群众好评。如:20__年初__市人民政府提出要实施“第三次跨越,打造全面小康社会“的目标时,针对__土地等要素资源制约严重、后续经济增长速度放缓的问题,提出如何使__“走出去经济转变为__经济”的“总部经济”的想法,以鼓励在外经营或投资的企业,利用外地的土地、设施和人才资源,把企业的销售额和税源流入到__来,解决__的经济增长和盘活问题。20__年针对温瑞塘河水质变黑变臭治理难情况,提出“先治人,再治岸,后治水”的建议,具体是利用三年时间分三个阶段使温瑞塘河治理有大的改观,居住环境和城市形象有大的改善,得到温瑞塘河治理办公室的大力支持和赞赏,我在面商会上提出举行“全员发动,拯救母亲河”活动的意见也得到了采纳并实施。20__年初的第三次人代会期间,根据塘下镇的实际情况,结合中央和省政府的有关文件精神,领衔提出了《关于加快强镇扩权改革,促进塘下经济发展步伐》的建议,得到了__市人民政府的高度重视,邵占维书记亲自主持召开强镇发展座谈会,充分听取意见和建议。市委葛益平秘书长先后两次召开会议研究制订强镇扩权的政策措施,形成强镇扩权改革初步意见;常务副市长彭佳学召开面商会,向代表解答强镇扩权的有关政策处理和意见。对此,我深刻感受到人大代表职责的神圣和党与政府的英明。坚信只要坚持党的领导,坚持依靠群众,坚持科学发展观,任何困难和问题都会得以克服和解决。

四、奉献社会,树立代表好形象

作为一名企业界代表,我始终把依法办好企业,尽力担当社会责任作为第一要务。特别是近几年,在企业快速发展的同时,总是把国

家利益摆在第一位,自觉纳税、遵守国家法律法规,已连续两年被市税务部门评为纳税“五十强”企业、“诚信纳税企业”。积极参与当地各项公益事业,奉献社会,在履职过程中,比以往更多的捐款捐物资助贫困山区,结对贫困大学生。几年来,共扶贫资助了梅屿乡、营前乡、东岩乡驮庵村、龙湖镇龙二村等,结对了十一位贫困大学生。在去年5.12四川汶川大地震灾难时,情系灾区人民,伸出援助之手,捐款捐物三十多万元,为人大代表树立了良好的群众形象。

五、履职过程中的主要体会

通过两年多的履职以来,我深深体会到:

1、强化代表意识和履职意识是当好代表的前提条件。只要牢固树立“人民选我当代表,我当代表为人民”的观念,切实强化代表的政治意识和责任意识,才能自觉参加各项活动,依法履行应尽职责,有效发挥代表的作用。

第7篇:董事述职范文

【关键词】董事会特征;现金持有水平;民营上市公司

现金是企业重要的流动资产之一,是企业得以生存的“血液”。企业应该持有多少现金,持有现金水平与什么因素有关,一直是学者们所关注的焦点。作为公司治理机制的董事会特征对现金持有水平有没有影响,有什么样的影响,是我们所必须认真思考的问题。本文引入我国民营上市公司的经验数据,探讨董事会特征对现金持有水平的影响,以期为我国现阶段现金持有水平的研究提供一些经验证据。

一、文献综述

(一)国外研究现状

关于董事会特征与现金持有水平的研究引起国外学者的广泛关注。例如,Yermack(1996)的研究表明,规模小的董事会比规模大的董事会效率高,这表明董事会规模越大,对经理层的监控就越差,企业的现金持有量就越多。Ozkan(2002)以1984~1999年的英国公司的数据作为样本进行研究,发现董事的持股权与现金持有量之间存在着显著的非单调关系,而且这种关系并没有因为控制了董事会构成和最终控制人而发生改变。Kusnadi(2003)以新加坡公司为样本进行研究,发现董事会规模与现金持有量正相关。Fama和Jensen认为,独立董事把董事会作为提升自己在经理人市场上声誉的工具,与内部董事相比,他们是公司管理者更为有效的监督者,因此,他们认为外部董事比例与现金持有量负相关。

(二)国内研究现状

相比国外丰富的研究成果而言,国内学者对这一研究的起步较晚,到目前为止,我国关于董事会特征对现金持有水平影响的研究较少,多是从公司治理的角度进行研究。于东智、胡国柳、王化成(2006)研究发现高管持股比例、董事会规模与现金持有量显著负相关,独立董事与现金持有量不具统计意义上的线性关系。杨全兴、孙杰(2006)分析得出经营者持股比例、董事会规模、外部董事比例和领导权结构并未对公司现金持有量造成显著影响。吴荷青(2008)对1999年至2005年公司治理结构变量与现金持有量之间的关系进行了分析,通过分析得出董事会规模、独立董事比例与现金持有量负相关,管理者持股与现金持有量正相关。张凤(2006)认为董事会规模越大,参与决策的人过多使得决策制定缓慢,监管可能越无效,公司持有的现金越多。

二、理论分析与研究假设

(一)董事会规模

在公司治理结构中董事会是连接股东层和管理层的核心环节,职能在于降低企业所有权与经营权分离所产生成本,并对管理层进行监督,More(2002)认为,较大规模的董事会因能满足管理幅度的需要而更有利于公司治理。另一方面董事会规模越大,董事会内部所集聚的专业知识、财务知识就越丰富,且能够互相传递,达到互补的效果。基于上述分析,提出假设:

H1:民营上市公司董事会规模与现金持有水平负相关。

(二)独立董事比例

董事会能否发挥对经理层的监督职能,降低内部人控制风险,保障现金持有量的合理化,关键在于其是否具有独立性,董事会的独立性主要体现在独立董事的比例。独立董事比例越高,越有助于提高董事会的客观性和独立性,同时可以更好地限制经理层的机会主义行为,降低经理层由于个人消费、过度投资等原因而持有的现金。Fama和Jensen的研究也发现独立董事比例越高,现金持有量越低。基于上述分析,提出假设:

H2:民营上市公司独立董事比例与现金持有水平负相关。

(三)两职状态

两职状态指董事长和总经理的两职合一或分离的状况。根据委托理论,董事长与总经理之间实际上是一种监督与被监督的关系,如果两职合一,就意味着权利的集中和自我的监督,会导致董事会被内部人控制,所以只有将董事长和总经理的职务分离,才能保证董事长的独立性,强化董事会的监控职能。基于上述分析,提出假设:

H3:民营上市公司两职合一与现金持有水平正相关。

(四)董事会会议频度

董事会会议是董事会形成决策和行为并对经理层进行有效监管的有效途径。笔者认为董事会的会议次数越多,表明其活动越积极,会有更多的时间来关注包括现金持有水平在内的各种问题,很少开会的董事会可能就不会关注这种问题,更有可能只起到橡皮图章一般的角色。基于上述分析,提出假设:

H4:董事会会议频次与现金持有水平负相关。

(五)董事长持股比例

根据委托理论,股权激励制度通常被认为是激励董事努力工作的一种有效途径。适当的持股能使董事长履行职责的积极性更高,也更加关注公司的发展,从而有更强的动力去监督经理层,降低成本,有效地降低公司现金持有量。基于上述分析,提出假设:

H5:董事长持股比例与现金持有水平负相关。

(六)董事薪酬

董事薪酬作为一种重要的激励手段,影响董事工作的努力程度,进而影响其监管职能的发挥。薪酬激励越有效,董事工作越努力,监管职能越能有效发挥,企业持有的现金就越少。基于上述分析,提出假设:

H6:董事薪酬与现金持有水平负相关。

三、研究设计

(一)样本选取与数据来源

本文以2007年12月31日之前在沪、深两市上市的民营上市公司作为研究样本,观测区间为2008-2011年,并在此基础上剔除了金融性公司、研究期间亏损的公司和资料不全的公司。经过上述筛选最终得到有效公司384家,样本数1536个。数据来源于国泰安数据库和巨潮资讯网。

(二)变量设计

关于变量定义和计量见表1。

(三)模型建立

为了实证检验董事会特征对民营上市公司现金持有水平的影响,根据上述所选择的变量与界定,构建如下多元回归方程模型:

四、实证结果及分析

(一)描述性分析

由表2我们可以得到如下的描述性分析、频数分析(限于篇幅,我们没有给出各变量的频数分析表):

1.现金持有量平均为27.52%,表明现金持有量整体较高,离散程度为51.52%,表明各公司的现金持有水平差异较大。

2.董事会会议频次从1-38差异较大,但6-11次占比67.4%,均值是9.47次。

3.董事会规模在5-18人不等,符合《公司法》的规定,民营上市公司9人规模的董事会占比54.1%为最多,而且基本上采取的是奇数型的董事会设置。

4.独立董事的比例的均值为36.52%,已到达证监会对上市公司独立董事人数的要求。但依然有1.4%公司独立董事比例没达到1/3。

5.董事长和总经理分离的比例是75.8%,说明大多数民营上市公司选择的是分离的治理方式。

6.董事长持股比例均值为5.35%,说明董事长在民营上市公司中持股比例较大。

7.前三名董事薪酬均值为1.38E6,最大值2.89E7,最小值116,说明各公司董事薪酬差异较大。

(二)回归分析

在前面的描述性分析的基础上,我们进一步对董事会特征对现金持有量的影响做进一步回归分析。

1.研究变量之间的相关性分析

为了进一步研究董事会特征与现金持有量的关系,本文对研究变量进行了Pearson相关分析,限于篇幅Pearson相关分析系数表没有列出。从结果得知,变量间的pearson相关系数均小于0.5,通常认为变量间不存在多重共线性。而且可以初步判断:董事会规模、董事会会议频次、独立董事比例与现金持有量负相关,董事长和总经理两职合一、董事长持股比例、董事薪酬与现金持有量正相关。

2.回归分析

由表3我们可以得到如下回归结果:

(1)董事会规模与现金持有水平的关系负相关,但极不显著。这一结果说明董事会规模对我国民营上市公司的公司治理有一定的积极影响,董事会规模越大,董事会的效率越高,董事会对管理层的监管力度越大,相应地,企业持有的现金也就降低。

(2)独立董事比例与现金持有水平不显著负相关。这一结果表明独立董事制度有利于提高我国民营上市公司董事会的独立性,促进公司内部控制机制的完善,减少经理层的机会主义行为,有助于企业降低现金的持有量。

(3)两职合一与现金持有水平正相关,但不显著。这一结果表明民营上市公司董事长兼任总经理会导致内部人控制董事会,消弱董事会的监督作用,相反,两职分离强化了董事会的独立性,在一定程度上可以降低企业现金持有量。

(4)董事会会议频次与现金持有水平负相关,并在10%置信水平下显著。这一结果表明民营上市公司董事会会议越频繁,董事就可以更加勤勉、认真地履行其职责,并有充足的时间监督经理层,相应地降低企业现金持有量。

(5)董事长持股比例、董事薪酬与现金持有水平正相关,与假设不符。这一结果表明民营上市公司董事激励政策并没有起到相应的激励作用。

五、结论

公司治理、董事会特征与现金持有水平之间的关系研究是近年来学者们研究的热点问题。本文先从理论上分析董事会特征对现金持有水平可能形成的影响,并提出相关假设,并以我国2007年12月31日前上市的民营企业2008-2011的数据为研究对象,对董事会特征与现金持有水平之间的关系进行了实证研究。实证检验结果发现民营上市公司董事会特征与现金持有水平之间存在一定的相关性。具体而言,董事会规模、独立董事比例与现金持有水平存在不显著显著的负相关关系;董事会会议次数与现金持有水平存在显著负相关关系;两职状态、董事长持股比例、董事薪酬与现金持有水平存在不显著正相关。总而言之,这些研究表明董事会特征将对现金持有水平有一定的影响作用,并最终影响到公司治理机制的有效发挥。因此,本文的研究结论将为完善民营上市公司董事会制度,提高公司治理效率,促进民营企业健康发展提供理论支持和经验证据。

参考文献

[1]Ozkan A.,Corporate cash holdings:Anempirical investigation of UK companies[J].Journal of Banking and Finance,2004(28):2103-2134.

[2]Kusnadi Y.Corporate Cash Holdings and Corporate Governance Mechanisms[M].Meetings Paper,2004.

[3]Fama,E.and M.C.Jensen.Separation of Ownership and Control[J].Journal of Law and Economics,1983(26):301-325.

[4]杨兴全,孙杰.公司治理机制对我国现金持有量的影响[J].商业经济与管理,2006(10):75-80.

[5]于东智,胡国柳,王化成.公司的现金持有决策与公司治理分析[J].金融论坛,2006(10):28-35.

[6]吴荷青.公司治理结构与现金持有水平——基于面板数据的分析[J].财政监督,2008(3):21-23.

[7]张凤.公司治理结构与现金持有量[J].商业研究,2006(10):62-64.

第8篇:董事述职范文

内容提要: 在公司与保险人签仃董事责任保险合同之后,并非董事和高级职员实施的任何行为所引发的赔偿责任均须由保险人承担,对于其中的某些赔偿责任,保险人可以依照除外条款的约定拒绝承担保险责任。因此,为了实现合同双方当事人的利益平衡,应当 科学 、合理地确定除外条款。

我国《上市公司治理准则》(证监发仁2002]1号)第39条规定:“

4。违反其他类型忠实义务的损害赔偿责任。除了上述义务之外,董事还应当承担禁止泄露公司秘密的义务,不得侵占或擅自处理公司财产的义务以及不得利用职权收受贿赂或其他非法收人的义务。如果董事违反了上述义务,就要向公司承担赔偿责任。

在董事和高级职员违反了上述忠实义务并对公司承担赔偿责任时,保险人可以拒绝承担保险责任。此外,董事和高级职员实施的违反忠实义务的行为可能会违反一国的刑法规定,并因此被提起刑事指控。法院在判决董事和高级职员承担刑事责任的同时,通常会要求其交纳一定数额的罚款或罚金。从性质上看,罚款或罚金并非为了保护第三人的利益,而是为了惩戒责任人而采取的一种制裁措施,所以保险人一般拒绝就罚款或罚金承担保险责任。wwW..CoM由此产生的另一个问题是,在刑事案件中,董事和高级职员为进行抗辩所支付的诉讼费用和律师费用是否属于保险人的责任范围?事实上,在国外的保险实务中,一般允许保险人和投保人约定刑事案件中诉讼费用和律师费用的负担问题。一般情况下,双方当事人会约定,即使被保险人败诉,保险人也要向其支付诉讼费用和律师费用。例如,在polychron v。 crum & forster ins co。案中,[14]法院认为,刑事案件中有关的辩护费用可以视为保险合同中的损失, 法律 将罚款、罚金等排除在保险人的责任范围之外,并不意味着辩护律师的辩护费用也被排除在外,在被保险人被宣告无罪时,尤其如此。

在某些情况下,如果仅仅因为某个董事或高级职员故意实施的违法行为、欺诈行为以及不诚实行为就剥夺全体被保险人享有的保险权益,对于那些没有从事任何违法行为的董事和高级职员而言极为不公,这也使得董事责任保险分散公司管理人员经营责任风险的功能丧失殆尽。例如,某董事为了获得高额利润故意篡夺公司机会,并导致公司遭受重大损失。在这种情况下,如果仅仅因为该董事的故意行为就剥夺其他董事享有的保险权益,对那些无辜的董事而言是极为不公的。[15]因此,投保人在购买董事责任保险合同的时候,应当与保险人进行协商,在其所购买的董事责任保险合同中添加分割性条款。按照分割性条款的规定,某个被保险人实施的违法行为、欺诈行为以及不诚实行为不会影响其他被保险人依法享有的保险权益,对其他董事和高级职员而言,董事责任保险合同仍然有效。[16]所以,在订立董事责任保险合同的过程中,投保人应当特别注意在投保单和相关的保险单中是否包含了分割性条款,以维护被保险人的合法权益。

四、其他类型的保险合同除外条款

依照法律或惯例应由其他类型的保险合同承保的事项一般包括以下几种情况。

1。人身、精神损害及有形财产损害。在董事责任保险合同中,保险人的责任范围主要限于被保险人在执行职务过程中因实施不当行为对公司和利益相关主体造成的财产损失。此处所指的财产损失并不包括受害人遭受的有形财产损失。例如,因董事的不当指挥行为造成公司的高级仪器的损害,此时,董事要向公司承担赔偿责任,但是该赔偿责任是由于损害公司的有形财产而产生的,所以不属于董事责任保险合同的承保范围,保险人可以拒绝承担保险责任。此外,如果由于董事和高级职员的不当行为造成他人的人身损害,并进而导致他人遭受精神损害,此时,受害人所遭受的人身和精神损害也不属于保险人的责任范围。例如,董事在代表公司赶往某地签约的途中,因 交通 肇事造成他人严重残疾,并导致受害人遭受了严重的精神损害。此时,董事所承担的赔偿责任也属于保险人的除外责任。另外,董事和高级职员在日常工作中,如果因为一些意外事故的发生导致其自身遭受了人身和财产损害,例如,董事在视察工地建设的过程中被倒塌的建筑物砸伤,此时,董事遭受的人身伤害也属于保险人的除外责任。可见,董事和高级职员遭受的上述损失不属于董事责任保险人的责任范围,无法借助董事责任保险合同分散上述责任风险。所以,董事和高级职员必须购买普通财产保险合同、意外伤害保险合同以及其他责任保险合同来分散上述风险。

2。信托责任。信托责任是指公司管理人员以受托人、管理人的身份在管理或经营退休金、年金、分红、职工福利基金或其他职工福利项目时违反职责或合同义务所承担的赔偿责任。美国传统的董事责任保险合同通常将信托责任作为保险人的除外责任,并签发单独的信托责任保险单来承保该种风险。目前,无论在我国大陆地区还是我国 台湾 地区,尚无保险公司销售专门的信托责任保险合同,但是在国外,特别是在美国,已经有不少保险公司开始销售信托责任保险合同。按照信托责任保险合同的规定,当被保险人实施了不当行为时,保险人应当承担保险责任。依照美国丘博保险公司销售的《信托责任保险合同》的规定,所谓不当行为包括:(1)实际或被指控违反美国《员工退休收人保障法》规定的信托义务。(2)在管理退休金或福利给付计划过程中实施的过失行为、错误或遗漏。(3)因担任退休金或福利给付计划的受托人而被提起的索赔诉讼。当被保险人被提起索赔请求之后,保险人应当承担的保险责任包括以下两部分:一是金钱上的损害赔偿金,包括法院判决的赔偿金与和解金,以及依照相关法令具有可保性的惩罚性损害赔偿金;二是为了对抗第三人的索赔请求所支付的抗辩费用。

3。专业责任。董事责任保险合同通常将某些专业人士的责任作为保险人的除外责任,例如,在某些公司中,董事可能会兼任公司的法律顾问,在这种情况下,如果董事以公司法律顾问的身份向公司提供法律建议,并因其提供不当法律建议造成公司损失时,应当向公司承担赔偿责任,该种赔偿责任属于律师职业责任保险合同的承保范围。与之相似,如果公司的董事同时是为公司提供财会服务的注册 会计 师,当其承办审计业务时,由于疏忽或过失造成公司损失的,应当向公司承担赔偿责任,该赔偿责任也不属于董事责任保险合同的承保范围,而应当属于注册会计师责任保险合同的承保范围。

4。环境污染责任。当行为人污染环境造成第三人人身或财产损害的时候,应当向受害人承担损害赔偿责任或者按照相关法律法规的规定承担治理污染的责任。按照美国和加拿大环境保护立法的规定,当公司在日常运作中造成环境污染时,除了公司本身要承担赔偿责任外,负有责任的董事和高级职员也要承担相应的赔偿责任。通常情况下,董事责任保险人将上述赔偿责任排除在保险合同的承保范围之外。在保险实务中,环境污染责任除外条款通常包括以下两部分内容:(1)任何第三方主体因环境污染损害向董事和高级职员提起的索赔诉讼。(2)二级诉讼,例如,由于环境污染导致公司承担赔偿责任之后,股东向负有责任的董事和高级职员提起的派生诉讼。[17]目前,有许多保险公司专门销售承保环境污染责任的环境责任保险,有的国家甚至通过立法的形式推行环境责任强制保险。例如,德国1991〕年12月10日通过《环境责任法》及实施后,开始推行环境责任强制保险,要求其国内的所有工商 企业 都要投保环境责任保险。由此可见,虽然董事责任保险人将环境污染责任作为保险合同的除外条款,但董事和高级职员仍然可以通过购买环境责任保险来分散自己的责任风险。

除了上述除外条款之外,保险公司还可根据自己承保的客户的具体情况制定一些特别的除外条款。例如,美国环球产物保险公司和富邦产物保险公司在我国台湾地区销售的董事及高级职员责任保险合同中规定了以下特别除外条款:(1)被保险的董事和高级职员因直接或间接不当得利导致的赔偿请求。(2)为获取利益,而对 政治 团体、政府或军方官员、客户、债权人或债务人或其代表、利益关系人支付款项、佣金、赠与、贿赂而被提起索赔请求的。(3)因董事和高级职员保证或对外担保而被提起的索赔请求,但是依职权或授权者,不在此限。(4)任何由持有被保险公司10%以上之有表决权股份的股东所提出的赔偿请求。(5)任何由设立于美国、加拿大的从属公司的股东所提出的赔偿请求。

综合上述分析,笔者认为,当务之急是国内的保险公司应当在 参考 国外保险公司开发的保险条款的同时,根据我国的法律体系和现实情况,开发设计出符合我国国情的董事责任保险除外条款,这样才能更好地满足我国董事责任保险市场的 发展 需求。

注释:

[1]黄事及高级职员责任保险(以下简称黄事责任保险)有广义和狭义之分,扶义的童事责任保险,又称为黄事个人责任保险,是指以公司釜事和高级职员在执行职务过程中因单独或共同实施的不当行为给公司和第三人(包括股东和债权人等)造成损害而应承担的赔偿责任为保险标的订立的保险合同。在该保险中,被保险人是公司的黄事和高级职员;广义的黄事责任保险除了包含上述内容外,还包含公司补偿保险,即以公司根据章程以及与黄事和高级职员仃立的补偿合同向其承担的补偿责任为保险标的订立的保险合同。在公司补偿保险中,被保险人是黄事和高级职员所在的公司。在本文中,笔者论述的黄事责任保险合同仅指黄事个人责任保险合同,并不包括公司补偿保险合同。

[2]peter waldman, bank america settles suits tied to losses, posts gain on sale of bank一finn stake, wall street j。,jan。 5,1988, at 12。

[3]see national union fire his。 co。v。seafirst corp。 ,891 f。 2d 762, 765一769(9th cir。1989)。

[4]melanie k。 palmore, "insured v。 insured" exclusions in director and officer liability insurance policies: is coverage available when chapter 11 trustees and debto。一in一possession sue former directors and officers? bankruptcy developments journal, 1992, vol。 9,pp。 103一105。

[5]see gary v。 american casualty co。 ,753 f。supp。1547,1550w。d。 okla。 1990);m2。 hawley ins。 co。 v。 fslic, 695 f。 supp469, 483 (c。 d。 cal。 1987)。

[6]see jonathan r。 macey,geoffrey p。 miller, bank failures, risk monitoring, and the market for bank control, colum。 l。 rev。,1988, v01。88, p。1153, pp。1182一1184。

[7]see m。 mazen anban, banking。。bailout: directors' and officers' liability insurance policy exclusions in the context of the sav-ings and loan crisis, university of pennsylvania law review, 1992, vol。 141,pp。 572一574。

[8]see timothy j。 henderson, financial institution officers and directors in the nineties: d。 and 0。 policies and other issues, con-sumer finance law quarterly report, 1994, vol。 48, pp。 269一270。

[9]see gary v。 american casualty co。 753 f。 supp。1547(w。 d。 okla。1990),

[10]see fdic v。 american casualty co。 843 p。2d 1285(colo。1992)。

[11]see linda c 。elam,financial institution deposit insurance-directiors’ and officers’ liability insurance policies-public regarding regulatory exclusions,tennessee law review,1992,vol。59,pp。313一314。

[12]see nortllwestem mut。life ins。co。v。mccue,223u。s。234(1911);connolly v。union sewer pipe co。,184u。s,540(1902)。

[13]参见刘俊海:《股份有限公司股东权的保护》,法律出版社1997年版,第233页。

[14]see polychron v。cnun&forster ins co。 ,916 f。2d 461(8th cir。1990)。

[15]see ian youngman, directors'and officers' liability insurance( second edition),woodhead publishing ltd。,1999,pp。31一32。

第9篇:董事述职范文

【关键词】公司治理;监事会;董事;职责;监督

一、理顺监事会与董事会的关系是发挥监事会职能的首要问题

监事会与董事会的成员都是由股东派出的代表组成。虽然都是股东代表,但两个机构的职能是不同的。董事会是公司的经营决策机构,同时对董事亦有监督权。监事会是公司的专职监督机构,对董事会的运作实施有效监督。监事会的监督工作不应对董事会的正常运转造成干扰,董事会对监事会的监督工作亦应予以配合,二者应是相得益彰的关系,都是为了实现股东利益的最大化。

董事会也有监督职能,但它的监督职能与监事会的监督职能是有区别的。董事会行使监督权的范围不仅涉及董事履职行为的合法性,还涉及该行为的目的性、恰当性和效率性。而监事会对包括董事会在内的全部公司执行机构进行业务调查,主要以合法性监督为主,适当性为辅。只有对于某些特殊事项,如公司与某股东的关联交易,董事与公司的利益冲突交易,因为上述事项可能明显损害公司利益,监事会的监督范围可扩大到合法性、适当性监督。董事会与监事会在一些方面,也存在着互补的关系。如检查公司财务,监事会的职责主要体现在检查财务决策和执行上,而董事会职责则主要体现在公司财务活动和结果的审计方面等。

二、完善监事会的执业保障机制

(一)监事会依法行使职权受到法律的保障

1.独立性的保障。监事会一旦组成,其即在职责范围内独立开展工作,不受公司任何股东、人员、任何机构的约束,任何人员和机构不得阻挠监事开展各项工作。若委派监事的股东方或股东代表实质影响或阻挠监事会的工作,那么应取消该股东委派监事的资格。公司应制定监事会履行职责的《监事会工作实施细则》,并经公司股东大会通过后报公司所在工商注册登记机关备案。同时,上市公司监事会应设立专职监事会秘书一职,以区别和独立于董事会秘书。监事会应设立办公室,由监事会秘书领导监事会办公室的工作。现在很多公司的监事会日程、议事内容和相关资料都是由董事会秘书安排的,这种安排容易引起董事会和监事会活动中的交叉,不利于相互制约。实践中,监事会秘书可由监事兼任。监事会秘书主要负责监事会会议的安排、公司经营信息的收集、整理和资料发放、起草监事会决议,以及监事会工作实施细则中所规定的一些监事会的日常工作。

2.经营信息知情权的保障。公司监事会对公司经营情况的监督需要建立在完整的、实时的、准确的公司经营信息上,这就需要公司的经营信息能够完整地、实时地、准确地进行传达。在公司运作中,经营信息主要掌握在董事和经营管理层手中,监事会往往不能取得或及时取得有效的经营信息,进而无法对经营决策的合法性、高管人员履职行为的合法性进行及时有效的监督。信息不对称是目前阻挠监事会有效开展工作的重要障碍。因此,公司应当制定规章制度,规定公司经营管理部门凡报送董事的财务或其他诸如投资、收购、股权转让与受让、资产处置等资料和信息,同时抄送给监事会。董事会自行产生的上述资料和信息,亦应同时报送监事会。资料和信息的报送情况应记入监督记录。通过这种制度安排,可以改变目前许多监事会审议事项只对结果(诸如已形成的财务报告、投资报告等)进行是或否的审议,而无法提出合理化的建议局面。事实上,监事会应对上述事项进行过程监督,但不仅仅是结果干预。只有了解过程(尤其对于一些重大投资活动),在审核时才会有发言权,也只有进行过程和结果的双监督,才能够使监事会不仅监督事情本身,对从事该项活动的董事和公司高管人员的行为也是一种无形的监督,对过程中发现的损害公司利益的行为可以及时调查,及时纠正。

3.对监事会监事薪酬及激励机制的保障。但在我国,上市公司监事的薪酬方案通常由董事会制定并报股东大会批准。这种由被监督对象制定监督者薪酬的现象,势必会影响监督的独立性。从比较法角度观察,在德国,金融机构监事的薪酬是由公司章程规定的;法国监事会成员的报酬采取“出席会议补贴”的形式,其数额由监事会确定;日本监事的报酬由章程或由股东大会的决议决定,因此,应该借鉴国外的做法,明确监事的薪酬不低于或等同于董事的薪酬,并由公司章程予以明确。

4.独立经费的保障。目前大多数公司监事会没有独立的经费。这也是影响监事会有效发挥监督作用的原因之一。如果监事会在行使职权中产生费用,再由经营管理者去审批报销,这也是监督者和被监督者之间的功能倒挂。虽然我国公司法已经规定了聘请会计师事务所审计等费用由公司承担,但是上述费用由谁审批仍然是个问题。因此,有必要为监事会确立独立的经费项目,由股东大会决议后列入公司年度预算;也可以尝试类似拨付工会会费的方式,每年由公司按一定比例拨付给监事会固定费用,由监事会独立使用,并将经费使用情况上报年度股东大会审议。

三、完善监事会的权力约束机制

(一)完善有关监事会的职责性规定

监事会是公司的监督机构,为维护公司的良好运转,监事会的监督也并不是不受限制的,也应该受到严格的约束,具体体现在:监事会的履职行为受到股东和股东大会的监督;监事会不干预、不参与公司的经营活动,监事会执行的是合法合规性而非适当性监督;监事会与董事会、经理层应该有明确的职责界限,监事会不得以监督为名影响董事会、经理层正常履行职责;监事对公司负有忠实和勤勉的义务,对履职时获知的公司重要信息具有保密义务;监事在履行职务时违反法律、法规、规章以及公司章程规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

(二)完善监事会监督记录制度

根据公司法的规定,监事会行使监督权有多种方式,如对董事会决议事项进行质询和建议、行使知情权、行使调查权、召开听证会、对董事、经理进行质询、考核董事、经理层绩效等。所有这些权力的行使,均须记入监事会监督记录。监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应该成为对董事、经理、其他高级管理人员绩效考核的重要依据。监事会应以监督记录为依据,制作监事会文件、监事会决议、意见、监事会建议书等,发表独立的意见,不受任何干涉。

四、结语

为进一步推动监事会在公司治理中功能的发挥,应当理顺监事会和董事会的职责分工,规定监事的任职资格,并给予行使职权的财政保证,同时通过对监事工作进行考核、强化监事工作记录制度等方式,督促和保障监事会的行使职责。