监管工作思路精选(九篇)

第1篇：监管工作思路范文

关键词:金融监管 存在问题 监管思路

中图分类号:F812.2 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2010)07-181-01

面对世界经济一体化和金融全球化的发展趋势,面对现实存在的金融风险,如何采取应对策略,有效控制和防范金融风险,保证金融经营安全,避免因金融动荡而引发经济危机,危及社会稳定与经济发展,已成为金融及其监管部门亟待解决的重大课题。

一、经济全球化对我国金融监管工作的影响

对于我国金融业而言,经济全球化是一把“双刃剑”,既带来了机遇又面临着挑战,其影响十分深远。经济全球化带来的机遇和挑战都是现实存在的。这种挑战,除了加剧国内金融机构之间的竞争之外,还在于给金融监管工作带来前所未有的影响。

1.在监管理念上,要求向国际惯例靠拢。在我国,中国人民银行、中国证监会、中国保监会三大监管主体作为国务院下属的行政部门,自成立之日起就带有浓厚的行政色彩,目前金融监管基本上停留在政府管制阶段。在国外,许多国家改变行政管制,更多地注重金融监管的安全与竞争、成本与效率的研究,由原来监管机构对监管对象的严格监管走向二者的协调配合,由行政命令式的限制性监管走向鼓励金融创新,体现市场主导和自担风险原则,金融监管也越来越借助于市场对参与者约束,即金融机构内部约束和社会外部监督约束。

2.在制度安排上要正确处理业务与创新的关系。在我国,目前实行的是分业经营下的分业监管制度,由中国人民银行、中国保监会、中国证监会各司其职,分别对银行业、保险业、证券业实施监管。这一体制尽管符合我国金融发展现状,也取得了一定的成绩。但是,由于国外银行、保险、证券三业的界线逐渐模糊,金融创新日益多元化、外资金融机构全方位一揽子业务服务制度将对我国金融业现行的单一服务方式带来冲击。在此背景下,要求金融监管部门转变观念,加强协调与合作,在现有的体制下适时调整监管方法和思路,积极寻求现有金融法律、法规的支持,在严格控制风险的基础上采取更加灵活的措施,以监管创新促进金融创新,正确处理好分业与创新之间的矛盾。

3.在手段上要向现代化的方向迈进。从国外来看,西方国家监管部门越来越注重行政的、法律的、经济的等多种手段的综合运用,基本实现了多种监管手段的互补和统一。同时,为适应经济一体化、金融全球化和处置风险的需要,监管部门加快了现代化的进程,建立了以网络化、电子化为特征的金融监管信息共享机制。在我国,金融监管手段还比较单一,电子化水平还不高,尚未做到监管机构之间、监管机构和监管对象之间、监管对象之间信息共享。随着外资金融机构的陆续进入和金融创新向纵深推进,监管部门面临着监管对象复杂化和监管范围不断扩大的现实,因此在监管手段上必须尽快向现代化目标迈进。

4.在组织上迫切需要建立一支职业监管队伍。一方面,基层监管机构中监管人员占比过低,且现有监管人员大多没受过正规的高等教育,缺乏系统的专业金融理论基础,对新的金融监管理论和技术普遍缺少深入的理解和掌握,复合型监管人才十分缺乏。另一方面,外资金融机构在把目光瞄准国内金融机构的同时,也会积极争取国内监管人才的加盟。在优厚的待遇、良好的培训机会、诱人的升职条件面前,现在我国监管人才的流失将不可避免。面对压力,只有培养造就一支精干、高效的职业监管队伍,才能适应新的形势发展的需要。

二、改变金融监管的对策建议

1.更新监管理念,突出风险监管。做好金融监管工作,必须要有先进的监管理念做指导。理念决定思路,思路形成对策。目前,监管部门实施的基本上是限制性监管、合规性监管,普遍缺乏安全、效率观念,导致金融业整体运行效率不高,风险问题层出不穷。因此,在经济全球化背景下,首先要解决的便是监管理念问题,树立起安全与竞争、效率与成本并重的思想,在确保金融稳定和安全的前提下,改变行政式的限制性监管,改进现有的合规性监管方式,进一步突出风险性监管政策和手段,并不断进行监管创新,创造有利于竞争、安全、效率相统一的协调环境,达到安全和效率的最佳平衡。

2.坚持人本管理,实施依法监管。应对经济全球化的关键问题在于人才。人才是生产力中最活跃的因素,人的问题解决了,工作效率也就上去了。金融监管是一项复杂的系统工程,从决策到执行,监管效率的提高迫切需要大量高素质的复合型的监管人才。为此,监管部门必须坚持以人为本的管理理念,对现有的监管人力资源和管理体制大胆进行改革,破除论资排辈、求全责备、求稳怕乱、瞻前顾后的思想,树立任人唯贤、用人之长、重视人才、培养人才、使用人才的观念,鼓励人才脱颖而出,做到人尽其才,才尽其用。要建立切实可行的人才培养激励机制,建立完善人才培训网络,适应日益复杂的金融形势,应对各种挑战。因此,对监管部门来讲,一方面,要进一步增强法治意识,通过定期举办培训班、研讨会等形式,组织监管人员集中学习新的监管法规和国际金融监管规则,增强监管人员的法治意识,牢固树立“有法必依、执法必严、违法必纠“的依法监管思想。

3.改进监管方式,提升监管效率。经济全球化使金融政策、经营环境发生了重大变化,这就要求监管部门适应新形势,推出新举措,解决新问题,切实提升监管效率。在监管手段上,从过去的以行政手段为主过渡到行政手段、法律手段和经济手段协调配合,优势互补,不断丰富和创新监管手段。在监管路径上,走科技监管之路。要加大对监管的科技投入,进一步提高金融监管的网络化、电子化水平,建立金融监管信息系统、金融风险预警系统,实现监管机构内部之间、监管机构和监管对象之间、监管对象之间的信息共享,确保监管质量和效率。在成效检验上,建立监管指标的考核机制。要根据各金融机构的不同特点,制定银行、保险、证券业量化指标与考评机制,提高金融业的信息披露透明度。在监管方式上,注重合规性监管与风险性监管的协调统一。在改进和提高现场监管的效能上,以合规性检查为前提,以风险性监管为主题,同时借助外部审计师、外部会计师、律师和外部评级机构等中介力量,对有问题的机构进行重点监管,确保问题及时发现、及时纠正。

第2篇：监管工作思路范文

刘 源 国务院国有资产监督管理委员会综合局副局长

刘源在分组讨论中介绍说：“2011年，中央企业安全生产的形势总体上很平稳，但还存在一些问题。首先表现在交通运输行业的事故激增，2011年死亡71人，比2010年增加了20人，增幅达到了39%；第二是特别重大事故没有杜绝；第三是现在中央企业进入快速发展的时期，很多企业进入到自己原来不熟悉新拓展的领域，特别是发电企业进入煤炭。在这个背景下，以前从来不会出矿难的企业，现在也发生了矿难，这一点值得深思。”

吴新华 国家工商行政管理总局企业注册局处长

吴新华在分组讨论会上介绍：“企业注册局的基本职能是企业登记注册，还有一项职能涉及到与企业有关的专项检查和整治。2011年，工商总局和安监局为企业安全生产工作一共发了3个文，包括《开展严厉打击非法违法生产经营建设行为专项行动的通知》《认真履行职责进一步做好安全生产有关工作》《各地配合做好国庆节期间安全生产工作》。在2011年，各级工商部门为了配合有关部门做好安全生产工作，现场检查企业达到了97万3655户，责令整改是7万1446户，吊销企业3426户。”

徐恩毅

全国总工会劳动保护部副部长

徐恩义在分组讨论会上说：“到2012年，全国总工会组织的‘安康杯’竞赛参加人数预计将达到9千万人，参加的企业将近30万家。此外，在2012年，全国总工会主要还将把隐患排查治理工作作为工作的重点。”

张 平 卫生部办公厅副巡视员

张平在分组讨论会上说：“由于性质特殊，所以医院不能发生火灾，一旦发生火灾，后果不堪设想。目前，卫生系统医疗单位在对于大型医院的急诊、门诊、病房的安全问题进行检查。希望安监总局开展安全生产监督检查的时候，将大型医院划在安全检查的范围，给大型医院的安全状况提供一些好的意见和建议，提高卫生系统的安全意识。”

张根虎 山西省安全生产监管局局长

张根虎在分组讨论会上说：“去年，山西按照党中央、国务院、安监总局的要求，从年初开始就进行煤炭资源的整合兼并重组。到目前应该说，30万吨以下的小煤矿全部关闭。新上的和整合以后的全部是90万吨以上的机械化开采的，完全实现机械化开采。去年山西煤炭百万吨死亡率是0.082%，应该说仅凭这个数字还是步入了发达国家、中等发达国家的(水平)。我们也尝到了甜头。

在问责和激励上，不但政府重视、党委重视，我们的省委书记参加了省几次安委会，而且提出行政一把手是安全生产第一责任人，党委一把手也是安全生产第一责任人。感到领导确实是高度重视。比方说去年安全宣传月活动，我们的省委书记参加了，省长参加了，分管省长参加了，省委常委秘书长参加了，包括我们两个扩大的安委会，省委书记参加了，还把各地市的书记也叫来。这就形成了山西安全生产工作的氛围。”

张家明 北京市安全生产监管局局长

张家明分组讨论会上说：“安监这个工作相比其他行业来讲，是个新的行当，方方面面都需要我们去创新，去开拓。老的行业十几年下来，已经形成了一套运作的方式。创新，这个‘创’的过程很痛苦。这个‘创’的过程，国家层面有国家层面的‘创’的地方，地方省市有地方省市‘创’，各不一样，但最后的目标应该是一致的。作为首都来讲，我们提出的一个中心就是以‘城市的安全运行保障’作为我们安监的工作重心，除了传统的监管理念以外，我们也在向城市其他方面在探索。我们也在研究包括地铁的运行的安全问题。当然，作为首都来讲，还有一些重大的群众性活动，体育赛事、体育场馆、影院也是在考虑之内。你怎么‘创’，这个抓手很广，所以这是一大压力。”

张时善 天津市安全生产监管局局长

张时善在分组讨论会上说：“今年党的‘十’要召开，地方党委换届，这个时期乡镇一级干部换完，区县一级干部换完，市委这一层要换，分管领导也大部分要换，一批刚熟悉分管安全生产的队伍，换了，又都是新的。十月份又要开‘十’，在政治环境上，恐怕对我们安全生产工作要求更高。”

祝云河

吉林省长春市安全监管局副局长

祝云河在分组讨论会上说：“指标的问题是很难分配，我们真是胆颤心惊，如履薄冰，在高压态式下在工作。这个指标(四项指标)在近期和可能的情况下，给我们点空间。在这么高压状态下再往下压，就可能转成别的事故。比如说一开始让公安局介入了，给你转成刑事案件；有些机械的(事故)，人家就给转成特种设备的，这种高压状态下，就逼着胡说瞎话，逼着造假。”

王建新

新疆生产建设兵团安全监管局局长

王建新在分组讨论会上说：“过去兵团的任务是屯垦戍边，现在提出了快速发展和长治久安两大目标。中央在新疆实现对口援疆以后，明确提出实行差别化政策，内地一些省份属于规模以下的(项目)我们都可以上，像电的项目，5万kW以下的在内地是不能上的，但是在新疆，在我们那地方就是可以上的项目。另外像电解铝项目，现在兵团那里60万t电解铝和1万t以上的电解铝项目，现在已经两家了。煤矿、煤化工、煤电也是在不断加大力度。过去没有这些高危行业的安全监管任务，但是现在比较大。兵团去年保障性住房就是16.8万m2，今年就是17万m2，光建筑市场上比以前安全监管方面增加了很多工作量和压力。我们安全监管难度是越来越大。”

徐学健 海南省安全生产监管局局长

徐学健在分组讨论会上说：“在考核方面，更重要的是考核不是走过场。我们已经推出了一个企业一个(考核)方案，一个部门一个方案，不但考核企业而且考核市县，还要考核省和省各单位。行业监管如果不考核省各个厅和监管系统，假的；市县管理如果不考核区县政府，也是假的。我们让安全生产不达标的市的市长在安全生产五百多人的会上做检讨，作检讨的领导的手都在抖，给所有的市县留下了很深刻的印象。如果安全生产不达标，你市长每年都要作检讨，这是一个方法，顶着很多压力。第二个，是让大企业上去作检讨，上大会上作检讨是很难，在海南日报的主流媒体上排名，排名所有30家企业，先进企业、不达标的企业也在排名，这个脸皮很重要。第三个，就是以省政府的名义通报到不达标企业，如果企业不达标，那么那的老总当不下去。”

黄锦生

四川安全生产监管局、煤矿安全监察局副局长

黄锦生在分组讨论会上说：“我们搞安全生产工作要以人为本，敬畏生命。一方面以人的生命为本，另一方面安全生产工作要靠各个方面的人来协调。煤矿这块，四川跟西南部分的省还有不一样，我们绝大部分采用的是20公分到50公分(厚度的煤矿)，我们有1300个煤矿，70%的煤矿是采这样的煤，30万t以下的矿占了96.8%，绝大部分还都是鸡爪子煤、鸡肠子煤。在四川水、火、瓦斯这三种危害很重，去年我们的百万吨死亡率是全国的5.7倍，事故的人数占全国12.16%。深感压力非常大，回去之后，我们着重于第一要治大灾，瓦斯防治还是我们的大敌。第二个是水灾，四川有2万多条河流，第三个就是火灾，四川很多煤矿是跟天然气气田相通的，硫化氢也是个致命的因素。这三个大灾(我们)要通过3年的时间，狠下决心。对于事故多发的矿井，我们花80%的力量，抓两个典型：一个是正面的典型，另外就是把反面的典型盯死；第二就是加强‘双基’工作，全面推进质量标准化，我们要求所有的矿井必须达到质量标准化的要求，所有发生事故的矿井，重新通过验收的时候，必须达到质量标准化的要求。第三个就是突出小煤窑的机械化。第四就是加强我们的监察能力，提高我们的监察效果。”

陈鸿起 广西安全生产监管局局长

陈鸿起在分组讨论会上说：“我们的‘百色经验’得到了张德江副总理的批示，在全国推广。一个小的煤矿可以搞机械化，信息化，标准化，应该说用人将大大的降低和减少，事故也会下降很多，比如我们这个煤矿，年产不高，只有15万吨，他通过‘三化’改造，提高到90万吨，用人每个班井下，原来是五六百号人，现在只要十几个人，而且杜绝了炮采。通过‘百色经验’推广以后，煤矿的安全有了很大的保证，而且产量提高了，职工的劳动强度也降低了，真的是解放了煤矿工人。”

王 强 中国石油化工集团公司安全环保局局长

王强在大会介绍中介绍说：“2011年，我们在石油石化行业首先推行了‘两特两有’的领导干部带班制度，‘一特’是特殊作业，包括新建项目投产、装置开停车、重大工艺调整、特级动火作业等关键环节；‘第二特’是特殊时间，在国家举行重大活动期间、节假日、夜间等特殊时段进行非常规作业时，每个单位的负责人必须现场带班，及时发现、解决现场存在的问题。‘两有’是班组要有监督，领导必须有监测，确保领导带班制度取得实效。”

崔和芳 中国兵器工业集团公司质量安全与社会责任部副主任

崔和芳在分组讨论上介绍说：“为保证集团公司安全生产，公司实行‘抓头头，头头抓；抓系统，系统抓’的安全监管模式。集团公司从项目经理、部门领导到各区域、各专业负责人，确定安全‘头头’，一旦出现问题，严肃处理该项目的‘头头’，该项目‘头头’也将严肃处理下一级‘头头’；‘抓系统，系统抓’是指各副总经理牵头，业务部负责，定期查找安全生产薄弱环节，做到安全措施落实。”

李 忠 中国船舶工业集团公司安全生产委员会副主任

李忠在分组讨论上说：“中船集团公司积极落实企业安全生产主体责任制度。集团公司成立了领导小组，组织、监督、检查各项生产工作并及时通报情况。下一级各部门开展岗位安全自查活动，仔细查找工作中存在的隐患并采取措施及时整改。同时，开展班组安全达标活动，组织签订各层级生产安全‘零事故’责任状，落实各级安全生产责任。”

党积囤

第3篇：监管工作思路范文

1食品小作坊的现状

说起食品安全，食品小作坊是一个绕不过去的话题，它在很多食品安全事件中都扮演了重要的角色，今年曝光的“染色馒头”、“毒豆芽”、“毒生姜”、“毒腊肉”“牛肉膏”等食品安全事件都与食品小作坊有关。食品小作坊引发的食品安全事故，造成的实际损失和直接危害虽然不如三鹿集团的“毒奶粉”那样大，但由于食品小作坊数量众多，又与我们日常生活息息相关，与我们的一日三餐联系十分紧密，其不断发生的食品安全事故所造成的社会影响和对百姓的心理伤害却是非常严重的。要求加强政府监管的呼声四起，监管不力的怨声也四起，食品小作坊成为不安全的代名词。在目前自治区尚未出台相关食品加工小作坊监督管理办法的情况下，如何将食品加工小作坊监管工作落在实处，抓出实效，成为食品安全监管的新课题。

2提高食品小作坊政府监管有效性应坚持的原则

①提高对小作坊监管的有效性要认识到食品小作坊是市场经济的客观要求。一是消费需求决定了食品小作坊的客观存在。消费者的需求是多元化和多层次的。不同人群有着不同的消费需求。目前，食品小作坊生产的产品销售范围主要是社会底层的低收入群体。由于小作坊食品具有价格和便民等方面的优势，市场对其产品具有一定程度的依赖。对于一些经济收入水平低的群体来说，优先选择廉价食品的消费群体，远远大于“安全需求优先”的消费群体。二是食品属性决定了食品小作坊的客观存在。在食品工业规模化生产的今天，部分小食品的属性就决定了只有在食品小作坊中才能加工而成，才能保持特有风味，例如，臭豆腐、腐乳、甜米酒等一系列的特色小食品，因为这些特色的小食品只局限于某些区域和特定的人群销售，局限于特定的时间或季节销售，或者因运输或者贮藏，或者本身这些特色的小食品的销量有限等诸多的因素，决定其不可能规模化、大批量的进行生产。三是经济发展决定了食品小作坊存在的必然性。任何企业要做大做强，都有积累的过程，特别小作坊在通往大企业的历程中，资本原始积累是一个必然经历的阶段。因此，现阶段食品小作坊予以保留是客观必然，是顺应市场需要的客观要求。四是食品小作坊是保障民生构建和谐社会的需要。在我国，就业收入无疑是绝大多数普通劳动者家庭收入的主要来源。就业问题是一个社会问题，是一个民生问题。由于开办食品小作坊，具有投资少、见效快、风险小等许多优势，能够解决部分低收入人群和弱势群体的就业谋生问题。在我州，从事小作坊食品生产加工的相当一部分是下岗失业人员，农村剩余劳动力、失地农民、残疾人等弱势群体。如果“一刀切”地取缔食品小作坊，可能会产生一定的负面影响，因此，允许食品小作坊的存在，是保障民生构建和谐社会的需要。

②提高对小作坊监管的有效性重点在于提高监管措施的可行性和守住安全底线。食品安全法明确规定，食品小作坊不与食品企业实行等同的许可制度，所以将食品小作坊纳入生产许可证考核是不必要的，也是不可能实现的。目前，各地对小作坊的监管也有一些新的探索和偿试，如：“公司+散户方式”、 “联营取证方式”和 “HACCP 体系制度化管理”方式，在这些监管方式中，公司加散户方式重点考虑了产品出厂检验问题，但易造成质量责任错位；联营取证方式重点考虑推动食品小作坊由小变大的问题，以力求达到食品生产许可证的申报条件，忽视了目前食品小作坊必然会存在社会现实；HACCP 体系制度化管理重点考虑质量控制问题，但没有对落实制度可行性进行思考；同时上述三种方法都存在着增大了食品小作坊的管理成本这一致命缺点，与小作坊低成本、低价格的特点相违背。限区域销售模式虽然是现在的通行作法，但缺点是明显的，它违反了市场经济公平竞争的原则，也基本上使食品小作坊处于无人监管的真空状态。提高政府监管的有效性，就要紧紧围绕食品小作坊低成本、低价格、小规模的特点，充分考虑食品小作坊对监管要求的承受力和执行能力，力求以尽可能小的增加成本达到最大的安全效果，推动小作坊在确保安全底线的基础上，通过充分的市场竞争来提高产品的质量水平。

③提高对小作坊监管的有效性，还要尽量保持较低的监管成本。我州的食品小作坊数量众多，监管人员少，监管能力有限，监控难度很大，特别是较多低收入人群对小作坊的廉价食品有较强的需求偏好，使小作坊的食品有较大的生存空间。若对食品小作坊进行全方位、全过程的监管需要巨额的投入支持，不但难于实现，也难于从根本上解决食品安全问题。若要以有限的精力达到最大的监管效果，在今后对小作坊监管过程中必须走低成本、高效率的监管路线。

3关于食品小作坊政府监管工作的思考

第4篇：监管工作思路范文

一、企业投资项目管理的效能观察工作的具体思路

企业投资项目管理的效能监察工作中最首要的是应该根据高层总部领导所提出的指导思想来展开效能监察工作，具体的指导思想是“围绕提高企业经济效益，深入开展效能监察工作”。工作思路可以根据系统控制与项目管理等方面的相关原理，逐步展开具体工作。总而言之，建立企业单位投资项目管理的效能监察体制主要包含三个机制与一个制度：

（一）前馈控制机制。投资项目管理效能监察的前馈控制机制，能够突出重点，严格掌控投资项目立项的关卡。围绕着投资项目管理中的主要突出的问题，并针对其对投资效益关键因素的影响，进行投资项目管理的效能监察选项立项工作，有效落实项目的实施工作。在实际工作中对投资立项、执行审计、资金落实、项目结束的综合效能评估当作投资项目管理的效能工作的重点，尤其是在监察的工作中，要把监察资金的具体使用情况作为效能监察工作的主攻项目，只有抓住管理的关键点，才能起到好的效果。

（二）过程控制机制。投资项目管理效能监察的过程控制机制，能够有效的组织与协调好各个方面的关系，并加强项目执行审计。建立起高效的组织协调机制，负责纪检监察的部门主动积极的参与效能监察工作的全过程，又可以重点发挥出纪检监察部门的重要性，通过与相关部门的密切合作，能够从整体上推动投资项目管理效能的监察工作。想要建立起组织协调机制首先要得到企业内部的审计部门的密切配合与支持。

（三）反馈机制。投资项目管理效能监察的反馈机制，可以准确的评价的内容，引进科学合理的评估手段，综合评价以及计算出效能指标。效能监察的综合考评体系主要是运用定性以及定量的方法，来对企业效能监察的项目以及对象，相关的工作人员与工作过程、工作成果进行全面的考核与评价。通常来说，对企业投资项目管理效能监察工作进行全方位的考核评价，所针对的对象主要包括参加效能监察的工作人员、单位与工程子项目这三个层面。效能监察工作评价的主要内容包含有管理效益、社会效益以及经济效益等。效能监察工作的综合考核方式有比照法、换算法以及核减法。

（四）基本制度保章。只有建立一个完善的各项规章制度，才能有效的对管理进行查缺补漏工作。对效能监察工作进行综合的分析与归类后可以发现，有关投资项目管理中所存在的主要问题，需要通过建立起相对完善的人员管理、资金管理、设备管理制度，并且需要明确科学决策的程序与方法、制定处理应付突发时间的应急方案，相关责任追究制度以及奖罚制度。

除此之外，应该深层认识到，效能监察工作是对管理进行在管理的工作，从一定程度上来讲，效能监察工作是对企业更高层次的监督与管理。

二、企业投资项目管理的效能工作中的关键

（一）严格把守项目立项关。只有严格把守项目立项关，才能从根本上做好效能监察的前馈控制工作。当企业投资的项目金额较大、工程的环节比较多、涉及的范围相对较广就会容易出现差错，所以效能监察工作成为重点环节。应适当对工作思路进行调整，逐渐加强事前的防范工作力度，将注重结果的目光转移到监察的过程，由事后监察堵漏的观点转变成事前预防。企业对重要的工程项目进行效能监察工作，应实施决策论证和政策咨询同时开始，效能监察和工程建设立项同时进行的管理方法，使得工程的施工建设与廉政措施同时开展，把效能监察的关卡转移到项目立项阶段。

（二）搞好专业监督与廉政教育工作。项目的预算工作就是对项目建设期间各种资源的预分配，也是对项目的开展工作做好事先的安排，同时也是确保实现企业的经营目标，是提高企业的整体经济效益的有效措施。其对企业投资项目的预算管理工作有着十分重要的作用。对投资项目的预算执行过程进行审计以及定期检查等监督工作，并使其与效能监察中的跟踪监察与对比分析等具体的监察措施有效结合，就能够促使项目投资的预算工作彻底落实，有效的堵塞企业投资管理中的漏洞，坚决抵制计划以外的开支。与具体的审计工作、财务管理相结合，针对企业投资项目的实施情况应主要注意以下几个要点：第一，应检查各项资金来源是否符合规定，支出情况是否真实，是否有擅自调整预算开支的情况；第二，对容易发生差错的部位应重点审计，例如，是否有利用劳务费、材料费等名义变通购置办公用品、变成帐外资产的问题；第三，是否有成本、收入不入账从而形成账外账的问题发生；

（三）对管理者的业绩进行科学的评价。效能监察原本指的是监察机关对国家行政部门、国家公务员以及关键行政机关所任命的工作人员的行政效能进行的监察监督工作。其目的是促使行政机关能够依法行政、高效率、高质量的协调配合，履行职责与义务，防止官僚主义、玩忽职守的现场发生，从而提升行政效能。企业与行政机关不同，经济效益作为企业的工作核心，企业领导的称职与否不仅要看是否正直清廉，还应看其是否能为企业带来效益与为员工某来福利。在对企业的经营者业绩进行合理的评价多采取定性的方法，缺少定量的科学方法反映真实情况，所以成立效能监察的工程中应该引进例如层次分析法等管理学中的业绩评价方法，从而有效提高效能监察工作的科学性与准确性。

（四）发挥效能监察的政策优势与惩戒智能。企业纪检部门开展的效能工作有着自身特殊的优势，其能够把效能监察和执法监察集成一体，例如在进行常规监察的时候，针对优秀的成绩，应该对其表彰，而对有问题的地方可以指出来，或者对需要修改的地方可以提出合理有效的建议；在开展重点监察的时候，对确实存在的经济问题可以追回损失；严重的问题应责令其检查，并没收相应赃款赃物；当有中的案件发生时，应协同相关司法部门依法处置。所以在进行效能监察工作时，要充分发挥纪检监察部门的工作优势，体现出高层次监察的积极作用。

第5篇：监管工作思路范文

一、深入抓好十八届三中全会的学习教育。认真学习党的十八届三中全会精神，强化宗旨意识，牢固树立群众利益无小事的观念，提高业务水平和办事技巧，促使各项工作全面推进。

二、继续抓好作风建设，加强明查暗访。协助一把手实施每周一次暗访制、分管领导定期巡查制、值班领导每日必查制。加强内部管理,对执法执勤、行为规范、服务态度、执行“执法人员十个不准”、“五大禁令”情况以及是否存在“”和“酒局”、“牌局”等方面全面开展督查，对在检查中发现的情况及时反馈并进行每月一通报。

三、继续抓好党风廉政建设。一是抓好廉政教育。每月有学习，每半年有检查，重点学习《》、《中国共产党纪律处分条例》和《廉政准则》为重点的党规党纪，进一步增强廉洁从政意识。二是深化实施“阳光工程”。继续落实各项公开办事制度，严格按照规定的条件、程序、项目和收费（处罚）标准等办理各类审批和违法行为的处罚。三是抓好岗位风险评估工作。对岗位调动人员查找廉政风险点，并科学确定廉政风险等级，合理提出廉政风险防范措施，建立廉政风险防范管理考核和责任追究机制。

四、继续执行中央历行勤俭节约、反对铺张浪费的各项规定。严格监督办公用房管理、公务接待、公车管理使用和“三公经费”管理工作，认真把好关口，构建节约型机关。

第6篇：监管工作思路范文

一、考察感受

现场参观了××区工商局××工商分局和××市工商局××分局等单位，参加了工作座谈会，外地工商给我留下深刻印象。

亮点一：工作流程精细化。××工商给我的第一印象就是工作次序清晰、条理规范。××市工商局印发的《工商服务指南》内容十分全面，基本涵盖了工商部门的各项日常工作，且通俗易懂，结构分明，让前来办事的人一阅便知，既节省了群众办事时间，又提高了工商工作效率。从宣传光碟到汇编成册的软件资料，从办事大厅详细的工作流程到职能科室规范的工作制度，××工商通过点点滴滴的细节，让人感受到细致入微的服务，通过规范化的监管服务，全面提升了工商形象。

亮点二：教育培训差异化。首先，领导班子做表率，××工商要求领导班子做到勤思考、常总结、善管理、全教育、勇决断、敢负责。思想工作常抓不懈。其次，差异培训练新兵。针对不同对象采取不同的教育方式，制定有差别的学习目标，实行合理的差异化，提升新老同志的工作能力和业务素质。

亮点三：日常考核常态化。××工商提出日常监管考核“六率”，分别是无照经营控制率、食品安全监管率、重点行业监管到位率、申、投诉办结率、经济户口系统运行率、目标任务完成率。通过指标量化，细化日常监管工作，将日常监管工作落实到各个责任人，真正做到奖惩结合、赏罚分明。××工商局创新性提出干部分类管理制度，对在不同位置、不同年龄阶段提出的差异化的工作要求，并通过考核给予一定的奖励。干部分类管理体现了以人为本的科学思想，调动了干部学习工作的主动性和积极性。通过干部分类管理制度，××工商局有效提升了干部的业务素质和工作能力，提高了队伍整体水平。

亮点四：分类监管规范化。在无照经营和食品安全监管上，××工商采取分级分类的监管模式，建立三类监管区域，明确各职能部门的工作职责。同时加强与地方政府的沟通配合，搞好工作宣传，充分利用新闻媒体的力量，争取社会各界的理解和支持，将无照经营和食品安全监管工作深入到辖区群众的心中，营造良好的工作氛围和工作环境。

亮点五：监管服务创新化。在××市工商局，我们了解到该局发出了全国第一张农民合作社营业执照、全国第一张农民土地股份合作社营业执照，自主研发了《外企出资监管系统》、《电子监管地图系统》等等举措。窥一斑而知全豹。××工商在工作中十分强调工作创新，并通过大胆改革、创新举措，不断提升服务监管水平，将服务和监管有机结合，为××地区的经济又好又快发展提供了强有力的保证。

二、几点思考

学习借鉴先进经验，关键是要紧密联系实际，着眼解决问题，做到真学、真信、真懂、真用。通过学习考察某省工商局有关局（所）的经验和做法，结合贵池工商的实际，建议将市场规范工作的总体思路定位为：转变观念，提高素质，创新基层工商所市场监管制度和方式，及时整合人力资源，完善绩效考核制度和激励约束机制，努力构建市场监管执法长效监管机制,促进工商所实现高效能监管，提高服务区域经济的水平。具体做好以下几个方面的工作：

（一）明晰监管层次，创新监管方式。一是监管工作推进层次化。工商部门面对庞大的监管群体，在管理工作中不能搞“一刀切”，必须突出工作重点，坚持监管层次化，推进实施分行业、分时段监管举措。二是市场监管痕迹化。即：抓好行政监督、检查和服务指导记录制度建设，要求无论是市场监管还是行政执法、行政指导、服务发展、消费维权等都要做好相应的检查记录，这样既能体现工作效果，又为考核提供依据，同时还可为追责提供证据。不仅有利于阶段性工作的检查督促，而且有利于整个工作的顺利实施与完成。三是专项整治常态化。专项检查和整治要经常化，建立长效监管机制，做到整规结合、纠建并举，使市场痕迹化的监管模式与市场巡查制相结合，做到有长效的监管制度、长效的监管手段、长效的监管措施等，采取在检查督导的同时，按既定的工作标准、程序规范到位，做到工作不留死角、不留空挡。  

（二）强化绩效管理，明确监管责任。建立工商所工作人员市场监管绩效考核管理机制，明确每个人的监管职责。即结合全年工作总体目标，制定客观、明确的监管职责量化标准，将监管职责分解、细化、落实到个人，并签订《监管目标责任书》作为今后绩效考核的主要依据。以绩效促管理，解决基层监管任务不明确的问题，将监管任务达标率落实到个人。

（三）拓展执法广度，推进执法深度。在以前的工作基础上，学习研究各行业的特点，拓宽监管视野，努力在商标、广告、合同等案件上有新的突破，加强涉外案件的办理力度，扩大执法幅度，提升执法影响力。应该引导每位同志拓宽知识面，结合工作兴趣，培养在某一方面或某一类案件上的执法能力，将每位同志培养成“一专多会”的全能型执法人员。

（四）加强法律法规学习，提高案件质量。案件质量是执法工作的保证。既要加强实体法的学习，也要重视程序法的领会。既要维护法律的公正性，也要体现法律的公平性。具体到实际中，从案源的发现开始，重视案件的程序性和证据的巩固，切实做好案卷的装订工作，认真规范每一份案卷材料，确保每一起案件都是铁案。

（五）加大监管宣传力度，增强执法震慑力。随着信息多元化的不断发展，我们要转变思想，破除宣传工作“无用论”、“多做少说”、“只做不说”等片面思想，加大监管宣传的力度，加强正面引导和反面警示，提高执法的震慑力，营造人民群众参与监管、经营户自觉自律的良好氛围。

三、工作启示

结合此次外出考察学习，针对当前乌沙工商所工作实际，我们要着重从以下几个方面开展好市场监管工作：

（一）抓住重点行业不松手。总结以前工作的经验成果，继续加大对食品、农资等行业的监管力度，努力提高监管覆盖率，提升监管水平。

（二）兼顾一般行业不放手。充分发挥工商监管职能，利用商标监管、广告监管、质量抽检、消保维权等职能，加强对一般行业的监管，促进市场秩序规范。

第7篇：监管工作思路范文

关键词】公路工程；监理企业；诚信评价；思考

公路工程的监理企业主要是被公路建造企业委托，并根据工程合同与监理合同的内容，对公路建设中的质量、安全、建造工期、投资等方面进行相关管理的建设市场主体，它的诚信水平会对公路工程建设的整体水平造成较大的影响。为了规范现在公路工程监理企业在市场中的行为，推动工程建设业中建立信用体系的进程，并且能够让公路工程建设企业更加方便快捷的选用能力强、讲究诚信水平的监理企业，非常有必要对公路工程监理企业使用诚信评价。

一、公路工程的监理企业诚信评价内涵

现在的诚信需要集结道德、经济与法律三个方面。诚信道德，是所有人都在追逐的优秀品质，人的基本道德，是诚信的基本；而经济诚信指的是商业发展时同步发展出来的道德品质，在交易中会重视公平交易、不欺骗、货真价实；法律诚信要求人遵纪守法，在道德诚信中是经济诚信与法律化共同发展的有力保障。诚信是道德之本与行动之源，对人的言行统一、承诺和行动统一都有要求。简而言之，诚信的要求就是说到做到。而在公路工程的建设领域当中，“说到”指的是事前承诺，“做到”指的是履约表现，只有当双方的匹配程度能够契合时，才能将诚信水准完整的体现出来。

本文所思考研究的公路工程监理企业主要受项目法人委托，根据国家的相关公路工程建设项目文件、公路工程建设的法律与监理合同以及另外的公路建设合同，对公路工程的建设实行监督管理。在现实生活工作当中，公路工程监理企业应具备如下性质：

（一）具有服务性能

监理企业与公路建设企业的直接建设活动不同，也和建设企业的直接投资不同，在建设公路工程时建设企业中的项目工程是监理企业的主要服务客体，而公路建设单位是服务对象，监理企业可以获得技术服务类的报酬。这类服务性活动会按照相关公路工程合同与监理合同严格严格执行，并且具有法律效应，受法律保护。

（二）具有科学性能

在公路工程的建造当中，监理企业的科学功能主要表现为自身工作的内容在于为公路工程管理和技术提供相关知识服务，为公路工程的管理提供进一步的发展空间，以科学合理的方法促进监理企业的诚信评价，以此让公路工程的建设得到约束。

（三）具有公平公正性

进行公路工程建设时监理企业作为建设企业和承建商两方中间的公正第三方，应该尽力帮助建设企业并以不破坏被监理企业为前提维护两者共同的合法利益，当承建商与建设企业发生扯皮的现象时，监理企业应作为第三方进行斡旋，协商两者之间存在的问题，努力使其得到完美解决。

（四）具有独立性能

承建商和监理企业之间的利益关系是相等的，因此应该依照平等独立的自主原则展开监理活动。因为利益对等，在很多问题上双方都可以达成解决共识，双方的独立性能够使其不被第三方因素所干扰，监理企业的工作职能可以与公路工程相配合，使工作能够更加到位。

据以上所言，需将诚信内涵和监理企业之间的性质相结合，并将公路工程监理企业的诚信评价进行定义：监理企业公路工程建设企业在经营过程中获取业务，以及接受委托监管项目的过程中，观察监理企业的行动与结果是否匹配，法律法规是否和合同规定是否相匹配。

二、建立公路工程监理企业的诚信评价体系

（一）建立指标体系

在公路工程建设中，应该综合监理企业的诚信内涵和工作流程，从建设企业的诚信角度出发，可以借鉴监理企业、银行的诚信记录和工作评价内容，应该建立包含企业的素质、诚信环境、诚信记录、投标诚信等指标之内的公路工程监理企业诚信评价的指标体系。

（二）设立问卷调查表格

应该在初步完成的指标体系的基础上设立问卷调查表格。要向监理中的专家发放问卷表格，广泛发放后得到对指标体系的意义和设置指标与诚信内涵方面的珍贵意见，并且可以以第一轮问卷调查时的反馈意见作为基础，对第二轮问卷调查进行修改与完善，这次的发放对象可以包含和监理企业有关的建设且、施工企业、政府部门与造价咨询等单位，并在进一步的修改后制成调查问卷终稿。最终调查问卷可包括这些基本情况：首先是要填写人员身份信息，其中包含就职企业、就业时间、职位等；之后是包含“诚信环境”、“企业素质”、“履约诚信”、“诚信记录”四个表格以内的公路工程监理企业的成新指标体系。

三、对于公路工程监理企业的诚信评价思考

每个企业与个人都会具有缺点和不足，在工作和生活中也难免会出现或多或少的问题。公路工程在建设过程中如果因为懈怠出现了工作方面的失误，造成工作进度不到位，得不到准确的工作成果。而对于这种只是工作态度方面的问题，一般不能对其实行严厉的行政惩罚和吊销执照的行为，而对这种不是很严重的问题一般也不会有专门高效的惩罚措施，通常的做法是发文通报批评。如果在公路工程中采取监理企业诚信评价的方法，将市场与工作信息统一对外公布，可以规范公路工程与建设人员的自律行为，也刚好可以修补法律法规管理范围之外的地方。

在公路工程监理企业的诚信评价中，要学会防微杜渐，将工作中发生的情况管理好，要避免不犯大错、小错不断地情况发生，而且，为了规范市场、倡导公平竞争、发扬诚信道德，就需要防备因不规范工作行为或者不积极思想而产生的工作惰性，防患于未然，力求不发生“量变到质变”的情况。

公路工程监理企业的诚信评价与普通的行政手段不同，行政管理通常借助的是政府的强硬措施，而诚信评价不是借助法律文件规定处罚措施，诚信评价属于软手段，结合了公路建设进程、建设机制等，由监理企业自身的基础对公路工程进行诚信管理与评价，并以此增强诚信收益。

结束语：

本文主要分析思考了建设公路工程时监理企业诚信评价的基本概念，并通过分析公路工程建筑企业中监理企业的诚信指标体系并且做出了评价，并通过最终评价确定建立的诚信指标体系是否合理。但是这套指标体系目前还不能解决监理企业中现存的诚信问题，怎样将生活实际当中的一些难以觉察的问题搜集起来建立高效的指标体系还需更深层次的研究；并且在今后可以将诚信评价与评价标准进行深层次的细化，以此来提升公路工程监理企业的信用评价指标的操作性。

【参考文献】

[1]郑磊.李茜.赵伟光.建设工程监理企业诚信评价研究[J].工程管理学报，2014，04：148-152.

第8篇：监管工作思路范文

*8年是我镇道路建设年，任务将更加繁重，必须紧紧围绕镇委、镇政府的中心工作及市建设局的具体要求，积极创新工作思想，解放思想，以依法行政、提高效率为主线，以科学发展观为指导，进一步整顿和规范建设市场秩序，促进建筑市场和房地产市场健康发展；以严格的管理，确保工程质量和安全生产，加强党风廉政建设，提升行业形象，努力开创各项工作新局面。

一、坚持学习，审时度势，加强创新意识,推进科学发展

解放思想离不开我们的认真学习活动。当今国际社会形势错综复杂，我国社会改革进入了攻坚阶段，经济发展面临许多复杂而又急需破解的问题，这对我们政府特别是领导干部本人提出更高的要求，更需不断加强学习，大力增强自身综合素质，解放思想，勇于创新。解放思想需要我们深入系统地学习马列主义、思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想及科学发展观等党的路线方针政策，时时关注国家新的政策方针，刻苦钻研自己的业务知识，全面提高自身素质，以丰富的理论知识武装头脑。学习要树立正确的观念，要有针对性、系统性，要持之以恒,要勤于思考，切实做到学以致用，在学习中努力增长自己的才干,更新工作观念，善于创新工作思路，积极思考如何突破工作局面,以更好地适应新时期工作的需要。

目前，我镇迎来了实现跨越性发展的好时机，城市面貌日新月异，招商引资不断传来好消息，经济增长明显加快，全镇上下正掀起大发展的高潮。在城市建设方面，近年来，我镇不断加大投入，各项基础设施得到了很大的改善，城市建设成果有目共睹，然而，由于一些管理体制的不完善，一些工作局面还没有新突破，城市建设中群众的理解和支持还有待加强等因素制约，我们面临了城市化滞后于工业化难题。这需要我们大力开展解放思想活动，通过全局性考虑，认真分析问题的关键所在，以科学发展观为指导，大胆创新和实践，着力克服制约科学发展观中的观念障碍和体制障碍，使我镇大发展，大建设走上科学发展的轨道。

二、紧密联系实际，探索新思路，更新观念，破解工作局面

（一）强化监管，树依法行政新观念，立行业新风

市建设局把今年确定为解放思想、狠抓落实、依法行政、提高效率年。在工程建设管理上，其中施工报建方面，过去受一些传统观念影响，准入条件比较宽松，这对促进重点项目短期上马起到了一定作用，然而，这形成了一些错觉，认为施工报建手续可以以后补办，甚至是可有可无，这逐渐形成了许多建设项目无视国家法律、法规，没有办理任何建设手续或手续不全就动工建设现象，造成了一些工程没有纳入监控范围，这一方面影响了我镇建设工程的监督管理，同时还容易会产生重大的建筑质量安全隐患。为此，我们需要解放思想，破除传统思想，树立依法行政新观念，进一步强化巡查监督管理，严防违章建筑兴建，同时严格按市建设局有关规定，完善施工报建手续，认真审查报建资料，并通过宣传国家政策法规，规范我镇建筑市场。

在工程质量安全监管方面，随着我镇经济快速发展，工程项目无论在规模或数量上，都不断快速增加。我镇的工程质量、安全监管工作已进入一个新的台阶，监督管理应更加科学、全面和细化：

1、细化和完善各项规章制度。如进一步落实建筑工程安全生产、文明施工措施费单列监管制度，制定专项整治活动，加大违规行为处罚力度，力促我镇建筑工地现场安全生产、文明施工有新突破，新面貌；完善在建工程巡查监督制度，突出强化各村监管责任，加强各村对在建工程的规范监督意识，完善其监督管理职能，提高其建设工程的质量、安全监督水平等。

2、强化工程现场监督工作。确保人员监督要充分到位，要大力充实人员，增强人员业务素质;要完善现场监管指引，全面规范现场监管程序，灵活和准确运用监管手段，如《广东省建设厅建筑工程安全生产动态管理办法》，大力提高现场监督检查水平和效率。

3、注重一线建筑工人培训学习。为实现在*8年我镇建筑工程工人全面持平安卡上岗，我镇加大力度组织建筑工人参加平安卡培训学习，并针对建筑工人学历低、流动性大等问题，专门聘请专业教育机构对其进行强化集中培训学习，同时针对平安卡培训、考核程序繁琐等问题，积极创新工作方法，已制定出一套便利措施，以便加快建筑工地开展平安卡教育工作。

4、全力打造“三大”工程。通过完善建设领域的“队伍体系、制度体系、保障体系”，打造建设管理“精品工程、平安工程、阳光工程”，实现我镇建设工程质量安全水平和建设市场有序运行新跨越。

（二）不断提高管理效率，高要求完成镇属重点工程的建设

今年是我镇的路网建设年，我镇将高标准动工建设新中路、太步路、马士基道路扩建、八达路、中小企业园道路等16条道路及*二桥等市政道路工程，总里程19公里，总投资约2.9亿元。面对繁重的道路建设任务，除了要发扬人员的艰苦奋斗精神，还需创新工作方法，进一步破解又好又快完成工程建设的问题：

1、对道路的建设要按城市的标准，以超前的意识进行规划、设计、建设，同时，完善道路的排水、绿化、路灯及其他配套设施，避免重复投资。

2、落实人员责任，狠抓计划执行。制定人员绩效表，每周汇报一次工作进展情况，提出工程建设过程中存在的问题或困难，共同研究解决的办法。

3、外引内修，提高人员素质。增强给排水、电力、市政、道桥、工程预结算专业力量薄，在争取补充技术人员的同时引进“外脑”，聘请资深专业人士作顾问或授课的形式进行培训。另外，定期组织人员交流经验，相互学习，总结提高。

4、完善管理制度，提高管理效率。针对工程管理方面的管理制度不够完善的现状，努力借鉴兄弟镇区的管理制度，制定适用于我镇特点的“程序化、规范化、标准化”的管理制度，推动财政投资项目的可行性论证，委托设计、勘察，设计方案论证，施工图审查、预算评审、招投标、设计变更、现场签证、结算评审、竣工验收等阶段的程序和管理流程的完善，使各项工作有章可循、有据可依，提高重点工程的管理效率。

（三）创新行政管理体制，规范行业行为

现阶段在城市建设管理中，在施工安全监督管理、施工报建、招投标管理及房地产管理等方面，依法行政受到传统观念和方式的影响，在这方面一定要解放思想，依法行政、严格执法。要加大执法的力度，绝不能碍于人情，大事化小、小事化了，要逐步形成行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监督体系。同时不断开拓创新，借鉴兄弟镇区的先进做法，出台一批操作性强的地方性管理文件，加强监督管理力度，通过严格依法行政，使我镇建设事业的发展走法制化轨道。

三、立足以人为本，解放思想，以科学发展观为指导，构建和谐社会

1、出台加强建设工程用工和工资支付管理措施，有效保护建筑工人权益。通过规范劳务分包、建立支付工人工资管理制度、实施《*市建设局劳动局建筑工人工资手册管理规定》、实施建筑工人工资保证金制度，全面监管建筑工人的工资支付情况，大力推进用工管理长效机制的实施，进一步推进用工单位依法签订劳动合同和参加工伤保险工作，切实减少劳务用工矛盾纠纷的发生，构建和谐的建筑劳务市场。

第9篇：监管工作思路范文

关键词：公路；监理；思考

中图分类号：C93文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）05-0139-02

1 公路建设中工程监理的现状

近几年，本人在公路监理部门从事了一些工程活动和调研，发现在我国公路建设市场的现状，业主、监理、承包商三者之间的关系表现出以下几种情况：

（1）业主控制合同管理和建设资金的支付，监理控制工程质量和工程进度；由于资金等问题，承包商处于被监督管理的状态。其具体做法是：社会监理承担质量、进度；合同和费用（含监理费用）由业主控制。在这种模式下，费用管理成为工程建设中的首要矛盾集中点。承包商完成一定的工作后，工作内容、工程量和费用申报要经过合同段监理组、驻地处、总监代表处、业主等相关部门的层层审批，手续繁琐，耗时长。同时引发了以下矛盾。

①开工前期业主不能及时协调当地相关部门进行前期拆迁等工作，造成窝工；后期又利用自行制定的奖罚措施要求施工单位按期完工，不考虑天气等不利因素的影响一味的要求抢工，并暗示监理人员开绿灯。这样一来，增加了监理人员的工作难度，同时又使工程质量从根本得不到保证。承包商完成建设工程后业主又不愿支付由于以上原因所增加的费用。而一旦当工程质量出现问题，是现场监理承担责任、挨批评，承包商掏腰包返工。

②工程项目执行中已经经过驻地监理处、总监办审核并批复过的工作内容、业主对工程量重新审核。重新审核不但引起支付时间的延长，导致工程款不能及时拨付，而且形成业主对监理不信任的事实。

③因对项目核算、控制工程造价的管理部门，深入施工现场的机会极少，对经监理工程师和设计代表审核、批准过的计量、变更和索赔等即不能轻易肯定，又不能轻易否定，有心到现场核实，却又被审核计量等工作困在办公室中，引起变更、索赔等批复困难。更有甚者，承包商害怕因变更、索赔工作耽误下一步工作而否认已上报并经监理工程师、设计代表签认的变更项目。

④资金不到位。计量完成后工程款不能及时拨付，常发生因资金短缺而导致工期延期的现象。

（2）监理工程师作为经业主委托、独立于业主和承包商之外的第三方，本应按照规范和法律公平、公正地维护双方的利益，而在现行模式下，监理工程师在业务上有心科学、规范的行使监理权力，在行政上却受制于业主，无所适从，矛盾重重。主要表现在：

①因工程监理在某种形式上成为了业主的雇佣，往往会出现对业主惟命是从，从而出现损害承包商利益的现象，这会引起承包商的消极反抗，工程质量从而受到威胁。

②变更、计量申请的二次审核引起监理工程师的抵触情绪，容易产生“反正你要审核，我审不审都无所谓”的思想，这样一来，就放松了对计量、变更申请等工作，现场监理作为计量、变更数据的主要控制关口起不到相应的作用。发现问题后必然影响计量支付时间，从而影响进度。

③监理变相成为了“传话筒”，将业主的命令、要求下达给承包商，利用手中的监督管理权力强制要求承包商执行，对于承包商的各种申请只是简单的上传给业主，至于如何解决、执行完全听命于业主，不能真正起到公平、公正的进行协调双方关系的作用。

（3）由于种种因素的影响，在这种管理模式下承包商在三者之间始终处于受“压迫”的状态：业主控制支付资金，监理工程师控制质量和进度。主要表现在以下两个方面：

①工程计量支付的审批手续过于繁琐，资金迟迟不能到位；业主和监理在一味的强调提高质量的同时又催赶进度。

②个别监理人员业务素质不高，对施工中出现的问题不能现场表态，造成工作周期延长；或是个人品行低劣，对承包商处处吃、拿、卡、要，百般刁难，使承包商对监理人员的抵触情绪愈演愈烈。

2 公路监理问题存在的根源

根据现阶段中国公路建设项目的管理现状，我们不难看出，FIDIC条款的管理模式不能在中国顺利照搬，工程项目管理也不能在短时间内走向正轨。究其根源，主要有：

（1）受计划经济的影响，作为出资方的业主，还没有彻底转变传统的管理观念，认为监理是受自己的委托来进行工程监督的，承包商是付钱请来完成工程施工任务的，两者都是自己的雇佣，不能接受业主、监理、承包商“三足鼎立”的局面。

（2）业主习惯于“一竿子插到底”，事无巨细统抓统管的管理思想和管理模式一时间难以改变，对于自己出资建设的项目，将“三控”大权交于他人处理的现象，一下子难以接受。而“一竿子插到底”的微观管理模式，又严重挫伤了监理人员科学、规范化管理的积极性。长期以往，监理威信下降，承包商对监理视而不见，导致效率低下、秩序混乱。

（3）现行体制下，由于业主与承包商之间的“血缘关系”使得监理有名无实、有权无力，从而监理成为空架子。监理费用的支付完全控制在业主手里，监理如果不能按照业主的命令、指示开展工作，就不能顺利得到应得到的费用，因而只能对业主唯命是从。正确也好，不正确也罢都予以执行，这样监理就失去了“社会监理”的职能，成了业主派往现场的“施工监督员”。这也是当前模式下监理无法愈合的“痛楚”。

（4）部分监理人员业务水平和个人素质不高。目前的监理模式，使得监理不用承担过多的责任，却有利可图。有些监理公司从社会上招聘一些刚刚大中专毕业的学生从事一线施工监理任务，这些人员缺乏丰富的施工管理经验、深厚的技术知识和相关的法律、经济知识和严肃的合同意识。还有甚者，一些监理公司派驻现场的监理人员竟有非专业外行人员。加上有些监理单位对派往现场的人员疏于管理，使他们在一定程度上还不具备全方位、全过程的监理能力。这样一来，业主不会十分放心地将工程管理工作完全托付给他们是可以理解的。

（5）个别承包商不能严格按照规范进行施工，他们采用非正当的行为诱使或迫使监理人员作假作弊，使那些素质较差的监理人员在承包商的“糖衣炮弹”攻击下放弃了原则,从而人为降低了应有的检验标准,为整体工程质量埋下隐患。这样一来，不仅不能保证工程质量，同时也很难保证工程数量（特别是变更、索赔数量）的准确。

3 对策

要扭转目前公路建设市场的混乱秩序，使之走上正轨的管理道路，虽然是一项长期而又艰巨的任务，但也不是不可扭转的。以下是几点个人建议和意见：

（1）FIDIC制定的《土木工程施工合同条件》已经为国际承包市场普遍认可和广泛应用，对业主、监理工程师、承包商的责任、权利进行了详细的规定，是工程建设项目有序进行的保证书。集国际和国内工程管理的经验和教训，监理工程师最终所要做的就是对工程承包合同的管理。只有熟悉合同文件，才能管好工程，使工程建设项目总目标得以实现。才能公平、公正的保障业主、监理、承包商三者之间的责任和权益，保证工程的正常实施。

（2）要规范建设方行为，这是“三制”良性发展的先决条件，也是工程建设项目实施的必要条件。

业主应认真学习社会主义市场经济条件下的相关管理知识、法律知识，转变观念，摆脱计划经济时代形成的用行政手段管理工程建设的模式和思路，特别是加入WTO后，公路工程建设以及管理思路要逐渐向FIDIC条款的要求靠拢。

（3）提高监理单位人员的从业素质。

现实情况是，业主不规范是一个普遍的现象，这就要求监理单位必需努力提高监理人员的从业素质。一方面监理工程师素质均应达到精通法律，主要是经济合同法和FID1C编制的条款，善于管理，主要是熟练掌握现代化管理方法和手段、有技术专长，具备施工安装各种专业知识，能进行技术经济分析比较的经历丰富，智力高超，能力强胜的管理者。另一方面监理工程师还要审时度势，正确处理好与业主的关系，从大局出发，顾客第一，为业主服务，对业主负责。只有这样才能取得业主的信任，以利监理工作的开展。

监理单位在挑选监理人员时，在注重专业素质的同时，更应注重个人的人品，保证监理人员能公平公正的开展工作，廉洁自律，真正担负起合同规定的监督管理职责。监理单位应定期对现场监理人员进行全面考核，加强管理，对不合格监理人员坚决予以更换。同时，监理单位应该通过与优秀监理企业（或个人）的交流、合作等方式学习别人先进的管理、经营理念，提高自身实力。

业主充分放权，扩大监理工程师的权力后，应定期对监理工程师进行考核，并通过责权利统一原则进行管理。一经发现有、腐败现象的进行严肃处理，杀一儆百。

（4）业主在选择监理单位和施工单位时首先应进行严格的资质审查，对进入公路建设市场的施工单位、监理单位及其人员的素质进行综合的全面的考察和考核，保证有资质和能力的施工单位和能够真正做到公平、公正地完成监理任务的监理单位进入公路建设市场，真正做到从源头上制止不合格企业进入公路建设市场。同时要放手、放权、放心地将管理权力交给监理，使其能够因地制宜、实事求是的开展工作。对于那些合同、责任、质量意识较差，不能严格按照合同承诺及规定配备相应的监理人员、施工设备的监理单位、施工单位进行严肃的处理，决不手软。

（5）改变过去由监理单位、承包商向业主交纳一定数额的履约保证金制度，建立三方履约保证金制度。业主、监理、承包商在签订合同后，都拿出相应比例的资金作为自己保证履约的信用保证金，存入相关主管部门（如交通厅质量监督站）的专设账户中，在对履约情况进行严格、细致、深入的考核后，对不能履约者给予经济处罚，对受损者给予补偿。这样做的好处是，不仅仅是承包商、监理单方面的向业主保证履约，而是三方相互保证履约，可以更有效的保证三方共同约束自己的行为，严格按照合同办事，保证工程保质、保量、按期完工。

4 结束语

自1996年我国公路工程实施监理制度以来，已经历了十多年的磨合期，其社会效益和经济效益已被广泛认可。然而，由于种种社会和历史的原因，形成了目前这种建设方全抓全管、监理成为建设方“雇员”非真正意义上的“社会监理”的监理制度，使得建设方、监理、承包商在工程施工中的行为关系较为混乱。这已经影响到工程的正常开展，威胁到工程质量。

自中国加入WTO以来，越来越多的国外监理单位、承包商进入中国的公路建设市场。所以，我们在喊着“狼来了”的同时，更应该留心学习国外先进的管理经验，规范并健全我国的公路工程建设管理制度，使我国的公路工程管理能够尽快的真正的与FIDIC管理模式接轨，适应我国公路工程建设市场的特殊需要。当前公路监理工作应解决的问题是：

（1）规范业主行为，是“三制”良性发展的先决条件，是工程建设项目实施的必要条件。

（2）监理人员要加强合同法、招投标法等法律法规的学习，依法对合同进行管理。

（3）高度重视并加强对工程建设监理合同和工程建设承包合同的深入学习和研究，这两个合同是监理工作开展的重要依据。