关键技术论文精选(九篇)

第1篇：关键技术论文范文

OTN技术继承了SDH和WDM技术的诸多优势功能，同时也增加了新的技术特征。

(1)多种客户信号封装和透明传输

基于ITU-TG.709的OTN帧结构可以支持多种客户信号的映射，如SDH、异步转发模式(ATM)、以太网等。目前对于SDH和ATM可实现标准封装和透明传送，但对于以太网则支持有所差异。例如对于GE客户，OTN尚未规范具体的映射方式，各设备厂家采用不同的方式实现GE客户透传，导致客户业务无法互通，同时由于10GE接口的规范完成晚于OTN标准框架规范，OTN对于10GE的透明传送程度有所差异，目前ITU-T提出了2种标准方式和3种非标准方式[7]，解决了点到点透明传送10GE的问题。

(2)大颗粒带宽复用、交叉和配置

OTN目前定义的电域的带宽颗粒为光通路数据单元(ODUk,k=1,2,3)，即ODU1(2.5Gb/s)、ODU2(10Gb/s)以及ODU3(40Gb/s)，光域的带宽颗粒为波长，相对于SDH的VC-12/VC-4的处理颗粒，OTN复用、交叉和配置的颗粒明显要大很多，对高带宽客户业务的适配和传送效率显著提升。

(3)强大的开销和维护管理能力

OTN提供了和SDH类似的开销管理能力，OTN光通路(OCh)层的OTN帧结构大大增强了OCh层的数字监视能力。另外OTN还提供6层嵌套串联连接监视(TCM)功能，这样使得OTN组网时，端到端和多个分段同时进行性能监视成为可能。

(4)增强了组网和保护能力

通过OTN帧结构和多维度可重构光分插复用器(ROADM)[8]的引入，大大增强了光传送网的组网能力，改变了目前WDM主要点到点提供传送带宽的现状。而采用前向纠错(FEC)技术，显著增加了光层传输的距离(如采用标准G.709的FEC编码，光信噪比(OSNR)容限可降低5dB左右，采用其他增强型FEC，光信噪比(OSNR)容限降低等多[9])。另外，OTN将提供更为灵活的基于电层和光层的业务保护功能，如基于ODUk层的光子网连接保护(SNCP)和共享环网保护、基于光层的光通道或复用段保护等，但目前共享环网技术尚未标准化。

(5)OTN支持多种设备类型

鉴于OTN技术的特点，目前OTN支持4种基本的设备类型[10]，即OTN终端型设备、基于电交叉功能的OTN设备、基于光交叉功能的OTN设备和基于光电混合交叉功能的OTN设备。目前大多数厂家支持的OTN产品主要以OTN终端设备和基于光交叉功能的OTN设备为主，基于电交叉功能和光电混合交叉功能的OTN设备也有部分提供，在具体应用时可根据实际需求综合考虑选择哪种或哪几种OTN设备。

(6)OTN目前不支持小带宽粒度

由于OTN技术最初的目的主要是考虑处理2.5Gb/s以及以上带宽粒度的客户信号，因此并没有考虑低于2.5Gb/s的客户信号。随着OTN客户需求的发展变化，基于更低带宽颗粒(如1.25Gb/s量级及以下)的需求出现，ITU-T也加大研究力度，目前正在根据各成员提案讨论如何规范具体的带宽粒度规格和参数，同时研究基于多种较小带宽颗粒的通用映射规程(GMP)。

2OTN关键技术及实现

OTN技术包括很多关键技术，主要有接口技术、组网技术、保护技术、传输技术、智能控制技术和管理功能等等。

2.1接口技术

OTN的接口技术主要包括物理接口和逻辑接口两部分，其中逻辑接口是最关键的部分。对于物理接口而言，ITU-TG.959.1已规范了相应接口参数，而对于逻辑接口，ITU-TG.709规范了相应的不同电域子层面的开销字节，如光通路传送单元(OTUk)、ODUk(含光通路净荷单元(OPUk))等，以及光域的管理维护信号。其中OTUk相当于段层，ODUk相当于通道层，而ODUk又包含了可独立设置的6个串联连接监视开销。

在目前的OTN设备实现中，基于G.709的帧，电层的开销支持程度较好，一般均可实现大部分告警和性能等开销的查询与特定开销(含映射方式)的设置，而光域的维护信号由于具体实现方式未规范，目前支持程度较低。

2.2组网技术

OTN技术提供了OTN接口、ODUk交叉和波长交叉等功能，具备了在电域、光域或电域光域联合进行组网的能力，网络拓扑可为点到点、环网和网状网等。目前OTN设备典型的实现是在电域采用ODU1交叉或者光域采用波长交叉来实现，其中不同厂家当中采用电域或电域光域联合方式实现的较少，而采用光域方式实现的较多。目前电域的交叉容量较低，典型为320Gb/s量级，光域的线路方向(维度)可支持到2～8个，单方向一般支持40×10Gb/s的传送容量，后续可能出现更大容量的OTN设备。

2.3保护恢复技术

OTN在电域和光域可支持不同的保护恢复技术。电域支持基于ODUk的子网连接保护(SNCP)、环网共享保护等；光域支持光通道1＋1保护(含基于子波长的1＋1保护)、光通道共享保护和光复用段1＋1保护等。另外基于控制平面的保护与恢复也同样适用于OTN网络。目前OTN设备的实现是电域支持SNCP和私有的环网共享保护，而光域主要支持光通道1＋1保护(含基于子波长的1＋1保护)、光通道共享保护等。另外，部分厂家的OTN设备在光域支持基于光通道的控制平面，也支持一定程度的保护与恢复功能。随着OTN技术的发展与逐步规模应用，以光通道和ODUk为调度颗粒基于控制平面的保护恢复技术将会逐渐完善实现和应用。2.4传输技术

大容量、长距离的传输能力是光传送网络的基本特征，任何新型的光传送网络都必然不断采用革新的传输技术提升相应的传输能力，OTN技术也不例外。OTN除了采用带外的FEC技术显著地提升了传输距离之外，而目前已采用的新型调制编码(含强度调制、相位调制、强度和相位结合调制、调制结合偏振复用等)结合色散(含色度色散和偏振模色散)光域可调补偿、电域均衡等技术显著增加了OTN网络在高速(如40Gb/s及以上)大容量配置下的组网距离。

2.5智能控制技术

OTN基于控制平面的智能控制技术包含和基于SDH的自动交换光网络(ASON)类似的要求，包括自动发现、路由要求、信令要求、链路管理要求和保护恢复技术等。基于SDH的ASON相关的协议规范一般可应用到OTN网络。与基于SDH的ASON网络的关键差异是，智能功能调度和处理的带宽可以不同，前者为VC-4，后者为ODUk和波长。

目前的OTN设备部分厂家已实现了基于波长的部分智能控制功能，相关的功能正在进一步的发展完善当中。后续更多的OTN设备将会进一步支持更多的智能控制功能，如基于ODUk颗粒等。

2.6管理功能

OTN的管理除了满足通用要求的配置、故障、性能和安全等功能之外，还需满足OTN技术的特定要求，如基于OTN的开销管理、基于ODUk/波长的调度与管理、基于波长的功率均衡与控制管理、波长的冲突管理、基于OTN的控制平面管理等等。目前的OTN网络管理系统一般都基于原有传统WDM网管系统升级，除了常规的管理功能之外，可支持OTN相应的基本管理功能。

3光传送网应用分析

随着传送网客户信号带宽需求的进一步驱动、OTN技术的逐渐发展和OTN设备功能实现程度的显著推进，OTN技术如何应用日益成为业界探讨的焦点，也即何时(什么时候)、何地(什么网络层面)、以什么方式(选择什么功能)引入OTN进行组网以及实际应用时存在哪些障碍或缺陷。因此，文章主要从OTN应用时机、OTN应用网络层面、OTN应用功能以及OTN应用关联问题等角度进行分析。3.1应用时机探讨

OTN是否可以很好地引入应用主要应从传送网客户信号的驱动、OTN技术的完善程度、OTN设备的实现程度以及网络运维人员的OTN技术认知程度等多个角度考虑。

首先，目前传送网客户信号主要为IP/以太网，而IP/以太网的高速发展导致大带宽粒度传送与调度的需求增长非常迅速，基于VC-12/VC-4的带宽颗粒的适配与调度方式显然满足不了传送网客户信号对于大颗粒带宽的传送与调度需求。其次，从OTN技术的完善程度来看，虽然目前OTN标准系列还在进一步修订和讨论(如规范ODU0和ODU4颗粒，统一基于超频方式工作的ODU1e、ODU2e容器等等)，而OTN的主要标准框架和功能要求已由ITU-T几年前定稿，即使后续部分内容有所更新，但目前的规范内容至少必须要继承和兼容，因此，对于OTN技术目前可以说是基本完善。第三，对于OTN设备的实现程度来看，目前的OTN设备已经基本支持了OTN技术的主要特征，如多速率映射与透明传送、大颗粒带宽的调度与处理、OTN帧结构的开销实现与处理、OTN的组网与保护等，同时实现了对于这些OTN技术特征的管理。因此，从设备实现上而言，OTN设备已经具备了初步应用的功能特征，但具体应用时要根据多种需求综合选择OTN设备相应功能。最后，网络运维人员对于OTN技术认知过程和其他任何新技术一样，都需要一个逐渐了解、深入和掌握的过程。因此，网络运维人员初期对于OTN技术的不熟悉并不是OTN引入与应用的障碍，而应该是OTN应用时所必须要准备的前提条件之一。

因此，从传送网客户信号的驱动、OTN技术的完善程度、OTN设备的实现程度等方面来看，OTN技术的引入与应用目前应该具备了基本的条件，可在综合考虑其他非技术因素的基础上逐步引入与应用OTN技术，以增强传送网络的传送能力与效率，适应客户信号的高速、动态发展。

3.2应用层面分析

由于光传送网络的范畴较大，包括城域光传送网(含核心层、汇聚层和接入层)、干线传送网(省内干线和省级干线)等多个层面。不同网络层面的特点不同，因而是否可以引入OTN技术的结论对于不同网络层面并不完全一致。

对于城域光传送网而言，汇聚与接入层主要是承载的是汇聚型客户业务，客户信号的带宽粒度较小，基于ODUk调度的业务可能性较小，而且OTN目前暂未标准化ODU1(2.5Gb/s)以下的带宽粒度，因此，目前的OTN技术在城域汇聚与接入层引入与应用的优势并不明显。

对于城域传送核心层和干线传送网络而言，客户业务的特点主要为分布型，客户信号的带宽粒度较大，基于ODUk和波长调度的需求和优势明显，OTN技术特点应用的优势比较适宜发挥。

因此，目前OTN技术的引入与应用主要应侧重于城域核心层和干线网络。

3.3应用功能选择

OTN技术的典型应用功能目前可分为3种：OTN接口、ODUk交叉和波长交叉3种。综合考虑客户业务需求、OTN技术完善程度、OTN设备实现程度等多种因素，应在不同的网络层面应选择不同的OTN功能。

首先，在城域传送网核心层层面，由于节点调度与处理要求中等，网络规模较小但调度需求较大，目前一般可根据实际网络的典型需求选择ODUk交叉和波长交叉或者ODUk和波长混合交叉功能，同时提供对于OTN接口功能的支持；后续可根据OTN设备的实现程度选择新型功能。第二，在省内干线层面，由于节点调度与处理要求较大，网络规模较大，调度需求较大，目前一般可根据实际网络的典型需求选择波长交叉或者仅选择OTN接口功能；后续可根据OTN设备的能力的提升和客户业务需求等选择ODUk交叉、波长交叉，或者ODUk和波长混合交叉功能。第三，在省级干线层面，由于节点调度与处理要求很大，网络规模大，调度需求一般，目前一般可根据实际网络的典型需求选择OTN接口功能，特殊需求可局部选择波长交叉功能；后续可根据OTN设备的能力提升和客户业务需求等选择ODUk交叉、波长交叉，或者ODUk和波长混合交叉功能。

3.4应用关联问题

实际引入OTN技术组网时，最典型的关联问题是现有网络如何升级、现有网络与OTN怎么互通以及后续的OTN如何演进等问题。

由于现有WDM网络的彩色接口一般都提供了基于G.709的OTN接口功能，原则上可考虑直接升级或启动OTN接口功能。由于现有WDM设备的OTN接口的支持程度差异较大，而且涉及到现网运营、维护、技术的更新和成本等因素，如何升级为完全支持G.709接口的OTN设备，是个综合多种因素需要深入分析的问题，不同的场景应选择不同的解决方案。

对于互通问题，由于目前的WDM网络支持的G.709接口并不一定完善，因此，新建的OTN网络与已有WDM或者SDH网络互通时，应优先选择客户侧接口(如SDH/以太网等)进行互通，待OTN网络规模逐渐扩大以后，OTN不同子网之间可采用基于OTUk的域间接口互通，逐渐实现端到端的维护与管理。

关于OTN引入和应用后的后续技术演进，应在积累前期运维经验的基础上扩大OTN网络规模的同时，从客户业务需求、OTN技术发展和OTN设备实现程度等多方面紧密跟踪相关进展，以便适时适度地引入更多的OTN新功能，最终实现光传送网络范围内真正意义上端到端灵活的调度、维护与管理，使OTN的应用网络层面覆盖到城域传送网核心、接入与汇聚层以及干线网络。

4结束语

OTN作为新型的光传送网络技术，继承了SDH和WDM技术的诸多优势，同时拓展了新型的大颗粒调度和传送、多级的TCM等新型功能，是下一代光传送网的主流技术。从传送网客户信号的驱动、OTN技术的完善程度、OTN设备的实现程度等多个角度考虑，OTN已具备了引入与应用的基本条件，而具体的应用应着重考虑OTN应用时机、OTN应用网络层面、OTN应用功能以及OTN应用关联问题等方面。

5参考文献

[1]YD/T1383—2005.波分复用(WDM)网元管理系统技术要求[S].2005.

[2]ITU-TG.872.Architectureofopticaltransportnetworks[S].2001.

[3]ITU-TG.709.Interfacesfortheopticaltransportnetwork(OTN)[S].2003.

[4]ITU-TG.798.Characteristicsofopticaltransportnetworkhierarchyequipmentfunctionalblocks[S].2004.

[5]ITU-TG.874.Managementaspectsoftheopticaltransportnetworkelement[S].2004.

[6]ITU-TG.8251.Thecontrolofjitterandwanderwithinthe?opticaltransportnetwork(OTN)[S].2008.

[7]ITU-TG.sup43.TransportofIEEE10Gbase-Rinopticaltransportnetworks(OTN)[S].2008.

[8]ROADMarchitecturesandtechnologiesforagileopticalnetworks[EB/OL].[2008-05-10]./downloads/ROADM_Overview.pdf.

[9]MizuochiT.Recentprogressinforwarderrorcorrectionanditsinterplaywithtransmissionimpairments[J].IEEEJournalofSelectedTopicsQuantum

第2篇：关键技术论文范文

一、规模

按规模大小FMS可分为如下4类：

1.柔性制造单元(FMC)

FMC的问世并在生产中使用约比FMS晚6~8年，它是由1~2台加工中心、工业机器人、数控机床及物料运送存贮设备构成，具有适应加工多品种产品的灵活性。FMC可视为一个规模最小的FMS，是FMS向廉价化及小型化方向发展和一种产物，其特点是实现单机柔性化及自动化，迄今已进入普及应用阶段。

2.柔性制造系统(FMS)

通常包括4台或更多台全自动数控机床(加工中心与车削中心等)，由集中的控制系统及物料搬运系统连接起来，可在不停机的情况下实现多品种、中小批量的加工及管理。

3.柔性制造线(FML)

它是处于单一或少品种大批量非柔性自动线与中小批量多品种FMS之间的生产线。其加工设备可以是通用的加工中心、CNC机床；亦可采用专用机床或NC专用机床，对物料搬运系统柔性的要求低于FMS，但生产率更高。它是以离散型生产中的柔性制造系统和连续生产过程中的分散型控制系统(DCS)为代表，其特点是实现生产线柔性化及自动化，其技术已日臻成熟，迄今已进入实用化阶段。

4.柔性制造工厂(FMF)

FMF是将多条FMS连接起来，配以自动化立体仓库，用计算机系统进行联系，采用从订货、设计、加工、装配、检验、运送至发货的完整FMS。它包括了CAD/CAM，并使计算机集成制造系统(CIMS)投入实际，实现生产系统柔性化及自动化，进而实现全厂范围的生产管理、产品加工及物料贮运进程的全盘化。FMF是自动化生产的最高水平，反映出世界上最先进的自动化应用技术。它是将制造、产品开发及经营管理的自动化连成一个整体，以信息流控制物质流的智能制造系统(IMS)为代表，其特点是实现工厂柔性化及自动化。

二、关键技术

1.计算机辅助设计

未来CAD技术发展将会引入专家系统，使之具有智能化，可处理各种复杂的问题。当前设计技术最新的一个突破是光敏立体成形技术，该项新技术是直接利用CAD数据，通过计算机控制的激光扫描系统，将三维数字模型分成若干层二维片状图形，并按二维片状图形对池内的光敏树脂液面进行光学扫描，被扫描到的液面则变成固化塑料，如此循环操作，逐层扫描成形，并自动地将分层成形的各片状固化塑料粘合在一起，仅需确定数据，数小时内便可制出精确的原型。它有助于加快开发新产品和研制新结构的速度。

2.模糊控制技术

模糊数学的实际应用是模糊控制器。最近开发出的高性能模糊控制器具有自学习功能，可在控制过程中不断获取新的信息并自动地对控制量作调整，使系统性能大为改善，其中尤其以基于人工神经网络的自学方法更引起人们极大的关注。

3.人工智能、专家系统及智能传感器技术

迄今，FMS中所采用的人工智能大多指基于规则的专家系统。专家系统利用专家知识和推理规则进行推理，求解各类问题(如解释、预测、诊断、查找故障、设计、计划、监视、修复、命令及控制等)。由于专家系统能简便地将各种事实及经验证过的理论与通过经验获得的知识相结合，因而专家系统为FMS的诸方面工作增强了柔性。展望未来，以知识密集为特征，以知识处理为手段的人工智能(包括专家系统)技术必将在FMS(尤其智能型)中起着关键性的作用。人工智能在未来FMS中将发挥日趋重要的作用。目前用于FMS中的各种技术，预计最有发展前途的仍是人工智能。预计到21世纪初，人工智能在FMS中的应用规模将要比目前大4倍。智能制造技术(IMT)旨在将人工智能融入制造过程的各个环节，借助模拟专家的智能活动，取代或延伸制造环境中人的部分脑力劳动。在制造过程，系统能自动监测其运行状态，在受到外界或内部激励时能自动调节其参数，以达到最佳工作状态，具备自组织能力。故IMT被称为未来21世纪的制造技术。对未来智能化FMS具有重要意义的一个正在急速发展的领域是智能传感器技术。该项技术是伴随计算机应用技术和人工智能而产生的，它使传感器具有内在的“决策”功能。

4.人工神经网络技术

人工神经网络(ANN)是模拟智能生物的神经网络对信息进行并行处理的一种方法。故人工神经网络也就是一种人工智能工具。在自动控制领域，神经网络不久将并列于专家系统和模糊控制系统，成为现代自支化系统中的一个组成部分。

三、发展趋势

1.FMC将成为发展和应用的热门技术

这是因为FMC的投资比FMS少得多而经济效益相接近，更适用于财力有限的中小型企业。目前国外众多厂家将FMC列为发展之重。

2.发展效率更高的FML

多品种大批量的生产企业如汽车及拖拉机等工厂对FML的需求引起了FMS制造厂的极大关注。采用价格低廉的专用数控机床替代通用的加工中心将是FML的发展趋势。

3.朝多功能方向发展

第3篇：关键技术论文范文

一、规模

按规模大小FMS可分为如下4类：

1.柔性制造单元(FMC)

FMC的问世并在生产中使用约比FMS晚6~8年，它是由1~2台加工中心、工业机器人、数控机床及物料运送存贮设备构成，具有适应加工多品种产品的灵活性。FMC可视为一个规模最小的FMS，是FMS向廉价化及小型化方向发展和一种产物，其特点是实现单机柔性化及自动化，迄今已进入普及应用阶段。

2.柔性制造系统(FMS)

通常包括4台或更多台全自动数控机床(加工中心与车削中心等)，由集中的控制系统及物料搬运系统连接起来，可在不停机的情况下实现多品种、中小批量的加工及管理。

3.柔性制造线(FML)

它是处于单一或少品种大批量非柔性自动线与中小批量多品种FMS之间的生产线。其加工设备可以是通用的加工中心、CNC机床；亦可采用专用机床或NC专用机床，对物料搬运系统柔性的要求低于FMS，但生产率更高。它是以离散型生产中的柔性制造系统和连续生产过程中的分散型控制系统(DCS)为代表，其特点是实现生产线柔性化及自动化，其技术已日臻成熟，迄今已进入实用化阶段。

4.柔性制造工厂(FMF)

FMF是将多条FMS连接起来，配以自动化立体仓库，用计算机系统进行联系，采用从订货、设计、加工、装配、检验、运送至发货的完整FMS。它包括了CAD/CAM，并使计算机集成制造系统(CIMS)投入实际，实现生产系统柔性化及自动化，进而实现全厂范围的生产管理、产品加工及物料贮运进程的全盘化。FMF是自动化生产的最高水平，反映出世界上最先进的自动化应用技术。它是将制造、产品开发及经营管理的自动化连成一个整体，以信息流控制物质流的智能制造系统(IMS)为代表，其特点是实现工厂柔性化及自动化。

二、关键技术

1.计算机辅助设计

未来CAD技术发展将会引入专家系统，使之具有智能化，可处理各种复杂的问题。当前设计技术最新的一个突破是光敏立体成形技术，该项新技术是直接利用CAD数据，通过计算机控制的激光扫描系统，将三维数字模型分成若干层二维片状图形，并按二维片状图形对池内的光敏树脂液面进行光学扫描，被扫描到的液面则变成固化塑料，如此循环操作，逐层扫描成形，并自动地将分层成形的各片状固化塑料粘合在一起，仅需确定数据，数小时内便可制出精确的原型。它有助于加快开发新产品和研制新结构的速度。

2.模糊控制技术

模糊数学的实际应用是模糊控制器。最近开发出的高性能模糊控制器具有自学习功能，可在控制过程中不断获取新的信息并自动地对控制量作调整，使系统性能大为改善，其中尤其以基于人工神经网络的自学方法更引起人们极大的关注。

3.人工智能、专家系统及智能传感器技术

迄今，FMS中所采用的人工智能大多指基于规则的专家系统。专家系统利用专家知识和推理规则进行推理，求解各类问题(如解释、预测、诊断、查找故障、设计、计划、监视、修复、命令及控制等)。由于专家系统能简便地将各种事实及经验证过的理论与通过经验获得的知识相结合，因而专家系统为FMS的诸方面工作增强了柔性。展望未来，以知识密集为特征，以知识处理为手段的人工智能(包括专家系统)技术必将在FMS(尤其智能型)中起着关键性的作用。人工智能在未来FMS中将发挥日趋重要的作用。目前用于FMS中的各种技术，预计最有发展前途的仍是人工智能。预计到21世纪初，人工智能在FMS中的应用规模将要比目前大4倍。智能制造技术(IMT)旨在将人工智能融入制造过程的各个环节，借助模拟专家的智能活动，取代或延伸制造环境中人的部分脑力劳动。在制造过程，系统能自动监测其运行状态，在受到外界或内部激励时能自动调节其参数，以达到最佳工作状态，具备自组织能力。故IMT被称为未来21世纪的制造技术。对未来智能化FMS具有重要意义的一个正在急速发展的领域是智能传感器技术。该项技术是伴随计算机应用技术和人工智能而产生的，它使传感器具有内在的“决策”功能。

4.人工神经网络技术

人工神经网络(ANN)是模拟智能生物的神经网络对信息进行并行处理的一种方法。故人工神经网络也就是一种人工智能工具。在自动控制领域，神经网络不久将并列于专家系统和模糊控制系统，成为现代自支化系统中的一个组成部分。

三、发展趋势

1.FMC将成为发展和应用的热门技术

这是因为FMC的投资比FMS少得多而经济效益相接近，更适用于财力有限的中小型企业。目前国外众多厂家将FMC列为发展之重。

2.发展效率更高的FML

多品种大批量的生产企业如汽车及拖拉机等工厂对FML的需求引起了FMS制造厂的极大关注。采用价格低廉的专用数控机床替代通用的加工中心将是FML的发展趋势。

3.朝多功能方向发展

第4篇：关键技术论文范文

关键词：教育技术学；研究热点；中外对比；可视化分析

中图分类号：G40-057 文献标志码：A 文章编号：1673-8454（2017）08-0001-07

近年来，有不少学者利用各种方法对教育技术学领域的学术文献进行分析研究，揭示其研究现状、发展脉络和前沿趋势，对促进教育技术学研究的繁荣与发展具有重要的意义。Welch利用引文分析对《计算机辅助学习》杂志在2002至2011年间的文献进行分析，发掘被引频次最高的文献[1]；胡小勇等学者利用CiteSpace对2002至2012年间SSCI收录的文献进行了可视化分析，揭示了11年来国际教育技术领域的研究情况[2]；同时对2002至2012年我国教育技术领域的期刊M行了可视化分析[3]；兰国帅利用Bibexcel和Histcite对2004至2013年间两本国际期刊《计算机与教育》与《英国教育技术杂志》进行分析[4]。不难看出，目前学界特别重视文献的定量研究，然而将国内外教育技术领域发展、研究热点等同时进行可视化分析和横向比较的研究相对少有。借鉴国际教育技术学研究经验来丰富和发展我国的研究，一直是国内学者的重要学术活动之一。本文将利用可视化文献分析软件CiteSpaceIII对国际与国内两种权威期刊近10年所刊载的论文进行可视化分析，标示出国内外教育技术领域的研究热点、变迁以及前沿等，通过横向对比发现国内外研究的异同，为我国教育技术学的研究发展提供参考。

一、数据的来源与分析的方法

布拉德福（B.C.Bradford）早于20世纪30年代提出“文献离散规律，又称布氏定律”，即“大多数关键文献往往集中发表于少数核心期刊”[5]。因此，本文选取《Computers & Education》和《电化教育研究》两本期刊作为研究对象，分析中外教育技术学的研究热点、发展脉络及前沿趋势。《Computers & Education》是社会科学引文索引（SSCI）的来源期刊，且为国际教育技术顶尖权威期刊，影响因子高达2.556，位居国际教育技术领域期刊排名首位，题录数据源自“美国科学技术信息情报所ISI”所提供的“Web of Science”（简称WOS），截止到2015年12月31日，选择“全纪录与引用的参考文献”并以纯文本的形式下载《计算机与教育》（Computers & Education）2006-2015年间的文献题录数据，选择论文（Article），共收集到文献题录数据1920条。《电化教育研究》是中文社会科学引文索引（CSSCI）的来源期刊，且为国内教育技术核心期刊，影响因子高达1.975，刊发在其上的论文基本上象征着目前国内教育技术领域相关研究的最高水平[6]，题录数据源自“中国社会科学引文索引数据库”，以“电化教育研究”作为关键字，时间段设定为2006至2015年，选择“论文”类型，共收集10年间《电化教育研究》文献题录数据2267条。文献题录数据包括各文献的标题、作者、摘要、来源出版物与参考文献等。

基于收集的文献题录数据利用可视化文献分析软件CiteSpaceIII的“文献共被引分析”以及“关键词共现分析”这两项功能，对近10年中外教育技术领域的两本代表期刊刊发的文献进行分析，概括并比较中外教育技术学领域的研究内容，在对比分析的基础上，揭示中外教育技术学研究的异同，从而更好地借鉴国外先进经验，为我国教育技术的研究发展提供参考。

二、文献共被引分析

在CiteSpaceIII中，研究Time Slicing（时间跨度）设定为2006-2015年（10年），Year Per Slice（单片时间分区）设定为1年。在Selection Criteria中设定阈值Top=30，即每个时间分区选取30个高频词，这样一来在保证高被引文献突出显示的前提下，提高了网络的清晰性。Node Type（节点类型）选择Cited Reference（共被引）。

1.《Computers & Education》文献共被引分析

《Computers & Education》文献共被引分析如图1所示。文献共被引分析得到284个节点，引文之间共有1424条连线，图中圆圈大小代表了被引频次的高低，带有紫色外环的节点意味着该文献拥有比较核心的影响力。根据知识计量学相关知识，一定时间内被引频次高的文献在一定程度可以反映该领域的研究热点。不难看出，这些被引频次高的节点往往集中在几大领域，也就意味着这几大领域的文献受到了大众的广泛关注。从图1文献共被引图谱中还可以看出引文数量激增的一些术语（又称突现术语，即图中标示出的红色圆环），Connolly， T.M、Ertme， P.A、Kirschner， P.A、Azuma， R.T、Ottenbreit - Leftwich， A.T、Kebritchi， M、Shute， V.J等作者的研究文献被引频次在很短时间内激增，即说明这些学者所研究的问题以及研究结果受到越来越多的关注。

从图2的文献共被引时间序列图可以看出，这几大区域的主题分别为：“empirical study（实证研究）”、 “e-junior project（虚拟学习环境，例如MajaWrzesien所开展的E-junior项目，通过虚拟学习环境来帮助学生学习自然科学课程[7]）”、“web-based conferencing（网络会议）”、“instrument（技术工具）”、“competence（竞争力）”、“review material（复习材料）”、“TPACK（整合技术的学科教学知识）”、“scale construction（量表编制）”、“gender（教育中的性别差异研究）”等。经过进一步统计发现，被引频次高于50次的文章有13篇，其中高于100次的论文有3篇，分别是Vygotsky（维果斯基）的论文“Mind in Society： The Development of Higher Psychological（1978，被引120次）”、Cohen（肯恩）的文章“Statistical Power Analysis for the Behavioral Sciences（1988，被引108次）”以及Davis（戴维斯）的文章“Perceived Usefulness， Perceived Ease of Use， and User Acceptance of Information Technology（MIS Quart）（1989，被引103次）”。由此可以看出，在国际教育技术领域，维果斯基、科恩、戴维斯等著名学者及其经典作品在当今仍有较高的影响力。

2.《电化教育研究》文献共被引分析

《电化教育研究》文献共被引分析如图3所示。文献共被引分析得到385个节点，引文之间共有663条连线。从图中可见共被引频次较高的节点，不难看出，核心文献亦集中于几大区域。从图3文献共被引图谱中所标示出的突现热点（图中的红色圆环）可见，何克抗、南国农、吴明隆、许良、余胜泉、李克东、乔纳森、陈琦、盛群力等作者的研究文献被引频次在2006-2015年间激增，即说明这些学者所研究的问题以及研究成果受到越来越多的关注。这些被引频次激增的文献主要为何克抗2002出版的书籍《教学系统设计》，南国农的《电化教育学》、《教育传播学》以及《信息化教育概论》，吴明隆的《问卷统计分析实务SPSS操作与应用》、许良的《技术哲学》、余胜泉的《泛在学习环境中的学习资源设计与共享》，李克东的《教育技术学研究方法》，陈琦的《建构主义学习观要义评析》，盛群力的《现代教学设计论》，祝智庭的《现代教育技术――走进信息化教育》。

根据被引频次的数量从高到低排列，得到表1，从表中可以发现，被引次数在10次以上的有9篇，其中被引频次在20次以上的有6篇，即6大节点所代表的6篇核心文献，分别是南国农的著作《信息化教育概论》（2004），何克抗论文与著作“信息技术与课程深层次整合的理论与方法”（2005）以及《教学系统设计》（2002），南国农的论文与著作“教育技术学科建设――中国道路”（2006）以及《电化教育学》（1985）。从中可以看出，国内教育技术的研究偏向教育技术理论以及整合技术与教育的研究。

三、文献关键词共现分析

利用CiteSpaceIII对文献题录数据进行关键词共现网络分析，在Selection Criteria中设定Top N% per sliced值为30%，选择Pathfinder算法，得到高频关键术语共现图谱，即研究热点知识图谱。

1.《Computers & Education》文献关键词共现分析

《Computers & Education》文献关键词共现分析如图4所示。共得到109个节点，关键词之间存在1373条连线。年轮大小代表频次，紫色的年轮表示高中介中心度的关键节点。中介中心性数值的高低体现了其在整个网络中的地位的重要性。[8]

将关键词进行中介中心度的降序排列，如表2所示，从频次排序上来看，“teaching/learning strategies”一词频次最高（353次），在图中的年环最大；从中介中心度来看，“interactive learning environment”、“computer-mediated communication”烧咧行亩茸罡撸占据领域研究的核心位置。综上所述，2006～2015年间国际教育技术领域中，“interactive learning environment”相关研究最广泛，但相对突出的研究热点是“interactive learning environment”、“computer-mediated communication”、“improving classroom teaching”、“post-secondary education”等研究。

从而进一步验证了图4的结果，即2006-2015年间教育技术领域的研究热点包括：“teaching/learning strategies（教与学策略）”、“interactive learning environment（互动学习环境）”、“students（学生）”、 “pedagogical issues（教学法话题）”、“education（教育）”、“improving classroom teaching（提高课堂教学）”、“technology（技术）”、“computer-mediated communication（计算机媒介通讯）”、“cooperative/collaborative learning（合作/协作学习）”、“performance（成绩）”、“media in education（教育媒介）”、“design（设计）”、 “elementary education（初等教育）”、“knowledge（知识）”、“secondary education（中等教育）”。

从图5中可以看出，关键词主要分为6个聚类，分别为：“young children use（青少年技术使用能力）”、“revisiting technological pedagogical content knowledge（重审TPACK）”、“re-examination（复审）”、“designing（设计）”、“collaborative knowledge building environment（协作知识建构环境）”、“student practice（学生实践）”、“online self-correction（在线自查自纠）”、“review material（复习材料）”。

2.《电化教育研究》文献关键词共现分析

《电化教育研究》关键词共现网络分析，共得到262个节点，关键词之间存在514条连线。在图6中可以看出，2006-2015年间国内教育技术领域的研究热点包括：“教育技术”、“教育信息化”、“信息技术”、“教学设计”、“远程教育”、“电化教育”、“教学模式”、“教育研究”、“网络教学”、“网络课程”、“高校”、“网络环境”、“教学改革”、“大学生”、“网络教育”等。

将这些关键词进行中介中心度的降序排列，如表3所示，从频次排序上来看，“教育技术”一词频次最高（237次），在图6中的年环最大；从中介中心度来看，“教学模式”、“教育信息化”以及“教育技术”这三者中心度最高，占据领域研究的核心位置。综上所述，2006～2015年间国内教育技术领域中，“教育技术”相关研究最广泛，但相对突出的研究热点是“教学模式”、“教育信息化”、“电化教育”、“信息技术”、“远程教育”等研究。

四、研究热点与前沿变迁

利用CiteSpaceIII以关键词作为节点，选择节点类型为“burst term（突现术语）”，设定Top N% per sliced值为30%。同时选择“citation burst（标注突现术语）”，进行研究前沿与热点变迁分析。

1.《Computers & Education》研究前沿及热点变迁

《Computers & Education》的研究前沿与热点变迁分析如图7所示，图中标注的热点即当时的研究前沿。并生成Network Summary Table（网络汇总表），对突现术语的频次、突现率、突现强度与突现时间跨度进行整理，见表4。由此可以得知，在这10年中《Computers & Education》研究前沿的关键术语有：“architectures for educational technology system （教育技术系统架构）”、“country-specific developments（特定国家发展）”、“computer games（计算机游戏）”、“distributed learning environments（分布式学习环境）”以及“comprehension（理解）”。

结合表4与图7可以看出，国际教育技术领域的各类研究主题在2006年或之前就已基本成熟化，呈现出静态与稳定性。2006～2015年间除了对原先研究主题的深化研究外，每年都会出现一些新的研究热点。 2006年国际教育技术的研究热点主要集中在教学策略以及各类学习环境（例如交互式学习环境、分布式学习环境）；2007年则集中在技术、设计、多媒体系统、模型等的开发；2008年主要由技术的开发转向对课堂等环境中技术的应用；2009年侧重于教师与学生信息技术应用情况的分析；2010年继续深入分析学生学习动机、学习满意度等的研究；2011年关注技术应用策略以及用户技术经验等；2012年开始侧重教学设计、性别的差异、技术应用技巧等更深入的话题；2013年研究目标更多落在高等教育、技术接受模型的开发等。值得一提的是，“computer games（电脑游戏）”作为突变专业术语，即该关键词在2013年的出现频次激增，表明学者开始大量关注电脑游戏的教育应用。2014年研究社交工具（例如Facebook）的应用，还包括学生信念、参与度等方面。2015年聚焦移动学习、元分析、大学生、情景学习以及严肃游戏等方面，其中严肃游戏是指以计算机游戏和视频游戏为主，能够使参与者的某些知识或能力的提高的游戏，是一种不以娱乐为最终目的的游戏[9]。同时，2015年 “metaanalysis（元分析）”作为热点术语，表明这一分析方法在不断受到广泛运用。元分析是用统计的概念与方法收集并分析前人的实证研究结果，找出问题与变量之间的明确关系模式，可弥补文献综述的不足[10]。综上分析可以看到，2006-2015年间，国际上教育技术领域的核心研究热菥历着一系列的变化：研究重点从技术层面转向用户层面，更加注重情境因素对学习者技术应用的影响；研究主题逐渐偏向学习者或者用户的技术体验，利用各种新型技术手段以及新型学习理念来更好地促进教育教学。

2.《电化教育研究》研究前沿与热点变迁

《电化教育研究》的研究前沿与热点变迁分析如图8所示。图中所标示出的热点即研究前沿。并生成Network Summary Table（网络汇总表），对突现术语的频次、突现率、突现强度与突现时间跨度进行整理，见表5。

由此可以得知，在这10年内国内教育技术界的研究前沿的关键术语有：“教育研究”、“翻转课堂”、“教学研究/改革”、“网络教学”、“课程整合”、“云计算”、“教育信息化”、“TPACK”、“大数据”、“实验研究”、“教育游戏”等。

结合表5与图8可以看出，国内教育技术领域的各类研究主题同样在2006年或之前就已基本成熟化，呈现出静态与稳定性。当然，2006～2015年间除了对原先研究主题的深化研究外，每年都会出现一些新的研究热点。 2006年国际教育技术的研究热点主要集中在教育技术、教育信息化以及教学设计等话题，其中远程教育、网络教育、学习环境等也逐渐受到越来越多的关注。2007年研究对象更多定位在高校，关注网络环境下师生生态，协作学习以及教师专业化发展等；2008年主要探讨研究方法、研究中小学教育、教育技术能力等；2009年开始关注各类教学策略与模式、内容分析、技术应用等愈加受到关注；2010年移动学习作为突现热点，引起了国内学术界的广泛关注，其中还包括技术使用的影响因素、网络的应用等。2011年关注互联网、网络课程开发、知识建构以及教育游戏都引起了广泛的讨论；2012年研究热点聚焦个性化学习（学习者特征）、云计算（教育云）、虚拟现实等，各类社交平台（微博、博客等）的教育应用，以及个人学习环境方面的研究。2013年国内重点聚焦翻转课堂、电子书包、大数据领域的研究，也兴起了对各类技术应用的比较研究与效果反思。同时，各类在线学习相关的话题（在线学习活动、学习设计、web2.0、协作学习）也不断涌现。2014年研究关键词为在线学习与大数据，这与国际上各类网络教育学习平台（Coursera、Udacity、Edx）的兴起不无相关，研究关注学习模式、学习方式、学习效果等方面，实验研究成为新的主题词，交互式电子白板等新兴技术不断整合进入课堂。2015年更多落在开放教育资源的设计，关注知识共享、信息加工、问题解决，聚焦泛在学习、深度学习、自我效能感。同时，引文分析以及可视化分析作为一种新的研究方式逐渐成为研究的热点与趋势，这也从另一个侧面印证了本文的研究方法是目前甚至未来研究热点趋势。

五、结论

第5篇：关键技术论文范文

关键词：技术创新；专利索引；族内专利分布；种子专利；技术范式

0　引言

企业选择何种技术创新发展战略，特别是在进行原始性技术创新发展战略的选择上，存在着较大的风险性和不确定性。对于企业来说，如果错误地将大量的人、财、物投入到非主流的技术创新轨道上去，将会给企业的经济可持续发展带来许多的困难和波折。例如，美国的杜邦公司，曾经在轮胎材料的技术选择中，走过一段很曲折的道路。当时的杜邦公司选择了行业比较流行的尼龙纤维技术作为轮胎未来技术创新方向，而对新型的聚脂技术却没有给予足够的重视，从而导致其在后来很长的一段时间内，难以跟上轮胎技术的主流创新方向。实际上，如果通过使用专利索引和专利引文索引分析方法，通过对当时的聚脂技术专利群族和尼龙技术专利群族的一些统计和比较，上述的错误是有可能避免的。本文正是基于对这一问题的深入思考，试图探索专利分布规律与企业技术创新选择的内在关联。

1　专利索引方法及其作用

1.1专利及引文数据库分析方法

专利及引文数据库分析方法，主要是利用目前国际上比较权威的专利数据库，例如德温特世界专利索引数据库DWPI(Derwent World Patents Index)和德温特世界专利引文索引数据库DWCI(Derwent World Citation Index)，进行相关的统计分析，追寻专利之间的相关联系及其成长规律的方法。之所以选择德温特专利库，是因为DWPI数据库引入了专利族概念，其按照约定的通用标准，将相近的技术归为一个专利族；而DWCI的最大优点是将专利引用的相关专利和非专利参考文献都列入其中，在借助计算机进行定量统计分析后，其技术关联度将会得到很准确的体现。

利用专利库分析方法，其理论依据是基于这样一种考虑，即技术的进化是作为一个具有内在自适应相互作用的系统进化。在专利索引所分析的技术进化过程内，技术的进化动力主要来自于技术系统内部具有的进化动力。

基于企业技术创新发展战略，专利库分析方法主要涉及以下2个方面内容。

第一，是将涉及企业待发展的技术和目前企业已涉及的关键性技术，在专利索引数据库中找到其相应的专利族。在此基础上，将技术专利族内的所有技术在时间序列上进行量化统计，描绘出专利权在时间序列上产生的分布曲线。并将此曲线与专利分布的标准型相比较，从而确定企业所关注的技术处于哪一个发展阶段。

第二，利用专利引文数据库，对企业感兴趣的某一项关键技术，进行引文追索，寻找该专利与其他专利之间的关联度。特别要关注的是该技术是否被其他技术高频引用，或者该技术所参考的技术是否被其他技术高频引用，并在此基础上描绘出族内以及族外专利相互引证的网络图，并由此得出企业所关注的技术在其相关的技术族中的地位。一般说来，专利引用次数与专利的重要程度是正相关的。

1.2族内专利三阶段分布规律及其对把握技术创新时机的作用

专利数据库分析方法的作用主要是为企业选择何时进行原始性技术创新提供参考。应该看到，任何一个企业，特别是一些具有技术创新带头性质的骨干企业，进行原始性技术创新是一个贯穿企业发展始终的问题。但企业的人、财、物在技术创新过程中的投入，其权重在各个发展阶段并不相同，所以企业选择在何时以何种规模切入某一新技术范式的创新，是摆在企业发展战略上的首要问题。

要解决这个问题，在分析方法上首先涉及到的是专利分布的标准型问题。一般来说，一个新技术范式从产生到衰亡，并为其他新技术范式所替代的过程，其专利论文数量分布应服从图1的标准型。

即新技术范式在专利数量分布上表现为3个比较明显的阶段。

第1阶段是新技术范式的初创新阶段。其专利论文在这个时间段内非常稀少(图中的t1前阶段)，并且申请的论文也主要集中在几个企业或研究单位之中。

第2阶段是新技术范式的发展期。当技术发展一旦进入到某一时间拐点(图中的O点)，申请的专利论文数量开始快速增长，不仅在原有的较窄范围内的论文数量急剧变多，同时申请与这一专利族有关联的专利也开始激增，族内专利的内容覆盖面也比较广，这说明技术已经进入技术创新的发展期，这时论文相互的引证次数开始频繁，特别是第1阶段的论文被引证的次数开始增多。

第3阶段是新技术范式的衰退期(图中的t2后阶段)。一般来说，这时在这一技术专利族中，已经开始逐步出现新的技术范式，技术专利数量开始减少，被引证的次数也逐步减少，同时新的专利申请内容主要是一些技术设计等改进性方面的，而涉及关键技术的比较少，但值得注意的是，这一阶段的数量减少是缓慢性衰减的。即不像第1阶段在拐点附近是爆发式变化的。

对于企业的技术创新的时机选择问题，其解决的方法是，企业只要利用专利的三阶段分布规律，将其要进行创新的几个关键技术的相关专利族，进行时间序列的专利分布统计，并描绘出分布图，对照图1的标准型，则能够很准确地知道该技术目前的发展处于哪一个阶段。如果是在第1阶段，这时的企业又是骨干型带头企业，为了进行原创性技术创新，可以选择在这时大规模地介入。而如果是处于第2阶段，则是技术开发的黄金时期，也是技术经济效益的高利润时期，由于有关技术信息平台已经构建好，因而这时选择介入风险性较小，成功率较高，这一时期特别适合中小企业的介入。而如果企业选择的技术已处于第3阶段，即是已经开始走向技术创新衰落期，并开始为新技术范式所替代的时候，这时企业就不应将大量的人、财、物投入到这一技术专利族的研发上。

1.3专利引文索引中种子专利对原始技术创新选择的作用

近些年来，世界许多著名的数据库，都相继开发了专利引文数据库。通过对专利引文数据库的分析，利用类似科学引文索引的引证追踪方法，寻找新技术的发展方向和进化轨道。

这里以纳米压印技术专利引文索引分析为例，来说明企业是如何认别原创性技术范式的，即利用技术专利引文索引方法，为企业确定何种技术是原创性技术，提供了可靠的参考方法。

首先，可以找到原创性的硬核技术。通过对纳米压印技术的引文索引，发现许多技术专利对专利号US5772905的技术索引频率最高，并且其他被索引频率较高的技术也与其有关系，实际上专利号US5772905技术就是新技术创新的母版技术，也是这一新技术范式的创生源技术。

其次，可以找到关键性的技术。这几种技术一般被索引的频率很高，例如专利号W020000868(纳米

压印中所使用脱模材料涂层)、US200215002(模板成形方法)、W020054107(紫外纳米压印)都被十多次引用，并且引用的专利又被其他专利二次引用，这说明这些技术构成了纳米压印技术的核心技术，也可以叫做种子技术，这是技术创新特别是原始性创新的主要内容，因而企业选择的技术创新就应以这些专利技术为创新点，才能称之为原始性技术创新。

最后，在上述2个分析基础上，通过引文索引统计，找到源头企业或研究单位。如果某企业已申请的多项技术被引频率较高，则说明该企业是原创性带头企业。例如通过对有机发光显示器专利族(OLED)的索引，可以发现EASTMAN、KODAK、SAMSUNG等公司在掌握专利数和被索引方面明显领先，则说明这些公司目前正要研发的技术是属于原创性技术。

2　技术专利分布规律的理论分析

为什么技术专利的三阶段分布规律就是代表着技术创新的3个阶段?为什么专利被索引的频率越高则代表它是关键技术，即是作为企业创新和扩散的种子技术呢?这一现象能够在技术创新理论上得到一致性的解释吗?这里本文引用技术范式创新理论，试图解释应用上述2个规律的判断方法的合理性。

2.1技术范式创新理论

受益于库恩科学范式思想的启迪，G・多西在研究技术创新理论时，引入了技术范式理论。G・多西认为，发生在新旧技术之间替代，类似于科学理论的更替，是新旧技术范式的替代过程。一项新的技术范式的进化，它主要包括2个方面的进化创新，即技术范式中的硬核部分创新和技术保护带的创新进化。

所谓技术范式中的硬核部分，它指的是构成一个技术范式体系中的关键性的技术要素，以及构成关键性要素的结合方式。硬核对生产成本的显著下降和构成一项新技术体系的骨架都具有决定性意义。同时一个相当明显的特征是，技术硬核在技术范式的整个进化过程中，是一直贯穿于始终的关键性内容。它不断为后生技术所引用、复制、变异，具有较强的刚性。技术范式硬核部分的进化变异和成长过程，是一项新技术替代旧技术的过程，也是技术进化的最为重要的内容。

而所谓技术范式的保护带部分，则是指围绕着硬核周围的相关辅助技术。它是一种非独立性的技术，它主要是为了提供技术硬核在创新进化过程中能够更好地嵌入到实际操作中而必须的辅助技术。对技术范式中的保护带创生，是新技术进化为成熟技术的一种标志。在这一时期大量的技术汇聚在技术硬核周围，并逐渐形成新技术范式体系。

2.2对专利数量三阶段分布的理论分析

在技术专利成长的第1阶段，技术专利之所以很少，这是因为这一时期的专利基本上是硬核技术，即相当于牛顿力学中的三定律，因而其数量很少，而且在这一时期由于它还没有与其他技术发生关联，即硬核周围还没有建立保护带，因而也不存在向其他技术的扩散，一般来说，这时硬核的技术知识还掌握在实验室技术共同体周围，并没有落户到具体的生产过程中，因而来自于生产需求和消费需求因素的发明并不多见。

而在技术专利成长的第2阶段，大量的技术专利突然涌现，这是由于技术硬核中的关键性技术要素，即种子技术，开始与周围技术形成关联，种子技术更像一个技术蓄水池，将大量的与这一变化创新有关的行业技术或者其他行业技术吸引到自己周围，并对这些辅助技术进行匹配，以利于硬核技术向产业化方向过渡。因此，这时的技术专利主要是为硬核技术周围打上一层厚厚的保护带，其涉及到的专利是直接的匹配技术，这些技术是已知的成熟性技术，它与种子技术相关性较高，因而引用种子技术的内容相关性很强。

技术专利成长的第3阶段则是技术硬核在生产线的整合阶段，这一时期的技术专利绝大多数属于技术整合内涵，而涉及技术硬核的引文专利比较少，也就是这时技术范式的创新是一般的量化的常规创新，但是随着新技术范式的出现，原技术范式的竞争力和受到创新的注意力开始下降，特别是创新的成本与回报利润之比越来越高，技术共同体开始向新的技术范式分化和融合。

2.3基于关键性技术与专利索引频率关联的理论分析

为什么在专利技术群中被引证的频率越高的专利，便是种子技术并把它界定为关键性技术呢?这是由于在技术创新进化过程中，技术范式中的硬核技术具有以下特点导致的：硬核技术具有技术蓄水池功能，它必然会被其他技术索引。技术硬核在整个技术创新过程中，它是各种技术的聚焦器，它不断地在创新过程中把多种技术吸附并组装在自己的骨架上。各种技术向硬核汇聚过程是技术匹配过程，它需要硬核技术与其他技术的关联，这一关联即为匹配性技术专利，并且这种专利技术必然要索引关键性硬核技术。

同时，技术硬核在整个技术创新过程中，具有隐喻式的汇聚特征。在硬核技术中，已经隐含着需要汇聚的相关技术，因而它的吸收，即后期的专利发明是受到硬核技术的内在引导的，所以索引核心技术就成为必然。技术的这种硬核作用类似于海特格尔在分析技术本质时，技术展开和解蔽过程，即技术硬核相当于座架强求性地把各种相关技术要素汇聚起来。

技术硬核的具体汇聚机制，即种子专利与其他技术的匹配过程，如图2所示。

从图2可以看出，保护带技术是索引硬核技术与技术域元素组合的过程，因而技术的进化必然伴随着对硬核技术索引频率的提高。

3　几点补充性说明

对于专利索引方法在企业技术创新发展战略中的作用及其理论分析，有几点是必须补充说明的。

第一，专利索引方法仅是企业技术创新发展战略决策的一个分析维度，它还必须结合其他方法，如市场分析方法、企业经济运行规律等进行综合分析，这样才能准确地发挥这一新视角的作用。

第6篇：关键技术论文范文

关键词：战略性新兴产业；关键核心技术；自主创新

一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性

从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到gdp的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。

2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。

但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。

二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状

对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，温家宝总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新[2]。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性[2]。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。

但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（atp）、信息高速公路计划（ni-i），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称han计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。

第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理温家宝，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。

当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” [2]。

三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述

从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。

1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的参考标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。

2.研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。

参考文献：

[1]王勇.战略性新兴产业简述[m].北京：世界图书出版社，2010.

第7篇：关键技术论文范文

工程管理作为工程科学和管理科学相融合的结晶是面向工程的管理学科，是为了更加有效地利用资源，实现预期的目标，而对工程进行的决策、计划、组织、协调等工作。发展工程管理学科需要深刻的认识工程管理的发展规律，借助可视化信息分析技术，可以进一步明确工程管理理论的主流研究。

一、工程管理和可视化研究的概述

工程管理发轫于上世纪50年代，将网络技术应用在工程项目的控制中，取得了很大成功。工程管理的研究领域比较广泛，具体来说包括了建设施工、工程设计、工业工程、制造和技术生产等等方面。在最初，工程管理只是一个比较狭窄的领域，随后逐渐的扩展到公共政策、组织、技术、网络等领域[1]。50多年来，工程管理的研究历经了从工程管理、研发管理再到创新管理的嬗变历程。在我国，工程管理作为一门学科也具有比较久远的历史，最初只有单纯意义上的土木工程管理，现在已经扩展到更加宽泛的意义上的工程管理。

可视化技术是随着计算机技术的发展而涌现出来的新技术，就是在计算机图形学以及计算机图像处理技术快速发展的基础上逐步发展而来的。这种技术将数据转换成为图形，并且能在计算机屏幕上表现出来，进行交互和处理。可视化技术有着广阔的应用前景，尤其是在图书情报领域应用非常广泛。引文可视化分析技术是可视化技术的重要分支，将大量的抽象数据用直观形象的方法展现出来进行引文分析，使人们直观的观察引文内容。将可视化技术和信息科学、应用数学、共现分析等理论和技术结合起来，就能够用可视化的图谱形象直观的展示学科的核心内容，发展历程、前沿理论以及学科整体的知识架构。

在工具方面，能够进行理论知识图谱可视化分析的软件和程序比较多，但是citespace软件相对来说更容易获取，使用也更加便捷。这种软件不需要把下载下来的原始性文献转换相关矩阵，而是可以对数据库保存下来的数据格式进行直接分析，这样就使数据的处理加工变得更加简单快捷[2]。一般来说，进行工程管理理论研究主流可视化分析都会采用这款软件。

二、数据来源和研究方法

在我国，目前工程管理科学已经形成了比较庞大的学科体系，知识架构也比较复杂，新的理论、新的技术和新的研究方法不断涌现出来，一方面这为我国工程管理理论研究带来重要机遇，另一方面也对工程管理学科进行清晰划分带来了一定难度的挑战。伴随着工程实践和工程管理理论的研究不断深入，工程管理的界限也变得越来越模糊[3]。正因为如此，本文用工程管理的相关期刊对工程管理本文由收集整理学科进行界定和相关研究。由于对数据的分析和处理时进行研究工作的前提，因此对数据来源的界定和遴选需要格外重视。本文分析所使用的是中文社会科学引文索引，也就是cssci，这个引文索引是由南京大学中国社会科学研究评价中心研制和开发的，另一个重要数据源是中国期刊网，是由清华大学中国学术期刊电子杂志社主办。这二者都是我国目前在该领域最为重要的引文信息源。对cssci来说，它遵循的是文献计量学的规律，它的信息源头是在全国2700多种中文社会科学学术期刊中，综合运用定性和定量的方法，精心挑选出那些学术性比较强、编辑规范的期刊。这些期刊中包括了25个大类的500多种学术期刊，涵盖管理学、经济学、历史学、政治学、法学、文学等领域。而中国期刊网是按学科进行划分的，收录了5300多种学术期刊的全文或者是引文，主要划分为理工类、文史哲类、农业类、政治经济和法律类等领域。

在进行工程管理理论研究的时候要综合采用定量和定性的方法，并且更加重视定量的方法，注重用绘制图谱的方式来展现。科学图谱就是包括了共被引分析和词频分析等，对于读者了解学科演进非常方便。词频分析指的是对出现的关键词进行频率上的统计和分析，以查找该领域的研究热点，通过观察关键词的演变分析学科的发展趋势。所谓共被引分析是值得两种文献之间，同时被引用的频率和次数，次数越多，说明这两种文献的关系越密切，背景也越相似。

三、可视化分析的结果

首先是对《管理工程学报》的分析。首先从cssci数据库上下载2008至今的文献数据，在同一个文件夹中用纯文本的方式进行保存，再利用数据转换器将下载下来的文件数据转换成为citespace识别并可以分析的格式。数据来源是文献标题、文献摘要和关键词、主题词类型，在主题词类型项选择名词性短语，开展聚类分析，节点类型上选择主题词和被引用文献，通过运行软件得到了该期刊的共被引和主题词网络图谱。通过这个图谱，我们可以看到，关键节点包括了博弈、物流、协调激励、供应链等词汇，这说明该领域的研究热点是这些关键词背后的课题。研究方法囊括了遗传算法、模型等。另外，委托、自主创新、知识转移等词汇出现的频率也比较高。通过对可视化图谱的分析可知，该期刊作为工程管理理论的重要期刊研究的主题主要涉及了供应链、物流、博弈理论、技术创新等。供应链研究显然是主流性研究;委托、物流等方面也在研究者的视角逐渐受到重视。

其次是对《建筑经济》等其他期刊的关键词分析。在中国知网下载《建筑经济》自2008年以来的文献数据，利用citespace软件在数据转换的基础上进行分析。通过分析可以看出，全过程造价、bt模式、信息化、全寿命周期等词汇是研究工作的关键词，说明这期间的研究热点在这些领域。

不同的期刊往往刊文重点有不同，体现了一本期刊的研究视野各有侧重，因此，工程管理理论研究领域的不同期刊进行可视化分析，能够更加客观全面的掌握工程管理理论研究的主流。对不同期刊的关键词汇内容进行分析，体现了这种相互补充性。《工程管理学报》也是工程管理领域的重要学术期刊，在中国知网上下载2008年以来的文献题录，用纯文本的方式进行保存，再通过citespace软件进行格式转换，最后用citespace进行分析，得出来的结果就是《工程管理学报》在这个期间的研究主流。建筑企业、竞争力、实证研究等词汇出现在结果统计的前列，这与该期刊侧重建筑业工程项目和政府投资项目管理的研究侧重点相吻合。此外，在方法论的层面，层次分析法、模糊性综合评价、系统动力学等成为研究方法的热点，这也体现了《工程管理学报》在研究方法上的独特性。用同样的方法对《科技进步与对策》期刊进行分析，得到的出现频率较高的词汇是自主创新、科技创新、知识产权、知识共享、低碳经济等。这体现了技术创新、知识管理等依旧是该刊关注的前沿。工程管理是一门与时俱进的学科，随着研究的深入新的研究内容会逐渐进入研究者的视野，新的研究方法也会得到更多运用。

第8篇：关键技术论文范文

关键词是科技论文的文献检索标识，是表达文献主题概念的自然语言词汇。科技论文的关键词是从其题名、层次标题和正文中选出来的，能反映论文主题概念的词或词组。

关键词是为了适应计算机检索的需要而提出来的，位置在摘要之后。早在1963年，美国Chemical Abstracts从第58卷起，就开始采用电子计算机编制关键词索引，提供快速检索文献资料主题的途径。在科学技术信息迅猛发展的今天，全世界每天有几十万篇科技，学术界早已约定利用主题概念词去检索最新发表的论文。作者发表的论文不标注关键词或叙词 ，文献数据库就不会收录此类文章，读者就检索不到。关键词选得是否恰当，关系到该文被检索和该成果的利用率。

1 关键词分类 

关键词包括叙词和自由词。? 

1) 叙词——指收入《汉语主题词表》、《MeSH》等词表中可用于标引文献主题概念的即经过规范化的词或词组。

2) 自由词——反映该论文主题中新技术、新学科尚未被主题词表收录的新产生的名词术语或在叙词表中找不到的词。

2 关键词标引

为适应计算机自动检索的需要，GB/T 3179—92规定，现代科技期刊都应在学术论文的摘要后面给出3～8个关键词(或叙词)。关键词的标引应按GB/T 3860-1995《文献叙词标引 规则》的原则和方法，参照各种词表和工具书选取 ；未被词表收录的新学科、新技术中的重要术语以及文章题名的人名、地名也可作为关键词标出(自由词)。

所谓标引，系指对文献和某些具有检索意义的特征如：研究对象，处理方法和实验设备等进行主题分析，并利用主题词表给出主题检索标识的过程。对文献进行主题分析，是为了从内容复杂的文献中通过分析找出构成文献主题的基本要素，以便准确地标引所需的叙词。标引是检索的前提，没有正确的标引，也就不可能有正确的检索。科技论文应按照叙词的标引方法标引关键词，并尽可能将自由词规范为叙词。

3 标引关键词应遵循的基本原则

3.1 专指性原则

一个词只能表达一个主题概念为专指性。只要在叙词表中找到相应的专指性叙词，就不允许用词表中的上位词(S项)或下位词(F项)；若找不到与主题概念直接对应的 叙词，而上位词确实与主题概念相符，即可选用。例如：“飞机防火”在叙词表中可以找到相应的专指词“专机防火”，那么就必须优先选用 。不得用其上位词“防火”标引，也不得用“飞机”与“防火”这两个主题词组配标引。? 

3.2 组配原则

叙词组配应是概念组配。概念组配包括2种类型：?

交叉组配。系指2个或2个以上具有概念交叉关系的叙词所进行的组配， 其结果表达一个专指概念。例如：“喷气式垂直起落飞机”，可用“喷气式飞机”和“垂直起落飞机”这2个泛指概念的词确切地表达叙词表中没有的专指概念；“肾结石”可用“肾疾病”和“结石 ”这2个叙词表示一个专指概念。?

方面组配。系指一个表示事物的叙词和另一个表示事物某个属性或某个方面的叙词所进行的组配，其结果表达一个专指概念。例如：“信号模拟器稳定性”可用“信号模拟器”与 “稳定性”组配，即用事物及其性质来表达专指概念；“彩色显像管荧光屏涂履”，可用“ 彩色显像管”、“荧光屏(电子束管)”和“涂覆”3个词组配，即用事物及其状态、工艺过程3个方面的叙词表达一个专指概念。

在组配标引时，优先考虑交叉组配，然后考虑方面组配；参与组配的叙词必须是与文献主题概念关系最密切、最邻近的叙词，以避免越级组配；组配结果要求所表达的概念清楚、确切，只能表达一个单一的概念；如果无法用组配方法表达主题概念时，可选用最直接的上位词 或相关叙词标引。

3.3 自由词标引

下列几种情况关键词允许采用自由词标引。?

a.主题词表中明显漏选的主题概念词。?

b.表达新学科、新理论、新技术、新材料等新出现的概念。?

c.词表中未收录的地区、人物、产品等名称及重要数据名称。

d.某些概念采用组配，其结果出现多义时，被标引概念也可用自由词标引 。自由词尽可能选自其他词或较权威的参考书和工具书，选用的自由词必须达到词形简炼、概念明确、实用性强。采用自由词标引后，应有记录，并及时向叙词表管理部门反映。?

4 关键词的标引步骤? 

首先对文献进行主题分析，弄清该文的主题概念和中心内容；尽可能从题名、摘要、层次标题和正文的重要段落中抽出与主题概念一致的词和词组；对所选出的词进行排序，对照叙词 表找出哪些词可以直接作为叙词标引，哪些词可以通过规范化变为叙词，哪些叙词可以组配成专指主题概念的词组；还有相当数量无法规范为叙词的词，只要是表达主题概念所必需的 ，都可作为自由词标引并列入关键词。

第9篇：关键技术论文范文

【原载长春理工大学《应用写作》2003年第7期】

为国际学刊或国际学术会议撰写科技论文、或为国内学刊撰写中文科技论文的英文摘要，

或者根据国际标准化组织（ISO/215号文件）规定编写外语的目次表和文摘页（题录和提要

）时，论文作者或学刊编辑必然要碰到英文标题的制作问题。现就英语科技论文标题制作

规范问题谈几点看法。

一 科技论文英文标题的标准化问题

为适应文献情报工作现代化的需要，国际标准化组织和各国标准化组织都对论文标题的技

术规范做出了明确的规定（如词语和符号的使用，标题字数的限量等）。我国颁布的科技

论文标题字数的国家标准是，标题字数一般不超过20个汉字，外语不超过10个实词。国际

标准化组织则规定每条标题不超过8个词，并规定除各国通用的缩写词和特殊符号外，标题

内不得使用缩写词和特殊符号。国际学刊一般早已执行国际标准，也有些西方国家明确规

定以国际标准代替本国的国家标准，而我国学刊一般要求作者按国家标准拟写中文标题，

对英文标题既不强调执行国家标准也不要求执行国际标准。因此，目前只有极少数学刊基

本按国家标准编译英文目次表（如《中国翻译》、《浙江大学学报》、《应用写作》等）

，大多数中文学刊的英文目次表的制作既不执行国际标准，也不执行国家标准。有些学刊

的英文标题用词大多在10个词以上，多至20余个（如《历史档案》等），与国际标准和国

家标准相差甚远。据调查，许多学刊的英文标题中的其他技术细节也不规范，有的竟按中

文方式用破折号区分主标题和副标题，如Social Sciences in China（我国唯一的英文社

会科学刊物）、《马克思主义研究》、《法学》、《外语教学与研究》、《外语界》、《

外语学刊》、《法学研究》、《人文杂志》、《美术研究》等等。因此，英文标题制作的

标准化问题应引起论文作者和学刊编辑的重视。

二 科技论文英文标题的制作要求

科技论文的标题是其基本思想的浓缩与概括。一则好的标题应该确切、鲜明、扼要地概括

论文的基本思想，使读者在未看论文的摘要和正文之前即能迅速准确地判明论文的基本内

容，从而做出是否阅读摘要和正文的判断。那么，如何制作一则既符合国际标准又能概括

论文基本思想的标题呢？

1.标题中尽量不用赘词冗语

据调查，标题过长的主要原因是标题中多有不含学术信息的赘词冗语。例如，国外一家学

刊上有一则中国学者所撰的标题，即Discussion on Several Academic Problems in

the Book The Modern History of Chinese Paper Money （《中国近代纸币史》中几个学

术问题的探讨）。[1] 此标题共用15个词，几乎是国际标准用词数量的2倍。可以说，其中

的discussion on, the book, academic 是无用词语。学术刊物刊发的学术论文不可能讨

论非学术问题，故academic 无用；书名已按英文规范（斜体字母以及标题和实词的首字母

的大写）标出，故the book 无用；新的或未定论的学术问题必然要通过讨论、证明从而扩

大已知领域，故discussion on也无用。把赘词冗语删去，再把“纸币”的短语术语换为单

词术语banknote，即可写出一则符合用词数量国际标准的标题：Several Questions in

Modern History of Chinese Banknotes 。若不改换paper money, 则可将several删去。

改后的标题之语义与原标题完全相同，因为question 通常用于表述社会科学中需要讨论或

需要解决的问题。

应该指出，许多论文作者在中文标题中喜用“试论”、“初探”、“浅论”、“浅谈”、

“考略”、“管窥”等表谦词语，在译写英文标题时也常将之加入英文, 如此便要在英文

标题中增加一两个词。因此，表谦词语应一概删去。至于许多学者在标题中惯用的A

Study of, The Exploration of等一类无用词语在上个世纪五十年代国外英语科技论文中

尚较常见，但是七十年代以来，它们由于受标题字数国际标准的制约已经在国际学刊中绝

迹。

在了解标题的国际标准之前，许多学者都写过一些词语数量不符合国际标准的标题。例如

，Methodological Principles of Solving Linguistic Problems

Relating to Artificial Intelligence (解决与人工智能有关的语言问题的方法论原则)

。[2] 因为与人工智能有关的语言问题无非是基础理论、应用理论方面（如知识表示、自

然语言理解等）和技术方面（如人工智能程序设计语言Prolog等）的问题，所以此标题可

改为Methodological Principles of Solving Linguistic Problems of AI (解决人工智

能语言问题的方法论原则)。标题中的缩写AI符合国际标准化组织的规定，因为它是国际科

学界通用的缩写词。又如，Some Results of Handling Metalogical Problem of

Entailment System Cm by Computer (用计算机处理制约系统Cm的元逻辑问题的若干结果)

一题也不符合标准。[2] 据原论文的内容，可将之改为Machine-Proving of

Metalogical Problems of Entailment System Cm (制约系统Cm的元逻辑问题的机器证明)

，改后的标题用8个词概括了原论文的基本思想。由此可见，只要了解标题技术标准并遵照

执行，即可制作出符合规范的标题。

2.标题中尽量多用关键词语

尽量在标题中使用论文中的关键词语，一方面有助于概括论文的基本思想并减少标题中的

词语数量，另一方面可增加论文的被检次数，从而可能增加被引次数，因为用机器检索时

，机器只显示标题中的关键词语而不是整个标题。就此而言，标题中关键词语的使用问题

应该引起论文作者和学刊编辑的重视。在上述修改后的机器证明一则标题中的machine-pro

ving, entailment system Cm, metalogical problem 是原论文中的关键词语；在改后的

人工智能一则标题中，除solving 和功能词之外，其他词语均为论文中的关键词语。下例

是一位外国学者所撰的一则包括论文全部关键词语的标题：Action Minimizing

Solutions of the Newtonian n-body

Problem: From Homology to Symmetry (牛顿n-体问题之作用极小化解——从同调至对称)

。[3] 此标题中的n-body problem，action，symmetry是原论文中的全部关键词语，而min

imizing solution 和homology则是数学专业术语。此标题包括主标题（8个词）和副标题

（4个词），用词总量超过8个，但是，它完全符合国际标准化组织的规定。

3.根据需要制作主、副标题

由于某些论文中的内容复杂或科学术语结构复杂，难用8个英文词写出概括全文的标题，所

以国际标准化组织建议采用主标题加副标题的办法解决标题过长问题。有学者写过如下一

则标题：Why Is Chinese Modal Logic Different from Its Western Counterpart (中国

模态逻辑为何不同于它的西方对应物)。[2] 由于论文的基本论题是根据中西语言特点论证

中西模态逻辑差异形成的原因，所以此标题难用8个英文词写出。它可改为主、副标题样式

：Chinese and Western Modal Logic: The Difference and Its Cause (中西模态逻辑的

差异及其成因)。二者同样用了10个词，但后者符合国际标准化规范。因此，在制作科技论

文英文标题时应注意这一国际标准和英文规范，并用冒号将主、副标题分开，不要按中文

方式用破折号将之分开。

参考文献:

[1] Journal of Asia Numismatics，No.2, 2002，

ANS Press, Singapore.

[2] Abstracts of 9th International Congress of Logic,

Methodology and Philosophy of Science，Vol.Ⅰ，Ⅲ,

Uppsala University Press, Sweden, 1991.

[3] Proceedings of the International Congress of