合同管理风险防控措施精选(九篇)

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第1篇：合同管理风险防控措施范文

[关键词]建筑施工；企业合同管理；法律风险；防控措施

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2017.12.264

施工合同是能够保证建筑工程项目得以顺利开展的重要法律保障，其也是能够有效地解决施工过程中的法律风险和纠纷的重要渠道之一，其能够有效地避免施工企业的风险和纠纷。对于项目工程的顺利开展具有重要的意义和作用。为此，相关的人员应该加强对施工合同的管理，从而有效地防范和避免相关的法律风险，保证工程建设项目的顺利实施。

1 建筑施工企业合同管理法律风险

目前，我国的施工企业在进行合同管理的工作时，普遍存在以下的法律问题。我们将这些问题进行具体的阐述。

1.1 物资采购合同

施工企业在进行多种物资的采购，这就难免会存在很多种物资合同。在实际的物资合同签订的过程中，我们不难发现，其中存在很多不合体和不够明确的问题。例如：合同中对于合同的标的物没有给予明确的标明，物和设备的名称品种以及相关的规格都不能够得到明了的确定，很多当事人的签名也都不完备，个人信息和证件信息不符合等。很多合同中的条件和价款都没有得到具体的说明，物资设备的产品质量标准也不够明确[1]，合同中的违约责任也不明了。

1.2 分包的合同

在实际的施工过程中，我们不难发现，很多施工企业常常会将一些工程进行分包，分包的形式有很多，其签订的分包合同也就非常重要。在实际的签订过程中，很多分包合同的签订不具有法律效力或者有分包和总承包的施工单位根本就不签订分包合同。其中存在很多不合法的转包和分包，例如：分包的单位的资质不足，进行多次转包等[2]，竣工的计价和结算等工作不够规范等。这些都造成了施工责任的不明、工程款的拖欠以及民工工资拖欠等诸多风险问题的发生。

1.3 担保合同

施工企业在进行合同的风险担保过程中，常常会涉及很大的资金，一旦出现问题，就会对企业的经济效益和社会效益造成很大的冲击和影响。我们将其细化，主要包括以下几个方面：合同内容不具备法律效力、高报的金额、项目等同实际情况不相符合，项目部随意地对外进行担保，合同双方的责任分担缺乏明确性等。

1.4 劳动合同

施工企业在劳动合同中的法律风险主要是施工单位与施工人员之间的合同问题。具体主要包括：短期的工程不签订雇用协议，或者一些相关的协议条款不够明确，相关的规范不合法，劳动合同中的条款不合理，双方的权利和义务不够明确，甚至存在霸王条款等诸多现象，合同的内容与我国的相关法律不能够有效地吻合等。

2 工程合同的风险阶段

2.1 合同的签订阶段

在实际的施工过程中，施工企业在合同的签订过程中主要的问题包括：签订前的准备工作不够充分，在进行招标的过程中，对相关的单位的资质状况、主体的资格以及经营的审核得不够到位。其次，合同中的基本条款不够全面，对合同的双方利益、责任和全款的划分也不够明确和合理，基本的条款内容不够完善，签订的内容违背国家的法律法规，不具有法律效力，合同的签订缺乏公平性和公正性，合同的签订存在很大的漏标和暗箱操作等位。

2.2 合同的履行阶段

施工合同的履行是双方对合同的中的相关内容给予保障和落实的重要基础，因此，这一个环节对于整个工程的建设来说非常重要。为此，双方的人员应该对此给予明确的落实与履行。但是在实际的践行过程中，我们会发现，其中存在着很多的风险[3]。具体表现在以下几个方面，首先是对方履行的风险，主要是指业主在合同履行的过程中出现了严重的违约状况，但是施工单位没有做出及时的反应，最后导致施工企业相关的经济利益和社会效益受到损害。其次，对于合同的履行也存在着很大的风险性，这主要是指，在实际的施工过程中，施工单位在履行合同的过程中，不能够对合同的执行和管理给予有效的控制，这就造成了施工合同的执行没有到位、不够规范，对各类合同文件和资料的管理效果也不好，从而严重地影响了合同的实际执行效果。

2.3 合同的终止阶段

纵观目前我国的施工合同的管理现状，很多施工企业都忽视了对合同中止后的风险防范控制，很多施工单位都会片面地认为合同的风险仅仅存在与合同的签订和履行的阶段，针对于终止阶段合同对于企业就不会造成什么伤害和影响，这种思想是非常错误的。如果施工企业对合同管理的资料保管得不够到位或者不够严密，就很容易使得有关的合同中的义务被暴露出来，对国家的秘密和企业的秘密进行泄露严重的情况下[4]，会造成很大的法律风险。

3 建筑施工企业合同管理法律风险的防控措施

3.1 完善相关的施工合同管理制度

在实际的施工过程中，我们要想实现对合同的有效管理，首先，我们就应该建立完善相关的合同管理制度，对施工的实际情况进行全面和充分的审查，对预期中的现状和合同条款的现状给予一一的检查，从而对其中不够明确、不合理以及不合法的内容条款给予纠正和协商修订，并且对条款内容给予补充和完善，这对于施工合同在订立、审批、会签都是非常重要的，我们要能够提高施工单位承包工程的资格门槛，能够严格地控制相关审核标准，从而有效地促进合同的法律效力。

3.2 有效地加强双方的责任意识和法律意识

为了有效地避免合同在履行过程中出现过多的风险，我们就应该能够加强对建设单位和承建单位的法律意识，使其能够充分地了解和学习有关的建筑工程的说法规法律和相关的制度政策，有效地确保工程合同的标准和内容符合相关的法律规定，积极地提高自己的法律意识，更好地保证建筑工程在施工合同中的条款内容的科学性以及严密性[5]，这样就能够在一定程度上，有效地减少由于责任问题而造成的各类纠纷，保证施工企业的顺利建设和工程的实施，提高了工程合同的践行力。

3.3 加强对全过程的合同监管

有效地监管能够确保合同的有效执行。在实际的施工过程中，相关的人员要将各种工作给予有效的保障和落实。施工企业要能够联合建设企业以及相关的主管部门对工程的施工现场给予有效的监管，针对施工合同中的主要条款，相关的人员要能够将实践与理论进行有效的结合，从而根据施工的建设进度对相关的合同的条款落实的情况进行检查，这样才能够有效地保证合同条款的落实，从而完善相关的奖励措施和惩治的方法，最大限度地降低法律风险对施工企业以及工程项目造成的重要影响。

3.4 提高合同管理人员的素质水平

建筑施工的承建双方单位要能够有效加强合同管理人员的综合素质和专业能力，加强对管理人员职业道德的培养，提高其工作的责任心，进而提高他的业务素质水平，我们可以对相关的合同管理人员进行定期或者不定期培训，规定相关的合同管理人员必须持证才能够上岗等，这样就能够在一定程度上有效的规范和提高施工合同管理人员的素质水平。

4 结 论

综上所述，建筑工程的施工企业合同管理法律风险对整个工程的经济效益和社会效益会产生重要的影响，相关的人员要在实际的践行和研究过程中，不断地发现问题，提出问题，进而有效地解决问题，从而促进我国建筑行业更好更快地发展。

参考文献：

[1]闵卫国.FIDIC合同条件适用性问题比较研究[D].武汉：武汉大学，2013.

[2]刘倩.ZT集团公司采购业务内部控制问题研究[D].沈阳：辽宁大学，2014.

[3]肖陈仲.建筑施工企业应收账款管理研究[D].北京：对外经济贸易大学，2015.

第2篇：合同管理风险防控措施范文

今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。

一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

(一)工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

(二)工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。

2、把握查找廉政风险的类别和程序

(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位

重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

(二)要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。

第3篇：合同管理风险防控措施范文

1.找准风险来源

工程施工企业应结合本行业、本企业的业务特点、企业内部管理特点，找准风险来源，而不能照搬教科书或其他企业的经验。工程施工项目存在合同总价高、施工周期长、受环境影响大、成本变化多等特点，这些特点使工程施工企业面临不同于其他企业的一些特点，因而有必要做到风险防控的个别化、差异化。

2.科学防控风险

工程施工项目风险防范应从科学防控的角度出发，在风险防控机制的建设上做到系统化、科学化、常态化。工程施工项目风险防范的目的是提高企业的科学管理水平，即风险防控只是手段，提高企业管理水平才是目的。

二、工程施工企业常见的各类风险

工程施工项目是一个有机系统，需要各方面、各部门、各阶段均做好风险控制工作，才能有效完善项目管理，减少甚至消灭潜在的风险。从笔者的管理经验来看，工程施工项目常见的各类风险主要有如下几种：第一，投标风险。投标过程中存在的风险主要是由于招标人处于强势地位，买方市场因素决定了投标人的权益难以得到切实保障，投标人的信赖利益极易遭受侵害。第二，合同风险。工程施工中的合同风险主要表现为受到外界政策、经济等因素的影响，合同双方的制约责任是否平等，材料价格是否闭口等。第三，资金风险。资金风险严格来说是合同风险的内容之一，但是资金风险会关系到施工方的现金流转，交易相对方一旦在资金拨付阶段违约则会对施工方造成利益损害。第四，廉政风险。工程施工中存在的廉政风险表现为暗箱操作、权力寻租、商业贿赂等，这些风险因素的存在不但会对施工质量产生难以弥补的损害，同时还会引发其他风险如法律风险、信誉风险等。第五，安全风险。工程施工需要做好安全保障，安全保障措施如果不到位，极易发生安全事故，会对项目施工造成妨碍以及产生损害赔偿责任等重大风险。第六，支付风险。施工企业内部的成本开支和现金报销是否符合既定的规章制度和流程，直接关系到资金安全，如果支付和报销制度管理不善，将会引发一系列内部风险。第七，管理风险。工程施工企业内部管理风险也应得到重视，相关管理环节如合同管理、印章管理等也是企业风险防控的重要方面。

三、工程施工项目风险控制的具体措施

工程施工中存在的各类风险可以进一步划分为外部风险和内部风险。所谓外部风险，是指工程施工企业在与合同相对人的商业交往过程中所产生的风险，这些风险包括投标风险、合同风险、资金风险等。外部风险的防控需要加强对商业交往过程中交易相对方资质、信誉、资金的审核和考查，同时需要预先采取风险防控预案，做好商业风险的防范；所谓内部风险，是指工程施工企业在内部管理、内部运作中产生的风险，包括廉政风险、安全风险、支付风险、管理风险等。内部风险的防控需要加强工程施工企业内部管理机制建设，消除制度隐患，做到防患于未然。笔者分别从外部风险防范和内部风险防范两个角度探讨工程施工中的风险控制：

1.外部风险控制

外部风险控制应找准风险来源，针对不同的风险种类、风险性质采取相应的防控措施：第一，就招标风险来说，投标人应严格审查招标人的主体资格，核实招标人建设工程预先审批手续是否完备，以防范投标过程中的法律风险。同时，还可以适当地对招标人的商业信誉及建设资金展开一些必要的调查；第二，就合同风险的防控来说，应在合同缔结过程中对每一个合同条文仔细审核，邀请法务部门在缔约阶段即提前介入。在合同解除、违约金等重要条款上应防范隐含的风险。合同履行过程中，工程施工企业应善于利用不安抗辩权、先履行抗辩权等积极主张权利；第三，就资金风险的防范来说，工程施工企业应要求对方严格按照合同约定履行支付义务，约定违约责任，并善于通过担保手段主张权利。

2.内部风险控制

内部风险的控制主要应立足以内部规章制度的建设，应建立起符合现代企业管理标准的内部规章制度，并善于结合工程施工企业的特点，防范本企业内部的各种风险。主要应采取的风险防范措施有：第一，针对廉政风险，应加强企业内部的廉政教育，促使企业内部工作人员遵守廉洁从业的各项规定。在重大事项上应强调集体决策，防范个人专断和暗箱操作；第二，在安全风险的防控上，应严格按照国家规定做好安全防范工作，并完备各类应急预案，防患于未然；第三，在支付风险的防控上，应加强内部计量支付和现金报销制度的管理，严格执行规章制度和审批流程，使每一笔资金流向都符合规定且有案可查；第四，在管理风险如合同管理、印章管理等方面，要注重合同、印章及各类资料的使用和保管，防范商业秘密泄露，防止印章的乱盖、盗盖。

四、小结

第4篇：合同管理风险防控措施范文

廉政风险预警与防范管理是以科学发展观为指导，在全面查找风险点的基础上，依据一定原则界定风险等级，并提出相应的防范措施和监督检查考核办法，采取前期预警、中期防控、后期考核修正等措施，依托预警、防控、考核、修正等四个环节的循环管理机制，形成“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险防控管理体系，是新时期高校预防腐败工作的积极探索。

“前期预警”——未雨绸缪，立足岗位找风险。廉政风险是指党员领导干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，因而应将预防腐败具体化为防范廉政风险。廉政风险预警主要是通过查找和公开廉政风险点，并进行科学测评界定其风险级别，根据风险级别的不同给予相应的预警，提醒有风险，特别是提醒在高风险领域工作的人员谨慎用权，明确风险目标与责任，进而建立相应的防范机制。根据公共权力的特性及高校腐败行为发生的一般特点和规律，相关基本风险点位置是在：（1）掌控公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处（包括名誉地位），从中谋取私利的单位、部门和工作岗位；（2）权力较大、较灵活，有自由裁量权的单位、部门和工作岗位；（3）权力运行需要公开、需要民主决策、需要行政和监察机构履行职责的单位、部门和工作岗位；（4）没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的单位、部门和工作岗位；（5）在高校腐败案件发生比较频繁的单位、部门和工作岗位。具备上述三项及以上风险点的岗位，确定为“高风险点级别”；具备两项的，确定为“比较高风险点级别”；具备一项的，确定为“一般风险点级别”。

“中期防控”——全面防范，严格管理防风险。查找到廉政风险点，界定其风险等级只是风险防范管理方法的第一步，制定相应的防范和监控措施，才意味着对这些权力的制约和限制。在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，查缺补漏，建章立制，最大限度地减少腐败发生的机会、保护干部才是根本目的。廉政风险防控就是针对不同风险和不同风险级别，制定廉政风险防范管理工作的方案，提出风险防范目标，健全和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，最大限度地减少腐败发生的机会，爱护和保护干部。概括地讲，廉政风险防控“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”，是将现代管理理论引入党风廉政建设形成的预防腐败工作的长效机制。超级秘书网

“后期考核修正”——完善措施，源头治理，化解风险。廉政风险考核就是按照不同风险级别，通过单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，依据廉政风险防范管理的考核标准，对廉政风险防范管理的各项措施进行全面、系统的综合评本文来自文秘家园估。廉政风险修正是根据考核结果，纠正存在问题，修正风险内容和防范措施，总结推广经验，实施奖优惩劣，进而调整廉政风险防范措施，优化工作目标，进入下一个工作流程。还要针对党员干部和工作人员在工作岗位上暴露出的不规范行为，实施诫勉警示，及时纠正偏差，中止其错误行为继续发展。

廉政风险预警与防范管理将中央精神与高校实际紧密结合，将风险管理理论和现代管理学理论运用到了党风廉政建设具体工作之中，能促进预防腐败工作的长效机制建设，能有效地贯彻党风廉政建设责任制，促进制度的完善和落实，进一步加强权力的监督和制约，优化高校党风廉政建设工作格局。

第5篇：合同管理风险防控措施范文

一、全力营造良好氛围，扎实推进廉防工作

为开展好廉政风险防控工作，我镇积极营造廉政风险防控机制建设工作的良好氛围，努力做到了三个到位。一是思想认识到位。我镇先后组织全体干部职工学习县有关廉政建设工作的文件和规定、各级领导的重要讲话精神以及《廉政准则》、《纪律处分条例》、《党员领导干部问责暂行规定》等相关制度。通过学习，领导干部职工进一步提高了认识，自觉把思想和行动统一到了加强廉政风险防控机制建设工作上来，达到了以制度保持党员干部的清正廉洁、从源头上防治腐败行为发生的效果，为预防和控制领导干部职工工作失误奠定了基础。二是组织领导到位。为深入推进廉政风险防控工作，夯实清正廉洁的作风基础，我镇迅速成立了以镇委书记为组长，镇长为常务副组长，镇委组织委员、镇委宣传委员为副组长，各办公室、镇辖各单位主要负责人及各村（居）委会书记为成员的廉政风险防控工作领导小组，具体研究和解决廉政风险防控工作中的相关问题。领导小组下设办公室，办公室设在党政办公室，主要负责协调做好廉政风险防控工作的监督检查及日常事务性工作。三是宣传教育到位。我镇组织全体干部职工召开了廉政风险防控机制建设工作动员会，会上通过讲案例、摆事实、传达廉政风险防控工作的精神及内容，深入宣传廉政风险防控工作的必要性和重要性。另外，我镇还通过印制文件资料、设置宣传栏等形式，引导全体干部职工牢固树立廉政风险预防意识，提高风险防范能力，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找廉政风险点，有效地防止了腐败行为的发生。

二、广泛征求意见建议，科学制定工作方案

按照上级要求，通过党政班子联席会议讨论，并在广泛听取干部职工对开展廉政风险防控机制建设工作的意见和建议的基础上，制定了《镇廉政风险防控工作实施方案》，明确了指导思想、总体目标、实施范围、工作要求，确定了动员及自查、廉政风险评估、制定防控措施、廉政风险监管、总结提高五个工作阶段，以确保有序推进廉政风险防控工作。同时，在明确了目标要求和方法步骤后，还在一定范围内向干部职工征求了意见，进一步对实施方案进行了修改完善。

三、编制职权目录，绘制权利运行流程图

编制职权目录和绘制权力运行流程图是加强廉政风险防控管理的一项基础性工作。按照县编委办及本单位的“三定”方案等文件要求，我镇从党委、政府以及党政内设机构、社会团体、各村（居）委会的职权名称、内容、行使主体、实施依据等方面入手，进行了目录的编制和调整。根据《关于认真做好编制职权目录和绘制权利运行流程图的通知》（防控办[2013]2号）要求，我镇本着“合法、简单、明了、便于操作”的原则以及“谁清理、谁编（绘）制”的原则，充分考虑职权运行的关键步骤和环节，按照职权流程程序，梳理职权清单，由负责清理的内设机构编制绘制，完成了《权利运行流程图》和《职权目录》的制作，经单位领导小组办公室汇总初审后，报单位领导小组审定。汇编成册置放于信息查阅场所，并通过上墙、传阅等多种形式进行宣传，方便群众办事，接受社会监督，同时也让全体干部职工为岗位风险排查工作做好了准备。我镇还根据群众的意见和建议，及时修订完善权力运行流程，提高公共管理和公共服务水平。

四、排查风险点，评定廉政风险等级

我镇采用群众评议、领导点评、案例分析和组织审定等方法，通过自上而下、自下而上和内外结合等方式，以领导班子成员、关键岗位责任人和内设机构作为廉政风险防控管理重点对象，从履行岗位职责、执行管理制度和部门管理权等方面认真分析岗位特点和容易产生风险的环节，全面排查出权力运行、制度机制、思想道德、外部环境等方面存在的廉政风险点，如重大事项决策、大额资金使用、公务接待管理、干部任免等。在充分排查风险点的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将风险等级划分为“高”、“中”、“低”三级，并在公示栏进行公示，接受单位内部和社会的监督。同时，有针对性地制定了“一对一”防控措施，明确岗位和内设机构廉政风险点由分管领导把关，单位和领导班子成员廉政风险点由单位主要负责人把关，所有风险点最终都要经过防控领导小组审核。经过统计确定，岗位廉政风险点为54个，其中高风险点20个，中风险点33个，低风险点1个；内设机构廉政风险点为48个，其中高风险点23个，中风险点24个，低风险点1个；领导班子成员的廉政风险点为59个，其中高风险点26个，中风险点31个，低风险点2个；单位廉政风险点为41个，其中高风险点18个，中风险点19个，低风险点4个；风险点共计202个，其中高风险点87个，中风险点107个，低风险点8个。完成了《单位廉政风险排查登记表》、《内设机构廉政风险排查登记表》、《岗位廉政风险排查登记表》、《领导班子成员廉政风险排查登记表》的填写，汇总后通过公示栏进行公示，接受群众监督，充分听取群众的意见。

五、制订防控措施，构建廉政防控机制

在确定主要风险点的基础上，按照镇廉政建设总体要求，通过明确岗位职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险预防措施，构建本单位廉政防控机制。一是分类制订防范措施和内控制度，二是按照廉政风险防控要求进一步补充和完善已有的工作制度，三是及时补充尚未建立的制度。同时，确保各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情和体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。经过多方征求意见，我镇共收集整理了多个风险点提交审核，并在此基础上形成了多项管理制度，为后期风险点的防控提供了重要保障。另外，在认真分析总结的基础上，还填写了《单位廉政风险识别和防控措施表》、《内设机构廉政风险识别和防控措施表》、《岗位廉政风险识别和防控措施表》、《领导班子成员廉政风险识别和自我防控表》，共完成廉政风险防范措施表24份，根据不同等级的风险点有针对性地制定措施202条，同时还根据行政职能转变、职责权限变更、法律法规调整等，及时完善廉政风险防控内容和措施，切实转变了工作作风，有效防止了违法违纪行为的发生。

六、注重制度建设，强化监督管理工作

制度建设是廉政风险防控工作的关键环节，也是规范依法行政的一项重要措施。我镇结合工作实际制定了《廉政风险防控管理制度》和《领导干部廉洁自律和作风建设制度》，完善了《领导干部接访工作制度》、《公务车管理制度》、《人事管理制度》等30项内控制度，并进一步增强了制度的针对性和可操作性，全力推进廉政风险防控工作的有序开展。将廉政准则、党风党纪等制作成《廉政短信》向全镇领导干部职工发送，及时发出廉政预警提示，防微杜渐；同时将我镇党风廉政建设和反腐败工作、吃拿卡要整治工作这两个重点领域结合到廉政风险防控当中，采用主动承诺、自我约束的模式，制定了《镇领导班子个人廉政承诺书》、《镇整治“吃拿卡要”公开承诺书》，要求领导班子全体成员签订廉政承诺书，将所有的公开承诺书以及单位、领导班子成员、岗位、内设机构廉政风险防控措施表张贴在醒目位置，公开监督举报电话、设置意见箱等方式向群众以及社会各界广泛争求意见和建议。进一步强化对制度落实情况的监督检查工作，领导干部带头执行制度，不断提高制度的执行力，对防控工作推进不力、措施不到位、敷衍塞责的提出批评，促进防控措施落到实处，建立防控长效机制。

七、取得的主要成效

我镇自开展廉政风险防控机制建设以来，全体干部职工积极参与，领导高度重视，取得了一定的成效。一是坚持在思想作风建设上突出一个“提高”。为了使全镇干部职工进一步提高认识，统一思想，我镇专门召开了专题会议，认真学习廉政风险防控会议精神，明确工作的重要性和必要性。同时，采取讨论、座谈会的形式，使干部职工切实意识到了风险就在身边、就在岗位上，从而提高了全体干部的思想认识。二是坚持在查找风险点时突出一个“全面”。我镇采取领导带头查、组织评估审查等措施，认真填写廉政风险排查、风险识别以及防控措施表格，并围绕党务、政务、审批工作等各个流程全面查找风险点。同时，把查找风险点的工作与党风廉政建设和反腐败工作紧密结合起来，使廉政风险防范寓于各项工作之中。三是坚持在监督检查中突出一个“严格”。我镇把严格督查作为廉政风险防控工作的核心内容，坚决落实廉政建设相关规定，严查严管，让廉政风险防范措施接受全体干部职工监督，切实加强对内设机构、岗位、领导班子成员廉政风险的监督检查，发现问题按照有关规定进行责任追究。

八、存在的主要问题及下一步打算

第6篇：合同管理风险防控措施范文

关键词 计算机；网络风险；防范模式；防范流程

中图分类号 F062.5 [KG*2]文献标识码 A [KG*2]文章编号 1002-2104(2011)02-0096-04

在信息时代，信息成为第一战略资源，更是起着至关重要的作用。因此，信息资产的安全是关系到该机构能否完成其使命的大事。资产与风险是天生的一对矛盾，资产价值越高，面临的风险就越大。信息资产有着与传统资产不同的特性，面临着新型风险。计算机网络风险防范的目的就是要缓解和平衡这一对矛盾，将风险防范到可接受的程度，保护信息及其相关资产，最终保证机构能够完成其使命。风险防范做不好，系统中所存在的安全风险不仅仅影响系统的正常运行，且可能危害到政府部门自身和社会公众，严重时还将威胁国家的安全。论文提出了在选择风险防范策略时如何寻找合适的风险防范实施点并按照实施风险防范的具体过程来进行新技术下的风险防范，从而帮助完成有效的风险管理过程，保护组织以及组织完成其任务。

1 计算机网络风险管理

计算机网络风险管理包括三个过程：计算机网络属性特征分析、风险评估和风险防范。计算机网络属性特征分析包括风险管理准备、信息系统调查、信息系统分析和信息安全分析4个阶段。在计算机网络风险防范过程中，计算机网络属性的确立过程是一次计算机网络风险防范主循环的起始，为风险评估提供输入。风险评估过程，包括对风险和风险影响的识别和评价，以及降低风险措施的建议。风险防范是风险管理的第三个过程，它包括对在风险评估过程中建议的安全控制进行优先级排序、评价和实现，这些控制可以用来减轻风险。

2 网络风险模式研究

2.1 风险防范体系

计算机风险防范模式包括选择风险防范措施（风险假设、风险规避、风险限制、风险计划、研究和了解、风险转移）、选择风险防范策略（包括寻找风险防范实施点和防范控制类别的选择）、实施风险防范3个过程。在实施风险防范的过程中包括对行动进行优先级排序、评价建议的安全控制类别、成本-收益分析、选择风险防范控制、分配责任、制定安全措施实现计划、实现被选择的安全控制，最后还要进行残余风险分析。

2.2 风险防范措施

风险防范是一种系统方法，高级管理人员可用它来降低使命风险。风险防范可以通过下列措施实现：

（1）风险假设：接受潜在的风险并继续运行IT系统，或实现安全控制以把风险降低到一个可接受的级别。

（2）风险规避：通过消除风险的原因或后果（如当识别出风险时放弃系统某项功能或关闭系统）来规避风险。

（3）风险限制：通过实现安全控制来限制风险，这些安全控制可将由于系统弱点被威胁破坏而带来的不利影响最小化（如使用支持、预防、检测类的安全控制）。

（4）风险计划：制定一套风险减缓计划来管理风险，在该计划中对安全控制进行优先排序、实现和维护。

（5）研究和了解：通过了解系统弱点和缺陷，并研究相应的安全控制修正这些弱点，来降低风险损失。

（6）风险转移：通过使用其他措施补偿损失，从而转移风险，如购买保险。

在选择风险防范措施中应该考虑机构的目标和使命。要解决所有风险可能是不实际的，所以应该对那些可能给使命带来严重危害影响的威胁/弱点进行优先排序。同时，在保护机构使命及其IT系统时，由于每一机构有其特定的环境和目标，因此用来减缓风险的措施和实现安全控制的方法也各不相同。最好的方法是从不同的厂商安全产品中选择最合适的技术，再伴以适当的风险防范措施和非技术类的管理措施。

2.3 风险防范策略

高级管理人员和使命所有者在了解了潜在风险和安全控制建议书后，可能会问：什么时候、在什么情况下我们该采取行动？什么时候该实现这些安全控制来进行风险防范，从而保护我们的机构？

如图1所示的风险防范实施点回答了这个问题。在图1中，标有“是”的地方是应该实现风险防范的合适点。

总结风险防范实践，以下经验可以对如何采取行动来防范由于故意的人为威胁所带来的风险提供指导：

杨涛等：计算机网络风险防范模式研究中国人口•资源与环境 2011年 第2期(1)当存在系统漏洞时，实现保证技术来降低弱点被攻击的可能性；

(2) 当系统漏洞被恶意攻击时，运用层次化保护、结构化设计以及管理控制将风险最小化或防止这种情形的发生；

(3) 当攻击者的成本比攻击得到更多收益时，运用保护措施，通过提高攻击者成本来降低攻击者的攻击动机（如使用系统控制，限制系统用户可以访问或做些什么，这些措施能够大大降低攻击所得）；

(4) 当损失巨大时，运用设计原则、结构化设计以及技术或非技术类保护措施来限制攻击的程度，从而降低可能的损失。

上面所述的风险防范策略中除第三条外，也都可运用来防范由于环境威胁或无意的人员威胁所带来的风险。

2.4 风险防范模式的实施

在实施风险防范措施时，要遵循以下规则：找出最大的风险，然后争取以最小的代价充分减缓风险，同时要使对其他使命能力的影响最小。实施措施通过以下七个步骤来完成，见图2。

2.4.1 对行动进行优先级排序

基于在风险评估报告中提出的风险级别，对行动进行优先级排序。在分配资源时，那些标有不可接受的高风险等级（如被定义为非常高或高风险级别的风险）的风险项目应该最优先。这些弱点/威胁需要采取立即纠正行动以保护机构的利益和使命。步骤一输出―从高到低优先级的行动。

2.4.2 评价建议的安全控制

风险评估过程中建议的安全措施对于具体的机构和IT系统可能不是最适合和可行的。在这一步中，要对建议

图1 网络风险防范实施点

Fig.1 Network implementation point of risk prevention

图2 实施风险防范措施流程及其输入输出

Fig.2 Implementation of risk prevention measures and

the input and output processes

的安全控制措施的可行性（如兼容性、用户接受程度）和有效性（如保护程度和风险防范级别）进行分析。目的是选择最适当的安全控制措施以最小化风险。步骤二输出―可行安全控制清单。

2.4.3 实施成本-收益分析

为了帮助管理层做出决策并找出性价比好的安全控制，要实施成本―收益分析。第三步输出―成本-收益分析，其中描述了实现或者不实现安全控制所带来的成本和收益 。

2.4.4 选择安全控制

在成本-收益分析的基础上，管理人员确定性价比最好的安全控制来降低机构使命的风险。所选择的安全控制应该结合技术、操作和管理类的控制元素以确保IT系统和机构适度的安全。步骤四输出―选择好的安全控制。

2.4.5 责任分配

遴选出那些有合适专长和技能来实现所选安全控制的人员（内务人员或外部签约人员），并分配以相应责任。步骤五输出―责任人清单。

2.4.6 制定一套安全措施实现计划

在这一步，将制定一套安全措施实现计划（或行动计划）。这套计划应该至少包括下列信息：

（1）风险（弱点/威胁）和相关的风险级别（风险评估报告输出）。

（2）建议的安全控制（风险评估报告输出）。

（3）优先排序过的行动（标有给那些有非常高和高风险级别的项目分配的优先级）。

（4）被选择的计划好的安全控制（基于可行性、有效性、机构的收益和成本来决定）。

（5）实现那些被选择的计划好的安全控制所需要的资源。

（6）负责小组和人员清单。

（7）开始实现日期。

（8）实现完成的预计日期。

（9）维护要求。

2.4.7 实现被选择的安全控制

根据各自的情况，实现的安全控制可以降低风险级别但不会根除风险。步骤七输出―残余风险清单。

3 网络风险防范案例

以某市政府官方门户网络应用系统为例，首先要对网络应用系统进行属性分析，风险评估，然后根据风险评估报告和承受能力来决定风险防范具体措施。

3.1 风险评估

该计算机网络应用系统安全级别要求高，根据手工和自动化网络风险评估，结果如下所示：

数据库系统安全状况为中风险等级。在检查的33个项目中，共有9个项目存在安全漏洞。其中：3 个项目为高风险等级，占总检查项目的 9％；1 个项目为中风险等级，占总检查项目的 3％；5 个项目为低风险等级，占总检查项目的 15％。

3.2 风险防范具体措施

选择风险防范措施中的研究和了解同时进行风险限制。确定风险防范实施点，该数据库的设计存在漏洞并且该漏洞可能被利用，所以应该实施风险防范。实施步骤如下：

步骤一：对以上扫描结果中的9个漏洞进行优先级排序，确立每个项目的风险级别。

步骤二：评价建议的安全控制。在该网站主站数据库被建立后针对评估报告中的安全控制建议进行分析，得出要采取的防范策略。

步骤三：对步骤二中得出相应的若干种防范策略进行成本收益分析，最后得出每种防范策略的成本和收益。

步骤四：选择安全控制。对上述扫描的9个漏洞分别选择相应的防范策略。

步骤五：责任分配，输出负责人清单。

步骤六：制定完整的漏洞修复计划。

步骤七：实施选择好的防范策略，按表1对这9个漏洞进行一一修复。

表1 防范措施列表

Tab.1 List of preventive measures

漏洞ID

Vulnerability

ID 漏洞名称

Vulnerability

Name级别

level风险防范策略

Risk prevention

strategiesAXTSGL1006Guest用户检测高预防性技术控制AXTSGL1008登录模式高预防性技术控制AXTSGL3002审计级别设置高监测和恢复技术控制AXTSGL3011注册表存储过程权限中支持和预防性技术控制AXTSGL2001允许远程访问低预防性技术控制AXTSGL2012系统表访问权限设置低预防性技术控制AXTSGL3003安全事件审计低监测恢复技术控制AXTSGL3004黑盒跟踪低恢复管理安全控制AXTSGL3006C2 审计模式低监测和恢复技术控制

4 总 结

在进行计算机网络风险管理分析的基础上，提出了新技术下的风险防范模式和体系结构，同时将该防范模式成功应用到某市官方网站的主站数据库中。应用过程中选择了恰当的防范措施，根据新技术下风险防范实施点的选择流程确立了该数据库的防范实施点并严格按照风险防范实施步骤进行风险防范的执行，成功地使风险降低到一个可接受的级别，使得对机构的资源和使命造成的负面影响最小化。

虽然该防范模式在一定程度上降低了风险的级别，但是由于风险类型的不可预见性和防范策略的局限性，该模式未必使机构或系统的风险降到最低，因此风险防范有待于进一步改进和完善，这将是一个长期的任务。

参考文献（References）

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［2］张平，蒋凡.一种改进的网络安全扫描工具［J］.计算机工程，2001.27(9)：107-109,128.［Zhangping, Jiangfan. Improved Network Security Scanner. Computer Engineering［J］.2001,27(9):107-109,128.］

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［4］戴志峰，何军.一种基于主机分布式安全扫描的计算机免疫系统模型［J］.计算机应,2001,21(10)：24-26,29.［Dai Zhifeng,He jun.Host based Distributed Security Model of the Immune System Scan the Computer［J］. Computer Application, 2001,21(10)：24-26,29.］

Research on Risk Precention Model of Computer Network

YANG Tao1 LI Shuren1 DANG Depeng2

( 1. Computer Network Information Center,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China;

2. College of Information Science and Technology,Beijing Normal University,Beijing100875,China)

第7篇：合同管理风险防控措施范文

一、廉政风险防控的总体要求

（一）指导思想。深入贯彻落实党的十精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉政风险防控机制，不断提高我县预防腐败工作科学化水平。

（二）工作原则。坚持围绕中心，把廉政风险防控工作融入到经济社会发展和党的建设全局之中，贯穿到党风廉政建设和反腐败工作的全过程；坚持因地制宜，从本单位本部门实际出发，区别不同岗位特点，合理确定工作目标、任务要求、方法步骤；坚持改革创新，勇于实践，积极探索惩治和预防腐败的新思路、新方法。

（三）目标任务。2013年，县直各单位要在20__年开展廉政风险预警防控管理工作的基础上，进一步梳理职责权限，查找风险环节和风险点，确定风险等级，完善防控措施及相关制度。

二、廉政风险防控的重点

（一）围绕改革发展稳定大局。围绕深入实施西部大开发战略、顺利实现“十二五”各项目标任务，以加快经济社会发展为目标，针对影响改革发展的重点问题、影响社会和谐稳定的热点问题、干部群众反映强烈的突出问题，切实加强廉政风险防控。通过廉政风险防控，提升工作效能，为推动我县科学发展、和谐发展、跨越发展夯实廉洁基础。

（二）强化重大政策措施落实。围绕县委、县政府重大决策部署的贯彻落实，突出权力集中领域、资金密集领域、资源聚集领域和监管薄弱领域，重点查找在合并机构职能、转变经济发展方式、产业发展目标、基础设施建设、对内对外开放、推进工业跨越发展、引导城镇上山、加大招商引资、培育产业园区、保障和改善民生、维护民族团结和社会稳定等政策措施落实过程中的廉政风险，建立健全防控机制，有效推动政策措施的落实执行。

（三）重视重点工程项目推进。围绕关系群众切身利益的民生工程和经济社会发展重大项目，加大对重点领域、关键环节、重要岗位廉政风险的排查防控力度，重点对工程项目规划审批、资金划拨、建设程序、监管验收等环节可能出现的权力滥用、权力失控、行为失范等风险进行排查评级，制定针对性强、具体管用的防控措施，保证重点项目顺利实施。

三、全面贯彻落实加强廉政风险防控措施

（一）依法清权确权。根据法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和规范单位、部门和岗位权力事项，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，摸清职权底数，明确职权范围。在单位内部行使的人、财、物管理等权力，也要纳入清理规范的范围。

（二）编制职权目录。对依法确定的职权进行分项梳理，编制《职权目录一览表》（样表附后），明确职权名称、内容、行使主体和依据等，2013年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案（纸质材料和电子版）。在此基础上，绘制“权力运行流程图”，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式，向社会公开，接受社会监督。同时，绘制“内部职权运行流程图”，对单位内部职权运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，特别对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度，切实加强内部防控。两项流程图于2013年5月底前上传至县党务公开网实施网络公开。

（三）查找廉政风险。根据部门职能、岗位职责和工作流程，在我县20__年县直单位推行廉政风险预警防控管理机制的基础上全面排查廉政风险点。采取自己查找、群众评议、领导点评、案[文秘站:]例分析和组织审定等方法，重点查找个人岗位在职能职责、权力行使、作风状况等方面的风险，单位、部门在决策议事、制度机制、工作流程等方面的风险，对查找出的风险，要认真分析表现形式和形成原因。

（四）评估风险等级。根据该岗位（部门、单位）的权重、处置资金物资资源量、自由裁量权大小、服务社会关联度和社会评价评议情况、、投诉和发案量、媒体曝光率，以及违规行为后果等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，在充分征求意见和广泛讨论的基础上，由单位领导班子集体审定。要积极探索建立科学合理的评定廉政风险等级的措施办法，尽可能量化评定标准，根据不同等级实行分级管理、分级负责、责任到人。要把查找评级的廉政风险登记汇总，建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。

（五）明确防控责任。按照一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控的原则，各廉政风险点的防控由单位主要负责人负总责，分管负责人承担领导责任，部门负责人承担直接领导责任，本人承担直接责任。各单位领导班子要集体讨论研究审定每年度拟确定的廉政风险及其等级、监督防范措施以及风险防控责任人等，填写本单位《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》（样表附后），在单位内部公示后，每年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案。

（六）制定防控措施。注重防控措施的针对性、系统性和可操作性，通过完善岗位职责、健全业务制度、规范工作流程等措施，防控因制度缺陷导致的廉政风险；通过完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化任职离职审计等措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；通过加强 思想政治建设、完善职业道德规范、净化个人生活圈社交圈等措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；通过加强监督检查、实行问责追究等措施，防控因监督不力导致的廉政风险。

（七）规范权力运行。建立健全权力分解和制衡机制，加强权力的科学配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管、采、监分离；行政处罚、行政强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金使用实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及专家管用分离；对“三重一大”事项坚持集体决策，同时按照“谁把关，谁负责”的要求，切实做好提交集体决策前的廉政风险评估；对行政处罚、行政强制、行政征收等领域的权力运行要科学划分裁量阶次，完善裁量权基准制度和逐级审核机制。

（八）拓展防控方式。把廉政风险防控工作融入到法治政府、责任政府、阳光政府和效能政府一系列制度的实施过程中，与提升依法行政能力、提高政务服务水平、加大政务公开力度、强化行政效能管理等工作紧密结合，提高廉政风险防控的整体性和协调性。推进党务公开、政务公开、司法公开、校务公开、厂务公开、村务公开和公共企事业单位办事公开，通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法公开职权目录、权力运行流程图、裁量权基准等，着力打造覆盖各层次、各领域的立体公开网络，增强公开的及时性、完整性、互动性，更好接受和引导群众监督、社会监督，防范风险发生。

（九）强化科技防控。加强统一规划，整合各部门、各系统电子政务平台，逐步实现有序连接、资源共享。建立完善电子监察系统，不断延伸电子监察范围，结合正在全县推进的政务服务和公共资源交易中心体系建设，将电子监察系统的建设与廉政风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，形成统一的权力网上公开运行监控网络平台，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共产品生产、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，对廉政风险点实行网上实时动态监控，及时发现和纠正存在的问题。

（十）健全工作机制。建立健全纠错机制。加强对廉政风险信息的收集和研判，以信息为基础，综合案件检查、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、纠风治理、审计等各方面的信息，及时发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，分别采取谈心引导、函询警示、通知告诫、组织处理等方式进行风险化解和及时处置，做到早发现、早提醒、早纠正。建立健全动态管理机制。以年度为周期，结合改革发展和反腐倡廉的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，加大动态监控力度，定期对廉政风险防控工作进行自查和抽查，及时发现漏洞缺陷并加以改进。

四、确保加强廉政风险防控取得实效

（一）加强组织领导。各乡（镇）党委、政府和县直各单位（部门）要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，与业务工作同步部署、同等要求、同时督促，认真组织落实。领导班子成员特别是主要领导，要带头查找廉政风险点，亲自主持制定、审定防控措施，并在积极有效防控廉政风险方面起好表率作用。各乡（镇）纪委、监察室和县直各单位纪委（纪检组）要充分发挥职能作用，积极协助党委（党组）做好组织协调、督促检查、考核评估和责任追究工作。

（二）强化监督检查。把推进廉政风险防控规范权力运行情况纳入党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核，以及领导班子和领导干部工作目标考核范围，并将检查考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。把政府专门机关监督与党内监督、人大监督、政协监督、司法监督、群众监督、舆论监督等有机结合起来，拓展群众参与监督的渠道，有效整合监督资源，建立健全监督联动机制，增强监督整体合力。

（三）狠抓责任落实。各级领导班子和领导干部要切实履行“一岗双责”，按照“谁有风险谁防，谁是领导谁控”的要求，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控，并将防控责任层层分解落实到各项工作、各个环节和各个岗位，确保预防腐败各项要求落到实处。县纪委监察局要加强工作指导和监督检查力度，帮助各乡（镇）、单位解决工作中遇到的困难和问题，并定期或不定期地进行监督检查，对未开展防控工作或工作不力、不认真履行防控责任致使本地本部门发生严重违纪违法问题的，对主要领导和相关人员实施问责，确保我县惩防体系建设和预防腐败工作扎实有效推进。

附件：1、职权目录一览表（填表说明）。

2、职权目录一览表。

第8篇：合同管理风险防控措施范文

今天，我们在这里召开廉能风险防范管理工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县政府廉能风险防范管理工作会议精神，切实把我乡的党风廉政建设工作扎实推进。刚才，乡纪委书记宣读了《关于廉能风险防范管理工作的实施方案》，希望大家结合实际，认真落实好《实施方案》，创造性地完成我乡廉能风险防控机制建设的各项任务，推动全乡反腐倡廉工作再上新水平。下面，我就廉能风险防范管理工作，讲三点意见。

一、充分认识建立廉能风险防范管理机制的重要性和必要性

廉能风险主要是指党员干部和国家公务人员在执行公务或日常生活中出现违纪问题的可能性。有效预防和减少这种可能性，是反腐倡廉建设的工作重点，也可以说，抓住了这一点就抓住了约束权力运行的“牛鼻子”。省市县纪委明确提出，要建立廉政风险防范制度，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线。我们乡率先探索实施的公共资源交易工作，从某种程度上说都是加强基层党风廉政建设的有效探索。目前，这项工作在同志们的共同努力下，抓的很实，抓出了成效，赢得了上级领导的一致好评。从这一点上讲，在建立廉能风险防控机制方面，我们乡是比较超前的，已走在了全县的前列。我们这次推行的廉能风险防控机制建设工作，就是行政权力公开透明运行机制的深化和完善，它是在查找廉能风险点、确定风险等级的基础上，建立起的一套比较完整的防控机制。这一机制的实施，必将对推进全乡反腐倡廉建设发挥重要作用。

（一）建立廉能风险防范管理机制，是深入推进我乡反腐倡廉建设的需要。开展廉能风险防控机制建设工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求。建立廉能风险防控机制，有利于从源头上减少腐败现象的发生，是关口前移、强化监督的最直接最有效的重要措施。近年来，全乡各级各部门围绕全面加强党风廉政建设和反腐败工作，积极探索从源头上防治腐败的有效措施，对促进干部作风转变，推进反腐倡廉建设发挥了积极作用。但是，随着形势的发展，反腐倡廉建设出现了许多新情况新问题，如自我警示教育的影响不够深、制度执行的力度不够大、监督的效果不够明显等。加强廉能风险防控机制建设，就是结合我乡反腐倡廉建设的实际，有效预防和控制腐败行为的发生，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性。因此说，廉能风险防控机制建设，将预防腐败工作进一步深化、延伸和具体化，是反腐倡廉新形势的客观要求。

（二）建立廉能风险防范管理机制，是预防腐败的核心内容。预防腐败的核心是早发现、早提醒、早纠正，提前化解权力运行过程中腐败的风险，使腐败行为不发生或少发生，使党员干部不犯或少犯错误。廉能风险防控机制，就是通过明确工作中的廉能风险点，使每位党员干部和国家公务人员明白有可能发生腐败行为的环节和部位，采取外部监督和自律防范相结合的方式，最大限度地预防各类腐败行为的发生。抓好廉能风险的预防、控制，就抓住了预防腐败问题的关键。开展廉能风险防控机制建设，能够有效提高教育的针对性。针对不同单位、不同工作风险点的特点，采取预防措施，警示广大党员干部，廉能风险就在身边，廉能自律稍有松懈，就有可能出现这样那样的问题，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉能风险的意识，增强了教育的针对性；开展廉能风险防控机制建设，能够有效提高制度的实效性。通过全面要求并紧紧扭住腐败易发、多发的领域、部位、环节，针对潜在的廉能风险，建立有效的防范机制，把廉政勤政要求融入业务工作的每个环节，使预防腐败的责任落实到每项工作和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用，增强了制度的实效性；开展廉能风险防控机制建设，能够切实增强监督工作的及时性。通过这一机制的落实，可以在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，从而预防和控制党员领导干部和工作人员减少失误，达到以廉促勤、以勤保廉的互动作用，增强监督工作的及时性。

（三）建立廉能风险防范管理机制，是提升反腐倡廉制度执行力的要求。过去，制度只是写在纸上、挂在墙上，与本单位实际情况结合不紧，缺乏创新，缺乏针对性。开展廉能风险防控机制建设，一方面，各项防控措施大都是依据党风廉政建设规定、针对工作廉能风险制定的，这就能够大大地增强了制度的刚性约束力和针对性；另一方面，通过强化对制度执行和办事程序的监督，使全体党员干部树立起法律面前人人平等、制度面前没有特权、制度约束没有例外的意识，有利于形成每个党员干部自觉遵守制度、认真贯彻制度的长效机制，为提升制度的执行力提供强有力的机制保障。

（四）建立廉能风险防范管理机制，是关心和爱护干部的有效措施。我们的党员干部和企事业单位管理人员，手中大多数都掌握着不同级别和类型的行政许可、行政审批、财务开支、物资管理等方面的权力和资源，这就不可避免地面临着各种各样的诱惑和考验。随着党风廉政建设工作的不断深入，腐败现象在一定程度上得到了有效遏制。但我们也必须看到，极少数党员干部，放松学习，放松警惕，最后自觉或不自觉地走到了腐败边缘，主要是缺乏廉能风险意识和防范意识，这也是腐败发生的重要诱因。廉能风险防控机制的最大优势，就是坚持以人为本，坚持自律为先，一切从尊重人、关心人、激励人为出发点,把党风廉政建设工作融入业务工作的每个环节，针对潜在的廉能风险建立有效的防范机制，使党员领导干部和关键岗位人员避免失误，远离腐败，这既是促进广大党员干部勤政廉政的一项重要工作，也是关心和爱护干部、保护干部的一项重要举措。

（五）建立廉能风险防范管理机制，是进一步优化经济发展环境的一项治本措施。目前全乡仍存在着两个方面的工作作风问题：一是有些具有审批、收费、执法等职能的重点岗位上的中层干部，办事效率低、服务意识差，对职责范围内该办的事情，不积极主动地去办理、去服务。有的不能具体情况具体分析，有一点不合适就不予办理；有的摆架子，不体谅企业和群众的实际困难，拖着不办；有的部门权力个人化，不给好处不办事，给了好处乱办事等等。二是有些部门的执法人员，执法的随意性太大，同等情况下可能出现收费或罚款相差很大的现象。比如说，到某单位窗口办事，窗口人员起初说不能办，就是找到领导也办不了。但在托人讲情或者请客送礼之后，事情就能办成了，或者收费标准降低了，罚款数额减少了。这种乱作为的现象严重影响了党委、政府在群众心目中的威信和形象。实施廉能风险等级管理，可有利于对干部职工、工作流程和用权行为实施实时监控，最大限度地解决部门权力失控现象，保证其权力在制度约束下规范、透明运行，建立起行为规范、运转协调、公正透明、廉能高效的机关管理体系，提高行政效能，优化发展环境。

二、突出重点，把握原则，建立健全廉能风险防范管理机制

为推进廉能风险防范管理建设，乡里已经制定下发了《关于实行廉能风险防范管理工作的实施方案》。开展好这项工作，应突出抓好以下几个主要环节。

（一）理清工作职责。在权力运行过程中，有职责就有权力，有权力就存在风险。在开展这项工作中，各单位一定要教育和引导党员干部克服三种偏面认识：一是认为自己不是领导，没有权力，不存在廉能风险；二是认为自己现在没有犯错误，不需要查找廉能风险点，更不需要防控；三是认为廉能风险防控是自己给自己加“紧箍咒”。我们党政机关和企事业单位的权力很多，从领导干部到中层干部，直至每一位工作人员，手中或多或少都掌握一定的权力。必须明确，并不是所有这些权力都会被滥用，但都存在被滥用的风险。廉能风险点的查找和防控，主要是对权力运行过程中的关键工作和关键环节，而不是针对这些工作上的相关人员。简单的讲，就是对工作不对人。因此，“廉能风险防控不是搞人人过关”，但要人人参与，人人受教育。各单位在组织实施这一工作的过程中，一定要统一思想认识，以理清工作职责为突破口，对自身职权定位、职责认识进行明确，把每项工作的职责权限查清搞实，为查找廉能风险点奠定基础。

（二）深入查找风险点。防控廉能风险，关键是找出风险点。查找风险点不能脱离工作，风险点越具体，防控措施就越有针对性，就越有效，这是建立廉能风险防控机制的前提和基础。必须真查、细查、查“准”，使查找的过程成为对干部教育监督的过程。在查找廉能风险的过程中，要重点抓好党政领导班子成员分管的工作、中层干部负责的工作和权力比较集中的重要工作三个层次。一是查找党政班子成员的工作风险。重点查找重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用以及监督权使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找中层干部负责的工作风险。查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查可能发生的廉能风险。三是查找其他重要工作风险。每位工作人员要查找在履行工作职责、执行制度、行使内部管理权等方面存在或潜在的廉能风险。要针对三个层次的工作，通过“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”等办法，各单位的党员干部要全面深入地查找廉能风险，做到找准、找全、找实。坚决避免以点带面、敷衍塞责，甚至以文件落实文件等现象的发生。对查找出来的廉能风险，要进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生概率和危害程度确定风险等级，经审核把关后，登记汇总、建立台账。

（三）制定防控措施。防范和监控腐败问题的发生是建立廉能风险防控机制的根本目的。通过有效监控，使廉能风险防控机制真正成为党员干部保持清正廉能的“保护伞”、隔离腐化堕落的“防火墙”。一是要修订完善制度，将廉能风险防控与抓整改促进工作相结合，要针对查找出来的廉能风险点，进行认真的分析梳理，逐一制定完善相应的管理制度，把重点放在强化责任追究上，放在制度之间的相互制约上，保证制度的严肃性、约束力、可执行性和制度执行的易监督性。并且要实施分级管理，落实监管责任，进行全面防范。二是要加强事中控制，确保防控措施落实到位。要运用行政、组织等手段，将预防控制廉能风险的内容转变为纪律要求，使防控措施更加具体和权威。要组织开展好廉能风险评估管理。对排查出来的廉能风险区分风险的程度，进行风险点评，指出风险的性质、演化的方向、危害程度等，增强党员干部的廉能风险意识，提高抵御风险的能力。同时，要进一步扩大行政权力公开透明运行系统的使用范围。把各单位内部重大决策事项、重大项目安排和大额资金使用等行为全部实现在网上运行。三是强化监督考核，实行问责追究。加强内部监督和社会监督，对风险防范承诺、防控措施落实情况要定期进行监督检查。要把廉能风险管理工作纳入党风廉政建设责任制考核之中，并将考核结果作为评价领导班子和领导干部的重要依据。纪委要不定期开展专项检查，对不认真实施廉能风险管理的单位和个人，按照党风廉政建设责任制有关规定和《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》进行追究，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。

三、加强领导，精心组织，确保廉能风险防范管理工作取得实效

廉能风险防范管理工作涉及面广，政策性强，工作有一定难度。各部门、各单位必须切实加强领导，精心组织，确保工作取得实实在在的效果。

一要切实强化领导，明确责任分工。推进廉能风险防范管理是涉及全乡各级各单位的一项事关全局的重要工作，不是纪委或某一个部门的工作。各单位的主要负责人对这项工作一定要高度重视，大力支持，这也是加强本单位自身建设、创新工作载体的有效举措。各单位都要成立以主要领导同志为组长的廉能风险防控机制建设工作领导小组，组成专门工作班子，具体负责廉能风险防范管理工作的组织实施。各单位负责人要带头参加学习教育活动，带头查找廉能风险，带头制定和落实防范措施，要明确专人具体负责牵头协调和组织实施工作，切实抓好各项工作任务的落实，确保以坚强的组织领导推进工作的开展。乡纪委要加强调度和指导，督促各单位、各部门紧密联系自身实际，根据业务职能和内设机构的情况，找准部门相关职能工作的廉能风险点，制定切实可行的防控措施，建立起具有各自特色的风险防范机制，确保全乡廉能风险防范机制建设工作有效开展。

二要注重统筹协调，着力提高效果。廉能风险防范管理建设目的并不仅仅局限于建立防控机制本身，更重要的是通过廉能风险防范管理建设，实现权力行使的程序化、规范化和制度化，加强源头治腐，提高办事效率，促进各项工作。要搞好统筹协调，使各项工作相互促进、相得益彰。要坚持开展廉能风险防范机制建设工作与推进党风廉政建设和其他工作相结合，与经济社会发展和其他日常工作相结合，实现协调联动，形成综合效应，提高整体效果。要通过学习教育，增强廉能自律意识，提高自我防控能力；通过完善制度，建立防控机制，堵塞可能发生腐败的各种漏洞，规范领导干部的权力运行；通过考核检查，促进党员干部勤政廉能，有效防范各种廉能风险。全乡各级各单位廉能风险防控机制建设工作，总的要求是11月底前全面完成，届时县纪委监察局将对我乡的工作情况进行检查验收，并将其纳入今年的党风廉政建设责任制考核和纪检监察工作年度考核。

第9篇：合同管理风险防控措施范文

1避免风险的措施

提早预防，预防风险是躲避风险的最有用的方法，亦然最经济的方式，就电子档案而言，应该以它本身的已有的缺点为依据来实施控制管理，保证内部信息的安全性，主要措施有：

1.1积极引进最新技术

在计算机使用的过程中，要结合多种防范措施进行保护。创新技术的应用在一定程度上增加信息的安全性，所以，要引进新的技术，使风险规避达到最优化。设置密码是最广泛使用的方法。在操作系统的电子信息文件的密码设置，培养计算机人才的监督控制的一些技术，避免了信息资源的外部因素的干扰。

1.2制定制度

管理制度在保障信息的安全性中是不可缺少的部分，单位要及时主动制定严格的针对性制度进行防范，同时也可以根据实际情况制定制度。

1.3及时消除风险

为了确保信息文件的数据安全，消除潜在的风险是非常重要的，在电脑的维修周期，单位尤其要注意随时可能出现的风险，并采取积极措施。由于计算机技术的的复杂性，只要及时且做到全面对待问题，那就能够把问题解决掉。例如，对于计算机的病毒，以及时应对潜在的风险，并采取措施是非常必要的。

1.4及时进行预防和保护

一种消除电子信息的风险因素的重要措施，它能有效的避免外部因素的破坏信息数据，保证信息的安全。

2控制风险的措施

一旦电子信息档案遭到外界影响，要想把危险降到最低程度，就要求管理人员最大程度地把危险掌控在严格的一定的范围内。目前不少单位在制订实践应变计划、恢复计划、电子讯息档案，从新安置等方法来减小风险，减小电子信息档案及相关资产价值自身或风险亏损。补救措施的方法有事先措施、过后措施。事先措施指的是在亏损产生前为减少损亏程度使用的方案，危害过后措施指的是损失发生后减少威害实行的方法。值得注意的是，如果有危险的电子文件管理，无论在什么样的情况下，单位应主动及时的处理。

3分散风险的措施

在电子信息档案管理中，转移策略也是一种经常使用的规避风险的措施，转移策略实质上就是一种分散风险的方式，也就是把风险转到其他的地方，一般来说，可以从多个方面对风险转移的方法实施修改，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等。经过此种方式的处理之后，我们就可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。除此之外，还可以和网络供应商互相协调，让供应商的安全服务与电子信息档案的使用需要相匹配。另外，还要强调的是，外包同样也存在着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果也是很严重的。所以，为了预防人为因素给企业造成损失，那么，那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。