基金公司工作总结精选(九篇)

第1篇：基金公司工作总结范文

本年我在公司财务部担任岗位为资金及预算管理、稽核专责，并兼任卓驰公司财务主任一职。主要负责公司财务及合并层面资金管理、预算管理、总账管理工作，现对工作内容简述如下:

1、总账管理工作主要内容

认真学习公司的《会计基础工作管理办法》、《会计核算管理办法》等相关管理制度以及《岗位职责书》，明确个人工作职责范围，工作结果标准及要求，明晰工作思路及方式，适时更新财税知识，按照制度要求规范工作内容，对财务原始凭证的审核、记账凭证录入、会计档案装订等基础会计操作事项进行了认真地审核及检查，及时发现问题并督促修改；分析业务问题产生成因，提出解决意见；分享工作经验，与部门同事共同成长；

2、资金安全管理专责工作内容

认真学习公司《资金管理办法》及《岗位职责书》，明确个人工作职责范围，工作结果标准及要求，明晰工作思路及方式，实时关注公司资金安全风险，有效规避风险发生。严格按照上级公司对于公司资金安全风险管理的要求，对每笔支付款项进行认真审核支付，对大额支付事项重点观察，排除资金支付安全隐患，保证公司资金的安全；按照上级公司对资金安全管理要求对公司的账务进行了资金安全自查，检查涉及现金日记账、银行日记账等账本的等级规范，收据的开立、现金的保管、票据的使用及保管、各开户银行的对账情况，并依此规范现有财务工作，保证公司资金的安全支付。同时协助部门领导完成了公司《资金管理办法》制度的修编，提升资金管理认知的深度。

3、预算管理工作

认真学习公司《全面预算管理办法》及《岗位职责书》，明确个人工作职责范围，工作结果标准及要求，明晰工作思路及方式，按照公司管理要求实时提供公司预算数据分解、汇总、预算执行数据及分析，做好上级公司对公司的预算管理工作要求的上传下达，以及对分子公司预算管理工作的管理要求和数据分解的分解汇总工作。

二、对本年度工作的自我认识

1、管理职能观念逐步提升，个人与集体共同成长。

在公司整体转型的大环境下，逐步认清了作为职能部门人员的自我定位，由办事人员转变为管理服务人员的观念。管理出效益是对职能部门的工作的一个总括，从制度建设、职责划分到组织机构设计及流程分解都体现着管理部门人员的工作职责，简单的说就是熟悉制度、了解职责、清晰机构建设原因，理清工作流程规划是做好工作的基本要求，对更好地完成领导交代的任务起到锦上添花的效果。从以前的“制度说怎么办我就怎么办”的机械式思维到现在的“为什么制度要这么写，我要做什么的”发散式思维，打开了我对现有工作认识的新界面，工作日日都在做，常做常新才是真要求。与公司同成长，一起转型也是自己的职场生涯中的一种历练。

2、将“一岗双责”落实到工作，发挥党员先锋模范作用

发挥党员先锋模范作用不是一句口号，更不能成为一种形式主义的宣传噱头。作为公司财务部唯一的党员并且是支部组织兼纪检委员，还有幸得到党组织和党员同志的认可被评为年度优秀共产党员，责任重于泰山，是压力也是荣誉。落实“一岗双责”，做好支部日常工作，并向部门宣贯党委、支部工作要点，为部门建设尽职尽责。主动承担部门工作，做他人不愿做的工作，完成别人未完成的工作，尽力完善工作结果；随时保持专业知识的更新，走在要求的前面，提升自己发挥党员先锋模范作用。

3、完成资金安全检查工作整改，提升资金安全管理认知。

今年是公司审计年，全年共接受大小专项审计**余次，主要以资金安全方面的检查为主。通过这些检查对平日习以为常的工作内容及要求有了新的认知和学习，在检查整改中反思并深刻领会到公司领导多次给我们传达的“信任不能代替监督”、“纪检监察常态化”、“红线底线思维”等并不只是学习步骤和口号而是现实的总结，资金收支管理工作中的细节是决定资金安全的成败点，我们的工作应像电脑杀毒软件一样定时扫描工作漏洞，时刻监督执行细节，将资金安全隐患扼杀在摇篮里。

三、下年工作计划

1、资金安全工作常抓不懈，红线底线思维不可突破

切实落实资金管理专责工作职责，严格按照制度要求开展工作，同时发挥纪检监督职责，资金安全工作常抓不懈。资金支付的红线底线思维的警钟长鸣，保持警醒的头脑，维护公司资金安全。

2、有计划的参与财务管理学习提升，夯实数据分析基本功

第2篇：基金公司工作总结范文

顺势而为：

“三项要求”催生“制度清零”

如何保证葛洲坝集团股份公司《指导意见》在电力公司真正落地，如何保证公司的管理体系适应公司快速发展的需要，如何在新形势下通过管理提升促进公司快速地成长？是2014年摆在电力公司面前的一个十分重要的课题。电力公司董事长龚祖春在年初的公司职代会上对制度清零工作提出：“要针对当前管理工作面临的新形势、新问题，按照一切管理工作从零开始的思路，根据‘于法周延、于事简便’的要求重建本部门、本专业制度体系。”

首先，国内经济发展的“新常态”要求进行“制度清零”。当前，随着经济结构、发展方式的转变，国内经济步入换档减速期，建筑业发展整体趋缓，市场竞争更加激烈，效益空间进一步被压缩。电力公司只有应形势变化，主动通过制度变革，从管理上堵漏洞、要效益，才能在日益激烈的竞争中立稳脚跟，客观上要求我们进行“制度清零”。

其次，葛洲坝集团股份公司《指导意见》真正落地要求我们公司必须进行“制度清零”。葛洲坝集团股份公司《指导意见》是指导我们生产经营的宏观战略，要保证《指导意见》的战略在电力公司真正落到实处，接到地气，需要一种承上启下的媒介，在《指导意见》的总框架下，结合公司管理实际，通过“制度清零”，形成一套完整的管理制度，能够保证葛洲坝集团股份公司《指导意见》在电力公司真正落地。

第三，电力公司自身快速发展及管理现状要求进行制度清零。电力公司原有管理模式已不能满足生产经营的需要。2010年至2014年，四年时间，电力公司中标签约金额由原来的20多亿元到目前的50多亿元，营业收入和利润同样翻了2倍，公司发展迅猛。而与此同时，职工普遍年轻，管理经验不足，人才短板在很大程度上制约着公司的快速发展。因此，必须通过“制度清零”，形成强总部、强管理、强控制的管理氛围，逐步带动和提高基层管理人员的管理能力。

构筑蓝图：

“双层总分”打造基本框架

“制度清零”对于电力公司来说，既是提升公司整体管理水平的客观要求，同时也存在着很多困难和问题。新的制度体系，必须满足葛洲坝集团股份公司《指导意见》的精神，又符合电力公司经营管理的实际，经过公司群策群力，认真分析，确立了以“双层总分”模式打造制度基本框架的总体思路，引领公司“制度清零”工作。

首先，在总部设计层面，以集团股份公司指导意见为总框架，打造电力公司制度分框架。按照集团股份公司《指导意见》确定的治理结构，即“三驾马车”（董事长、党委书记、总经理）的基本职权、“五类会议议事机制”的要求，设置电力公司制度总的基本框架。以总部组织架构为基础设置业务管理系统，形成分业务系统进行制度设计，即按照股东会、董事会、经理层下设资金管理系统、项目管理系统、集采管理系统、市场开发系统等10大分系统，进行各业务管理，形成总部设计层面的总分模式。

其次，在业务系统层面，以每个业务系统基本管理为总框架，在业务系统内部设计具体的规定和办法。在业务管理系统制度流程方面，电力公司每个系统的制度都是以基本制度和具体细分的规定和办法的“总―分”方式进行构建，明晰管理流程。以资金管理系统为例，公司制定资金基本管理制度，对公司资金管理的原则、目标、资金管理中心的职责等进行了详细的叙述和严格的界定;在基本制度明确的总原则指导下，对综合类、资金归集类、资金审核类、资金监控类等类别共28项具体规定和办法，进行分类管理。公司其他系统的制度基本框架以资金管理中心制度建设为标杆，进行制度蓝图“绘制”，促进制度清零及重建工作迅速展开，形成了内部业务系统内部的总分模式。

流程再造：

“四导向四统一”构筑制度体系

电力公司制度清零、管理重构工作，得到公司领导的极大支持和重视。公司董事长提出了“制度清零”的思想，亲自制定了制度清零的路线图和计划表。公司其他主要领导对各业务工作从基本管理制度到具体制度都提出了工作思路，公司董事长更是全程参与每一项制度的每一次审核、讨论。为构筑科学的制度体系，打造流畅的流程管理，我们坚持做到以“四个导向”为基础，以“四个统一”为方法构筑制度体系。

首先，我们坚持以“四个导向”作为构筑制度流程体系基础。一是以总部管控为导向，实现强总部、强管理、强控制。即坚持“一切权力归总部”的管理思想，打造具备较高素质的管理队伍、具备人财物集中统一管理职能、具备较强的资源协调配置能力、具备较强的工作指导能力和应急处置能力管理体系，最终实现控制项目资金运行、控制项目合同签订、控制项目队伍选择;二是以系统思维为导向。注重从顶层设计制度架构，从公司战略需要和现实需求出发，通过重组业务管理系统，明确部门管理职责，开展管理设计，形成总体制度架构。注重做到“于事简便，于法周延”即注意同一制度体系内以及不同制度体系间各种制度的相互联系，既要避免“制度打架”，造成制度执行的相互矛盾;又要避免“孤立无援”，造成配套制度不够，无法落实的现象。三是以解决问题为导向，结合公司管理实际，出台的所有制度都是为出现的各种问题而精心制定。四是以信息化要求为导向。要求流程必须单向流转，避免出现倒循环或死循环，在流程设计上，不出现同一个节点多个人负责的现象，从而使各项流程符合信息化的要求。

第3篇：基金公司工作总结范文

在平凡、充实、忙碌的工作中，转眼来到了年末。今年是我们海通成立30周年的重要一年，安徽分公司全体海通人秉承“不忘初心、发扬优势、稳中求进”的工作指导思想，度过了这意义重大的一年，取得了可喜的工作成绩。这一年也是我个人在思想、工作、生活各方面不断积累和成长的重要一年。

一、不断强化自我学习能力、积极履行个人岗位职责。

根据总公司工作规划和分公司的实际工作需要，在工作中，能够不断加强专业知识和岗位技能的学习，以求有效完成岗位职能。同时，在确保及时、有效、准确的完成各项工作任务的同时，也时提醒自己做到耐心、细致的自我工作要求。

在分公司财务的日常工作中，我承担了资金支付，凭证录入、整理，账目核对等具体工作内容。工会账户的资金支付，是对托管在分公司工会账户的营业部费用报销单按时进行支付。并办理回单打印、管理员变更、U盾升级等相关工作；每月填报金融业综合统计报表报送人民银行，并填写证券期货经营机构基本情况表；变更银行基本账户相关信息、预留印鉴、网银限额，签署银行基本户代扣业务协议等。

财务工作大多和数据打交道，工作过程相对乏味枯燥，但在多年的工作实践中，我认识到这些数据具有为业务部门提供工作保障及指导，为部门及分公司领导提供决策依据的重要意义，在公司运营体系中起到基础性数据支持的重要作用。越是枯燥、越要认真。

二、认真落实执行“深化税务管理、为公司降本增效”的工作要求。

按照总公司工作规划和要求，在国家税收体制大改革的背景下，认真学习相关税法制度。在严格依法纳税的前提下，有效完成增值税相关工作，并积极与税务部门协调办理各项涉税事务，努力为分公司降本增效尽自己的绵薄之力。

根据安徽财政厅、安徽省国家税务局通知要求，安徽分公司于2017年11月开始实行增值税汇总缴纳。需在每月前十个工作日汇总15家营业部和分公司本部增值税报表，核对各家的进项、销项税额、减免税额、未交增值税额等数据后，根据各家的销售收入比例分配税额，并统一进行申报。

根据财务会计管理规范，统一管理全辖各营业部的增值税发票专用章。根据公司增值税发票开具的相关规定，本年通过公司的增值税开票系统开具增值税专用发票11笔，增值税普通发票8笔。

6月份，接手金税盘税务管理、税务平台电子底账相关工作。每月按时做好全辖营业部增值税发票的选择确认平台勾选认证、金税盘抄报税、金税盘清卡、税控盘升级等工作。

另外，按照公司要求统一采用电子底账导入的方式，每周将各营业部产生的进项税发票导至增值税进项税系统，以保证进项税发票的及时报销，并保证进项税发票信息与总账凭证相对应。2019年共导出营业部进项税发票电子底账1375笔。

三、在工作中强化资金管理工作的重要性。

根据计划财务部自有资金集中管理的原则，分公司实行统一划拔全辖自有资金的管理。我作为资金税务岗，负责调控辖属各营业部的资金划拨。根据辖属各营业部的预算批复情况、结合公司相关管理制度及辖属营业部的费用实际使用情况，核算各营业部每月费用的核拨上限。编制自有资金划拔申请表向公司申请划拔资金，通过对资金划回的额度来控制预算费用的使用情况，从源头上约束辖属各营业部超预算使用费用。

在划款申请后，最快速度响应和处理，保障辖属营业部自有资金的使用。按“日清月结”原则，对银行余额及时核对，保证账实相符。

每月核对的分公司与各营业部内部往来调整数据，包括：各营业部申请划拨的各类款项，专项费用，工资与社保公积金，个税、增值税、附加税、所得税等税款，经纪人工资，营业部间工资奖金类调拨金额等。

全年费用划付共计  笔。

按照公司薪资管理要求，每月按时完成全辖员工的工资、奖金发放，和社保、公积金、个税、全辖营业部员工异地社保缴纳费用等的计算划拨，并在月末调整当月与各营业部之间的总分往来数字。

四、响应信息化建设需要，加强学习、提升个人综合能力和岗位工作效率。

今年在总公司统筹规划下，新建了多套财务信息系统，并对多个在建系统进行优化升级，进一步提升了我们财务的工作效率。在年度工作中，我能够结合对业务流程和规则的深入理解，积极加强系统应用学习，并在实际工作中不断实践和积累。

2019年1-12月，完成网络报销凭证银企直联支付，共计5453笔；网络报销凭证审核结算，共计1943笔单据；完成全辖供应商、员工账户信息启用，共计191笔。

五、尊重领导、团结同事，服从工作安排。

在工作执行过程中，能够尊重领导工作指导和意见，积极响应相关工作安排和要求，有效承担和履行具体工作职责。也能够从分公司工作团队协作角度出发，积极为身边同事提供力所能及的工作协助和支持。

2019年6月至9月，根据工作需要和领导安排，完成了分公司账务处理、新意款项划付、凭证整理装订等部分财务工作；2019年6月至2019年10月，配合六安营业部完成基本账户变更，并代为履行六安营业部的费用收付、回单整理工作，并对代付的费用在月末进行账目调转。

六、总结不足、规划改进。

（一）工作中尚存在的不足之处

在过去的一年中，在公司和部门领导的关心指导下，在同事们的支持协助下，各方面工作均顺利完成。但对照行业快速发展背景和公司整体工作规划需要，仍存在很多的不足之处，主要表现在以下方面。

一是，虽然在完成本职工作的同时，也能够积极学习其它岗位知识，但学习的深度和广度都不够；

二是，对行业发展趋势和现实情况的了解和学习还不全面；

三是，在对自己岗位业务创新上琢磨得还不够；

四是，工作执行中的标准化、规范化、流程优化还不够，工作效率还有提高的空间。

（二）2020年个人规划

为了能够在进入新的一年之前，充分准备好下个阶段各方面工作，在总结回顾2019年的同时，也对自己的2020年做了一个简单规划，以便明确自己在新的一年中努力的方向。

1、熟练掌握各项工作技能，在工作中要做到标准化、流程化；

2、科学合理安排调度资金，充分发挥资金利用效率；

3、既能做好本职工作，也能充分利用时间加强对业务知识及党员修养的学习，让自已的业务水平和政治觉悟都能迈上一个新的台阶；

4、进一步改进工作方式和方法，以理论学习为基础，以实践工作为验证，积极主动做好各方面执行工作；

5、进一步提高岗位效率，对领导的要求，对手头的工作，能办的立即办，能快办的要快办，确保工作有序、有度、有效；

第4篇：基金公司工作总结范文

关键词：证券投资基金;公司业绩

一、引言

我国政府为建立创业板做了多年的准备工作，终于在2009年10月30日正式推出了创业板，这意味着我国多层次资本市场的建设取得了一定成果。创业板的推出不仅有利于新兴高科技企业的发展，也对我国资本市场的发展起到了重要作用。随着我国出台鼓励机构投资者发展的相关政策，各类机构投资者在我国得到了空前的发展，规模也越来越大，已经在我国资本市场上占据了重要的地位。国内外学者对机构投资者进行了相关研究，大多数学者的研究结论指出，机构投资者持股的行为对上市公司的公司治理以至公司业绩有着明显的促进作用。证券投资基金是一种具有集合投资、分散风险和专业理财特点的现代化投资工具，这对于那些有闲散资金但缺乏投资经验的个人来说是不错的选择。证券投资基金成为广大投资者一种新型的金融投资选择，也活跃了金融市场，同时丰富了金融市场的内容，最终促进了金融市场健康发展。证券投资基金作为机构投资者之一，其持股是否能促进公司业绩的提升这一问题是值得研究的。本文以我国创业板2012-2014年上市公司的数据为样本，检验证券投资基金持股对公司业绩的影响。

二、文献综述与研究假设

机构投资者已经在我国资本市场扮演重要角色，国内外学者已经对机构投资者进行了相关的研究，大部分研究得出机构投资者能够积极参与公司治理，从而能够促进公司业绩的提高。国外学者Boyd和Smith(1996)对机构投资者进行了相关研究，以美国的机构投资者为研究样本，研究结果得出：相对于个人投资者来说，美国机构投资者能更加有效提高公司业绩，即机构投资者有利于公司的发展。国内学者李维安、李滨（2008）对机构投资者进行了相关研究，是在CCGINK(中国公司治理指数)基础上进行研究，研究得出结果：机构投资者会积极投身到公司治理中去，有利于公司治理水平的提高，从而降低了公司的成本，最终提高公司绩效。综上所述，机构投资者持股与公司业绩正相关关系。作为机构投资者的一种，证券投资基金持股是否对公司业绩有正向的影响？据此，我们提出检验假设：其他条件一致，在严格证券投资基金持股为单一变量情况下，证券投资基金持股与公司业绩呈现正相关关系。

三、研究设计

1.被解释变量。总资产收益率。在前人研究的基础上，在评价一家上市公司的业绩时主要还是看其获利能力，同时考虑到上市公司特点以及借鉴财政部的财务指标体系，能够全面的反映了上市公司的整体获利能力的指标首选是总资产收益率。因此，本文采用总资产收益率指标来衡量上市公司业绩，并将其确立为被解释变量。用ROA代表总资产收益率。2.解释变量。证券投资基金持股比例。本文是研究证券投资基金持股对公司业绩的影响，所以本文的解释变量是证券投资基金持股比例，即证券投资基金持股数量占上市公司总股本的比例，本文证券投资基金持股比例数据取自国泰安数据库。用SEC代表证券投资基金持股比例。3.模型设计。为了验证所提的假设，本文采用最小二乘法运行以下模型：模型的解释变量：SEC数值上等于证券投资基金持股数量除以上市公司总股本；根据所提的假设，SEC的值愈大，越有动力监督管理层治理，公司治理水平越高，从而越有利于公司业绩的提高。因此，预测SEC的回归系数显著为正。模型的控制变量：TAT为总资产周转率，本文预计TAT的回归系数为正；MSR为管理层持股比例，本文预计MSR的回归系数为正；LEV为杠杆比率，等于年末总负债除以年末总资产，本文预计LEV的回归系数为负；SIZE为资产规模，即是总资产的自然对数，本文将该变量作为控制变量引入模型，并预测该变量的回归系数为正。

四、实证研究

1.样本选取和数据来源。本文以我国创业板2012-2014年的上市公司为研究样本，除去数据不完整的样本后总共获得752个观测样本：2012年到2014年依次为207个、223个和322个。本文数据取自于国泰安数据库，对总共获得的752个观测样本采用SPSS和Excel对其进行数据统计和分析。2.描述性统计分析。表1可知，衡量公司业绩理想的指标总资产收益率（ROA），其统计结果表明各创业板上市公司之间存在一定的差别，极小值为-0.4366，极大值为0.2446，其均值和标准差分别为0.0606和0.0477；解释变量证券投资基金持股比例即SEC的Mean值为4.7388，证券投资基金对创业板上市公司持有一定的股份，这说明我国创业板上市公司受到证券投资基金的青睐，这与我国政府政策扶持创业板发展密切相关，但其最大值、最小值分别为19.7590、0.0420，且标准差为3.9154，说明创业板上市公司的证券投资基金持股比例有差异。3.多元回归分析。如表2所示，可以看出每个变量的容差都小于1、VIF值小于2，整体的回归结果比较理想。回归结果中解释变量SEC与被解释变量ROA显著为正，即证券投资基金持股和公司业绩之间存在显著的正相关关系，说明在控制证券投资基金持股比例为单一变量的有效市场条件下，证券投资基金持股对创业板上市公司业绩有正向影响，验证了本文的假设。控制变量TAT、MSR、LEV、SIZE均与被解释变量ROA显著相关，且总资产周转率TAT、管理层持股比例MSR、企业规模SIZE与公司业绩成正比，相关系数分别为0.225、0.127、0.195；杠杆比率LEV与公司业绩成反比，相关系数为-0.452。五、研究结论本文采用2012-2014年我国创业板上市公司的样本数据，考察了证券投资基金持股对公司业绩的影响研究，得出结论如下：在有效市场条件下，证券投资基金持股比例对公司业绩产生显著影响。本文想着通过分析证券投资基金持股对公司业绩有正的影响，这样可以给没有证券投资基金持股的创业板上市公司以及其他板块的上市公司提供参考。

作者:崔敏 单位:长沙理工大学经济与管理学院

参考文献：

[1]Velury,Uma.Jenkins,DavidS.InstitutionalOwnershipandtheQualityofEarnings[J].JournalofBusinessResearch,2006,59:104-105.

第5篇：基金公司工作总结范文

11月7日，中国证监会和中国人民银行联合了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。该办法自2002年12月1日起施行，被市场议论多时的QFII（合格境外机构投资者）制度由此正式亮相。

上交所引入境外特别会员

上海证券交易所日前根据有关规定，审批同意日本野村证券株式会社上海代表处成为上证所首家境外特别会员。同时，上交所还批复同意日本内藤证券株式会社成为首家直接获得B股席位的境外证券经营机构。这标志着上交所国际化进程的进一步加快。

可转债上市新规则实施

日前，新的《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》实施。新规则增加了可转换公司债券发行人的信息披露规定，明确了可转换公司债券的上市申请条件和程序，可转换公司债券的停牌、复牌、停止交易的操作办法，决定暂停上市、终止上市的情形及恢复上市的条件。

防范结算风险 开放式基金结算出新规

中国证券登记结算公司近日《开放式基金结算备付金管理暂行办法》及《开放式基金结算保证金管理暂行办法》，以防范和化解开放式基金结算风险，维护基金业务参与各方合法权益。两项新规适用于参与中国证券登记结算公司基金登记结算系统、从事资金结算业务的基金管理人和基金销售人。

上市公司总股本超过5600亿股

中国证监会日前公布的最新统计数据显示：到9月底，我国上市公司总股本已达5639.84亿股，比去年年底增加了425.26亿股。在总股本中，未流通股份3651.73亿股，占64.75%，已流通股份1988.1亿股，占35.25%。流通市值达到14558.12亿元，比年初增长了1684.87亿元。今年前9个月我国上市公司配股融资总额为39.25亿元，比去年同期减少327.43亿元，同比下降89%。

一级市场风险渐显

据统计，截至11月底，今年实施配股的18家上市公司中，只有6家公司股价尚在配股价之上，其余12只已跌破配股价，占配股公司的2/3。此外，今年实施增发的26家上市公司中，19家公司股价已跌破发行价，占增发公司的73％，绝大多数参与增发的投资者持股至今已无利可图。可见，市道低迷使一级市场风险也在加大。

外资并购大门开启

日前，中国证监会、财政部和国家经贸委联合了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》。这一政策的出台，将对证券市场短期和中长期产生重大影响。《通知》为向外商转让上市公司国有股和法人股的行为确定了"外商收购股权没有比例限制"、"股权收购完成后不能享受外资企业的优惠"、"收购价格没有底限"等原则。

入市保险资金流入投资基金增幅60%

来自中国保监会的最新统计显示，保险业入市的资金量仍保持着较强劲的增势。到10月末，用于投资的保险资金约为2268亿元，同比增长57.2％。其中，投向证券投资基金的资金约为299亿元，比去年同期多增逾112亿元，增幅达60％。 据悉，到10月末，我国保险业资产总额达6031亿元，比去年同期增加了1761亿元。

证监会加紧推进基金评价体系建立

11月26日，中国证监会主席助理桂敏杰表示，研究开放式基金注册登记（TA）系统的运作，对基金业下一步发展将起到重要作用。同时，建立和完善基金销售系统也是工作重点之一。明年有关部门将推进基金评价体系的建立工作，由专业性公司对基金的管理作出评价，提供给投资者。这对基金公司而言有一定压力，但投资者可以根据市场评价来选择基金公司。

上市公司业绩今年将超去年

上市公司第三季度报告披露工作日前结束，上市公司的整体业绩已呈现出良好的发展态势，今年全年业绩将超过去年。专家分析，汽车、电子、外贸、能源和基础建设等行业的上市公司经营业绩明显好于市场预期。股市一年多的调整以及上市公司经营业绩的回升，使得市场整体市盈率已大幅下降，尤其是成份股市盈率已达到了一个合理水平。

上海期交所加入国际期货业协会

上海期交所已于近日获批准正式加入国际性同业组织期货业协会。业内人士称，中国三大商品交易所之一的上海期交所加入此国际协会，意味着上海期交所国际化步伐的加快，这有益于完善成熟期货市场的早日形成。

股市首拨"秋菊"讨得说法

11月26日，11位原红光股民诉成都福地和国泰君安的虚假证券信息纠纷一案在成都开庭审理。法院一审判决被告赔偿11名原告合计224095.5元人民币。自1999年3月这11名原告到上海浦东新区人民法院国泰君安起，先后到过上海二中院、上海一中院、成都成华区法院和成都中级法院进行诉讼。曾被4次驳回，此次已是第5次。原告称，他们不是为了获取赔偿，而是想要一个说法。

第6篇：基金公司工作总结范文

本报告是论述全面预算管理对公司的重要性，通过我们公司现状分析找出需改进的财务管理状况，本篇报告的目的是增强财务在公司经营管理中发挥的作用！

【关键词】

预算；财务管理；绩效

1 组织简介

我们公司是建筑安装工程有限公司（民营企业），公司创建于二十世纪九十年代， 公司自成立以来，不懈努力、不断开拓进取，公司恪守“质量第一、客户至上”的服务宗旨，遵循“优质、高效、团结、奉献”的工作态度，在市内外建筑市场已占有了一席之地，为社会创造了一大批优质精品工程，取得多项荣誉称号。现已是集土建、装饰装修、机电市政园林绿化为一体的综合性建筑企业。

我们公司由一支强有力的领导班子带领员工组成一个团结的战略团体，负责公司的总体规划与运营、工程施工建设，公司狠抓工程质量，求信誉、谋发展！

我在财务部任职，岗位为公司财务总监，负责公司财务部日常管理、会计核算审核与税务事项等。

2 公司2013年财务管理状况

公司年前未实施全面预算管理，这几年建筑工程业绩逐年增长，年前单项工程项目预算由经营开发部独立完成，资金预算由财务部根据往年的需求在年初做资金预算表上交总经理。

记得2013年11月公司工程业务部投标中了一个大工程项目，当时公司人员都很高兴，工程业务部向总经理汇报后，合同即签订了，但由于工程量大，工期又紧，需垫资，而我们财务部在年初没预算到，财务预算就每年年初做一次，年中无调整，资金的筹措需要时间，最终此工程项目只能转包。

由于原没有全面预算管理，各部门沟通不及时、不到位，往往财务的预算表与实际工程经营资金需求差别很大，公司总经理认为财务部把上一年的会计利润等会计事项核算得很仔细，也符合了税务对公司的规范会计核算要求；但对于公司战略规划者总经理来看，财务预算表数据差异太多，对于经营管理上作用不大。

作为公司财务总监，当时我想会计数据怎样才可对公司有用，怎样协助公司进行经营决策、符合公司长短期的目标呢？每个部门都在规划，创新，我想我们财务部也要学习、创新，让财务数据成为各部门管理有用的数字！

3 公司2014年预算实施步骤

3.1 组建预算小组

经过财务建议，公司认识到预算仅仅由财务人员来做达不到公司战略目标要求，商量决定从年1月开始实行全面预算管理，部门专人参与，成立预算小组，由9个人组成，总经理任预算小组组长，财务总监我任预算小组副组长，其他行政部经理、经营开发部经理、工程业务部经理、副经理、工程采购部经理、工程监察部副经理、财务部成本会计为组员。

3.2 召开预算小组会议

公司在2013年的12月26日召开了第一次预算小组会议，小组讨论确定预算在公司战略规划和预测、决策的基础上，以数量和金额形式反映一年中的各部门各项目具体经营计划安排。

以公司下达给工程业务部的年经营任务为起点，以2012年度的净利润率为目标，以年度为基础，再分解到每月，预算要求每个部门要分析支出的必要性和支出数量、金额的大小，但同时也需考虑项目工程的资金需求差异，节耗、创收。

虽预算组成员是9个，但每个预算组成员把预算宗旨宣传渗透到本部门的每个员工，做到全员参与，全面预算管理。

3.3 确定预算的方法

我们财务部根据公司要求制定了预算模板，现决定使用零基预算与增量预算相结合的方法。

零基预算：是以零为基底，不考虑以往数据情况，有些项目分析有否支出的必要和支出数额的大小，在成本―效益分析的基础上，重新排出各项管理活动的优先次序，并据此决定资金和其他资源的分配。

增量预算：以上期的业务量水平和成本费用消耗为编制预算的基础，根据企业预算期的经营目标和实际情况，结合市场竞争态势，通过对基期的指标数值进行增减调整而确定预算期的指标数值方法。

预算编制过程中，根据今年市场行情趋势，管理层提出经营目标，我们财务部按公司要求提出资产负债率不超过60%，销售净利率达到8%，公司上下部门充分沟通、协调，发挥基层员工参与主动性、积极性、创造性，项目的轻重缓急达到共识，既要注重短期利益，也不能忽视本单位作为一个整体的长远利益。

预算管理把对人的管理和对物的管理有机结合起来。算体系明确了各责任主体的责权利，把公司资源配置到各责任主体，以获得最大效益。

3.4 预算的流程

公司总经理在年度会议中下达了2014年的目标业务额，我们就定为预算目标。

根据工程业务项目合同指标为起点数据进行预算，按部门按工程项目来做预算数据，各部门预算由各部门来具体实施，财务部负责制定预算模板，业务部门编制预算指标及所需资源配置，然后财务负责汇总和评价，最后预算会进行审批通过后实施。

如遇特殊突发事件超出年度预算，则由开支需求部门提出书面申请，按程序逐级申报并经原批准部门审议通过后，财务部做预算调整。

财务部根据预算数据向各部门了解协谈，并汇报公司总经理与各部门预算小组成员会议协商，通过了解企业的分项目具体情况、资金链，明确资金需求额，进而作投资或筹资、财务费用预算。

财务部根据资金成本预算、财务预算、固定投资预算编制形成三大预算报表（预算利润表、预算资产负债表、预算现金流量表），上报预算小组审批，需确认每个部门是否不可减少的成本费用，如审批不通过则返到预算目标重新确定，往下逐级审核修改；如小组讨论审批通过则经总经理签字后开始下发到各部门执行。

3.5 预算的执行与监控

预算的执行是在各部门收到公司审核通过下发的预算表文件后即执行。

为确保预算目标的实现，公司各部门的预算数据由预算小组及我们财务部对预算进行执行与监控管理，具体做好以下几个方面：

1）现金监控。现金流动性最强，主要由我们财务部负责内控监管，对现金的监控一是对现金流量表的审核，与预算表数据对比，二是银行账户往来结算，每月银行对账单核对，三是严格审批手续等建立公司财务规章制度进行内部控制，以杜绝现金收支管理中人为错误与可避免的超支。

2）资本投资监控。对固定投资进行监督和控制，首先确定固定投资计划是由总经理批准并预算小组通过的项目，再主要监控实际支出与预算资金计划是否相符或改变预算计划及追加投资预算的必要性等。

3）材料物资采购的监控。材料物资采购质量、价格，在某种程度上决定了企业产品质量、成本和经济效益。对采购环节的监控包括：采购计划的提出和审批、供应商的报价、材料物资的质量、数量验收入库程序等。按照生产和经营活动的需要进行，按照预算规范制度采购，防止不恰当的采购或与经营活动需求不符的材料物资的行为发生。

4）项目成本的监控。我们公司是按每个项目核算成本，按进度需要领用建材，按实际领料数量金额核算。财务部要监控仓管对进出料是否数量金额准确，库存品是否与实际数量一致，在项目完工程度，已耗用料、工、费的计量、分配，是否做到合理、准确，防止项目成本核算的误差。每个项目完工成本与预算成本率的差距分析，对材料的价格差异和用料差异、人工费用差异、项目费用耗用差异等都应及时进行分析，查明升降原因，界定其责任归属，并及时采取措施进行控制，消除产生不合理差异的因素。

5）项目收款的监控。为确保工程款及时回笼，应收账款的真实准确性，我们财务部对项目进度工程发票严格管控，每月所开发票与合同条款核对，每月收款额与项目合同核对，分析业务应收账落实情况等。

6）其它费用的控制。由于期间费用的预算计划准确性较差及其发生的不确定因素比较多，执行过程中，加强对期间费用的控制和监督，除了严格按预算控制期间费用的开支，还应着重对企业管理费用中有关开支项目，追加预算变动因素的合理性、真实性、节约性进行认真审批调整，并监控执行。从而确保期间费用，预算的严肃性和开支的可控性，确保企业经济效益按照预算目标来实现。

3.6 预算的考核

公司以“围绕开拓市场，围绕预算目标”为指导方针，进行预算考核模式，每个部门主管根据我们财务部提供的实际数据与预算指标对比，再结合非财务指标（平衡计分卡方式）作绩效考评。

绩效考核时，首先全部的部门指标是由公司的整体年度指标分解下来的。对于各部门的指标，我们制定的是：

工程业务部：签订项目合同金额、进度回款指标和业务费指标。

工程管理部：工程施工质量、安全工程率、项目的施工成本率、工期按时完工率。

经营开发部：一个考核周期内项目施工技术创新性、技术人员的比例、相关技术成本。

行政部：人力需求及时到位率、员工投诉率、管理费率。

采购部：采购价格降低率（包括主要原材料及各月采购总价等）、现金采购货款每月支付占比、采购部门预算费用完成率、原材料、辅助材料、备品配件合理存货比率、采购商品一次校验合格率。

财务部：净利润率（包括利润总额和销售、财务费用率两个指标）、资金周转类（包括存贷周转和收支比率两个指标）和应收款项（包括应收账款、预付账款和其他应收款等四个指标）、存贷周转率、资产负债率等财务指标在每月10前做好。

公司依据各责任部门对预算的执行结果，实施每月对比分析，进行绩效考核，把预算指标与员工每月奖金挂钩，季度兑现，年度清算的办法，把清算结果奖惩到位，预算制度与经济责任有效结合。

4 公司预算管理效果

4.1 通过各部门明细数据的预算，对公司经营目标的实现有了合理的保证，未来经营活动祥细的安排内部控制，把公司资源配置计划，让有限的资源，通过预算发现经营中存在的瓶颈，对经营中存在的风险和问题，各部门制定了相应的对策性建议，更好地获得了竞争优势。

4.2 有了全面的预算，员工绩效评价有了量化的依据，通过预算执行情况的分析，更准确方向地推进了公司的实际绩效经营管理。加强了全体员工对预算目标的一致性，增强了公司员工工作的主动性与责任性。

5 公司财务管理的总体评价

公司预算编制是公司计划中的重要环节，预算目标与企业的使命、愿景、长期目标相协调，公司战略实施、目标落实都应有预算为前提，考虑重大事件、竞争对手及总体经济状况的影响，对风险作分析控制，将企业资源、能力与市场上可利用的机会相结合，有利于企业长久发展！

财务管理应贯穿于公司整个角落。成立预算管理小组，制定预算管理制度，建立公司全面预算管理制度，使公司员工都明确了解预算实施细则、流程，健全财务制度，让预算与员工绩效考核挂钩，财务不光是核算，更要做好内部监控评估，财务分析要为公司经营管理提供依据，把全面预算管理落到实处。充分发挥财务管理的作用。

【参考文献】

[1]《剑桥大学商务/管理专业资格证书考试指定教材―财务管理》（高级专业级），北京英标人力资源网络技术开发有限公司组织编译

第7篇：基金公司工作总结范文

关键词：集团公司 财务管理 模式 措施

Z地铁公司（以下简称“公司”）成立于2008年，从初期单一的轨道交通建设逐步发展成为集建设、运营、房地产开发、轨道交通附属资源开发等多元化公司。作为相关多元化的集团型公司，需统筹资金安排，提高资本运营效率，保障资金健康有序；合理配置和利用公司资产和资源，提升资产管理的效率和效益，推动企业整体价值最大化。因此，明确财务管理职能的定位及管控模式非常重要。

一、财务组织架构

根据公司未来财务管理发展的需要，对现有的财务组织架构及岗位设置进行一定程度的优化。

在总公司层面，借鉴国际领先实践，对相似的财务管理职能进行聚合，形成相辅相成的四大财务管理二级部室―会计核算室、资金管理室、资产管理室、预算管理室，一个专业部室―基建管理室，从而使得财务管理的线条更加清晰，财务管理人员的发展路径更加明确。

在分子公司层面，运营业务、房地产开发业务等的财务组织机构设置则与总公司基本保持一致，其财务管理的自主性相对较高，成为业务的伙伴。

二、财务核算管理

公司借助信息化建设，结合会计核算手册，推行财务核算标准化管理。以保证会计信息质量为基础，全面梳理财务核算内容，细化岗位并制定相应工作标准，明确工作流程并制定相应管理标准，建立严密的会计核算控制系统。实现母子公司财务数据逻辑统一、口径一致，对各分子公司的会计报表和相关财务信息定期收集、汇总，并及时提供给公司管理层，定期进行财务评价。

三、全面预算管理

全面预算管理是集团公司实施内部控制的重要方法。根据国家的经济政策和产业政策，结合公司战略规划，逐步搭建全面预算管理体系，涵盖公司总部和各分子公司。细化公司发展战略和经营计划，明确各分子公司权责并为其提供具体的工作目标，为执行过程中的管理监控提供基础，为分子公司绩效考核提供参考标准。

随着公司业务的逐步拓展，预算管理要适应管理决策需求，结合特定业务建立独立的预测模型，支持管理层对重要事项的决策。

四、资金管理

资金管理的目标是控制整个资金系统风险，实现集团内资金资源的有效调配。基本原则是公司的筹资、集资、融资和内部自有资金的分配应由公司决策层根据需要统一调度使用。分子公司正常的生产经营活动所需要的周转资金应由各分子公司负责管理。

公司通过资金池或委托贷款等模式，逐步推进资金集中管理，可以快速高效地控制公司的全部资金，实现合理的资金留存和资金使用。同时建立资金全面预算制度，实行资金动态管理，定期开展资金使用情况分析。结合公司信息化建设，建立以公司内部资金管理为核心的内部信息系统，从而实现公司实时内部监控资金动向、节约资金成本、增强融资能力、提高现金流量预测的准确性。

五、资产管理

公司资产涉及基础设施、生产设备、运输工具、办公资产、无形资产等，特点为数量多，价值高；设备先进，技术复杂；专业系统多，专业化程度高；安全性高；运营效率高；风险广泛，社会关注度高。这些特点决定了需要做到资产安全与效率兼顾，达到资产使用价值最大化。

综上，公司可采用以下措施：一，规范管理原则和职责划分，标准化固定资产分类、编码，对固定资产的项目立项、建设和转固、退役报废、处置等环节进行全过程管理，将资产建设与资产运营有机结合。二，借助信息化建设，并建立定期盘点制度，使资产价值管理与资产实物管理联动，帐、卡、物动态一致。三，建立固定资产三级管理制度（基层使用部门、实物归口管理部门、财务部门）和归口分级管理，有效约束“实物管理、价值管理、使用部门”三个层面。归口分级管理一方面是归口管理，各归口管理的部门要对所分管的固定资产负责，保证固定资产的安全完整。另一方面是在归口管理的基础上，按照固定资产的使用地点，将各类固定资产分别交由各级使用部门、甚至班组和个人负责具体管理。四，实行集团化管理。从全局出发，对分子公司的固定资产合理调剂使用。既节约购置新设备的资金，也可以盘活分子公司的固定资产，提高固定资产利用率。

六、税务管理

集团公司可根据需要，设立专门的税务管理机构，隶属于财务投资部，公司总部及分子公司应设立专职人员负责税务管理工作。充分发挥税务管理在公司财务管理中的重要作用，在纳税义务发生前对筹资、投资、运营、房地产开发等财务活动进行筹划和安排。

分子公司建立税务分析报告制度，定期对本单位税务情况进行分析。当税负出现异常变动时，应及时分析并向公司总部财务投资部提交税务分析报告。公司总部财务投资部统一聘请中介机构对各单位进行税务稽核。分子公司审计过程中出现重大问题要及时与公司总部沟通；分子公司税务稽核报告须经公司总部审核确认，正式稽核报告要交公司总部财务投资部备案。

七、推进财务人员规划，实现人员有效配置。

为实现公司发展战略，财务管理组织和岗位的设置要与财务职能、管理流程相匹配，财务人员要有综合的专业能力，能够提供决策支持。财务人员的配置也要提前筹划，统一规划财务机构设置及职能，合理确定需要配备的财务人员和相应的专业素养，由公司相关部门制定合理的人员招聘和培养计划，确保财务工作能够契合公司发展需求。

随着公司业务和规模的快速发展，财务人员队伍也处在高速扩张的过程中，需统一规划和管理人员、财务系统、业务流程、内控制度，通过开展业务培训、业务交流等活动，使公司财务工作形成统一标准，构建符合公司管理需要、行业领先的财务管理团队。

在人员管理上逐步整合会计核算，公司总部财务部加强配置财务分析、预算管理、资金管理、合同管理、税务筹划、资产管理、风险控制、成本定额管理等相关人员，分子公司财务部加强配置预算管理、财务分析、风险控制、成本定额管理、税务管理等人员。

参考文献：

第8篇：基金公司工作总结范文

【关键词】 财务管理 企业发展 经验总结

一、前言

财务管理在企业管理中处于核心地位，企业的良性发展离不开科学合理的财务管理。随着改革的不断推进，国内外市场竞争的加剧，“十二五”期间企业之间的竞争将越来越激烈，如何使企业在竞争中立于不败之地，并实现长久发展，财务更要发挥积极作用。以在企业从事财务工作多年的经验，亲历了企业在发展壮大中财务管理与企业发展相辅相成相互促进的全过程，以所在企业中海工业有限公司（以下简称中海工业）近10年的发展为例，谈谈财务管理如何促进企业发展战略的实现。

中海工业隶属于大型央企中国海运（集团）总公司，是中国船舶工业行业的重要成员之一。近年来，公司围绕“调结构，促转型，上水平”主题，坚持科学发展，资产规模不断扩大，资产质量明显改善，盈利状况稳步提高。近10年间，公司资产总额从1999年的15.37亿元增长到2009年的111亿元，增长了近7倍，其中固定资产净值增长了约6倍，固定资产成新率达到82.29％，比成立时大幅提高了18.27个百分点，年利润总额从1999年亏损到净增加5.46亿元。这些业绩的取得，既得利于公司正确的发展规划，这与公司良好的财务管理密不可分。公司财务部门全力配合和服务公司发展战略，围绕财务制度建设、财务战略规划、资金风险管理、成本控制、全面预算管理、人员素质提升等内容，坚持传承和创新，促进管理理念转变，不断提升整体财务管理水平，有利地帮助企业实现了发展战略目标。

二、主要做法

企业在日常管理还是战略规划上，均体现出对财务管理的高度重视，财务部门与时俱进，逐步探索建立了与企业发展相适应的现代财务管理体系，服务并保证了企业发展目标的实现。

（一）建立健全财务管理制度，实行制度化和标准化管理

制度是带有全局性、根本性的措施，制度是否完备、合理、科学，从某种程度上是衡量管理水平的一把尺子。所以，把制度建设作为加强财务管理的一项重要内容，通过建章立制，规范内部管理，采取严格措施，保证制度落实到位。

中海工业是一家重组而成的老企业，下属成员单位众多，地区分散，涉及上海、广州、安徽三地，财务管理制度不统一，基础管理水平差异较大，因此，组建后的财务管理难度很大。公司承上启下，分三层次着手建立公司财务制度，第一层次，直接遵循执行集团财务管理制度。第二层次，制定完善公司财务管理制度。明确了财务治理结构、财务管理体系等基本管理框架，以及人员考核、档案管理、资金管理、存货管理、固定资产管理、投融资管理、收入、成本管理、会计核算规定、预算管理、担保等风险业务管理、财务信息化系统管理等具体财务管理办法，作为对集团财务管理制度的补充和运用。第三层次，在公司财务制度的基础上，各下属单位再制定具体的实施办法和细则。三个层次的制度构成了一个层次清晰、权责明确、内容完整的有机整体，大大提高了公司财务管理效率和财务信息可靠程度。为保障制度有效执行，防止出现“两张皮”现象，公司采取了系列措施：（1）是领导重视。单位主要领导对公司财务工作负总责；（2）是实行财务负责人委派制。公司进行垂直管理，降低制度推行的阻力；（3）是建立激励、奖惩、监督机制。扬清激浊，转变作风，树立良好的执行氛围；（4）是加强宣传与学习。将财务制度汇编印刷成册，分发给各公司管理层、财务负责人，取得了很好的实施效果。

（二）合理财务规划，服务公司发展战略

“凡事预则立，不预则废”，财务管理亦然。财务部门既要做好本单位会计核算，又要为公司远景发展提供相应的数据支持和财务分析。同时，公司的发展战略和目标一旦确定，财务部门必须站在服务大局的角度，在公司发展战略目标内做好相应的财务规划，在公司涉及大的资金项目方面做好服务工作和把关工作，从而使得财务管理与公司发展相辅相成，共同促进和提高。

1．配合公司发展需要，做好相应的财务战略规划。包括筹资战略、投资战略、收益分配战略等。筹资战略做到符合公司科学发展的资金需要，建立相应的风险控制机制，核心是优化资本结构、降低资本成本。投资战略的基本原则是充分利用各类资源，实现投资回报及价值的最大化。收益分配战略的基本原则是保持收益的稳定增长和股东回报的稳定增长，实现股东价值最大化。

2．加强预算管理，逐步提高预算管理水平。每年10月份和次年1月初，分别按照集团和国资委的要求编制财务预算报表，按照“上下结合、分级编制、逐级汇总，总体平衡”的程序进行。同时结合公司“9+1”表管理要求，还增加了“销售收入、成本预算汇总表”和“固定成本预算表”的上报。并在每个季度召开经济活动分析会，对预算执行情况进行仔细分析，采取落实措施，确保全年财务预算目标的实现。对下属单位加大考核力度，拓展考核内容，从以前的安全生产目标责任考核，到应收帐款、管理费用、人工成本等全方位考核，并且落实为企业千分考核指标之一。此外，公司正在以集团用友NC财务系统上线为契机，通过信息化手段，不断提升公司预算管理的水平，同时，正考虑将经济增加值（EVA）等先进的企业业绩评价指标体系引入到预算管理中，促进企业发展方式的转变，促进资源合理配置和提高资金使用效率，控制财务风险。

3．参与公司系列资产收购和资本运作项目，为公司实现长远发展提供得力保障。作为资金管理、财务分析和风险防范的重要部门，公司财务部严格履行职责，积极参与公司资产收购与资本运作项目，主要包括：（1）项目的可行性财务分析，项目资金预测，参与尽职调查及为新公司建立财务核算和管理制度提供指导帮助；（2）积极争取股东增资，扩大权益资本，为基地建设补充自有建设资金；（3）完善债务资本结构，维持合理负债水平。通过集团内部资金占用，减少外部银行借款，争取政策性优惠贷款，发行中期票据融资等多种形式，降低资金风险，减少资金成本；（4）控制资金风险，加强对基建项目付款的资金审核，严格按合同规定和工程进度付款。

（三）加强成本控制和效益预测，建立成本和效益预警机制

企业有没有竞争力，归根到底，比的是成本控制力，特别是在整体行业都不景气，市场恶性竞争时更是如此。因此要建立成本、效益预警机制，综合运用各种手段控制成本。

1．坚持每季度召开经济活动分析会。总结每季度的生产经营和财务状况，评析经济运行情况和主要财务指标完成情况，反映生产经营中潜在的问题，对症下药，提出工作要求和解决办法，这对于提高经济运行质量和生产经营管理水平具有重要作用。

2．认真推行“9+1”表的核算管理工作。了解掌握船舶销售结算情况，重点监控核算利润率较低等有异常情况的船舶。下达核算利润率、间接费用和期间费用指标，预控各类成本，各单位根据各自情况对费用的分解指标进行归口管理，并落实责任人，加强管理，增收节支，最终促进企业经济效益的提高。

3．苦练内功全面落实精细化管理。有序推进信息化建设，进一步提高预算管理的作用；加强成本费用管理，突出重点，建立和落实目标成本责任制；坚持大中材料统一采购，降低采购价格；严格材料收、发、存制度，降低无效成本和不必要的浪费支出；改进套料工艺，提高材料利用率；在外发、外包控制上，尽可能减少外发工程量，重点加强对外包费用的审单，严控外包费用支出；积极落实各项节能措施，降低能源消耗。

（四）不断加强资金管理，有效防范资金风险

资金是企业的血液，企业的各项生产经营活动都离不开资金的运作。如何筹集和运用好资金，确保企业资金流，为企业理好财当好“管家”，有效防范资金风险，就成了摆在财务部门一个十分迫切的课题。近年来，随着公司的迅猛发展，业务范围不断拓宽，公司的营业收入、资产规模也随之不断扩大，公司资金需求量急剧上升。面对挑战，财务部门采取了一系列行之有效的措施。

1．实行资金统一管理和资金预算管理。公司在所属的主要船厂先实行了修船款由公司统一开票、先行收款的管理办法，后分步在所属单位实行了资金统一管理制度。资金统一管理的核心是定额管理、收支二条线、网上实时监控。通过资金统一管理，公司财务部不仅做到了总揽收入，为在日常工作中监管资金提供了技术保证，还可以通过各单位的用款申请及时掌握资金的动向，并通过网上银行和结算中心随时了解公司资金的分布，最大程度上保障了公司的资金安全，防患于未然。针对基建项目资金流量大，业务单位众多的特点，为有效监控，公司还设计了专门的支付申请表式，需分门类上报公司财务部进行审批；同时，通过发挥资金统一管理优势，集中资金来支持公司的发展战略。近几年，通过统贷统还和内部资金占用方式，为公司基本建设提供了超过30亿元的贷款，节省了公司财务成本。公司在全年现金流量预算的基础上，要求按季度滚动上报全年现金流量计划，对全年现金流量进行监控。根据月度资金状况，编制和上报下月公司借还款计划。金融危机爆发后，公司缩短了资金计划周期，要求所有单位上报每周的资金使用计划，以及时掌握公司资金变化；针对基建项目用款，要求单独上报月度基建用款计划和每周的大额付款计划，确保了公司整体资金的安全。

2．严格投、融资管理和非生产经营性项目付款程序。随着公司的发展，投、融资项目越来越多，为控制风险，公司加强了对投、融资项目的管理，由财务部门统一负责对外筹资和所属单位的统贷统还工作以及投资的财务可行性分析等。对涉及“三重一大”的重大投资事项、重大资金安排等，履行集体决策审批程序，并报集团审批。财务部在支付投资款项时，须提供董事会的决议和相关的批文，并按照非生产经营项目决策审批程序报集团审批后方可执行。公司对外筹资，由用款单位提出申请和效益预测，财务部考虑公司整体资金状况，经总经理办公会和董事会决议通过后，以文件形式上报集团，经集团批准后由财务部门办理各种借款手续。所属单位不得以任何名义拆借资金或利用公司资产擅自对外担保或信用抵押，以确保公司财产的安全。近年来在集团的支持下，公司财务部门灵活运用资金，通过集团项目周转资金借款置换了工行高利率的长期借款，同时通过加强银企合作，共创双赢，争取船舶修造政策性贷款，既解决了公司的融资需求，又降低了公司的融资成本。

3．严格票据和印鉴管理。实行票据和印鉴分开管理的规定，空白票据由出纳保管，并存放于保险箱。对支票的领用，设立了支票登记簿，登记其领购、注销情况；使用支票时，要求先领用申请，经相关负责人签字，手续完备方可办理；对开出的支票均要求及时办理报销手续。财务专用章和个人名章由专人分开保管，出纳人员不保管印鉴章，实行章、票分管。同时要求保管人员，即使是短暂离开办公场所，也应人走即锁，严禁无人看管的现象发生。

4．严格银行账户管理和未达帐管理。为了加强内部牵制，公司规定出纳人员不得负责银行存款调节表的编制工作，各单位必须指定会计人员进行编制，同时要求有专人复核；各单位每月初向财务部上报上月的未达账情况，由公司资金科进行检查，发现调节时间较长的或其他问题，立即进行干预，及时化解风险。

（五）加强队伍建设，注重人员管理和会计监督

公司的发展归根到底是人才的作用，良好的财务管理同样需要一支高素质的财务队伍。这几年，公司通过高校，招聘优秀的大学生到财务部门工作，为财务队伍注入新鲜血液。组织开展多种形式的培训，加快人才培养。如对在职人员，通过开展会计人员继续教育，选派优秀财务人员参加上海交大MBA研修班等形式，努力提高会计人员业务水平和风险防范意识。加强对重要岗位人员的行为控制，实行定期岗位轮换和强制休假制度，工作调动办理业务交接程序等，从源头上遏制财务风险的发生。在会计监督上，重视加强事前和事中监督，力求把风险消除在日常工作处理当中。（1）是建立并完善会计控制系统，制定合理的凭证传递程序和审批流程，发挥复核人员和财务负责人的审核、监督作用。（2）是定期开展财务大检查。涉及会计基础规范，内部控制，执行公司制度，收入成本匹配，资金安全等内容，对检查中发现的问题，提出整改意见，检查整改意见的落实情况。（3）是重视发挥审计等外部机构的监督作用，推动提高会计工作质量。

中海工业近10年来取得的飞跃式大发展，是公司正确的发展策略、不断提升的内部管理水平、良好的外部环境等多方面因素共同作用的结果，财务部门作为公司的核心部门，在帮助企业一步步实现战略目标中确实功不可灭。通过总结探讨财务部门在帮助企业实现总体战略目标过程中的一些有益作法，主要表现在五个方面，即制度建设是基础、财务规划是前提、成本控制是关键、资金管理是核心、队伍建设是根本，切实做好了这五方面的工作，不仅财务管理的水平得以不断提升，而且为企业发展提供了优质服务和有力保障，促进了企业整体发展战略目标的有效实现。

参考文献

第9篇：基金公司工作总结范文

一、上半年我市金融业运行情况

在金融危机严重冲击下，上半年我市金融业总体继续保持平稳健康发展态势，金融机构集聚效应继续增强。

（一）我市银行业继续实现平稳增长，资产质量良好。

截止5月末，深圳市银行业金融机构资产总额25050.88亿元，同比增加312.76亿元，增幅为1.26%。存贷款平稳增长。截止年5月末，我市本外币存款16022.86亿元，比年初增加1767.98亿元，增长率为12.40%。从存款来源来看，企业存款7446.02亿元，比年初增加737.88亿元，同比多增287.98亿元。企业存款中活期存款增加较多，增加222.22亿元，而定期存款减少76.16亿元；储蓄存款5629.42亿元，比年初增加509.82亿元，同比多增173.55亿元；其他存款2841.83亿元，比年初增加574.05亿元，同比多增427.70亿元。企业活期存款的增加表明企业资金面有所改善，经济活动趋于活跃；而股市持续向好调动了居民投资的积极性，储蓄存款有所回落。

我市银行业本外币贷款14289.45亿元，比年初增加3101.08亿元，增长率为27.72%。从贷款结构来看，短期贷款2777.35亿元，比年初增加40.14亿元，同比少增211.99亿元；中长期贷款7780.20亿元，比年初增加610.73亿元，同比多增89.99亿元。其中，个人中长期消费贷款保持快速增长态势。5月末，个人中长期消费贷款余额2913.53亿元，比年初增加315.58亿元，分别占中长期贷款增加额的55.98%和51.67%；票据融资3063.03亿元，比年初增加2344.91亿元，同比多增2269.54亿元。不良贷款保持“双降”。5月末，深圳市银行业金融机构不良贷款余额205.09亿元，比上月减少4.16亿元，比年初减少16.94亿元；不良贷款率1.44%，比上月下降0.09个百分点，比年初下降0.56个百分点。分机构来看，5月份大部分中资机构不良贷款余额均有不同程度的减少，但外资银行继上月8个月首次下降后本月又小幅反弹。其中国有银行和股份制商业银行不良贷款分别减少3.08亿元和0.74亿元；外资银行增加0.42亿元。

（二）证券保持良好发展态势。

目前，深圳上市公司已达102家，中小板上市公司数量（26家）居全国各大城市之首。辖区有4家公司已经通过发审会即将上市，有近百家企业正在辅导期内或已经完成了辅导，深圳上市公司的后备资源充足。上市公司经营业绩增速趋缓，但总体仍保持盈利。受国内外经济形势影响，辖区上市公司年一季度共实现营业收入为1316.9亿元，同比仅上升0.98％，但同期全国上市公司营业收入同比下降12.36％；共实现净利润119.1亿元，同比下降了37.53％。

证券公司财务状况良好。截至年4月末，辖区共有证券公司17家，居全国各城市第一，证券营业部193家，总资产3697亿元，净资产1077亿元，实现股票基金交易量54167亿元。1-4月深圳证券公司仍总体保持盈利，但盈利额同比下降。深圳辖区证券公司实现营业收入108亿元，同比下降26%;17家公司中有16家实现盈利，净利润61亿元,同比下降24%。

基金业在全国继续保持比较优势。深圳基金管理公司有16家，其中中外合资基金管理公司8家。深圳基金业主要指标占全国比重达三分之一强。截至四月末，辖区基金管理公司共管理154只基金，深圳基金总规模（8159亿份）占全国比例为34.95%。基金资产净值（6926亿元）占全国比例为33.66%。在市场大幅波动中未出现巨额赎回，一季度辖区基金公司共实现净利润8.2亿元。

期货公司安全运行。截至年4月末，深圳有12家期货公司，67家营业部。深圳期货公司累计交易额为29498亿元，占全国的10.21％，手续费收入总额1.35亿元，实现净利润约0.36亿元。

（三）深圳保险业保持稳定增长。

1-5月，深圳保险市场累计实现原保费收入115.78亿元，同比增长10.69％。其中，产险公司累计实现原保费收入39.77亿元，同比增长7.99％；寿险公司累计实现原保费收入76.01亿元，同比增长12.16％。与全国相比，深圳保险市场增速高出3.13个百分点，其中寿险市场增速高出6.82个百分点，产险市场增速低6.7个百分点。

（四）深圳资本市场交易活跃。

截止年5月末，与年初相比，深证成份指数升幅56.16%，收报10127.92点；综合指数升幅为59.37%，收报881.77点；B股指数升幅为55.31%，收报421.33点。股票累计成交金额60165.93亿元，比上年同期增加21.08%；基金成交1103.77亿元，比上年同期减少22.25%；权证累计成交2149.19亿元，比上年同期减少54.62%；债券成交金额321.16亿元，比上年同期增加105.44%；股票平均市盈率32.11倍。

截止5月末，深交所上市公司总数736家，比年初减少4家；上市公司总股本3554.88亿元，流通股本2277.66亿元，分别比年初增加3.28%和12.55%；上市公司总市值38449.26亿元，流通市值22986.55亿元，分别增加59.44%和78.08%；投资者累计开户总数7828.07万户；今年前5个月股票累计筹资169.8亿元，比上年减少536.06亿元，减幅达75.94%。至5月末，深交所中小企业板上市公司总数273家，总股本672.34亿元，流通股本301.57亿元；上市公司总市值9730.10亿元，流通市值4171.08亿元。今年前5个月中小企业板股票成交金额14835.93亿元，同比增加77.93%；累计筹资49.77亿元。

二、年上半年我办主要工作

一是加大招商引资力度，着力引进金融机构，促进金融机构积聚。金融危机中，各金融机构纷纷控制业务扩张节奏，招商引资难度加大。我办加大了工作力度，多方引进金融机构，取得了良好成绩。今年以来，我市新引进金融机构5家，其中1家法人机构，4家分支机构，保持我市金融机构数量的平稳增长势头。

二是积极协调解决中小企业融资难问题。为帮助中小企业应对金融危机，我办加大了协调力度，努力解决中小企业融资难问题。我办会同人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、市民政局等部门举办4次“银企融资洽谈会”。有25家行业协会，近1000家企业及我市40多家银行参加，取得了良好效果。先后召开5次协调会，解决市百人服务小组调研中50多家企业反映融资难具体事项。

大力推进小额贷款公司试点工作。我办先后出台了小额贷款公司试点管理办法和小额贷款公司试点工作指引等文件。对原有的9家小额贷款公司按规定进行整改，对7家新申报的小额贷款公司通过了联合评审，其中4家已完成了工商注册登记，正式开业，另有20余家公司申报审批过程中。

三是研究制订《深圳金融改革创新综合试验区的实施方案》。《珠江三角洲地区改革发展规划纲要》和《深圳市综合配套改革总体方案》提出了“建立深圳金融改革创新综合试验区”，给我市金融业带来了重大的发展机遇。在《珠江三角洲地区发展规划纲要》后，我办联合中央驻深金融监管部门、深交所对纲要进行解读。我办参与了《深圳市综合配套改革总体方案》的起草工作，《总体方案》出台后，我办迅速召集中央驻深金融监管部门、深交所起草了《关于建立深圳金融改革创新综合试验区的实施方案》上报市政府，方案从支持深圳证券交易所建立健全有机联系的多层次资本市场体系、推动深圳率先开展人民币国际化试点、推进货币市场创新发展、探索建立中小企业金融支持体系、在深圳设立本外币债券市场、大力推进保险创新发展试验区建设、进一步壮大金融机构的实力和竞争力、深化深港金融合作、优化金融生态环境等十个方面提出推动我市金融改革综合试验区建设的思路和具体措施。

四是积极推动深莞惠三市金融业合作。按照三市签定的《推进珠江口东岸地区紧密合作框架协议》精神，我办和东莞市金融办、惠州市金融办经过沟通，于6月5日签署了《深莞惠加强金融业合作协议》。三市将在建立金融合作交流机制，支持各类金融机构互设分支机构、拓展异地业务，为中小板、创业板培育上市资源，建设共通的信用体系，加强三市支付、清算等金融基础设施建设等领域携手合作，不断提升三市金融业合作的广度和深度。

五是积极推进深港金融合作。我办积极配合中国人民银行深圳中心支行、市贸工局、国税局等单位积极开展对港贸易人民币结算试点工作，有关工作现已就绪，待国务院有关部位出台正式试点工作方案后即可正式实施，人民币国际化问题有望迈出步伐。6月份，围绕发展香港商品期货交易所问题，我办与香港商品交易所、中国人民银行深圳市中心支行、深圳证监局，上海黄金交易所深圳备份交易中心、深圳金融电子结算中心、综合开发研究院等召开了会议，就香港商交所深港双方股权合作、产品开发、在深圳设立保税仓设施等问题进行探讨研究。深港双方表示，将根据深港两地市场的需求，深入探讨在商品期货方面的合作模式，提出具体合作思路和方案，经深港双方政府评估后，深港双方尽快自行落实解决有关事项。需中央有关部门支持的，深港双方可共同向中国证监会等有关部门上报寻求支持。

六是大力推进金融基础设施建设。加快金融中心区的规划建设和改造升级，打造一流的金融核心商务区。加快推进福田金融中心区以深交所为核心的多批大型金融建筑项目的规划建设。目前，深交所营运中心施工较为顺利，周边4个金融机构项目联合招标已经完成，力争年内动工。中心区第二批金融用地已经奠基开工。尽快启动南山后海深圳湾金融商务区的规划建设，重点吸引总部级大型金融机构入驻，目前金融商务区详细规划已经出炉，将尽快结合金融机构的需求启动招商入驻工作。

加快金融后台服务基地和金融服务技术创新基地建设，打造先进的金融后台聚集区。完善龙岗金融后台服务基地一期的“七通一平”配套工作，目前基地一期已经基本具备了招商入驻的条件，基地二、三期的土地整备和拆迁安置工作稳步推进；已初步拟定了基地的入驻标准、开发建设及管理运营方案，并调查汇总了金融后台机构的入驻需求，力争年内落实几家大型机构的入驻工作。推动南山金融服务技术创新基地建设，积极支持该基地依托信息技术的优势，加大对外宣传和招商引资力度，打造新型的金融服务技术创新平台。

七是大力打造金融思想高地。今年上半年，我办成功组织举办了第十一届全国创业投资论坛、第三届中国私募基金峰会等重大金融活动。经我办争取与协调，第三届中国风险管理与保险国际论坛于6月16日在深圳成功召开，并从今年起，该论坛永久性落户深圳，为深圳金融业增添了一个新的品牌。

三、年下半年工作思路

下半年，我办将在做好日常工作的同时，着重做好以下几个方面工作：

一是抓紧修订完善《深圳金融改革创新综合试验区的实施方案》。我办牵头制订的《深圳金融改革创新综合试验区的实施方案》已经上报市政府，待市政府上报批准后组织实施。

二是大力推进深圳金融改革创新。加快多层次资本市场体系建设。积极配合深交所推出创业板，做好创业板的宣传和上市培育工作。配合深交所推动中小板制度创新，推动有关方面适当加快中小企业发行上市节奏，保持中小企业发行上市的合理比重，尽快扩大中小企业板市场规模。在总结2008年金融创新奖评选经验的基础上，继续做好年金融创新奖的评选、颁奖及宣传工作，促进深圳金融创新和发展，增强金融机构的竞争力和可持续发展的能力。

加快推进保险创新试验区建设，不断丰富深圳保险创新试验区的内容。积极配合深圳保监局等有关部门稳步推进火灾责任险试点工作，争取在个人税收递延型养老产品试点,开放短期出口信用保险市场、扩大出口信用保险的覆盖面，推动科技保险，推进商业车险定价机制改革，开展保险营销体制改革试点等方面取得积极进展。

三是推动深港金融合作。积极推进人民贸易结算试点工作，以此为契机，推动人民币国际化迈出实质性步伐，推动香港建设成为我国的人民币离岸中心。积极推动并配合中央驻深金融监管部门、深港两地金融机构互设异地金融数据备份中心。充分利用深圳毗邻香港的地理优势及两地完善的金融基础设施，以深港共建前海现代化服务业示范区为平台，支持两地金融机构在对方辖区开设分支机构及参与金融机构收购、兼并、重组，鼓励金融机构开展业务合作，并吸引部分在港金融机构总部、地区总部或后台业务迁往深圳。加大深港保险业合作力度，积极争取中国保监会支持，加大深港两地保险从业人员资格互认工作力度；探索适当放宽香港保险公司在深圳设立分支机构的条件限制，允许香港保险中介公司（主要是优秀的保险经纪各公司）进入深圳市场。推动深港两地保险业在承保、理赔等方面开展业务合作，吸收和借鉴香港保险业在产品创新、经营管理等方面的优秀经验。

四是继续做好招商引资工作，吸引金融机构落户深圳。继续修订完善和落实市政府支持金融业发展的一系列优惠政策，积极主动宣传推介深圳金融发展环境，吸引国内外金融机构及金融机构后台部门落户深圳，努力实现今年市政府确定的金融业招商引资目标。争取年内出台支持私募基金发展优惠政策