制度体系建设情况精选(九篇)

第1篇：制度体系建设情况范文

企业需要围绕具体业务所建立的现存内部控制体系在覆盖业务循环活动全过程与目标，满足内部控制预期要求的程度进行审计，以证实和评价其内部控制体系建设的充分性

怎样来证明企业所建立的针对某具体业务的内部控制体系是充分的还是不充分的，是否存在真空，这就需要对一些条件和要求进行测试，看其是否符合企业内控制度的政策、流程、方法与责任，就是我们所要讲的企业内部控制体系审计哪些内容。

《企业内部控制规范》就是一个用来指导企业的内部控制完善性程度的一个基本标准，它也是企业内部控制体系建立完善的权威指南。包括：内部控制环境；风险评估；控制活动；信息与沟通。评估与监控。

同时按照风险管理理论的观点，企业组织应对组织活动所面临的显性和隐性的风险尽可能的进行识别，并对其进行管理。从内控风险出发，对于任何一项具体业务对象，我们给出企业内部控制体系审计需要测试的通用内容，包括五个方面：

1、内部控制环境；

2、内部控制风险识别，评估与防范；

3、内部控制措施与控制活动情况；

4、内部信息识别与管理；

5、内部控制监督、评审、纠偏与改进情况。

审计的对象是企业组织为某业务活动和结果所建立的内部控制体系全部内容。测试的结果为有制定和没有制定两种情况。

一、内部控制环境

内部控制环境指企业组织内的某类经营管理活动过程其内部控制赖以存在的基础，包括诚信观，道德观，胜任能力，目标设定，内部治理，审计、监督、决策层作用，管理风格，管理哲学，内部控制认识，组织结构，权利与责任的分配，人力资源政策及实施情况，行为要求，规模，跨度，管理链情况等。

1、权力制衡情况：决策层、监督层、执行层的设置与职责分布；

2、三个层面岗位的设置情况与岗位职责，特别是关键岗位的设置与岗位职责；

3、内部控制目标设定情况如经济指标、参数等；

4、人力资源政策、培训制度、岗位能力要求等制定情况；

5、管理层内部控制认识、管理风格；

6、岗位配置人员的素质情况；

7、员工道德要求与行为规范。

二、内部控制风险识别、评估与防范

1、内部控制潜在风险识别情况；

2、内部控制潜在风险程度评估情况；

3、内外环境变化时，内部控制潜在风险再识别与再评估及时性情况；

4、内部控制潜在风险防范措施。

三、内部控制措施与控制活动情况

1、为保证内部控制目标实现而制定的政策、制度、规定、业务流程等；

2、授权与分权情况；

3、经济活动运行的报告、统计情况；

4、复核情况；

5、业务检查与监督情况；

6、非相容岗位的分离设置情况

7、关键过程或环节的控制情况。

四、内部信息识别与管理

1、内部控制信息体系的建立与保持情况；

2、内部控制信息的识别、处理、沟通与反馈；

3、内部控制制度的管理；

4、内部控制记录的管理，特别是关键内部控制记录的管理。

五、内部控制监督、评审、纠偏与改进情况

1、内部控制活动的监督情况；

2、内部控制体系的评审情况；

3、自身效能监察情况；

第2篇：制度体系建设情况范文

一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，树立以人为本、安全发展理念，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，按照“总体规划、分步实施、稳步推进”的原则，以开展安全隐患排查治理为抓手，建立完善隐患排查治理体系，督促企业全面落实安全生产主体责任，提高安全生产保障能力，有效预防和减少安全事故的发生，促进全委安全生产形势持续稳定好转。

二、工作目标

把安全隐患排查治理体系建设作为安全生产标准化建设的重要内容，利用三年的时间，建立以企业分类分级管理为基础，隐患自查自报系统为核心，以健全完善责任机制和考核机制为抓手，以制定标准体系为支撑，以广泛开展安全教育培训为保障。通过安全隐患排查治理体系，落实企业安全生产主体和部门监管责任，促进企业由被动接受安全监管向主动开展安全管理转变，由政府行政执法排查隐患为主动向企业日常管理排查隐患为主转变，由治标的隐患排查向治本的隐患排查转变，逐步建立安全隐患排查治理体系。

三、重点内容

（一）排查治理范围：全委范围内所有生产经营单位。

（二）排查治理内容：主要是全面排查治理各生产经营单位及其工艺系统、基础设施、技术装备、作业环境、防控手段等事故隐患，以及安全生产责任制、各项规章制度和操作规程、劳动纪律、现场管理等薄弱环节。具体包括：

1、安全生产法律法规、规章制度、规程标准贯彻执行情况；

2、安全生产责任制建立及落实情况；

3、高危行业安全生产费用提取使用、工伤保险、安全责任保险等经济政策的执行情况；

4、企业安全重要设施、装备和关键设备、装置的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用情况；

5、危险性较大的特种设备和危险物品的存储容器、运输工具的完好状况及检测检验情况；

6、存在较大危险因素的生产经营场所以及重点环节、部位重大危险源普查建档、风险辨识、监控预警制度措施落实情况；

7、事故报告、处理及对有关责任人的责任追究情况；

8、安全基础工作及教育培训情况，特别是企业主要负责人、安全管理人员和特种作业人员的持证上岗情况和生产一线职工（包括农民工）的教育培训情况；

9、应急预案制订、演练和应急救援物资、设备配备及维护情况；

10、新建、改建、扩建工程项目的安全设施和职业卫生防护设施“三同时”执行情况；

11、厂内道路设计、建设、维护及交通安全设施设置等情况；

12、对企业周边或作业过程中存在的易由自然灾害引发事故灾难的危险点排查、防范和治理情况等。

四、职责分工

按照“政府统一领导，部门依法监管，企业各负其责，群众广泛参与”的工作格局，全面落实归属管理和行业管理责任，建立责任明确、职责清晰的安全生产隐患排查治理体系。委属各单位分别负责本部门、本行业领域企业的隐患排查治理体系建设工作。生产经营单位是事故隐患排查、治理、报告和防控的责任主体，要定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，落实整改资金，实施监控治理。

五、工作步骤

结合企业安全生产标准化建设，安全生产专项整治，吸取安全生产隐患排查治理成果，注重横向联系和点面结合，先试点，再推广、体系建设分三个阶段推进：

（一）建设试点阶段（第一阶段：从即日起到2012年12月底）

1、摸清底数，实施分类分级监管。完成全部生产经营单位基本情况摸底调查，建立单位名录库和基础数据库。根据企业规模、安全生产基础条件、安全管理水平和危险有害因素等实际情况，对企业进行分类分级管理；在对企业分类分级管理的基础上，依据不同的企业隐患排查内容、治理标准、监督检查频次等方面实行差别化监管，提高安全监管的针对性和有效性。

2、制定排查标准。各有关单位要把安全隐患排查治理体系建设与推进安全生产标准化工作有机结合起来，以安全生产标准化建设评定为基础，以安全生产基础管理和现场管理为主要内容，制定细化所有行业、企业的安全隐患排查标准，使企业知道“查什么、怎么查”，使监管部门知道“管什么、怎么管”使安全隐患排查治理工作有章可循、有据可依。

3、统筹安排，确定试点范围。按照县安委会《关于印发县安全隐患排查治理体系建设工作方案的通知》（蒙安〔2012〕1号）要求，我委确定农机、渔业两个行业领域为试点单位；粮食收储和经营总公司均不少于2家试点企业，其他有关单位也要根据实际情况开展工作。

（二）推广普及阶段（第二阶段:2013年1-12月）

1、借鉴试点工作经验，在全委范围内全面推进开展安全隐患排查治理体系建设工作。结合已建立的基本单位名录库和基础数据库，建立安全隐患动态监管机制。

2、推进重点监管企业的安全隐患自查自报工作。依托“金安工程等安全生产信息平台，建立安全隐患排查治理信息管理系统，主要包括企业安全隐患自查自报系统、安全隐患动态监管统计分析评价系统等，实现隐患排查治理工作的全过程记录和管理。企业事故隐患排查治理统计分析报告实行分级报告制度，企业要定期向所在乡镇政府或负有安全监管职责的部门报送隐患排查治理情况。委属有关单位要严格按照《县安全生产事故隐患排查治理暂行办法》的规定，及时准确上报本部门隐患排查治理情况。

（三）巩固提高阶段（第三阶段“2014年1-12月）

1、实现安全隐患从排查、登记、上报、监控、整改，到评价、销号、统计、检查、考核等全过程、动态化、重预防的管理，构建安全隐患排查治理“按类分级、依级监管”长效机制。

2、开展隐患排查治理体系建设情况督查检查，进一步完善体系建设工作制度、标准和管理办法。在全委建立先进性适用的安全隐患排查治理体系。

六、工作要求

（一）加强组织领导，统筹安排部署。委属各有关单位要切实加强对安全隐患排查治理工作的组织领导，紧密结合本单位实际，制定切实可行的安全隐患排查治理体系建设方案，周密安排，科学实施。

第3篇：制度体系建设情况范文

关键词：事业单位 内部控制 评价体系 构建

我国的事业单位设置一般面向社会公共资源和社会公共服务，有着一定权力和资金分配与使用权，存在着腐败、公款私用等诸如此类的现象，需要内部控制制度来予以防范和规制。而为了更好地达到内控目标，需要对事业单位内控制度评价体系进行构建。

一、事业单位内部控制制度评价模式选择

当前，关于事业单位内部控制制度评价模式主要存在两种，即要素导向评价模式和目标导向评价模式。显而易见，前者是根据内控要素（即COSO报告中的五项要素：控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监控）来构建，适用于内部控制自我评价；后者是根据内控目标（一般指向战略、经营、报告和合规四个主要目标）来构建，适用于外部监管者或利益相关者的评价。两种评价模式各有千秋，以下列表进行比较分析：

适用于内部控制自我评价，出于完善管理目的＼&一是具有逻辑性和科学性，对单位内控执行效果的跟踪有据可循

二是有助内控制度查漏补缺

三是操作简便，易于推广＼&一是主观评价，易受评价人员的影响波动

二是指标繁琐而会增加评价成本＼&

目标导向式＼&适用于外部监管者或利益相关者的评价，出于披露监督目的＼&一是具有综合衡量性，能够满足不同需求

二是评价结果具有客观可比性

三是具有高效性和经济性＼&一是单位内部自身管理功能不利于充分发挥出来

二是量化评价片面，适用范围狭窄＼&]

由上可见，现有的要素导向评价模式和目标导向评价模式各有优缺点，可以有效地整合两者的优点，而去除两者所具有的缺点，使得内控评价具有更好的操作性和针对性。在整合导向模式下（见图一），要素导向结合目标导向，即以内部管理和外部监督为视角，实现同步满足内外要求和同步激发内外动力的内控评价。

图一：整合观下的内控制度评价模式

二、事业单位内部控制制度评价体系构建逻辑与思路

（一）评价体系总体构建逻辑

2014年1月1日，我国开始施行《行政事业单位内部控制规范（试行）》，开创性地提出单位层面和业务层面两大治理层级。为此，整合模式下的事业单位内部控制评价也分为单位层级和业务层级，单位层级主要包括组织架构、与工作机制相关的内部控制制度、关键岗位设置、风险评估情况、信息技术应用，业务层级主要包括预算业务控制、收支活动控制、采购业务控制、合同控制、资产控制、建设项目控制，通过风险评估、控制方法、系统评价和外部监督，来达到运营目标、预防腐败目标、财务信息目标、资产安全目标、合法合规目标。

（二）评价体系评价范围与思路

事业单位内部控制制度评价范围：事业单位各个主体注重关注内部控制的有效性，而有效性分为内控设计有效性和内控执行有效性，前者是后者的基础，若无设计有效就不会有执行的有效性。设计有效性主要是用以检验内控构成要素是否存在和是否全面，并探究其适用性如何，执行有效性主要是用以检验内控构成要素是否持续有效运行、内控执行人员的权限与能力。

事业单位内部控制制度评价思路：在事业单位内控制度评价范围的基础之上，再接着予以评估实现内控目标的风险，并检验内控制度是否存在重大缺陷与不足，如果存在重大缺陷与不足，则表明内控无效，如果不存在重大缺陷与不足，则表明内控有效。

三、事业单位内部控制制度评价指标体系

（一）事业单位内控评价指标设计原则

一是指标构建需要充分考虑风险。如单位层级风险有腐败、滥用公共权力等，业务层级风险有资产控制风险等。二是指标构建需要具备层次性。整合导向内控评价模式分为两个层次，即单位层面和业务层面，并各自下辖有多个不同层次。三是指标构建需要建立科学的评价标准。事业单位内控制度评价的标准就是《行政事业单位内部控制规范（试行）》，并需要定性指标和定量指标相结合。四是指标构建需要遵循系统性。事业单位内控评价指标必须切合实际，且各个指标相辅相成而又不重复设计。

（二）事业单位内控评价指标设计

事业单位内部控制评价指标设计思路：整合观的评价模式要求分为单位层级内控评价指标和业务层级内控评价指标，前者从具体指标具体含义及内容入手，根据重点呢环节设置观测重点，后者从具体指标的具体内容与流程入手，根据高风险点观测重点，最后两者集中汇总于对内控目标的实现程度。

单位组织层面内控评价指标设计：第一步将其分为一级评价纲目、二级评价科目、制度设计情况和制度执行情况；第二步将一级评价纲目分为组织架构、内控制度与工作机制、关键岗位设置、风险评估情况和信息技术应用；第三步将二级评价科目进行划分，即组织架构分为内控机构设置、单位负责人任职情况、内部监督部门设置，内控制度与工作机制分为三权分离、决策制度建设、管理制度建设和内部监督制度建设，关键岗位设置分为关键岗位责任制建设、关键岗位人员考评，风险评估情况分为风险评估组织机制和风险评估实施机制，信息技术应用分为会计核算信息系统和内控管理系信息系统；第四步将制度设计情况分为尚未建立、基本建立和完整建立，第五步将制度执行情况分为未能执行、基本执行和完全执行。

单位业务层面内控评价指标设计：第一步将其分为一级评价纲目、二级评价科目、制度设计情况和制度执行情况；第二步将一级评价纲目分为预算控制、收支控制、采购控制、资产控制、工程项目控制和合同控制；第三步将将二级评价科目进行划分，即预算控制分为预算编审、批复、执行、决算与考评，收支控制分为收入预算、登记、到账确认、支出事项分类、支出事项的执行方式和支出过程控制，采购控制分为采购预算和采购计划的编制与审核、采购组织方式确定、政府采购机构确定、政府采购计划实施、自行采购计划实施、合同签订与备案、组织验收、采购支付，资产控制分为资产配置、新购、更新和处置，工程项目控制分为工程立项、设计与预算、工程招标、工程建设、工程竣工验收和工程项目核算，合同控制分为合同控制职责分工、合同订立、合同履行、合同后续管理和合同特殊事项管理；第四步与第五步与单位组织层面内控评价指标设计中的第四步与第五步一样。

四、结束语

对于事业单位内控制度评价体系的构建，主要立足于对定性指标的设计上，而缺少对量化指标的设计，有待以后进一步完善；同时，对于事业单位内控制度评价指标体系的设置，并未经过实践经验来予以证明该定性指标是否合理和合适，有待以后予以验证。

参考文献：

[1]宋良荣，张金悦，铁重远.行政事业单位内部控制评价探讨[J].财务与金融，2013；05

第4篇：制度体系建设情况范文

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真落实科学发展观和以人为本理念，规范我市初级水产品生产行业管理秩序，逐步建立初级水产品质量安全长效监管机制。培养初级水产品生产企业良好的信用意识，增强行业自律，全面提高我市初级水产品质量安全水平。

二、适用范围

本方案适用于我市从事海淡水捕捞、养殖的生产企业或个人。

三、工作任务

通过建立初级水产品安全信用体系的制度规范、管理服务系统和运行机制，全面推进我市初级水产品安全信用体系建设，提高我市初级水产品安全水平。

（一）开展宣传培训工作

在初级水产品生产行业组织食品安全法律知识、社会信用基础知识、质量管理基础知识以及水产品质量标准的宣传贯彻、培训教育工作，提高企业和从业人员的诚信意识和初级水产品安全信用管理水平。

（二）制定信用制度

逐步建立初级水产品质量安全信用体系的制度，其中包括：信用信息征集制度、信用评价制度、信用披露制度、分类管理制度等管理办法，为实现建立初级水产品质量安全信用体系提供保障和依据。

1、制定初级水产品生产行业信用信息征集制度：

以水产品质量安全的信息为征集内容，依法初步制定较为完备的初级水产品生产行业安全信用征集制度。

信用信息征集原则：依法、客观、公正征集信用信息，保障信息质量，维护消费者利益，维护企业合法权益。

信用信息征集范围：初级水产品生产企业或个人遵守有关法律、法规和相关规定的情况、实施有关技术标准的情况、履行有关社会承诺的情况；消费者有关评价的情况；初级水产品生产企业或个人内部经营档案的情况。

信用信息征集渠道：

（1）初级水产品生产企业或个人遵守有关法律、法规和相关规定的情况由各相关监管部门提供。

（2）初级水产品生产企业或个人实施有关技术标准的情况由质量技术监督部门记录和提供。

（3）初级水产品生产企业或个人履行有关社会承诺的情况由企业（个人）或相关专业行业协会记录和提供。

（4）消费者有关评价的情况由所在乡（镇）或相关专业行业协会记录和提供。

（5）初级水产品生产企业或个人内部经营档案的情况由企业或个人直接提供。

2、制定水产品安全信用评价制度：

初步制定切实可行的初级水产品安全信用评价制度。信用评价分为A－B－C－D四个等级，A级是水产品安全信用最高的等级，综合评分应在90分以上；B级是水产品安全信用较高的等级，综合评分应在75分以上；C级是水产品安全信用一般的等级，综合评分应在60分以上；D级是水产品安全信用最差的等级，含有一项定性指标或综合评分在60分以下。具体信用评价指标见附件：*市初级水产品质量安全信用评价表。

3、制定水产品安全信用披露制度：

初级水产品安全信息披露应遵循依法、客观与公正的原则,在相关政府部门网站或报刊上。披露的信息包括以下内容：

(1)有关水产质量安全方面被政府行政机关处罚过的不良行为记录；

（2）有关消费者投诉又经有关部门核实处理的行为记录；

（3）违反行业规章、标准被处理的行为记录；

（4）企业申请披露或法律、法规未禁止披露的其他信息。

初级水产品安全信息的披露分为定期与不定期两种形式：

（1）定期披露：每年度末公布一次初级水产品生产企业信用推荐名单；

（2）不定期披露：根据初级水产品安全信用管理需要和消费者的要求，随时披露社会所需要的信息。

4、制定水产品安全信用分类管理制度：

（1）对A、B级企业和个人给予表彰、宣传，颁发信用等级证书及标牌，并建议政府有关部门在年检、抽检等方面给予不同的便利和支持。

（2）对C级企业或个人给予信用提示，帮助其提升安全信用管理水平，并建议政府有关部门有针对性地给予政策法规指导和咨询服务。

（3）对D级企业或个人，区别不同情况给予警示、不良记录公示、限期召回产品等惩戒措施，并建议政府有关部门采取限期整改、行政处罚、取消市场准入资格、将有关责任人送交司法机关，依法追究其刑事责任等惩戒措施。

（三）初步建立信用体系管理服务系统

由市海洋与渔业局、市食品安全委员会办公室负责建立市初级水产品质量安全信用管理服务系统，设立三个工作机构：

1、宣传培训组：主要负责开展初级水产品质量安全信用管理的舆论宣传和业务培训，创造良好的社会环境并提供人力支持。

2、制度建设组：主要负责研究制定初级水产品质量安全信用征集制度、信用评价制度、信用披露制度和信用分类管理制度及相关标准，为该项工作提供管理规范。

3、信用评审组：主要负责了解企业或个人实际状况，对他们的生产经营提出意见，确定企业或个人的信用等级。

三、实施步骤

*市初级水产品质量安全信用体系建设试点工作分为三个步骤：

第一阶段：启动阶段（20*年10月—20*年11月）

1、成立*市初级水产品质量安全信用体系建设工作领导小组，建立工作组织体系，确定工作方案，起草初级水产品质量安全信用体系制度，包括信用信息的征集、评价和披露制度，落实工作启动经费，召开全市初级水产品质量安全信用体系建设工作动员大会。

2、开展初级水产品质量安全信用体系建设工作培训，根据全国动员会议的有关精神和要求进行专项具体部署。

第二阶段：实施阶段（20*年12月—20*年3月）

1、20*年12月—20*年5月，调查全市初级水产品生产行业基本情况，全面摸清我市初级水产品生产企业或个人的状况，建立企业或个人的普查档案，档案形式包括电子档案和文本档案，为全面开展全市初级水产品质量安全信用体系建设工作打好基础。

2、20*年6月—20*年8月，收集有关水产品安全法律法规及国家行业、标准等资料，组织细化初级水产品质量安全信用管理的有关制度，并开始启动实施这项工作。

3、20*年9月—20*年3月，*市初级水产品质量安全信用体系建设工作领导小组工作人员对全市各初级水产品生产企业或个人的各项水产品安全制度的落实情况进行检查，公布信用评价等级。向消费者推荐信用等级高的水产品生产企业或个人，对信用不良的生产企业或个人加大监督检查力度和帮扶力度。

第5篇：制度体系建设情况范文

关键词：内部控制；高校财务管理；制度建设

中图分类号：G647.5 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）016-000-01

一、高校财务管理制度建设的重要意义

高校财务管理制度建设，一方面有助于进一步规范高等学校财务行为，加强财务管理和监督，提高资金使用效益，促进高等教育事业健康发展；另一方面有助于避免出现资金浪费，对实现建设计划也起到了帮助。

二、新形势下高校财务管理制度建设面临的问题

（一）内部控制制度欠健全

新形势下所高校财务管理面对的环境更加复杂，需要在原有的管理体系上做出优化整改，这样投入使用后才能充分发挥财务系统监管控制作用，避免出现质量不达标的现象。但现有的高校财务系统管理制度中，仍然存在很多隐患因素，比较常见的是管理制度中并没有充分体现出新形势下财务管理的优势与特点，在对资产进行管理时，仍然按照原有的体系来进行，缺乏有力的内部控制体系，在此环境下所进行的高效财务管理，大部分是针对高校的财务支出以及收益来进行，并没有对资产进行全面核算，这种管理方法对于财务资金的安全性构成了影响，高校所进行的建设计划中，缺乏符合实际情况的资产管理信息，对于资金的调动使用自然也很难达到理想的标准。内部控制虽然在部分高校中有也得到了落实，但内部控制的范围较小，只是针对财务系统来进行的，高校发展中各个部门的资金使用情况并没有得到足够的控制。

（二）财务预算欠科学

在财务管理体系中，预算管理并没有得到足够的重视，对各个阶段的财务资金使用情况，预算所面对的数据中也存在一些误差，在预算审核前这种误差现象并没有被发现，并且继续被投入到使用中，安全预算结果开展的财务管理存在与实际情况不符合的地方，按照预算结果开展的财务管理很容易出现资金流动性下降的情况，也增大了财务管理的风险性。预算需要面对各个部门来进行，但原有的财务管理体系中，只是针对财务系统内部来进行。新形势下高校财务系统资金使用情况逐渐变得复杂化，预算体系如果不能充分的融合新形势财务管理特征，很容易导致管理隐患问题出现，导致预算管理失去实际意义。

（三）财务会计基础工作薄弱

会计人员所面对工作任务比较基础，但同时也是十分重要的，新形势下财务管理制度完善所面对的主要问题中会计工作薄弱是比较明显，同时所带来的影响也是十分严重的。基础工作完成效果不理想，接下来的财务管理工作也很难开展，并不能达到理想化的经营管理标准。财务系统基础工作薄弱所带来的连带反应也很难在短时间内解决，经过一段时间的分析研究，发现新形势下财务基础工作的监管力度严重不足，并不能达到预期的监管目标。

上述问题是新形势下财务管理需要重点完善的，对于此类问题需要在管理制度中进行充分的完善，避免影响到财务系统的稳定性，这些问题严重的阻碍了高校的发展建设，也增大了管理制度应用的风险性，是财务管理制度建设中需要重点解决的问题。下面文章将以这些问题为背景对财务管理制度建设的具体方法进行论述。

三、新形势下高校财务管理制度建设的对策

（一）建立建全内控制度的监督评价机制

对财务管理制度进行审核，观察应用落实解决段是否存在不合理的内容，监督体系的完善对管理计划的全面落实起到了很大的帮助。面对新形势下的财务管理任务，高校应当针对财务管理任务建立完善的监督体系，并确保监管体系能够充分的发挥效果，在监督管理期间，要以高校发展计划实现为前提，确保建设任务进行能够得到充足的资金保障，资金的使用方向以及使用额度也能得到有效的监管控制，帮助高校平稳的渡过新形势财务管理过渡阶段，高校财务管理制度建立需要一段时间，这段时间如果管理方法选择不当，会出现财务管理混乱的情况，因此监管体系建立要在快速的完成，在各部门之间形成联系，当发现监管力度下降的情况，可以通过各部门之间的协调优化来进一步解决，形成具有财务风险防御能力的监管体系，并促进管理计划能够在基层会计中充分的落实。

（二）科学制定预算计划

针对内部控制的体系建立，高校在提升办学能力的同时，也需要长久稳定的经济收益来源，这样高校所进行的管理计划才更能贴近实际情况。新形势下开展高校财务管理工作，也可以借鉴一部分原有的管理经验，针对其中不合理的部分进行完善，这样能够节省大量的时间，对管理计划开展企也能起到铺垫作用。对财务的经济收益与支出分开管理，这样所进行的监管计划更符合实际情况，高校建设计划开展需要使用资金时也要有完善的审批流程，达到理想的建设体系，以管理制度为背景开展的财务管理更能发挥监管作用，避免管理期间出现质量不达标或者监管力度下降的问题。

（三）加强基础财会工作监管

新形势下，财务管理制度的建设理念要快速的改进，对原有的管理理念进行完善，这样最终所得到的管理制度才能在高校财务系统中进一步落实应用。管理人员的个人能力提升也是十分重要的，在岗的会计人员要定期学习先进的工作理念，并将其应用在高校财务系统工作中，通过这种方法来促进管理计划在基层中进一步落实应用。在对高校经营管理的财务资金使用情况进行预算时，要充分的融合基层中所存在的问题，并采取技术方法来进一步完善，为管理任务进行创造可行性。

四、结语

高校财务管理是一项十分严谨的工作任务，开展期间会受到高校经营管理环境影响，通过管理制度完善，能够帮助高校更好的使用新形势下的经营环境，实现长期可持续发展目标，也能帮助实现更理想的经营管理计划，高校经营管理期间所遇到的问题都可以作为管理制度完善的参照依据。

参考文献：

第6篇：制度体系建设情况范文

按照上述总体要求，2012年主要抓好以下几方面的工作：

一、严明党的纪律，加强对重大决策部署落实情况的监督检查

1、严明党的政治纪律和组织人事纪律。深化党的政治纪律教育，促使广大党员干部增强党的政治意识、大局意识和责任意识，引导党员干部把服务和保障新区建设作为一项重大政治纪律贯彻始终。加强对党内法规、党的路线方针政策和决议执行情况的监督检查，坚决查处违的政治纪律的行为。严肃组织人事纪律，认真落实“5个严禁、17个不准和5个一律”的要求，加强对干部选拔任用全过程的监督。

2、加强对重大决策部署落实情况的监督检查。突出抓好以下几方面的监督：一是加强对推进新区建设和县委、县政府重大决策部署贯彻落实情况的监督检查，开展招商选资、政策争取、项目审批等工作的跟踪督查。二是加大对转变经济发展方式的监督力度，开展对加快经济结构调整、环境保护、节能减排、水利工程建设、保障和改善民生等重大决策落实情况的监督检查。三是建立健全监督检查工作体系，完善纪检监察机关和有关职能部门的协调配合机制，组织开展对政府投资重点项目、新区建设资金管理使用情况的综合督查和专项检查。

二、坚持肃纪正风，进一步深化党员领导干部和机关作风建设

3、深化党员领导干部作风建设。继续推行“一线工作法”，坚持和完善领导干部“十个一”联系、蹲点调研、公开承诺等作风建设机制。以服务企业、服务基层为重点，开展“进村入企”大走访活动，组织各级干部深入到社区、企业，帮助基层解决实际困难。以加强提升新区建设执行力为目标，开展领导干部“创先争优示范行动”和党政机关“比学敢创”活动。进一步深化机关效能建设，继续依托上网行为实时监控系统，强化效能建设情况明查暗访，加大对违规行为的通报和处理力度，健全效能监察投诉网络，加强对干部作风方面突出问题的治理。

4、大力倡导艰苦奋斗的优良作风。进一步落实厉行节约有关规定，稳步推进“三公”经费公开工作，严格控制出国(境)团组数量和规模，完善因公出国(境)审批备案制度；加强对公务卡使用、公务接待限额管理和公务接待刷卡消费落实情况的监督检查；完善和落实公务用车编制管理、购置审批、经费预算等制度，严禁领导干部违规驾驶公车、公车私用。进一步改进文风会风，简化会议、文件，提高工作效率。

三、完善体系建设，努力拓展源头防腐的工作领域

5、谋划和落实惩防体系建设任务。围绕构建具有特色的惩防体系建设，制订《县建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作意见》，督促有关部门落实《县惩防体系制度建设2009-2012年工作计划》，强化对制度制定和执行情况的检查，整体推进各项工作。深化廉政风险防控机制建设，强化风险预警、风险防控和动态管理，建立完善部门腐败风险预警机制。深化惩防体系建设创新工作项目化管理，增强惩防体系建设的科学性。

6、抓好党风廉政建设责任制的落实。以落实党风廉政建设责任制为抓手，抓好《关于实行党风廉政建设责任制的规定》的贯彻落实，严格落实“三书两报告”制度，加强对落实党风廉政建设责任制和惩防体系建设工作的检查考核，出台《县惩治和预防腐败体系建设考核评价办法（试行）》，进一步完善考核评价和责任追究机制。

7、推进重点领域、关键环节的改革创新。以加强行政服务中心和招投标中心建设为抓手，深化电子监察系统建设，健全招投标标后监管等配套制度，完善招投标信息系统和综合评标专家库建设；推进行政审批“三级联动”和网上审批，加大行政审批提速情况的监督检查和定期通报力度，继续向中心派驻监察员加强现场监管，进一步提高项目审批时效。围绕新区建设，以土地征用、工程建设、资金管理等为重点，强化过程管理。推进公共资源配置市场化建设，深化公共资源交易统一规范管理；加大对行业协会、市场中介组织违规违法行为整治力度，加快推进市场诚信体系建设。

四、强化教育管理，不断增强党员干部拒腐防变的意识

8、加强廉政教育和文化引领。坚持以党员领导干部为重点，把反腐倡廉理论作为各级党委理论中心组学习的重要内容，纳入干部培训体系。分层依岗开展“永葆党的纯洁性”主题教育活动，提高反腐倡廉教育的针对性和实效性。继续实施县管领导干部任前廉政知识测试和新录用公务员、事业单位工作人员廉政知识培训测试制度。深入推进廉政文化“六进”示范点建设，继续开展廉政文化建设月等活动，完善罗家岙边防派出所廉政教育基地建设，建立县看守所警示教育基地。探索建立反腐倡廉网上舆论引导协调、分析研判、总结评估机制，提高网上舆情应对能力。

9、抓好领导干部廉洁自律工作。深入贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《省党员领导干部防止利益冲突暂行办法》，严格执行领导干部报告个人重大事项和县管领导干部任前家庭财产申报公示制度，推进市管县处级领导干部家庭财产申报试点工作，健全领导干部廉政档案。

10、强化对权力运行的监督检查。深入贯彻落实《党内监督条例(试行)》和《省党内监督十项制度实施办法》，严格执行民主生活会、述职述廉、诫勉谈话等制度。加强对各级领导班子和主要负责人的监督，探索党委委员、纪委委员询问和质询制度，继续实行领导干部和部门中层干部向管理服务对象述职述廉制度，坚持党内监督与党外监督相结合、专门监督与群众监督相结合，发挥好舆论监督作用，形成监督合力。

五、严肃党纪政纪，坚决查办违纪违法案件

11、加大案件查办工作力度。严肃查办党员领导干部、贪污贿赂、失职渎职案件，查办、权钱交易案件，查办各种妨碍新区软环境建设的违纪违法案件。坚持依纪依法、安全文明办案，规范“两规”、“两指”措施的使用，强化案件监督管理。坚持惩治腐败与保护党员干部合法权益并重，注重办案的政治、经济和社会效果。充分发挥反腐败协调小组作用，加强同有关执纪执法部门的协调配合。完善重大案件剖析和通报制度，发挥案件查办的治本功能。

12、加强和改进举报工作。完善网上互动式接访平台和“三诉合一”工作机制，进一步畅通群众利益诉求渠道。健全监督责任制、首办责任制和实名举报双向承诺等制度，制定出台《县违反工作纪律责任追究办法》。加大监督工作力度，完善案件线索集体排查机制。继续推进案件公开审理，规范申诉复查工作，探索建立申诉复查协调督办机制，开展党纪政纪处分决定执行情况的监督检查，确保纪律执行的严肃性。

六、深化专项治理，切实解决损害群众利益的突出问题

13、深入开展专项治理。继续推进工程建设领域突出问题专项治理，加强对工程建设中违反招投标规定行为的查处力度，深化工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设，健全治理工程建设领域突出问题的长效机制。深入治理领导干部违反规定违规建房、多占住房、买卖和出租经济适用房、廉租房等问题。坚决纠正党员领导干部涉足非法民间融资以及可能影响公务执行或用公款支付的高消费活动等行为。严格执行规范公务员津贴补贴各项规定。深化商业贿赂治理工作。

14、深化政风行风建设。进一步纠正损害群众利益的不正之风，着力解决住房保障、征地拆迁、食品药品安全、环境保护、劳动安全以及公务员和企事业单位招考等方面损害群众利益的突出问题。继续加强群众关注的教育和卫生系统的行风建设，认真治理教育收费和医疗服务中的不正之风。加强对渔农村基础设施建设、社会事业发展等情况和渔农民减负政策落实情况的监督检查，强化对社保基金、住房公积金和扶贫救灾专项资金的监管，严肃查处违规违纪行为。开展“千局万站优环境促发展推进年”活动，促进基层站所（服务窗口）标准化建设。开展银行系统民主评议行风活动，优化新区融资环境。

七、注重深化拓展，深入推进基层党风廉政建设

15、整体推进渔农村党风廉政建设。继续深化“评星晋级”和“渔农村基层党风廉政建设示范村”创建活动，加强动态管理和星级评定结果的运用，整体推进渔农村各项工作。

16、推进基层党务公开。落实《县深化基层党组织党务公开工作实施方案》，开展党务公开示范点创建工作，把基层党务公开与政务公开、村务公开、办事公开结合起来，探索乡镇权力公开和党的地方组织权力公开透明运行工作机制，规范权力运行。

17、深化村级民主管理。注重发挥村务监督委员会作用，加强村监委成员的业务培训，制定重大村务、民主决策、村级财务管理、村务党务公开等操作规程。充分运用“网格化管理、组团式服务”的资源优势，积极推行“户代表会议”制度，全面实施“网格促廉”工程，扩大基层民主覆盖面。

18、规范村级“三资”管理。加强对渔农村集体资金资产资源的管理，进一步完善村级“三资”三级联网电算化监管体系，建立健全村级“三资”日常监管以及责任追究制度。着力推进乡镇招投标中心和村级“三资”管理服务中心规范化建设，着力深化村级财务一年一审制度，积极推行“流水帐”式财务公开。

19、加强村级便民服务中心建设。加快推进村级便民服务中心建设，开展“百乡千村”便民服务中心示范创建活动，进一步拓展村级便民服务中心的覆盖面，扩大便民服务项目，完善工作制度，规范工作流程，提高服务水平。

八、加强自身建设，全面提升纪检监察干部综合素质

第7篇：制度体系建设情况范文

为认真贯彻落实党中央、国务院关于安全生产的一系列部署，根据省安委办《关于开展安全生产百日督查专项行动的意见》（浙安委办〔20*〕26号）和*市安委办《关于开展安全生产百日督查专项行动的意见》（温安委办〔20*〕14号）的要求，结合《乐清市开展“安全生产隐患排查治理年”活动实施方案》，现就在我市开展安全生产百日督查专项行动（以下简称专项行动），提出如下意见：

一、工作目标

通过开展安全生产百日督查专项行动，全面推动各乡镇人民政府、有关部门及重点行业领域认真贯彻执行安全生产法律法规，落实安全生产政府监管责任和企业主体责任，建立健全安全生产长效机制；切实开展“隐患排查治理年”活动，落实隐患的治理措施和重大危险源的分级监控措施；强化安全生产监管，完善事故应急救援机制，提高安全生产保障水平，有效遏制重特大事故的发生，促进我市安全生产形势的持续稳定好转。

二、组织形式和总体要求

按照市政府统一部署，专项行动由各乡镇人民政府、市有关部门组织实施，市有关部门根据本行业（领域）的特点和安全生产工作实际，制定具体督查方案。

根据我市今年一季度事故的多况，市对乡镇督查率不少于1/2、乡镇对村（社区）督查率不少于1/2、对排查出的各级挂牌督办的重大隐患“回头查”达到100%，督查的企业由各乡镇、各部门视情况而定。此次专项行动的总体要求是：

（一）坚持专项行动与各类安全专项整治工作相结合，狠抓薄弱环节，解决影响安全生产的突出矛盾和问题；

（二）坚持专项行动与落实监管责任相结合，严厉打击各类非法违法行为，建立健全隐患排查治理和重大危险源监控制度；

（三）坚持专项行动与企业主体责任的落实、从业人员的素质提高和技术进步相结合，加大安全投入，促进基层基础建设，建立安全生产长效机制；

（四）坚持专项行动与“隐患排查治理年”活动相结合，治大隐患、防大事故，加大集中整治和督查工作力度。

三、督点和内容

（一）重点行业和领域范围

1、矿山、化工、烟花爆竹等企业及其经营、储运等各类设备设施；

2、道路交通事故多发点段；

3、重点工程建设项目；

4、道路交通设施、临水临崖危险路段及城市公共交通；

5、水上交通运输企业及各类设备设施；

6、民爆器材企业及各类设备设施；

7、船舶修造企业；

8、建筑施工行业；

9、燃气行业；

10、地质灾害点；

11、电力企业及各类设备设施；

12、水利企业及各类设备设施；

13、旅游行业；

14、农机企业、场所及设施；

15、渔业企业、场所及设施；

16、学校；

17、医院；

18、特种行业及各类设备设施；

19、人员密集场所、“三合一”场所及出租房；

20、有关部门、乡镇确定的其他范围。

（二）重点地区

市各有关部门依据本行业的安全生产形势及今年以来安全生产状况，结合各自的体制运行情况，选择确定督查的重点地区。市级督点为四大集镇及去年下半年以来发生工矿企业事故的乡镇。

（三）重点督查的综合内容

1、党和国家有关安全生产方针政策、行业安全生产“十一五”规划的贯彻落实情况；

2、国家有关安全生产的法律、法规贯彻实施情况；

3、隐患排查整治领导小组成立情况；

4、隐患排查治理方案制定和责任分工情况；

5、隐患数据库建立情况和重大安全生产隐患公示情况；

6、隐患的监控措施和整改方案制定落实情况；

7、安全生产投入等情况；

8、安全生产监管机构的设置和人员配备情况；

9、安全生产责任制建立和落实情况；

10、安全基础管理、安全宣传教育培训制度制定和落实情况；

11、按照“四不放过”原则查处事故和责任追究情况；

12、汛期除险加固、防范由自然灾害引发事故灾难的各项安全措施落实情况；

13、应急管理体制、机制及预案体系建设和应急管理工作落实情况。

（四）建议不同行业（领域）的专业督点内容

根据省、*市安全生产百日督查专项行动意见和我市隐患排查治理方案的内容，建议不同行业（领域）的专业督点内容：

1、矿山、尾矿库、冶金行业：安全生产许可证的换发工作情况；贯彻落实“三同时”制度情况；整顿关闭和资源整合以及打击非法开采、超层越界、以采代探情况；尾矿库专项整治行动工作落实情况；地下矿山机械通风和露天矿山中深孔爆破技术实施情况；推进安全标准化工作情况；隐患排查治理具体方案的制定和整改措施的落实情况；安全费用提取、使用等经济政策的执行情况；应急救援预案编制、演练情况。

2、化工行业和危险化学品领域：安全生产许可证的换发工作情况；贯彻落实“三同时”制度情况；企业工艺管理、设备管理、仪表联锁管理等情况；企业特殊作业（动火、进入有限空间等）安全管理情况；企业开、停车安全管理情况；防火、防爆、防泄漏、防自然灾害引发事故的措施落实情况；操作人员持证上岗情况；应急预案的编制和演练情况；推进安全标准化工作情况；隐患排查治理具体方案的制定和整改措施的落实情况；安全费用提取、使用等经济政策的执行情况；应急救援预案编制、演练情况；周边安全防护距离不符合要求化工企业搬迁工作进展情况；剧、易制的安全管理情况。

3、烟花爆竹行业：安全生产许可证的换发工作情况；贯彻落实“三同时”制度情况；反“三超一改”活动情况；从业人员持证上岗情况；隐患、排查治理工作具体落实情况；打击非法生产经营烟花爆竹行为的工作机制、责任制建立和落实情况。

4、防范自然灾害引发事故灾难及安全生产应急管理领域：开展重大危险源监控管理情况和易由自然灾害引发事故灾难隐患的排查和整改、除险加固情况；建立自然灾害引发事故灾难的预报、预警和预防机制、应急管理和指挥机构、人员、职责的落实情况；各类预案、管理规章制度及标准的制修订情况；安全生产应急平台和应急救援骨干队伍建设及救援装备的情况；救援队伍预防性检查和参加隐患排查工作情况。

5、道路交通：打击超速、客车超员、货车超载、货运车辆违法载人、疲劳驾驶、酒后驾驶等易导致群死群伤的交通违法行为的情况；运输经营者市场准入、营运车辆技术状况、营运车辆驾驶员从业资格和客运站的安全监管情况；临水、临崖、高落差危险路段排查治理和养护维修作业安全措施、交通疏导和施工安全监管的情况。

6、水上交通：“防船舶碰撞、防泄漏”专项整治活动开展情况；客滚船的安全及运行状况；船舶通信、消防、救生等安全设备保养、配备情况；渡口渡船专项整治情况；低质量船舶专项治理及长效机制的建立和落实情况。

7、建筑施工：房屋建筑和市政、铁路、公路、水利和电力等工程建设预防坍塌、高处坠落、起重机械事故措施情况；高大模板支撑体系、长大隧道、高大桥梁及高边坡等危险性较大工程施工安全防范措施制定和落实情况；预防建筑施工涌水、突泥、瓦斯爆炸事故等措施落实情况；安全帽、安全带和安全网等安全防护用品的采购、查验、使用情况。

8、学校：安全制度的制修订及其落实情况；学生接送车的安全管理情况；食品、饮用水的安全情况；传染病的防控情况；校舍及教学设施的安全情况；学校周边环境的整治情况。

9、医院：灾害事故应急预案的制订、演练情况；人员密集场所消防安全责任制的落实情况；安全设施的运行情况；放射源、有毒菌种的安全管理情况；毒、精、麻物品及易燃、易爆物品的安全管理情况；医疗废物的处置情况。

10、消防安全：人员密集场所、易燃易爆单位、“三合一”场所、出租房、高层建筑、地下空间、文物古建筑等单位和场所的消防安全责任制、消防安全制度、消防安全操作规程建立及落实情况；单位员工消防安全教育培训情况；单位灭火和应急疏散预案制定及演练情况；建筑之间防火间距、消防车通道、建筑安全出口、疏散通道、防火分区设置情况；火灾自动报警、自动灭火和防排烟系统等自动消防设施及消火栓系统运行情况；电气线路敷设以及电气设备安全状况；经营性场所室内装饰材料防火性能情况；生产、储存、经营易燃易爆化学物品的单位场所设置位置情况；新建、改建、扩建工程消防设计审核、消防验收情况；使用领域的消防产品的质量情况。

11、水利：重点水利工程的建设安全管理情况；病险水库除险加固和一般中小水库运行安全管理的情况；农村水电站、电网、在建工程的安全管理和违规水电站的清查整改情况；河道违法采砂突出河段、采砂量较大河段的整治和安全管理情况；水文测验、水利工程勘测等的安全管理情况。

12、电力：预防恶劣气候等自然灾害，保证迎峰度夏电力安全情况；电力建设施工防滑坡、防坍塌、防泥石流、防机械设备损坏，保证电力施工安全情况；电网主要输变电设施和发电厂主机设备、特种设备的安全情况；水电大坝安全注册、定期检查、安全监测、缺陷处理和补强加固情况；网络与信息安全及电力二次系统安全防护情况；地下矿山的安全供电情况。

13、农机：农机的登记、年度检验情况；驾驶证的申领、换发、审验情况；查处农机驾驶人安全生产教育培训情况及违法载客、无牌行驶、无证驾驶等严重违法行为的情况。

14、旅游行业：旅行社、星级饭店、旅游景区的安全生产责任制落实情况；规章制度建立及安全培训教育情况；应急救援预案的制订及演练情况；星级饭店的消防设施运行情况；疏散通道的畅通情况；室外广告牌的安全情况；旅行用车的安全状况及驾驶员的配备情况；游乐设施运行的安全情况。

15、渔业船舶：渔业船舶持有效船舶检验证、船舶登记证、捕捞许可证（捕捞渔船）情况；渔业船舶通信、救生、消防、信号设施设备配备和运行情况；渔业船舶进出港签证情况；渔业船舶编队生产制度落实情况；蟹笼、渔运等高危作业渔船及老旧渔业船舶安全生产情况；渔业船员职业技能培训教育，渔业船员配备、持证上岗和胜任情况；渔业船舶遵守各项航行作业规则、规程情况。

16、特种设备：特种设备使用登记和日常维修保养情况；作业人员按规定持有有效证件情况；安全附件和安全保护装置的检验（校验）情况；应急预案的制定和演练情况。重点检查人员密集场所、重点旅游景区的电梯、大型游乐设施、客运索道等特种设备安全管理情况；重点行业（领域）的危化品压力容器、电站锅炉等特种设备安全运行情况。

17、民爆器材：开展“四超”专项整治情况；拆除旧生产线制定停产、销爆处置和销爆处理方案的情况；新建生产线按计划实施及安全管理的情况；打击民爆器材生产、经营企业非法建设、非法生产和非法经营的情况。

18、国家、省、*市属在乐企业、乐清市属企业：安全管理体制、机制和制度建设及“一岗双责”制度的落实情况；重大危险源监控、预报预警、应急预案和治理工作制度建立情况；安全费用提取与安全投入、“三同时”制度执行、员工教育培训情况；建筑施工企业资质管理、分包企业资质审核和作业现场“三违”现象治理情况。

市有关部门可以结合本部门工作实际，调整和确定具体的督查内容。

四、实施步骤

（一）第一阶段：20*年5月中旬，成立机构，制订方案，确定督查内容。召开各部门、乡镇领导参加的督查汇报会，通报安全生产形势，分析存在的问题，研究部署百日督查行动。

（二）第二阶段：20*年5月中旬至6月上旬，各部门、各乡镇对村（社区）、挂牌督办的重大隐患和重点企业开展督查，并将督查情况向市安委办汇报。市政府组织综合督查组对各部门、各乡镇工作开展情况进行督查。

（三）第三阶段：20*年6月至7月，接受和配合上级组织的督查。

五、督查方法

1、听取汇报，查阅资料。督查组要全面听取企业的工作汇报，认真查阅相关文件、记录及资料。

2、选取重点，实地抽查。督查工作要突出重点地区、重点行业、重点企业、重大隐患，特别要对发生过事故的企业或隐患未予整改的单位强化督查、抽查。除按计划进行检查外，还要随机抽查一些企业和单位，通过实地检查，真正掌握工作实情。

3、专项检查，专家评议。督查工作中，要充分依靠和发挥专家作用，对查出问题、隐患及整改方法进行专家评议，及时督促整改。

4、发现问题，及时反馈。要及时向被督查的企业反馈督查意见，并要求明确责任人，限期整改落实，消除事故隐患。

5、总结情况，提出建议。每次督查结束后，要及时对督查中发现的问题、好的经验和做法及时进行总结，提出下一步工作的对策措施和建议。

六、工作要求

（一）加强领导。各乡镇、各部门要充分认识开展安全生产百日督查专项行动的重要意义，把它作为减少和消除隐患、遏制事故的重要举措，作为当前安全生产工作的重要任务，切实抓紧抓好。主要领导要亲自研究部署，分管领导要切实履行职责，亲自深入一线开展督查。各有关部门要各司其职，密切配合，齐抓共管。

（二）注重实效。各乡镇、各部门要根据本地区、本行业（领域）工作实际，制订具体督查方案，明确督查内容、要求和责任。要深入企业开展督查，掌握第一手资料，对发现的隐患和问题，要责令立即整改；不能现场整改的，要提出防范措施，落实整改资金，明确整改期限和责任人，制订应急预案；严重危及安全的，要立即责令停产整改，确保督查取得实效。

（三）突出重点。要统筹兼顾，点面结合，既要全面发动，督促各生产经营单位彻底排查隐患和问题，做到排查不留死角、整治不留后患；又要重点检查事故多发、隐患突出、安全生产形势严峻的行业和领域，把各项安全生产措施落到实处。

（四）广泛宣传。各乡镇、各部门要充分利用广播、电视、报纸、互联网等媒体，结合开展“安全生产月”活动，加大对安全生产百日督查专项行动的宣传力度。要广泛利用各方面力量，面向企业、单位、学校、医院等开展宣传，教育引导各生产经营单位和广大职工增强做好安全生产工作的主动性和自觉性。

（五）健全制度。各乡镇、各部门在各负其责的基础上，要相互配合、相互协调，共同推进。专项行动期间，建立以下工作制度：

（一）领导小组制度。市政府成立以陈向东副市长为组长，潘旭东副主任和施旭晨局长为副组长，各隐患排查治理牵头单位负责人为成员的领导小组。各部门、各乡镇也要成立专项行动领导小组，并于5月20日前将督查方案和领导小组名单抄送市安委办。

（二）会议联系制度。市安委办每月召开一次会议，交流专项行动进展情况，协调解决各乡镇、各部门反映的共性、重大或倾向性问题。

第8篇：制度体系建设情况范文

关键词：公路工程管理；融资体制；管理制度

随着我国市场经济发展进程的不断加快，人们对公路工程的质量要求越来越高，这就需要工程人员不断创新工程管理措施，与时俱进。然而，在实际建设过程中，公路工程管理人员仍采用传统的管理手段，这就在一定程度上阻碍了工程建设质量的提升。鉴于此，工程人员应在明确公路工程管理现状的基础上，找到具有创新性的工程管理措施，推动工程建设的发展。

1研究公路工程管理创新的重要性

目前，相关建设人员在对公路工程进行施工管理的过程中，仍采用传统的工程管理方法，这就难以实现当前公路网络的安全建设目标。因此，相关建设人员应采用公路工程管理的一系列创新措施，提升公路工程的建设质量，把控工程建设进度。相关研究表明，创新公路工程管理的措施方法应用效果主要体现在如下几个方面：⑴提高工程项目的建设质量；⑵避免二次施工问题的出现；⑶调动起公路工程施工建设人员的工作积极性；⑷充分利用现有的公路工程施工建设资源。这几方面的作用效果是相互作用、相互影响的。例如，充分利用公路工程施工建设的现有资源，能在一定程度上保证工程施工进度满足设计要求。基于此，相关建设人员应加大公路工程管理创新措施的研究，以实现我国交通运输业快速稳定的发展目标[1]。

2公路工程管理现状

2.1工程管理制度应用现状

公路工程管理制度是用来约束工程建设质量的关键，同时，也是用来避免环境、施工技术以及施工设备等因素影响工程建设监督效果的关键。然而，由于我国的国土资源幅员辽阔，每个地区均采用不同的工程管理制度，这就导致部分地区制定的工程管理制度不合理、不完善以及与实际情况不符的问题存在，降低了工程管理制度的执行效果。在此情况下，实际的公路工程建设施工就很难得到质量以及进度方面的保证。

2.2工程建设信息管理现状

随着信息化时代的到来，公路工程管理也逐渐意识到了工程建设信息管理的重要性。然而，公路工程施工建设管理具有工期长、作业过程复杂以及工程量大的特点，这就为工程建设信息的有效管理增加了难度。但就目前来说，我国相关管理部门对公路工程建设信息管理研究的起步较晚，其水平仍难以满足当前工程建设的需求[2]。

2.3工程建设合同管理现状

在进行公路工程施工建设前，各方需签订一系列的建设合同来控制管理制度的执行效果。然而，在实际合同内容制定过程中，其与具体实施的管理方法存在一定矛盾，这就使得公路工程施工建设的合同内容要求难以落于实际。长此以往，公路工程的合同管理将形同虚设。

2.4融资体制的管理现状

目前，公路工程的资金来源包括：金融部门信贷、社会资金、政府财政投入以及民间资本引进。在融资体制运行的相关法律法规方面，工程管理人员并未与制度规范应用标准达成一致，这就在一定程度上阻碍了当前公路工程建设规模的扩大[3]。

3公路工程管理创新要点

3.1完善公路工程管理建设制度

公路工程的创新管理离不开管理制度，管理制度的完善以及有效性是保证工程建设质量、施工进度的前提。因此，公路工程施工建设管理人员应从以下四方面入手来进行管理制度的创新。⑴公路工程的施工管理人员要在明确工程建设涉及设施、地质以及设计要求的情况下，找出具体问题的控制措施。⑵管理制度制定人员还要了解相关法律法规，以找出制度约束的控制点。⑶对现有公路工程施工建设问题进行分析，找出导致问题的原因，进行有效控制。⑷对于公路工程施工管理制度的完善，相关法律法规要与公路工程的实际建设情况结合起来，从而制定出具有应用针对性的施工质量控制方法。

3.2实现信息管理对公路工程的作用

信息管理措施应作用于公路工程施工建设的每个环节，以提高施工建设管理的流畅性、针对性以及适用性。具体来说，公路工程管理人员可采用先进的科学技术来创新管理技术应用的效果。在此情况下，公路工程管理人员就能对施工过程中可能出现的问题进行备案，从而为高效解决工程建设问题创造一个良好的信息处理环境。此外，对于施工建设过程中生成的重要信息内容和文件，信息管理人员可建立相关体系对其进行保存和整合。这样一来，公路工程的施工建设信息系统就能为后期的施工质量检验提供准确的施工信息数据[4]。

3.3优化施工现场的管理制度创新

合同管理的控制要点在于施工现场与合同签订内容的统一，因此，相关建设人员要通过优化施工现场的管理制度来实现公路工程最初的施工建设目标。具体来说，优化的方法要集中于每个施工环节与施工技术的一致性，这是保证施工现场管理措施能够高效运行的关键。对于现场施工中遇到的管理措施应用效果不好的问题，施工管理人员可定期进行总结，通过考评的方式来控制此道施工工序质量对下一道施工工序的影响。此外，合同管理的作用效果应以事前控制为管理制度实现的首要原则，只有这样才能与工程建设前签订的合同内容相一致。同时，这也是双方职责和义务相互约束的重要准则。

3.4建立管理措施执行的理论体系

由于公路工程施工建设要面临复杂的社会环境、自然环境和人文环境，因此，要想实现融资管理制度控制，必须从社会性、协调性以及技术性角度出发。具体来说，可通过建立管理制度执行的理论体系，来为实际管理措施的操作提供可遵循的规范。理论体系建设内容包括：组织子系统、目标子系统、程序化子系统以及目标评价子系统等。这样一来，相关建设人员就能根据工程建设的要求，将实际制度执行的内容控制在体系要求的范围内，这是实现公路工程创新管理目标的关键，相关建设人员应加以重视[5]。

4结语

综上所述，在当前交通运输压力不断增加的情况下，公路工程的施工管理人员不能采用以往的管理制度与方法。因此，相关人员应采用先进的信息技术、现场管理措施以及工程管理体系等，来进行公路工程施工管理。事实证明，只要根据工程建设的实际情况创新出的公路工程管理制度措施，就能大幅度提升公路工程建设质量，这是推动我国现代化经济朝着快速稳定的发展方向迈进的关键，建设人员应加以重视。

作者:马冰 单位:中建路桥集团有限公司

参考文献：

[1]邓新.新形势下公路工程管理模式的创新与应用[J].交通世界（建养•机械），2014（9）：109-110.

[2]刘小川.公路工程管理体系的创新和发展对策研究[J].交通世界（工程技术），2015（6）：22-23.

[3]梁开东.公路工程管理的创新思路研究[J].黑龙江交通科技，2015（8）：188，190.

第9篇：制度体系建设情况范文

关键词:基层央行;廉政预警监测;机制

中图分类号:F832.31 文献标识码:A 文章编号:1003-9031(2010)10-0048-05DOI:10.3969/j.issn.1003-9031.2010.10.10

基层央行经过多年反腐败工作实践和探索,初步建立和形成了教育防范、制度规范、监督制约、监察惩处、考核测评、廉政预警等六大机制,在党风廉政建设和反腐败斗争中发挥了积极的作用。但是预警监测机制与党风廉政建设其它机制相比较还处于探索阶段,尚未形成一套科学、系统、可行性相统一的工作机制,事前发现、预防在先的作用还没有得到应有的发挥。因此,如何构建适合基层央行实际的廉政预警监测指标体系,建立完善基层央行廉政预警监测机制,是当前亟需研究解决的一个重要课题。

一、建立基层央行廉政预警监测机制的意义

(一)构建预警监测机制是反腐败工作深入开展的现实需要

人民银行系统反腐败工作始终坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,在严厉惩治腐败的同时,把事前预防作为工作的重点,进行了许多有益的探索与实践,取得了显著成效。广大干部尤其是各级领导干部廉洁自律的意识明显增强,系统内违法违纪案件总量呈逐年下降趋势,腐败现象得到有效遏制。但违法违纪案件在一些部门和环节仍时有发生,预防腐败的体系建设仍有待进一步加强与完善。建立科学的廉政预警监测机制,及时全面掌握有关廉政工作信息,对获取的廉政信息梳理归纳,进行定量定性分析,能够从中发现存在的漏洞和薄弱环节,正确分析和判断腐败行为的苗头和动向,并针对不同时期出现的新情况、新问题,及时调整工作重点,研究制定解决问题的相关措施,不断完善机制和制度,做到关口前移,防范在先,把腐败现象遏制在萌芽状态,有效推动反腐倡廉建设工作深入开展。

(二)构建预警监测机制是把握反腐败工作规律性的必然要求

纵观多年来腐败行为发生的特点和规律,如果只注重惩治而忽视预防、只注重治标而忽视治本,一些违纪违法问题就可能查而再来、纠而复生,甚至出现查不胜查的情况。反腐败工作实践证明,只有抓好预防监测,及时分析腐败行为发生发展的特点、原因和防治对策,掌握腐败案件发生的特点和规律,从源头上铲除腐败滋生蔓延的土壤,才能巩固和发展反腐败取得的成果。当前,随着金融体制改革发展的不断深入,迫切要求不断加大预防腐败的力度。为此,人民银行总行制定一系列建立健全惩治和预防腐败体系规定,明确要求各级行要建立健全科学的评估预警机制,提高反腐败预警能力,努力从源头上遏制和减少腐败现象的发生。

(三)构建预警监测机制是提高反腐败预见性的客观需求

预警机制作为一种“防患未然”的有效手段,目前已在多个领域得到广泛应用。如防灾、突发事件、社会公共安全等预警机制的应用,有效增强了人们对各类风险的预见性,提高了抵御风险的能力,避免了危机的进一步扩大和再一次发生。增强预警预判能力,正确分析与判断党风廉政建设和反腐败斗争的形势,是加大预防腐败力度的重要基础,是提高反腐败预见性的客观要求。在反腐败工作中引入预警监测机制,目的就是多渠道、全方位地收集与反腐倡廉工作有关的信息资料,并根据掌握的信息进行深入的分析研究,动态剖析腐败行为的类型、形式、手法和发生环节,及时准确地预测出一段时间内党风民情的动向,从而为廉政教育、制度防范、加强管理和强化监督提供完整准确的决策依据,提高反腐倡廉工作的科学性、前瞻性和主动性。

(四)构建预警监测机制是有效预防腐败的重要保证

诱发腐败行为的因素多种多样,既有内因,也有外因,包括权力因素、腐败动机和腐败机会,而这些因素又始终处在动态发展变化之中,这就决定了对腐败行为的发现和预防都绝非易事。全面把握诱发腐败行为的各种因素,多渠道搜集相关信息,是有效预防腐败的前提,对于增强预防工作的针对性,做到有的放矢发挥着重要的作用。从近年来人民银行系统查办案件的情况看,预测能力不强、预警信息的反馈相对滞后的问题仍然存在,有相当一部分案件的线索并没有被掌握,直至案发后才被发觉,造成了工作的被动。有的问题已在某一区域、某一环节有所暴露,却因为是个别现象而没有引起应有的重视。产生这些问题的原因就在于,目前我们仍缺乏有效的反腐败预警机制,还不具备对分散的信息进行科学评估的能力[1]。

二、基层央行建立廉政预警监测机制的难点

一是从基层央行职责看,相关部门分别承担执行货币政策、经理国库、支付清算、货币发行与回笼、外汇管理、内部管理与党建工作,各部门职责不尽相同,工作内容的多样性为建立廉政预警监测机制带来客观上困难,难以统一标准。

二是建立廉政预警监测机制工作处于初创阶段,没有现成的一整套科学、规范的统一模式,因此需要有条件的基层央行纪检监察部门勇于创新,主动探索。

三是基层央行各单位及部门领导对这项工作重要性的认识水平存在差异,重视程度不同,给纪检监察部门建立廉政预警监测机制带来一定的难度。

四是廉政预警监测机制具有分析预测功能,对获取的廉政信息要作出科学的分析和综合评价,这就需要合理设计一些指标体系。但目前廉政预警指标体系的设计没有统一的可参考依据,如何将这些指标定量转化成具体的分值进行分析评估,形成操作性较强的考评结果,需要基层央行纪检监察部门认真的摸索和尝试。

五是限于基层央行纪检监察部门人员自身综合业务水平,在认识的层次和主动性方面也不尽一致,建立这样一个复杂的系统工程,还需要科技、内审、人事等部门的配合和支持,这也是影响建立健全预警监测机制的因素[2]。

三、基层央行廉政预警监测系统构建的基本框架和指标体系

(一)基层央行廉政预警监测系统构建的基本框架

预警监测系统实质上是一种及时采取措施防止问题发生的前馈控制信息管理系统。因此,基层央行的反腐倡廉廉政预警监测系统应以规章制度和工作流程为依托,以科学严谨的调查研究和分析预测为依据,以完善而有效的预警保障措施为手段,由信息收集系统、监测分析系统、预警反馈系统等三个子系统组成的综合性系统工程(见图1)。

1.信息收集系统。信息收集是启动预警机制的基础环节,主要采集反映党风廉政建设中存在的问题和可能发生的问题,具体内容为:纪检监察、组织部门、办公室等受理群众举报、投诉情况;案件查处情况;各类检查发现的问题;货币政策出台前后社会舆论反映;干部职工对反腐倡廉宣传教育工作、制度建设工作、监督制约工作、惩处工作的满意程度;职务犯罪及部门和行业不正之风的新情况、新特点;履行职责过程中涉及反腐倡廉方面的苗头性、倾向性问题的反映等等。可以由纪检监察、人事、内审、事后监督、办公室等部门共同组建一支兼职的监测队伍,由纪检监察部门负责汇总整理,通过如下途径和渠道广泛收集相关廉政信息:一是从各类检查发现的问题取得,如季度风险检查评估、执法监察、内部审计、专项业务检查等等;二是每季度从纪检监察、内审、人事、事后监督等部门获取定期分析报告,通过建立廉政信息库,将领导干部个人有关事项、落实党风廉政建设责任制情况,任期经济责任审计情况、廉洁从政情况以及被举报等情况纳入廉政信息库;三是掌握职工对反腐倡廉的意见和建议,及时了解干部职工关心的热点问题,深入基层实地调查;四是建立基层央行反腐败预情直报点,通过在各级纪检监察部门建立廉情民意直报点,设立举报电话和信箱,及时收集反腐败方面苗头性、倾向性问题及损害职工利益等方面的问题,发挥信息前哨的作用;五是聘请外部廉政舆情观察员收集相关信息,可以利用聘请的纠风和行风建设监督员兼任廉政舆情观察员,及时将基层央行行业作风、依法行政方面出现的问题予以反馈,建言献策;六是通过年终考核工作,汇总各单位(部门)的整体情况,综合评估。

2.监测分析系统。由纪检监察部门对反映廉政建设的相关信息进行综合分析,提交廉政预警监测分析报告,针对出现的新情况、新问题,做到早发现、早报告、早处理,为廉政建设、制度防范、强化监督和管理决策等提供准确完整的参考依据。具体内容为:一是建立和完善重大事项分析报告制度,及时准确地掌握党员干部在党风廉政建设方面存在的苗头性、倾向性问题,做到早发现、早提醒、早预防、早纠正。重点做好初信、初访苗头性问题的排查分析,加强对重复、越级的专题性分析监测;二是强化对个案、类案与案件综合分析,对典型案件进行深入剖析,查找主客观原因和体制机制制度上存在的漏洞和薄弱环节,从中发现违纪违法案件发生发展的特点和规律,并提出对策建议;三是加强廉情民意综合分析,及时了解干部职工对党风廉政建设和反腐败斗争状况的意见和看法,掌握职工关心的热点问题,及时分析反腐败斗争各项措施的落实情况、达到的效果,提出改进意见和建议,对预警监测体系实施的有效性进行评估;四是召开相关部门联席会,定期组织召开由纪检监察、组织人事、内审、事后监督、办公室、宣传群工、工会等部门负责人参加的联席会议,重点加强反腐倡廉重点、难点、热点问题的研究,提出针对性的意见建议,为综合分析廉政预警指标体系提供可靠的信息支撑。

3.预警反馈系统。预警反馈是预警机制的关键环节,直接影响着预警机制的作用和成效。纪检监察部门在预警信息分析得出结论的基础上,按照行为发生的性质、频率及可能造成的后果进行分别处理。若分析得出的结论在廉政状态,可结合处室、县市支行季度考评予以表扬奖励。若分析得出的结论有可能出现不廉洁行为,处于警戒状态的,需要立即实施预警,采取廉政教育等方式,涉及干部个人问题的可开展针对性的学习教育、采取提醒谈话或调整岗位等措施,给予告诫和劝勉;涉及某一部门(单位)的党风廉政建设问题的,对处室或单位主要负责人进行廉政谈话,督促其限时整改。若分析得出的结论表明已经出现不廉洁行为,但情节轻微,尚未构成违法违规,处于危险状态,首先由纪检监察、内审、人事部门进行调查核实,一经查实立即警示纠错,采取对责任人进行诫勉谈话、通报批评等教育方式,不仅要限期整改,更要达到举一反三,教育广大干部职工的目的[3]。

(二)基层央行廉政预警监测系统指标体系的构成及其考评

从图1可看出,廉政预警监测系统指标体系处于廉政预警监测系统的中枢位置。实际上,廉政预警监测系统指标体系也是基层央行廉政预警监测系统化、数量化和科学化的重要组成部分。廉政预警监测系统指标体系可供选择的指标很多,但如何才能使这些指标成为完善基层央行廉政制度建设及反腐倡廉的参数,指标本身的选取和设定就显得尤为重要。根据评价对象的不同,本文从“组织机构”和“领导干部”两个视角对基层央行廉政预警系统指标体系进行设计。

1.基层央行组织机构廉政预警监测系统指标体系的构成及其考评。借鉴国内外学者的最新研究成果以及各地、各部门、各行业的具体实践,结合当前我国反腐倡廉工作的最新进展,在扩展1994年南开大学课题组廉政建设综合指数①的基础上,从腐败发生学的角度出发构建基层央行组织机构廉政预警监测系统指标体系。该指标体系具体包括:一级指标3项,主要从评价标准的角度设置为制度指标、行为指标和效果指标,并将评价标准分类为10项二级指标体系,在此基础上将二级指标继续细化为科学可行、易于评价的30项三级指标(见表1)。

基层央行组织机构廉政预警监测系统指标体系的考评可采用百分制,根据考评结果得分X按“无风险”(X≥85分)、“需要关注风险”(70≤X

2.基层央行领导干部廉政预警监测系统指标体系的构成及其考评。基层央行领导干部廉政预警系统指标体系,核心是将领导干部“廉洁指数”评价指标设定为“个人认知”、“民主评议”和“客观评价”三个一级指标(见表2)。其中,“个人认知”指标是一名领导干部达到廉洁自律所必须具备的最基本的内在素质;“民主评议”指标信息由纪委通过组织集中测评的方式进行采集;“客观评价”主要是上级组织通过监督检查某些直接或间接影响领导干部廉洁性的廉政信息进行量化评分。三个一级指标下设10个二级指标,分别涉及领导干部廉政文化认同、职业发展信心、自我评价、干群关系、民主测评、廉政信息填报、个人被举报情况、亲属被查处情况、生活奢华程度和遵纪守法情况等诸方面的信息。

同样,基层央行领导干部廉政预警监测系统指标体系的考评也可采用百分制,根据考评结果得分X按“无风险”(X≥85分)、“需要关注风险”(70≤X

四、提升基层央行廉政预警监测水平的相关建议

(一)以制度作保障,确保廉政预警机制正常有序运转

1.组织保障。由纪检监察部门牵头,主要负责预警机制运行的组织领导和协调工作,廉情信息的收集、整理工作,廉情预警的发出和反馈监督落实工作。内审、人事、事后监督等相关部门参与预警监测相关工作,主要负责预警信息的采集、报送和情况反馈工作,从而形成整体联动的预警网络。

2.制度保障。预警机制建立后,还须有相关的制度与之相配套才能正常运转发挥作用。一是建立廉情信息收集汇总制度,一般每季度由纪检监察部门收集一次廉情信息;二是建立党风廉政建设形势分析制度,一般每季度召开一次党风廉政建设形势分析会;三是建立预警通报制度,根据党风廉政建设形势和特点,及时向所属党员干部通报廉情信息和注意的事项;四是建立党风廉政建设反馈制度,主要是由相关单位(部门)反馈有关党风廉政建设措施的落实和整改情况。

3.程序保障。一是启动预警机制。纪检监察部门应协同各职能部门,需启动预警机制加以防范的,应立即向单位党委(党组)报告情况,实施预警保障,防范制止违法、违纪和违规行为的发生。二是启动保障机制。需实施保障措施的,由单位纪检监察部门监督实施。三是反馈落实情况。预警保障措施实施结束后,实施部门应将实施过程、结果及下步工作打算等情况及时报送纪检监察部门备案。纪检监察部门应及时将预警保障制度落实情况向单位党委(党组)汇报。四是健全个人廉政档案。为加强对各级领导班子的监督力度,实行廉政情况报告制度。每年年初,单位领导班子成员和部门负责人应将上年度个人廉洁自律情况书面报告,存入个人廉政档案。

(二)建立完善廉政预警监测系统指标体系

基层央行应根据党风廉政建设的实际,与时俱进,探索建立完善廉政预警监测系统指标体系。有条件的地区可在内联网开发具有廉政信息收集汇总和预警功能的软件,定期收集和生成廉政预警监测与考评的相关图表。纪检监察部门对获取的信息梳理归纳,进行定量定性分析,及时发现存在的漏洞和薄弱环节,正确分析和判断腐败行为的苗头和动向,科学预测反腐败工作形势。通过指标分析,本着针对性原则,做到具体问题具体分析,严格区分问题的普遍性与特殊性,主观性与客观性,防止绝对化和一刀切。对共性的问题抓重点、抓关键,标本兼治,综合治理。对个性的问题有的放矢,对症下药。把强化监督与营造干事、创新的宽松环境相结合,注重综合效果。

(三)深入宣传发动,营造全员参与的氛围

构建廉政预警监测机制,主要依靠广大群众多渠道、全方位监督和检举各级领导干部的自律情况,只有全员参与,才能更好地发挥这一机制的作用。因此,要针目前仍有部分职工存在举报的戒备心理现象进行深入宣传和发动,消除举报人的顾虑,保护举报权不受侵害。同时建立相应的约束机制,对恶意、虚假举报行为给予严肃处理,切实维护各级领导干部的形象不受损害。

参考文献:

[1]张奎.对建立推广基层央行廉情预警机制的思考[J].中国人民银行内部调研资料.2010.

[2]中国人民银行毫州中支调研课题组.基层央行建立腐败预警和监测机制的难点与对策[J].中国人民银行内部调研资料.2010.

[3]中国人民银行连云港中支纪委课题组.基层央行可能产生的腐败问题预警和监测机制研究[J].中国人民银行内部调研资料.2010.

Discussion on the Construction of the People's Bank grass-roots level early

warning and monitoring mechanisms for the Independent Commission Agains

HUANG Liang-mou, XU Dao-shun, LIU Fang

(The People's Bank of China Haikou Central Sub-Branch,Haikou 570105,China)