企业督查督办工作总结精选(九篇)
第1篇：企业督查督办工作总结范文
关键词：企业；督查工作
督查督办是企业管理中的重要内容，督查工作怎么在提高企业执行力、推动企业实现科学发展、促进重要工作部署落实、和谐发展、率先发展与发提升服务质量、确保政令畅通、促成高效工作做为新形势下企业办公室工作的最重要的工作。
一、建立督查督办工作制度，规范督查督办工作行为
1.把握源头 建立工作制度
督查督办的工作效应要想万全发挥出来，企业应该做到如下几点：第一，领导高度重视。明确开展企业各部门、各单位的决策部署的执行主体，主要是部门负责人，单位检验监管工作的第一负责人，主管领导，另一个是负责掌握开展工作的直接负责人，指导办公室开展的具体检验管理工作。第二，建立工作制度。从基于企业管理，从源头上抓起，建立和完善的监督管理工作一步一步负责系统，指导报告系统、评价系统、保密制度，规范监督部门的工作内容和工作原理。再次，阐明任务。根据工作要求，明确检验管理工作的实施部门的任务和责任，确保工作任务落实，取得实际的效果。
2.把握重点 创新工作手段
企业检验监管工作要紧密围绕中心任务，突出了企业重大决策和工作部署、领导关注重要的事情，以及关键问题、关键问题，敏感问题的检验管理工作第一，提前拟定检查监督计划，及时组织监督监督活动，监督部门及时反馈。建立和完善检验管理工作网络，完美的组织，强化监管责任，改进管理方法，确保检验监管工作顺利，在实际工作中，我们经常使用一个关键监督、跟踪监督，匆匆来监督，深度、监督，共同监督方法，目前随着企业信息化建设的发展，在企业私有网络信息管理平台和基于网络的检测管理工作，利用网络技术建立一个完善的网络，检查员管理工作落实到生产经营的各个环节，实现快速的监管，提高监管部门的及时性。
3.把握原则 狠抓工作落实
检验管理工作在企业中，主要采取以下原则。一个是实事求是和实际结果。开展检验管理工作，从实际出发，深入调查研究，全面、准确、客观和公正的理解和反映业务决策的实施，了解和反映的决定执行问题的影响和原因，改善建议来解决这个问题，防止任意和偏见，杜绝欺诈行为。二是认真处理，及时实施。检查监察事项，督促部门或单位花时间处理，根据交办事项的要求的结果报告，基于推广的实施决策和解决问题，严格避免形式主义，防止拖延拖延、敷衍了事，确保检验实施监察事项。三是上下联动，分级负责。检验管理工作是提高工作效率和经济效益为目标，实现负责，分级管理的方式，一步一步级别捕获的级别，一级对一级负责，通过与各部门、各单位密切配合，办公室的具体实现，逐步形成协作、上下联动，分级负责，管理网络的监督管理工作。
二、及时掌握督查督办方法，提高督查督办工作质量
1.明确各级的任务
明确完善督查督办工作分级负责机制，规定各级班子作为抓落实的主体，对下要一级抓一级，层层抓落实，对上要承办或协办上级交办的督查任务，形成科学有序的工作体系；各级党政一把手对本单位的党务政务工作负总责，分管领导对督查督办工作负直接责任；党政办公室、董事会秘书处、政策研究室牵头协调有关部门齐抓共管，负责督查督办工作的计划、组织、实施、考核，履行督查督办职能。
2.督查有力
督查督办工作必须做到事事有落实，件件有回音，坚持举一反三、由点及面的原则，达到督办一件、带动一片、提高整体的效果；对重大决策部署贯彻落实中的重点难点问题，要重点督查、跟踪督查，抓好正反两方面典型剖析，促进有关单位和部门深入研究、认真解决、务求实效，形成有建设性的工作经验与方法；对职工群众关心的热点问题宜采取明察暗访的方式开展督查，了解真实情况，倾听职工呼声，使督促检查工作实效化；对督查督办过程中发现的落实不到位、办理不及时、工作推诿扯皮、敷衍塞责的单位和个人要给予批评，情节严重的追究责任，并对责任追究情况进行督查督办；严格遵守国家《保密法》等有关规定，对涉及党和国家秘密、企业商业秘密的督查督办事项，督查督办工作人员要严格保守秘密。
3.协调有法
通过电话督促催办、书面督查督办、座谈问询、现场督促、联合调研的方法，对上级各项工作要求在本单位的落实情况，企业重大决策部署贯彻落实情况，企业党政主要领导批示或交办事项的落实情况，企业重点、难点、热点问题的处置落实情况以及其他需要督查督办的事项进行督查督办。督查督办时限根据督办内容和要求下达，遇紧急性工作及事务安排要及时开展督导；督查督办事项为连续性、正在推进的工作时，要做好定期回访复核工作，回访复核与上一次督办时间不超过三个月；督查督办工作结束后，相关部门要抓紧对相关信息、资料进行汇总整理和情况分析，在五个工作日内报告党委和相关领导，遇特殊情况即结即报。
参考文献：
[1]宋明华.完善督办制度提高办理质量[J].天津人大，2008（06）.
[2]李宝贵.浅谈督查督办职能在企业科学管理中的作用[J].科学之友（B版），2007（01）.
[3]苗秀旺，杨峻岭，武奇光.创新工作机制提高督办质量[J].秘书，2007（09）.
[4]王海腾.以督查督办为切入点全面提升企业执行力[J].秘书，2006（01）.
[5]方登高.正确处理四种关系提高督办工作实效[J].武钢政工，2004（10）.
第2篇：企业督查督办工作总结范文
关键字:质量监督抽查；抽查规范；异议复检；法律责任；快速反应机制
国家质检总局公布的《产品质量监督抽查管理办法》于2010年11月23日经国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过后，自2011年2月1日起施行。国家质检总局公布的《产品质量监督抽查管理办法》在2001年施行的《产品质量国家监督抽查管理办法》的基础上，进行了有效的修订和完善，内容上更加全面、完整，对当前出现的一些模糊的概念与问题做了明确的定义与规定。
《产品质量法》明确规定：国家对产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度。产品质量监督抽查，是对产品质量检查的主要方式，是当前对产品质量进行有效监管的重要手段之一。随着生活水平的不断提高，广大人民群众对产品质量的要求越来越高，产品质量工作日益成为社会关注的焦点和我国政府工作的重点，产品质量监督抽查的作用日益重要，其影响越来越广泛，同时也对监督抽查工作也提出了许多新的挑战与要求。产品质量监督抽查工作原来以质检总局组织的国家监督抽查为主，近些年随着全民质量意识的不断提升，各地方政府加大了对本地区产品质量的监督抽查力度，因而形成了目前国家监督抽查和地方监督抽查同抓共管的新局面。
一、产品质量监督抽查的作用与特点
（一）产品质量监督抽查的作用
1．打击生产、销售假冒伪劣产品的违法行为；
2．保障广大人民群众的人身安全及广大消费者的合法权益；
3．促进企业强化内部管理，健全企业质量管理体系，提高产品质量，增加企业利润；
4．具有宏观调控的作用。
（二）产品质量监督抽查的特点
1．代表性
抽查的企业和样品是随机抽取的，并覆盖一定的地区范围，因而能够反映产品质量状况。
2．公正性
监督抽查的程序有着严格的规定，对检验结果的异议复检程序、公告程序以及相关各方的法律责任方面也有明确的规定，保证了监督抽查的公正性。
3．权威性
产品质量监督抽查是由各级质量技术监督部门组织进行的，各级质量技术监督部门组织部级、省级的产品质量检验机构按有关规定对抽取样品进行检验、判定，因此对产品质量状况的反映具有一定的权威性。
二、产品质量监督抽查管理方法的几个要点
《产品质量监督抽查管理办法》调整了原办法的框架结构和适用范围。《产品质量监督抽查管理办法》分为总则、监督抽查的组织、监督抽查的实施、法律责任、附则共五章62条。
（一）对监督抽查定义、监督抽查分类做了明确的规定
《产品质量监督抽查管理办法》首先对监督抽查的定义进行了修改，新《办法》中第二条规定"本办法所称监督抽查是指质量技术监督部门为监督产品质量，依法组织对在中华人民共和国境内生产、销售的产品进行有计划的随机抽样、检验，并对抽查结果公布和处理的活动"。
新《办法》还对监督抽查分类做了明确的规定，将监督抽查分为国家监督抽查和县级以上地方质监部门组织的地方监督抽查，以区别于其他有关部门的监督抽查。
（二）明确了各部门职责
质检总局负责统一规划、管理全国监督抽查工作，组织实施国家监督抽查工作，汇总、分析并通报全国监督抽查信息；省级质量技术监督部门负责统一管理、组织实施本行政区域内的地方监督抽查工作，汇总、分析并通报本行政区域监督抽查信息，本行政区域国家和地方监督抽查产品质量不合格企业的处理及其他相关工作，并按要求向质检总局报送监督抽查信息；省级以上质量技术监督部门负责组织制定监督抽查信息办法，并由组织监督抽查的质量技术监督部门监督抽查信息。
（三）增加了抽查规范内容
《产品质量监督抽查管理办法》对抽查规范做了明确规定：国家质检总局依据法律法规、有关标准、国家相关规定等制定并公告产品质量监督抽查实施规范（以下简称实施规范），作为实施监督抽查的工作规范。组织监督抽查的部门，可以根据监管工作需要，依据实施规范确定具体抽样检验项目和判定要求。对尚未制定实施规范的产品，需要组织实施监督抽查时，组织监督抽查的部门应当制定实施细则。
另外，新《办法》还规定：监督抽查不得向被抽查企业收取检验费用。国家监督抽查和地方监督抽查所需费用由同级财政部门安排专项经费解决。凡经上级部门监督抽查产品质量合格的，自抽样之日起6个月内，下级部门对该企业的该种产品不得重复进行监督抽查，依据有关规定为应对突发事件开展的监督抽查除外。组织监督抽查的质量技术监督部门（以下简称组织监督抽查的部门）负责监督抽查信息。未经批准，任何单位和个人不得擅自监督抽查信息。
（四）对制定监督抽查方案做了明确规定
组织监督抽查的部门应当根据监督抽查计划，制定监督抽查方案，将监督抽查任务下达所指定的部门或者委托的检验机构。监督抽查方案应当包括以下三方面内容：1.适用的实施规范或者制定的实施细则；2.抽查产品范围和检验项目；3.拟抽查企业名单或者范围。
（五）对抽样人员、抽取样品、抽样文书及抽查报告的规定
新《办法》明确规定抽样人员应当是承担监督抽查的部门或者检验机构的工作人员，抽样人员应当熟悉相关法律、法规、标准和有关规定，并经培训考核合格后方可从事抽样工作。
抽取样品应当是有产品质量检验合格证明或者以其他形式表明合格的产品，并由抽样人员在市场上或者企业成品仓库内待销的产品中随机抽取；抽取样品应当按有关规定的数量抽取，没有具体数量规定的，抽取样品不得超过检验的合理需要。
抽样人员应当详细记录抽样信息，抽样文书分别留存企业和检验机构，并报送组织监督抽查的部门；检验机构接收样品时应当检查、记录样品的外观、状态、封条有无破损及其他可能对检验结果或者综合判定产生影响的情况，并确认样品与抽样文书的记录是否相符，对检验和备用样品分别加贴相应标识后入库；检验机构应当妥善保存样品，制定并严格执行样品管理程序文件，详细记录检验过程中的样品传递情况；检验机构应当出具内容真实齐全、数据准确、结论明确的抽查检验报告，并对其出具的检验报告的真实性、准确性负责。
（六）对抽样管理的规定
《产品质量监督抽查管理办法》完善了抽样管理的相关规定，加强了对检验机构的管理，明确了组织监督抽查的部门应加强对检验机构的监督管理。同时，规定了组织监督抽查的部门应当与被委托的检验机构签订行政委托协议书，明确双方的权利、义务、违约责任等内容。
（七）对异议复检的规定
《产品质量监督抽查管理办法》明确规定了被抽查企业对检验结果存有异议的，可以向组织监督抽查的部门或者其上级质量技术监督部门提出书面复检的申请。新《办法》还对复检程序做了明确的规定，对需要复检并具备检验条件的，处理企业异议的质量技术监督部门或者指定检验机构应当按原监督抽查方案对留存的样品或抽取的备用样品组织复检，并出具检验报告，于检验工作完成后10日内作出书面答复。复检结论为最终结论。
对监督抽查后的结果处理也做了明确的规定，包括监督抽查结果公布、不合格产品生产企业的整改复查、不合格产品的召回等各项处理措施，并明确了对逾期不改正企业和存在严重质量问题产品的处理。
（八）明确各方法律责任
新《办法》增加了法律责任的章节，明确了被抽查企业、检验机构、组织监督抽查的部门及其相关工作人员的法律责任，从法律上加大了对监督抽查各方的监督力度。
被抽查企业擅自更换、隐匿、处理已抽查封存的样品的，由所在地质量技术监督部门处以3万元以下罚款。监督抽查不合格产品生产企业经复查其产品仍然不合格的，由所在地质量技术监督部门责令企业在30日内进行停业整顿；整顿期满后经再次复查仍不合格的，通报有关部门吊销相关证照。
检验机构分包检验任务的，或者未经组织监督抽查部门批准，租借他人检测设备的，或者未按规定及时报送检验报告及有关情况和复检结果的，由组织监督抽查的部门责令改正；情节严重或者拒不改正的，由所在地质量技术监督部门处3万元以下罚款。
组织监督抽查的部门重复进行监督抽查的，由上级主管部门或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。组织监督抽查的部门违规抽样的，由上级主管部门或者监察机关责令改正；情节严重或者拒不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
参与监督抽查的产品质量监督部门及其工作人员，有下列违反法律、法规规定和有关纪律要求的情形：1.擅自监督抽查信息；2.在开展抽样工作前事先通知被抽查企业；3.接受被抽查企业的馈赠；4.在实施监督抽查期间，与企业签订同类产品的有偿服务协议或者接受企业同种产品的委托检验；5.利用监督抽查结果参与有偿活动，开展产品推荐、评比活动，向被监督抽查企业发放监督抽查合格证书或牌匾；6.利用抽查工作之便牟取其他不正当利益；由组织监督抽查的部门或者上级主管部门和监察机关责令改正；情节严重或者拒不改正的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
三、建立产品质量监督抽查快速反应机制
为了在最短的时间内减少和防止有严重质量问题的产品给社会造成的损害，我国应该正式建立起产品质量监督抽查的快速反应机制，以提高产品质量监督抽查工作的有效性及快速反应能力，加快对危及人体健康和人身财产安全的有严重质量问题的产品查处速度。
例如，涉及人体健康、人身财产安全的产品，如食品、食品添加剂、农资产品、电源插头插座、家用电器、儿童玩具、妇女用品等，在产品质量监督检查过程中，在特定条件下对特定产品按照特定的工作程序和要求，完成包括不合格产品认定、报告、查处、通报等有关工作，以减少和防止有严重质量问题的产品给社会造成的损害。
建立产品质量监督抽查快速反应机制需要检验机构对强制性标准规定的有关涉及人体健康、人身财产安全的检验项目，事前制定好相关的检验方案。样品送达检验机构后，立即按检验方案实施相关检验程序。在检验过程中，出现严重质量问题产品的，检验机构须在12小时内做出书面抽查报告。同时，相关职能部门应立即到达企业的生产现场，责令企业停止生产不合格产品，对尚未销售的不合格产品采取必要的查封或扣押措施，防止不合格产品流入市场，并依法对企业及相关责任人员进行处罚。
参考文献:
[1]国家质量监督检验检疫总局令第133号.产品质量监督抽查管理办法.2011年。
[2]刘燕宾、朱晓慧. 产品质量监督抽查制度分析及对策研究.中国市场.[J]. 2011年第49期。
[3]段芬、沈华清. 提升产品质量监督抽查的有效性.中国质量技术监督.[J]. 2011年第8期。
[4]钟海见.完善质量监督机制对策解析.中国质量技术监督.[J].2010年第1期。
第3篇：企业督查督办工作总结范文
根据会议安排，下面，我就监事会年工作情况进行总结汇报：
一、年监事会主要工作回顾
年，市国有企业监事会在市国资委党委正确领导下，深入贯彻落实科学发展观和“以人为本、执政为民”的思想理念，坚持与时俱进、开拓创新，紧紧围绕国资监管中心工作，认真履行职责，充分发挥国有资产出资人监督作用，较好地完成了各项工作任务。
(一)进一步扩大监管范围，完善企业法人治理结构。一是加快外派监事会（监事）工作步伐，及时扩大监事会监督检查范围。根据市政府授权市国资委履行出资人职责的监管企业名单，向全部36家企业派出监事会。二是根据监管范围变化，及时对专职监事进行了重新分工，确保每一家监管企业有2名专职监事，并明确责任人，确保监督检查到位。三是按照《公司法》等有关法律规定，按照外派内设原则，督导已派出监事会、监事的企业履行相关法律手续，选举产生了企业监事会，完成了登记注册工作，健全了监事会工作机构。
（二）健全完善相关规章制度，重点抓好落实。一是为使监事会工作做到有章可循，更好地促进监事会各项工作有序开展，根据《企业国有资产法》和《国有企业监事会暂行条例》等法律法规，紧密结合我市监事会工作实际，研究制订了《市国有企业监事会监督检查工作细则(试行)》等六项规章制度，系统地规范了监事会机构设置、工作原则、工作职责、日常管理等一系列基本制度，并下发至各市出资企业及监事会贯彻落实，进一步完善了监事会工作的制度体系。二是为加强市出资企业对监事会依法开展监督检查工作的支持配合力度，使各市出资企业充分认识监事会监督工作的重要意义，树立自觉接受监督的意识，建立和健全支持配合工作机制和制度，确保监事会各项工作有效开展，起草制定了《市出资企业支持配合监事会依法开展监督工作规则（试行）的通知》，要求各市出资企业认真学习领会，严格贯彻落实，并对落实情况逐家进行了督促检查，为下步监事会的监督检查创造良好的工作环境。三是围绕监事会参会权、知情权、检查权等基本权利的落实，定期、不定期地开展监督检查，通报监督检查结果，保证了监事会各项法规制度的落实。
(三)强化监督检查，为出资人提供真实信息。坚持事前、事中、事后相结合，全面加强监督检查工作。一是监事会始终把维护国有资产运营安全、防范重大财务风险、促进企业改革发展作为工作的出发点和落脚点，参加企业重要会议，听取企业工作汇报，掌握有关情况。二是以企业“三重一大”事项为重点，使监督检查工作呈现出“宽、深、专、活”四个特点。“宽”，即监督检查工作的覆盖面拓宽，将企业财务监督决策行为、执行力、经营管理状况、维护职工合法权益状况、国有资本保值增值状况等整体纳入监督检查范围；“深”，即监督检查工作从集团（总）公司层面逐步延伸到企业各子、分公司等二级单位以及企业内部职能部门；“专”，即根据实际需要开展专项检查，严格按要求选聘专职中介机构，及时在市国资委及监事会网站上公开选聘信息，在综合考虑机构资质等情况后，最终从8家报名中介服务机构中选定了3家，为监督检查质量提供保证；“活”，即监督检查的方式方法更加灵活多样，监事会通过列席会议、查阅资料、现场调查、财务审计、跟踪重大投资项目、会同国资委相关科室检查企业领导班子成员年薪执行情况等多种途径开展监督检查。三是认真实施监督检查并撰写报告。各中介机构在2个监督检查小组配合下，重点对市一运集团、二运公司、省三建公司及龙门国家粮库4家企业2008年元月至2009年底经营效益、国有资产保值增值、资产运营及绩效等情况进行全面监督检查，提交监督检查报告4份；同时，完成了对新黄河水泥有限公司、市新型建筑材料厂2家企业财务状况的专项监督检查，提交专项报告2份；完成市水务集团公司存在重大潜在风险问题报告1份。这些监督检查报告客观真实地反映了企业情况，正确评价了企业负责人的经营业绩，准确揭示了企业经营管理和改革发展中存在的诸多问题，为上级领导正确决策提供了重要参考。
（四）注重成果运用，规范企业行为。各监事会对于监督检查中发现的问题，按照分类整改的要求，认真督促企业整改规范。对企业能够自行解决的一般性问题，通过多种形式与企业负责人交换意见，督促企业抓好整改;对企业在财务管理、项目建设等方面存在的较大问题，下达整改通知书，与企业一起研究制定整改措施，对整改落实情况进行督导;对企业存在的重大问题，进行专项检查，进一步调查核实。对于监督检查中反馈给企业的问题，各企业高度重视，积极采取措施进行整改。截至目前，要求整改的事项大部分已得到落实到位，确保监督检查成果得到较好运用。
(五)深入企业实际，监督服务并举。一是分层次开展调研活动，主动了解企业情况。监事会不定期深入企业进行督查调研，及时掌握企业生产经营动向、资产状况和重大投资等第一手资料，通过“听、看、查、询”等方式，熟悉、掌握企业各方面的真实情况，为开展监督检查工作，实施有效监管奠定基础。二是正确处理监督与被监督的关系。监事会力求做到寓服务于监督之中，在落实监查工作的同时，体现出对企业经营管理工作的剂、推动剂作用，在监督中体现服务，在服务中实施监督。在不干预企业经营决策和经营管理活动的前提下，积极主动为企业服务，与企业一起总结经验、寻找差距，理清发展思路，提升管理水平，使监事会与企业的关系更趋和谐，各项工作开展更加有效。
(六)加强交流培训，提高监事会工作人员业务能力。为提高我市监事会成员及国资监管队伍的整体水平，切实增强监管人员的责任意识和防范意识，年6月，组织监事会全体人员及各市出资企业监事、财务总监、财务、审计部门负责人等有关人员，进行了为期7天的专业培训。特别邀请了国务院国资委大型重点企业监事会正局级专职监事熊梦主任主讲监事会知识及操作实务，从理论到实践，全面、系统地介绍了监事会工作机制及开展工作的方式方法，具有很强的针对性及操作性，为监事会更好地开展监督检查工作打下良好基础。
在监事会全体人员的共同努力下，市国有企业监事会在监督企业行为、维护企业国有资产安全和促进企业改革发展方面取得了一定的成绩。但是，我们也应看到工作中还存在着一些不足：如监督检查报告的质量需进一步提高；部分监管企业对于监事会工作的认识和自觉接受监督检查的意识需进一步提高；监事会队伍建设需进一步加强等，对这些问题我们必须高度重视，在今年的工作中认真研究，努力克服。
二、年监事会主要工作安排
年是“十二五”规划开局之年，也是我国避免国际金融危机余波侵扰、降低国内通胀压力、稳定经济上升态势的关键之年，同时，年也必将成为市国有企业监事会围绕我市“环境创优年”的目标任务，深入领会2月9日市委书记毛万春同志在“环境创优年”动员大会上的讲话精神，牢固树立“作风硬、兴”的思想，继续深化作风建设，强化国资监管职责，监督服务并举，助推市国有企业实现科学化、和谐化、可持续化发展的拼搏之年、进取之年！
经研究，年市国有企业监事会工作的总体思路是：继续解放思想，深入落实科学发展观，围绕国有资产保值增值这一主线，以增强监督的有效性、及时性和前瞻性为目标，以企业“三重一大”事项的监督检查为重点，坚持监督与服务并举，不断改进和完善监事会工作制度，切实履行好《公司法》、《企业国有资产法》和《国有企业监事会暂行条例》等法律法规赋予的职责，努力开创市国有企业监事会工作新局面，实现监管企业又好又快发展。
围绕上述思路，重点做好以下6方面工作：
（一）积极探索，完善我市外派董事、监事管理制度。充分借鉴外地经验，积极研究探索国资委外派控（参）股公司董事、监事工作，形成一套董事、监事的产生、派出及管理的可行办法，建立健全企业监事会，完善法人治理结构，健全现代企业管理制度，对具备派出条件的企业力争实现董事、监事工作的全面覆盖，为切实加强市出资企业经营管理，规范企业行为，确保国有资产保值增值提供有力保障。
（二）加强制度建设，实现监事会工作系统化、科学化和规范化。通过实践和探索，我市已制定出台了一些监事会工作制度，形成了一套有效做法。但是随着监事会工作的不断深入，制度也需要进一步补充和完善。一是积极探索依法建立监事会与董事会、经营层之间的有效制衡机制。进一步明确董事会、监事会、经营层的职权，构建完整的责任体系。二是建立健全监事会依法履职的制度保障体系。三是研究制定监督检查基本规范，提高监督检查的质量。
（三）建立健全工作机制，增强监督检查工作的灵敏性。一是加强风险预警，重点是健全财务预警监测机制。要及时分析研究企业财务状况、资本结构、现金流量状况和重要经营活动情况。要向重要子公司延伸，着重检查资产比较集中的子公司的资产质量、改制情况、盈亏状况、制度建立和执行情况，对异常变动事项进行跟踪检查，做到动态监测，及时预警。二是建立适时动态监督机制。在采取多种方式获取有效信息基础上，实时动态了解、掌握和跟踪企业“三重一大”事项情况。加强动态监督，重点是监督财务管理、运行情况，董事会科学决策、民主决策的能力和程序，经营层的执行能力和执行结果。三是建立快速反应机制。有针对性地建立企业重大决策和重大事项及时报告制度，构筑信息快速通道，加强监事会信息专报工作。
（四）扎实做好监督检查工作，不断提高监督检查工作质量。进一步把监事会日常监督检查、专项监督检查和年度监督检查有机结合起来，实现事前、事中、事后监督相结合。一是强化日常监督检查。通过定期经济运行分析，密切关注企业生产经营活动及经营结果，抓好重点问题检查，对日常账务往来、审计披露的问题、职工反映强烈的“热点”、“难点”问题和影响企业发展与稳定的重大事项，进行调研和检查。二是深化监事会监督检查职能。今年计划选择4-6家市出资企业重点进行监督检查，以点带面，发挥典型示范和警示作用。
（五）监督、服务与促进企业改革发展并重，拓展监督检查成果运用。以促进企业改革发展壮大为出发点，不断拓展监督检查结果运用的范围和方式方法。一要积极与企业交换意见。监事会在日常监督、专项监督和年度监督中发现的可以让企业了解并需要由企业自行解决的问题，要通过多种有效方式及时与企业交换意见，使企业从监事会监督检查成果中受益。二要大力督促企业整改。要注重揭示问题与推动整改问题并重，加大整改落实力度，及时了解汇总企业整改进展情况。三要不断促进企业又好又快发展。根据企业的实际，帮助企业明确发展思路，提高防范生产经营风险意识和能力，建立健全企业内控机制，提高资产运营质量，推动企业可持续发展。四要积极寻求和配合国有企业监查优势力量，增强监查效能。对监督过程中发现的违法违纪问题，及时与市大中型国有企业经济环境治理领导小组办公室（以下简称大企办）进行交流沟通，充分发挥大企办的专业优势和案件查办优势，形成集体监查合力，有效防止国有资产流失，使监查工作的震慑作用、教育作用及惩办作用得以充分发挥。年，经监事会配合，大企办共排查有关违法违纪线索20余起，其中向市检察院、公安局等司法机关移送案件线索13起，由大企办自行办理5起，目前已结案10起，通过案件办理为企业挽回经济损失4000余万元，对11人进行刑事追究，其中判刑1人。
（六）加强自身建设，努力提高监事会人员履职能力。监事会人员要做到善于监督，提高工作能力、业务素质，改进工作作风、工作方法是必备条件。继续开展培训交流活动，进一步加强交流培训，坚持组织监事会人员外出进行考察学习；上半年，再组织开办一期培训班，重点对监管企业的主要领导进行一次国资监管的专业培训。通过考察学习和交流培训，进一步开拓国企领导和监事会人员的视野，掌握业务知识和工作技能，提高履职能力。
第4篇：企业督查督办工作总结范文
落实药品安全监督管理目标责任，强化特殊药品日常监管，提高特殊药品监督检查能力、违法违规查处能力和突发事件应对能力，推动特殊药品安全监管工作长效机制建设，确保特殊药品管得住、用得上，不发生特殊药品流弊和安全事件。
二、任务安排
1、日常监督检查
特殊药品的日常监督检查工作按照市局统筹，属地监管的原则进行。市局要对辖区内品、第一类批发企业每月进行一次监督检查，对二类、医疗用毒性药品、蛋白同化制剂、肽类激素定点批发企业每季度进行一次监督检查，对使用特殊药品生产普通药品的生产企业每季度进行一次监督检查；县局要对辖区内二类、医疗用毒性药品、蛋白同化制剂、肽类激素定点批发企业每季度进行一次监督检查，对使用特殊药品生产普通药品的生产企业每季度进行一次监督检查。
2、专项监督检查
按照省局皖食药监药化生秘〔2014〕99号文件的要求，2014年4月至9月底，省局在全省范围内组织开展特殊药品专项检查工作。各县市场监督管理局应严格按照上述文件的要求，结合特殊药品日常监督检查工作，结合本地实际，在辖区内认真开展此次专项监督检查工作，并按照时间进度要求实施并报送相关材料。
三、检查内容及重点
（一）品和检查
按照《品和管理条例》及《品和生产管理办法》、《品和经营管理办法》相关要求，对辖区内从事品、原料及制剂生产经营企业（含使用第二类原料药生产非药品的食品生产企业）进行检查。
1、品和生产企业重点检查：品和原料的贮存、保管、领用及原料年计划执行情况；安全管理情况，生产过程管理情况；成品的销售管理情况（非药品生产企业除外）；电子监管工作：特药网络运行情况、预警处理情况、监管人员定期登录查看处理。
2、品和经营企业重点检查：品和的仓储条件、监控设施、与110联网等安全管理情况；购进、贮存运输和销售情况；有无现金交易现象；送货等服务及时性、有无要货单位自提药品现象；电子监管工作：特药网络运行情况、预警处理情况、监管人员定期登录查看处理。
（二）药品类易制毒化学品检查
按照《药品类易制毒化学品管理办法》及含麻黄碱复方制剂的相关管理办法，对辖区内从事药品类易制毒化学品原料及单方制剂生产经营企业、含麻黄碱类复方制剂生产企业进行检查。药品类易制毒化学品经营企业重点检查：药品类易制毒化学品原料及单方制剂的贮存场所安装电视监控设施并于110联网情况，相关管理制度落实情况。
（三）麻黄草检查
按照国家食品药品监管总局办公厅《关于进一步加强麻黄草药品生产经营管理的通知》和省禁毒委办公室《关于加强麻黄草购销使用管理工作的通知》（皖禁毒办〔2014〕6号）对辖区内经营使用麻黄草的药品生产经营企业进行检查。
1、生产企业重点检查：麻黄草收购许可证持有及麻黄草管理情况，台账及产品销售相关记录保存情况。
2、经营企业重点检查：麻黄草收购许可证持有情况，销售记录保存情况，销售对象资质审查及相关资料保存情况。
（四）蛋白同化制剂和肽类激素检查
对辖区内从事蛋白同化制剂和肽类激素原料及制剂生产经营企业进行检查，重点检查企业对《反兴奋剂条例》和省局《关于对药品批发企业定点经营蛋白同化制剂、肽类激素的通知》的执行情况。
1、生产企业重点检查：从事原料药品生产企业，是否实行相关生产计划备案，产品生产、销售和库存记录是否符合规定；制剂生产企业产品销售对象资质审核是否符合要求。
2、经营企业重点检查：是否具有专库或专区存放蛋白同化制剂和肽类激素制剂；相关管理人员是否经过培训、制度是否健全、记录是否按规定保存；除胰岛素外，是否销售给药品零售企业。
（五）医疗用毒性药品和放射性药品监管情况
对辖区内医疗用毒性药品经营企业和放射性药品使用单位进行检查，重点检查相关单位对《医疗用毒性药品管理办法》和《放射性药品管理办法》的执行情况。
1、经营企业重点检查：经营医疗用毒性药品是否取得定点经营批件，相关记录是否符合规定。
2、使用单位重点检查：放射性药品使用单位检查相关记录是否完整，防护设备是否齐全，工作及药品存放等区域布局是否合理，有无制定应急处置办法。
四、工作要求
（一）加强领导，确保取得实效。各地要高度重视特殊药品专项检查工作，克服当前机构改革的困难，组织具有一定专业知识、有特药监管经验的监管人员，深入一线进行现场检查，摸清家底，为今后日常监管方案制定提供第一手材料。各地特殊药品专项检查工作，可结合日常监督检查同时进行,任务较重的市，可组织县级药品监管部门实施检查，并将检查结果报市局；对发现的问题及时上报，采取有效措施，确保特殊药品造福于人民，满足临床需求，消除各种隐患。
（二）加强监督，严厉打击违法违规行为。各县局要坚持标准，严格程序，秉公执法，严格按照检查标准开展监督检查。对检查中发现的问题，要追查到底，该整改的坚决责令整改，并监督整改到位；该取消定点经营资格的，坚决上报省市局取消定点资格；对涉嫌犯罪的，坚决移交司法机关。
（三）强化措施，切实增强监管合力。各级食品药品监管部门要以此次监督检查为契机，加强与公安、卫生等部门的协调配合，落实特殊药品监管联席会议和信息通报制度，形成特殊药品联合监管机制，提高执法办案水平和监管效率，进一步规范辖区内特殊药品生产、经营和使用行为。
第5篇：企业督查督办工作总结范文
关键词：网上督办；协同办公；决议管理；企业信息化
中图分类号：TP393 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2013）33-7444-03
1 建设背景
山东能源集团是由原山东省内新矿集团、枣矿集团、淄矿集团、肥矿集团、临矿集团、龙矿集团六大矿业集团重组整合而成，是山东省属国有独资公司，下辖六个矿业集团、两个区域公司、两个物流公司和技术研发、信息中心等四个直属机构，员工20多万人。权属企业分布在山东、山西、陕西、内蒙古、新疆、贵州等十多个省（自治区）及加拿大、澳大利亚等国家和地区，是“世界500强”企业。
随着企业的发展，协同办公等信息系统逐步建立，信息化在企业安全生产、经营管理、商业模式创新等方面发挥了巨大的作用。但由于企业规模大、业务板块多，一些重要的工作缺少督办机制，工作的跟踪、落实和评价管理有待规范。如何完善任务计划管理、简化过程控制、增强工作透明度，提高重点工作的督办执行效率，实现信息化的网上督办管理，促进领导决策的快速有力执行成为一个急需解决的重要课题。
2 业务需求分析
由于山东能源集团的业务主要分布在全国各地，各级管理人员分散，如果单纯依靠人工方式进行重点工作过程管理和督办，不仅管理过程复杂，管控能力也相对较弱，往往会出现任务不清晰、过程不透明、督办效率低、职责不匹配、效果评价难等问题和现象。随着山东能源集团各项业务的快速发展，需要落实的领导决策和督办事项越来越多，时效性、实效性要求也越来越高，传统的督办方式、运作机制和手段已难以满足需求。人手少、任务重是当前各企业普遍存在的问题，如何在督办工作越来越多、涉及的面越来越广、任务要求越来越高的情况下规范流程、简化操作、增强手段，减少此项工作的复杂度、提高工作效率效果，利用信息化手段显然是一种必然选择。基于对山东能源集团企业管理现状的深刻分析，我们认为网上督办系统需要满足的主要业务需求有以下几点：
1）需要实现收文限时办结、领导工作会重要事项督办管理；
2）需要实现领导临时安排的重要工作的过程管理；
3）需要实现议题议案和年度重点工作的管理；
4）需要实现手机移动办公，并与现有协同办公系统无缝集成；
5）需要实现流程可以定义、过程可监控、结果可汇总，办理情况能够运用于绩效考核。
网上督办系统建设要能够帮助企业全面简化决议、督办、限时办结事项和重点工作的过程管理，提升执行效率效果，改善工作的执行过程控制，提升监控力度和透明度，加强跟踪反馈深化协作沟通。同时能够向决策层及管理层提供决议及重大事项执行情况统一的、可交互的跟踪监控视图及催督办工具；向任务执行者提供便捷的协作执行、沟通反馈的平台，并能够提供自动化的统计分析与报告工具。
3 技术选型
IBM公司的Lotus Domino/Notes 是一个典型的群件和交互式的Web服务器，是优秀的办公电子协作平台，也是目前主流的协同办公系统建设基础技术平台。它擅长处理文档型数据和流程流转相关业务，利用该平台可以便捷高效的实现业务流转、审批和文档资料的查询检索。山东能源集团目前已经使用了基于此平台开发的协同办公系统，且运行效果良好。经过对网上督办系统的主要业务需求进行深入分析，为了更好的实现一体化行政办公，实现无缝的系统融合，简化操作方便用户使用，山东能源集团网上督办系统也选用了IBM Lotus Domino/Notes8平台，采用B/S架构进行开发建设，力求与现有协同办公系统、手机移动办公无缝对接，借助协同办公系统的人员、组织机构、权限、工作流等功能实现网上督办的整体需求。
4 系统设计方案及实现
2013 年初山东能源集团开始进行网上督办系统的建设，内容主要包括：议题议案管理、督办事项管理、限时办结和年度重点工作管理，实现对应模块的统计查询及自动报告生成功能，并能够对督办事项及限时办结事项进行预警，从而简化工作流程提升工作效率。通过采用严格的任务控制技术，结合山东能源集团管理现状和需要，将现代管理思想和信息技术进行有机集成，以沟通、协调、控制为原则，建立起督办有力、管理透明、落实及时、考核明确的网上督办体系，从而提高议题议案、督办及限时办结工作、年度重点工作的管理执行效率，加强沟通与协作，减少工作纰漏。
网上督办系统主要由督办管理、议题管理、重点工作管理、限时办结管理等模块组成，实现对管理事项的任务逐级分解下达、任务承办响应提醒、任务执行情况反馈、汇总查询、执行统计分析、执行报告管理等具体功能。
4.1督办统一管理视图
向系统使用者提供督办管理的统一视图，将各种需要进行督办的工作事项纳入平台进行统一的管理，并通过便捷化的页面结构向用户提供执行情况展示。作为企业督办管理的统一平台实现对督办事项跟踪查询、督办执行情况反馈、督办执行情况跟踪、延期暂停等申请审批统一操作，从而提升该项工作的协作执行效率，加强执行跟踪监控，保障执行有效达成。
4.2 议题管理
各部室负责人或者兼职文书负责发起议案，议案按照预定流程预审通过之后，自动将所有议题方案进行汇集，办公室管理人员汇总各项拟上会会议议题，经集团公司领导根据议题成熟程度确定最终上会议题。由办公室按照集团领导要求发起会议通知，参会人员可以根据情况填写是否参会，办公室管理人员可以实时收到参会情况的统计，主要包括议案预审、议案管理、发起会议、参会统计等功能。
4.3 限时办结管理
对于上级单位、权属企业的来文等需要进入限时办结系统的，要先经相关部门初审后再由办公室填制限时办结单，经过集团领导审批后进行下发。当集团领导登陆系统时，能便捷直观的看到所有限时办结事项、未办结事项的统计状况，并且可以按部门、时间、督办事项名称进行分类查询；当部门负责人登陆系统时，能看到个人限时办结事项、未办结事项和本部门的限时办结事项、未办结事项统计；普通员工能看到个人的限时办结事项情况。
收到办理要求后，承办部室根据要求进行事项办理，办理进展可通过系统进行相应的反馈，反馈后管理人员可即时收到。系统将提供限时办结的统一监控视图，管理人员可以实时查看到限时办结的执行情况与统计分析。系统可根据预警机制进行相应的提醒。
4.4 重点工作管理
对于计划性比较强、完成周期长、任务目标明确的年度重点工作，由重点工作管理模块进行统一管理。年初由各部门根据全年工作安排，形成本部室的重点工作，报集团公司领导同意后，纳入系统统一管理。系统管理人员根据任务内容逐一明确任务名称、起止时间、分管领导、承办部室、承办人、协办部室、协办人和具体完成目标。具体承办人可以对任务进行逐级分解，形成子任务。任务的负责人根据进展填报相应进度，定期更新任务完成比例，形成任务进展总结。所有承办和协办任务的人员，都能够在自己的任务清单中查看到任务最新进展情况。
4.5 工作任务下发
系统支持各类决议、会议、重点工作等任务的统一下发，同时可以支持集团领导直接交办任务的下发。通过工作任务逐级分解下发，提供办公会督办事项的自动有效分解并快速准确下达。在任务分解下达过程中为保护相应事项的信息安全，系统能够对决议事项的查看权限进行统一的控制。
4.6 任务承办及执行情况反馈
当有新的承办任务时，系统将通过邮件、短信、企业内部即时通讯等向承办者（主办、协办）发出提醒，交办者可以实时查看承办人是否对承办事项进行相应的响应。承办人可以在自己的协同办公系统待办事项中看到并进行统一处理，操作简便。承办者可以通过网上督办系统直接提交决议、督办交办事项或重点工作的阶段及最终执行成果物、执行情况等信息。对于有反馈或情况更新的事项，系统将自动向有权限的用户发送反馈提醒，以保障及时的查阅。通过任务执行情况反馈功能大大简化反馈繁琐度，规范了决议、督办及重要工作事项的执行跟踪和监控，提高了任务管理的精细化程度，保障了各项任务有效的执行。
4.7 延期、暂停及终止管理
当某些事项或任务由于各种原因影响需过段时间才能继续办理时，经主管或分管领导审批后可以申请暂停。不能按时完成的，在经过主管或分管领导审批后可以申请延期，待时机成熟时再择机重新开启此项任务。由于各种原因不再进行办理的，经过主管或分管领导审批后可通过系统申请终止。
4.8 执行统计分析
网上督办系统能够提供目前及历史议题、督办事项、限制办结事项、重点工作的执行情况查询，提供多维度的统计分析，并可将统计结果实时在系统中展现。同时，系统能提供自定义的多维度统计分析功能，方便用户使用。
4.9 督办事项执行报告管理
网上督办系统能够对某一时间段内的事项办理情况自动生成报告，以供发送或打印。系统提供相应的报告模板管理，以支持多种类型用户自定义的报告，满足用户的个性化需求。通过决议执行报告管理模板的建设，能够简化相应的报告统计与撰写工作，提升工作效率。
4.10 应用系统集成
网上督办系统通过与企业内部的电子邮件、即时通讯系统进行集成，将督办提醒等相关信息转发到电子邮件和即时通讯工具中，用户可以通过点击邮件内容或即时通讯的提醒即可转入督办管理系统。由于网上督办系统与OA系统采用相同的技术平台，因此能够实现与OA系统的无缝集成，及时同步OA的用户、组织机构，实现单点登陆、推送待办提醒等信息，利用已有的短信服务接口，从而保障用户操作习惯的延续性，提高易用性。同时，各种督办事项的执行情况可以通过手机移动办公系统及时进行查阅和跟踪。
5 小结
通过网上督办系统的建设，山东能源集团不断对决议、督办、限时办结、重点工作等事项的管理进行规范，进一步优化了管理流程、健全了运行机制、强化了结果应用，推动了各项工作的规范高效开展。网上督办系统的使用，确保了被督办的工作能及时反馈和通报，推动了件件有反馈、事事有落实，各项工作的执行质量和效率得到进一步提高，形成了良好的工作机制，营造了“求创新、重实效、抓落实”的工作氛围。通过将被督办事项的统计结果应用于绩效考核，山东能源集团进一步强化了重点工作任务和决策的执行效率和效果，提升了科学化、现代化的管理水平。随着网上督办系统的不断深化应用，信息化必将为山东能源集团在建设国际化、现代化卓越能源企业的道路上提供新的动力。
参考文献：
第6篇：企业督查督办工作总结范文
一、领导重视。全省各级各部门各单位认识到开展安全生产百日督查的重大意义，进一步提高思想认识，把安全生产百日督查专项行动作为加强安全生产工作的一项重大举措和当前安全生产工作的中心任务。省政府成立了以李川副省长为组长的安全生产百日督查专项行动小组，省直各有关部门和各级政府都成立领导小组和工作机构，切实加强领导、精心组织。厦门市刘赐贵市长和宁德市陈家东市长亲自带队督查安全生产工作，莆田市杨根生市委书记和张国盛市长分别对做好百日督查专项行动作出批示, 三明市黄琪玉市委书记、刘道崎市长要求扎实开展安全生产百日督查专项行动和隐患排查治理工作。连江县及各乡镇政府都成立了主要领导任组长、分管领导任副组长的安全生产百日督查专项行动领导小组，翔安区成立了以柯志敏区长为组长的百日督查专项行动领导小组，切实加强组织领导。惠安县林万明县长要求百日督查专项行动要“重在教育、重在细化、重在整改、重在实施、重在协作、重在统筹”。
二、行动迅速。4月21日，省安监局召开了设区市安监局长会议，传达张德江副总理重要讲话和总局视频会议精神，部署百日督查专项行动。4月23日，省政府召开了全省安全生产百日督查专项行动电视电话会议，会议开到乡镇（街道）；同日，省政府办公厅下发了《关于开展安全生产百日督查专项行动的通知》（闽政办发明电〔2008〕52号），提出了综合督查对各设区市、县（市、区）、乡镇（街道）政府的督查面100%、专项督查对行业领域重点单位的督查面100%、督查中发现的重大隐患政府挂牌督办率100%的工作目标，要求各级各部门各单位把思想和行动统一到党中央、国务院和省委、省政府对当前安全生产形势的分析判断和正确决策上来，全面部署立即开展安全生产百日督查专项行动，切实做到领导、责任、措施、配合、宣传“五个到位”。根据国务院、省政府的总体部署和目标要求，各级各部门高度重视，结合当地实际，迅速采取措施，全面启动安全生产百日督查专项行动。4月23日，厦门市下发了《厦门市人民政府办公厅关于开展安全生产百日督查专项行动的通知》，对百日督查专项行动提出明确要求和具体部署。省经贸委、省交通厅、省农业厅、省水利厅、省外经贸厅、省公安厅消防总队、省公安厅交警总队、省安监局、福建煤监局、省旅游局、省海洋与渔业局、福建海事局、省质监局、南昌铁路福州办事处、福州电监办等20多个部门按照职责分工，及时制定下发百日督查专项行动工作方案。沙县大洛镇在4月23日下午及时组织召开有关部门、村和企业负责人参加的专项行动动员部署会议，明确工作要求和职责分工，将工作方案及时下发到有关企业和村居。
三、分工明确。在省政府的统一领导下，各级各部门按照“谁主管谁负责”、“管生产经营必须管安全”和“属地监管”原则，明确职责分工，落实工作责任，建立健全工作机制。各级政府安办切实加强综合协调，各牵头部门按照职责分工，将百日督查专项行动工作责任和目标要求层层分解细化，基本落实到岗、到位、到人，做到一级抓一级，一级对一级负责。省政府安办建立健全百日督查专项行动联络员制度，加强各部门百日督查专项行动的协调；各成员单位高度重视，配合较好，齐抓共管，联合执法，团结协作，形成合力，在各自开展专项督查行动的基础上，各督查组牵头部门都派出领导和专家参加全省性综合督查活动。南平市建立了专项行动领导干部责任制和监督员制度，延平区将百日督查工作落实情况与行政主官的责任抵押金挂钩，延平区大横镇制定综治、安全工作奖惩办法把安全生产百日督查专项行动工作等纳入村、镇干部的考核内容，确保各个阶段、各个环节工作的落实。
四、广泛宣传。李川副省长对百日督查专项行动宣传信息工作作出重要指示，要求“加大宣传声势，广泛发动，人人保安全”。省政府安办下发了《关于做好安全生产百日督查专项行动宣传和信息工作的通知》，建立了安全生产百日督查专项行动信息快报制度和新闻通报会制度，召开了中央和省主要媒体参加的新闻通报会，编印了《安全生产百日督查专项行动工作快报》18期，卢书记、黄省长和李川省长的重要批示、指示都及时通过《快报》下发给各级各相关部门领导，同时上报国务院安办，国务院安办的《快报》也及时转报国务院领导。同时，还编印《安全生产百日督查专项行动工作手册》2万册，分发各级安监部门和省直有关部门。厦门市政府分别在厦门日报、厦门电视台、厦门广播电视报、海峡生活报、厦门安监局网站等制作播放报道登载百日督查行动专题节目，加大宣传力度。漳州市政府在漳州电视台、《闽南日报》等开设“百日督查专项行动”专栏，在主要路口、重要路段、建筑工地、居民小区、公园等地方悬挂宣传标语，通过移动、联通和电信向群众发送安全短信等形式，大力开展百日安全生产宣传教育。
五、督查深入。各级各部门按照企业自查与部门抽查相结合、综合督查与专项督查相结合、督查行动与效能监察相结合的方式，全面深入开展百日督查专项行动。省政府安办举办了督查工作专题培训班，对参加综合督查的省直9个部门61位督查人员进行了培训，并将督查内容细化为七大类66项，进一步明确督查内容和要求。5月7日-16日，省政府安委会组织9个综合督查组，由主要成员单位领导带队，对9个设区市贯彻落实安全生产方针政策、法律法规、工作部署以及安全生产“隐患治理年”和“基层基础建设年”工作情况开展综合督查;督查组采取听取汇报、查阅资料、现场督查、召开座谈会以及明察暗访等方式，督查了9个设区市、41个县（市、区）、46个市直县直部门、47个乡镇街道和161家生产经营单位，共查出454个隐患和问题，对综合督查中发现的20个重大事故隐患，要求列入当地政府挂牌督办。省安监局组织4个督查组对9个设区市的危化品从业单位隐患排查治理工作落实情况和成品油、液体化工库区安全管理工作情况开展专项督查，督查中发现存在重大事故隐患的单位22家，目前已实行政府挂牌督办8家，其余14家正在办理政府挂牌督办手续，同时还依法责令福安市京闽宏业涂料有限公司、福安市祥和乙炔厂、武平合成氨厂停产整顿并暂扣安全生产许可证。福建煤监局召开了煤矿百日专项督查行动会议，并组织3个督查组，对全省煤矿百日专项督查行动进行督查。省农业厅组织了8个农机专项督查组，确保专项督查做到“四个百分百”，即：对市、县、乡镇农业（农机）部门的督查面100%；对拖拉机培训机构、农机维修企业、农机服务组织、农场等有关农机生产单位的督查面100%；对农业机械检验岗、驾驶人考试岗、拖拉机教练岗的督查面100%；对达到列入政府督办级别的农机重大隐患，报政府挂牌督办率100%。南昌铁路局福州办事处为深刻吸取济南铁路局“4?28”特别重大铁路交通事故教训，全面开展“大反思、大检查”活动。
第7篇：企业督查督办工作总结范文
近年以来，随着经济形势的发展，国家各级政府对督办工作高度重视。国务院办公厅《关于进一步加强督促检查抓好工作落实的意见》（[2008]120）提出，“要应用现代信息技术，提高督促检查工作效率。要在政府专网和内网建立督促检查工作信息化管理平台，实现政府系统督促检查工作信息的互联互通。”
国资委《关于新形势下加强中央企业办公室工作的指导意见》（国资发[2010]38号）提出，新形势下加强中央企业办公室工作的总体要求是：不断加强办公室工作的科学化、制度化、规范化和信息化，力争用2-3年时间，努力使多数中央企业办公室达到政令畅通、执行有力、规范高效、服务优质、作风过硬的一流水平。
神东煤炭集团是神华集团的骨干煤炭生产企业，目前拥有矿井19个，机关部门20个及其它二级单位48个。公司各基层单位分布范围广，业务差别较大，工作性质不尽相同，在这样的组织体系下强化督查催办工作手段、提升运营效率显得尤为重要。
随着神东的快速发展，督办事项越来越多，时效性、实效性要求也越来越高，传统的督办方式、运作机制和工作手段已难以为继。同时人手少、任务重是当前督办工作中普遍存在的现象。用尽可能少的时间完成越来越重的任务，采用信息化系统彻底改变督办工作显然是一种必然趋势。
采用传统的督办方式，神东的督办工作处理层级要经过公司主要领导――公司分管领导――机关部门――基层单位――基层单位机关――具体落实人。庞大的组织机构导致事务繁杂，督办处理环节多。按照最简洁的流程计算，一项工作任务的落实至少需要7个环节：督办部门起草督办任务――审核立项――承办单位拿出解决措施、步骤――具体落实人落实――反馈――考核评价――归档。如果其中某个环节出项卡壳，都严重影响督办的落实，而按照这个流程对督办任务实施闭环管理的难度也随之增加。
在这种情况下，传统的调研、走访、电话了解等督办方式的周期长、效率低下、手工工作量大的弊端暴露无遗。以神东2010年督办工作为例，1月―12月，综合办公室共下发督办41期，共1347项督查事务。1347项督办中，首次反馈的事项平均完成率为10%，因此，每月8日、18日、28日共三次需反馈近2个月的督办事项的进展情况，每月平均累计处理督办事项数目巨大，约达到700项。另外，由于没有实现电子化查询，每月对700余项的督办进行分类统计时相当缓慢，同时各项督办进展随时在更新，因此导致统计结果送到分管领导参阅时，出现了严重的滞后现象，督办工作没有发挥应有效果。
在改进督查催办工作的实践中，神东煤炭集团将督查催办工作作为推进公司各项重大决策和工作部署落实、提升企业运行效率的重要手段，不断创新督办工作理念，率先组织开发了督办管理信息系统，用信息化平台构建督办工作新模式，建立了科学的督办工作流程，形成了完善的督办工作考核奖罚机制，改变了传统的电话沟通、纸质文件传递、手工编制简报的督办方式，在督办工作业务量大幅增加的情况下，实现了督办效率的显著提升。2012年与2009年对比，在督办事项由平均23项/月增加到平均117项/月，在工作量增加了5.1倍的情况下，督办事项反馈简报由每季度1期增加为每季度6期，同时根据需要实行每周反馈、专题督办，明显加快了督办工作节奏和重要信息反馈效率。督办工作已成为公司“本质安全型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型”五型企业绩效考核的重要指标，并直接与各部门、单位绩效工资挂钩，形成了有效的督办管理工作体系，确保了公司政令畅通、执行有力。
一、主要做法
（一）创新督办工作理念
随着神东快速发展，传统的督办方式、运作机制和工作手段难以适应督查催办工作量大，时效性、实效性高的要求。
公司督办内容涉及到神华集团公司、中国神华股份公司交办工作任务的督办落实、公司重点工作部署和重要文件的贯彻落实、公司党政联席办公会、总经理办公会、综合会议的工作安排、公司领导交办事项及公司领导现场调研事项的督办落实。
为了适应公司高效率、快节奏的要求，神东树立了“效率为先、注重质量、严格考核”的督办工作理念，将督查催办工作作为促进企业内部管理、确保各项重大决策部署落实、提升企业运行效率的重要手段，将提升督办落实力度，发挥“督查部”作用作为综合办公室的重要职能，创新了督办管理思路，优化了督办管理体系，健全了管理流程，完善了管理机制，大胆创新模式和手段，采用了信息化手段，提升了督办工作质量和效率。
（二）建立科学的督办工作流程
神东的督办工作遵循一套科学的工作流程。概括起来主要有立项、交办、催办、办结、评价等环节。
立项是根据需督办事项的重要程度、必要性，对拟办事项进行筛选、审核，并最终确认。交办是督办发起部门将已立项的督办交由承办单位进行落实。承办单位收到督办任务后，按照要求牵头组织有关部门和单位共同办理。催办是督办发起部门根据督办办理情况，对没有按时反馈或督办落实质量不好、反馈不清楚的督办进行催办。办结是承办单位完成了督办任务，提交督办发起部门请求确认完成的过程。反馈贯穿于整个督办过程，是承办单位按照督办要求的反馈时间对督办落实情况进行回复。评价指督办考核评价，由督办发起部门按照考核标准，对督办反馈情况、完成质量进行考核评价。
神东根据督办工作流程、督办事项的重要程度，确定了每个环节审批级别、审核权限，并严格规定了处理时限，用科学的工作流程，确保了督办反馈质量与运行效率。
（三）建立督办管理信息系统
2011年，神东自主开发了督办管理信息化处理平台，建立了神东督办管理信息系统，并于2011年6月正式上线运行，结合试运行存在的问题，2012年初又进行了系统优化和功能改进，拓展了覆盖范围，截止目前，有用户395个，已经建立起一套督查有力、落实及时、闭环控制、信息共享的信息化督查模式和运行体系。神东督办管理系统以流程控制、信息查询及统计分析为核心，实现了对公司各项重要工作督办的闭环管理。它的主要优点是：
1.操作便捷
督办管理系统设计体现简单、适用、便捷，用户登录督办管理系统，在系统中即可完成督办的起草、下发、反馈、归档等环节。而且督办查询非常方便。不论是公司领导、还是具体督办落实人，用户都可在督办管理系统中对已下发的任何一条督办内容以及落实等情况进行查询。在系统中可直接看到督办事项的各要素，非常直观明了，一目了然，大大缩短了查阅时间。
2.流转迅速
由于信息化操作方便快捷，督办任务的起草下发时间由原来的2-3天缩短为1天。在某些情况下，督办任务甚至可实现“现场直播式”的随时下发，对于领导安排的紧急事项，通过“你说我写”的方式，在督办系统中立即下发，具体落实单位实时就能接收到督办任务，流转顺畅高效。同时督办反馈提高了实时性，只要督办落实人进行反馈，管理人员就能看到反馈信息，实时关注督办落实进展，极大地方便了承办单位的信息反馈。
3.管理有效
在督办系统的查看界面中，简要的罗列了重要信息，并对反馈时间进行了显示，对关键节点都有管控。公司领导可以随时了解督办工作进展情况，及时对督办进展情况进行批示和要求，指导重要工作的有效落实，实现了零距离沟通。督办管理系统建立了网上一站式督办平台，全面实现督办任务“网上、网上督查、网上反馈及网上确认完成销号”，实现闭环控制，提高了督办工作效率。
4.信息共享
承办单位内部实现了督办信息共享。每个具体督办落实人可看到本单位、本部门所有督办任务，对本单位近期工作重点有所了解，大大促进内部工作人员的衔接配合。
5.任务表单化
督办管理系统设置了表格导出功能，方便分析利用。在导出功能中还可以设置不同条件，如“未完成督办”、“督办下发时间”等，用户可以有选择地对督办管理系统中的督办任务进行导出，形成格式统一的EXCEL表格。
二、运行成效
（一）实现了对督办任务的闭环管理
督办工作通过PDCA管理模式对公司的重要事项进行全程跟踪管理，定期催办落实进度，直至落实销号，实现了对督办任务的全过程管理，确保事事有回音，事事有落实，逐步形成了体系化、制度化、流程化的管理模式，进一步提高了督办工作的效率。
（二）构建了督查催办网络体系
在提升督办管理系统操作便捷性的同时，并逐步拓展使用单位，到今年7月底，督办管理体系覆盖范围已由开始的20个机关部门拓展到包括18个矿井单位在内的46个单位，实现了全公司所有单位的全覆盖，形成了以综合办公室、机关部门、基层单位为网点，层次分明、责任明确、上下联动的督查督办管理体系。目前公司下达督办任务约1300条/年，全部实现了信息化管理。
（三）在保证督办效果的前提下实现了督办工作的扁平化管理
在督办管理系统的开发过程中，对督办流程进行了梳理优化，简化了一些不必要的环节，比如将二级单位的内部流程进行合并，只设立一个使用账户，由专人负责，既方便了二级单位，减轻了工作负担，又提高了督办反馈效率。
同时，对影响督办效果的关键环节进行控制，比如在机关部门的督办反馈流程中，增加了部门领导的审核环节，保证了督办反馈的质量。
三、工作体会
（一）公司管理层对督办工作的高度重视是做好督办工作的坚实基础
神东管理层一直以来对督办工作高度重视，董事长、总经理亲自部署督办工作事项，定期检查完成情况，并亲自对完成质量进行考核。公司管理层的高度重视使公司机关部门、各基层单位都十分重视督办任务的落实，各部门、单位负责人都对督办事项亲自安排，反馈信息亲自把关，确保了反馈质量。在公司内部营造了抓督办、抓落实的良好氛围，为全公司督办工作开展、督办体系建立奠定了坚实基础。公司总经理不仅亲自抓督办工作，详细审查督办反馈简报，而且亲自审核事项的完成情况，并定期对重点事项做出批示。公司领导层创新的督办工作理念，对督办工作的高度重视，为督办工作新模式的建立奠定了基础。
（二）信息化是提升督办工作管理水平的必然途径
神东督办管理信息系统的成功建立，表明利用信息化手段将从根本上改变督办工作的工作流程、管控方式、统计分析等等各方面，减少了流转环节，大幅提升了督办工作效率。神东督办管理信息系统的成功实践，充分说明了信息化是提升督办工作管理水平的必然途径。
（三）常态化考核奖罚机制是确保督办工作持续开展的关键
神东在督办工作开展过程中，充分利用公司已建立的五型企业绩效考核体系，将督办工作完成情况作为衡量部门、单位工作业绩的重要指标，按月考核、奖罚，对于部分进展缓慢的工作持续扣分，直到完成为止，同时对落实难度大、完成质量好的单位进行奖励，并按季度在部门、单位绩效工资中兑现。考核体系的建立，调动了各部门、单位配合、落实督办任务的积极性，维护了督办工作的严肃性，确保了督办工作完成效果。
（四）抓好制度建设与培训工作确保应用效果
为了建立与督办流程相适应的工作机制，神东建立了《神东煤炭集团督查工作制度》，下发了《关于进一步加强督办工作的通知》、《关于各单位启用督办管理信息系统的通知》，明确了网络操作机制，要求各单位在一把手为督办责任人的基础上，指定一名督办联系人，专门负责本单位督办事项的沟通联系、交办、协调、反馈等上传下达工作。
同时，下发了督办管理系统使用手册，并对督办管理系统具体操作人员进行集中和分散培训，对系统功能、系统使用、要求及注意事项等进行详细解说，确保督办管理系统有人用、用得上、能见效。
四、改进方向
（一）加强现场调研，提高督办主动性。
定期组织相关部门，对重点督办的落实情况进行现场调研，在现有反馈机制的基础上，不断完善和加强、改进督办方式，大力促进工作落实。根据领导会议安排和现场指挥决策的主要内容，开展跟踪督办，掌握进度，总结经验，发现问题。对工作难点，组织督办调研，分析问题，研究解决问题的思路和方法提供领导参阅。
第8篇：企业督查督办工作总结范文
一、组织机构
成立本区环保专项行动工作小组，由区政府分管副区长任组长，区发展改革委、区经委、区监察委、区农委、区建设交通委、区环保局、区水务局、工商**分局、区司法局、区安全生产监管局、区卫生局、区城管大队、**供电分公司、各镇、街道和工业区管委会等相关负责人参加。同时，成立区环保专项行动领导小组办公室（设在区环保局），负责制定实施方案、组织协调推进本区环保专项行动。
各镇、街道、工业园区管委会成立环保专项行动领导小组，负责组织协调推进本辖区环保专项行动。
二、整治重点及要求
总体要求：根据中央七部门总体部署和市政府的统一要求，在对前四年专项行动清理整顿进行“回头看”的基础上，进一步加大环境执法力度，严厉打击环境违法行为，解决威胁群众健康的突出环境问题，推动“污染减排”工作的顺利实施。按照环保专项行动与淘汰劣势企业调整产业结构工作相结合，与《**市环境保护条例》的实施工作相结合，与日常环境执法工作相结合的要求，深入开展如下几个方面的集中整治。
（一）深入开展饮用水源保护区整治
整治范围：
宝钢水库与陈行水库保护范围。按取水口上游不小于3000米，下游不小于2000米的河道水域，沿岸纵深不小于2000米的范围进行检查。
整治要求：
1、严格按照《水污染防治法实施细则》及《**市实施<中华人民共和国环境影响评价法>办法》的规定，对保护范围区内新、改、扩建的项目进行全面检查。对违法建设的项目，依法予以查处。
2、范围内的排污企业，必须要做到稳定达标排放。对超标排放污染物的单位，责令其限期治理，逾期不能做到达标排放的，依法予以关闭。
职责分工：
区环保局、区水务局负责饮用水源地内除市级重点监管企业以外的其他企业的执法检查。
（二）深入开展工业园区环境违法问题整治
整治范围：
**工业园区、**城市工业园区、罗店工业区、杨行工业区、月浦工业区、顾村工业区、吴淞工业区。
整治要求：
1、彻底清理违反国家环境保护法律法规的“土政策”，尤其是阻碍环境执法、降低环境保护准入条件和违反排污收费征收管理规定的，一律予以纠正。
2、对污染治理设施未建成，擅自投入生产的建设项目，一律停止生产，给予高限处罚。
3、对未按规定申请验收或验收未通过，擅自带负荷运行或投入生产的建设项目，一律停产整治。
4、对水污染治理设施不完备，在**年6月底前污水纳管处理率达不到60％的工业区，不得引进排放水污染物的项目。
职责分工：
1、各镇、工业园区管委会负责全面梳理园区内所有建设项目环评“三同时”制度（建设项目的环境保护设施同时设计、同时施工、同时投产使用）执行情况，将梳理结果报区专项行动领导小组办公室。
2、区环保部门负责梳理本部门审批的建设项目试生产（试运行）、竣工验收办理情况，确定现场检查的项目清单，并进行现场检查。
（三）深入开展荻泾流域违法企业整治
整治范围：
荻泾流域影响农作物生产的违法排污企业，具体是将水污染物直接或间接排入荻泾罗店段、罗泾段的违法排污企业。
整治要求：
1、严格按照《**市环境保护条例》要求，对荻泾流域影响农作物生产的违法排污企业，要制订切实有效的调整方案与整改措施。
2、对违法排污企业，要扩大征收排污费面和加大行政处罚力度，征全排污费和给予高额行政处罚。
3、将违法排污企业列入挂牌督办名单。
4、将违法排污企业列入夏季高峰限电名单，促进企业开展治理工作，确保农业生产正常进行。
5、实施种子场河附近禽畜牧场规模化调整或治理工作。
职责分工：
1、罗店、罗泾两镇负责制订调整方案、明确整改措施。
2、区环保局负责排污费征收与行政处罚。
3、区经委负责梳理该流域“两高一低”企业名单，并会同**供电分公司安排企业夏季让电。
4、区农委实施种子场河附近禽畜牧场规模化调整或治理工作。
（四）开展环境安全隐患清查和群众投诉环境热点、难点问题的集中整治工作
1、清查化工企业环境安全隐患，切实实施化工企业的结构调整工作
整治范围：
饮用水源地沿岸化工企业，重点是罗店、大场两镇化工企业与化学仓储地。
整治要求：
（1）按照国家安全监管总局、环保总局《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》》的要求，组织全面检查，督促企业制定应急预案，完善应急措施；对未建设事故状态下“清净下水”收集、处置设施的，要停产整治；以化学原料和化学制品制造业危险废物产生申报登记和专项调查结果为基础，针对申报复核和调查中发现的问题，组织排查，消除环境隐患。
（2）积极深入开展罗店、大场化工企业与化学仓储地的结构调整工作。
（3）切实将夏季矛盾突出的大场南大路沿线市属化工企业列入夏季让电名单。
（4）加大罗店、大场化工企业结构调整的督办力度，切实按照时间节点完成调整工作。
职责分工：
（1）区安全生产监管局、区环保局对辖区范围内的化工企业安全环保工作联合开展执法检查。
（2）罗店、大场两镇负责按照时间节点完成化工企业与化学仓储地的结构调整工作。
（3）区经委会同**供电分公司将南大路沿线矛盾激烈的富国公司、南大公司、市皮革厂、市红光皮革厂安排整个夏季让电，保障群众的身体健康。
2、清查医疗废物流失环境安全隐患
整治范围：
本区范围内主要医疗废物产生单位，医疗废物收集处置单位。
整治要求：
对医疗废物产生、收集、送交处置情况进行全面检查；对将医疗废物交给或委托未取得经营许可证的单位或者个人收集、运送、贮存、处置等行为的，依法予以处罚。
职责分工：
（1）区卫生局按照《**市医疗废物卫生管理规范》，重点对医疗废物产生单位进行监管，有条不紊地督促医疗废物产生单位纳入全市集中化处置体系。
（2）区环保局按照《关于实施<**市医疗废物处理环境污染防治规定>加强医疗废物监管工作的通知》的要求，重点对医疗废物的交接、收集、运输和处置情况进行监管。
3、集中整治群众投诉的热点、难点问题
整治范围：
根据沪联办〔**年〕**号、环发〔**〕33号文和沪环保办〔**〕88号文的要求，梳理筛选出的近年来发生的群众、越级上访、重复案件和“夏令热线”中的疑难案件。
整治要求：
对排查出来的突出问题，提出化解措施和整治对策；并建立跟踪督办制度，确保措施落实。
职责分工：
区环保局会同各镇、街道、工业区管委会具体实施。
三、主要措施
（一）上下联动、部门协调，形成执法合力
区政府负责本辖区专项行动的组织实施，制定工作方案，并报市环保专项行动领导小组办公室备案。
各镇、街道、工业区管委会要制定环保专项行动整治方案和各自辖区的污染减排工作计划，明确污染减排项目与措施；牵头协调解决辖区内影响群众健康的环保突出问题；督促辖区内黑色企业制订消黑计划，明确消黑措施和时间节点。
各有关部门要严格履行各自的监管职能，切实加大监管力度，各司其职，协同作战。区发展改革委、经委要加大对劣势企业的产业结构调整，淘汰落后生产能力、工艺和产品；安全监督、环保部门联合做好化工企业环境安全隐患集中整治；监察部门要加强督办力度，依法依纪追究违反环保法律法规的有关人员的行政责任；工商管理部门要及时督促被依法关闭的企业办理营业执照注销手续；安全监管部门要加强危险化学品的安全监管；卫生部门要加强医疗废物产生单位的监管；区水务局要牵头细化和深化城镇污水截污纳管计划，确保完成年度纳管目标；区建设交通委要做好内河码头作业区域扬尘污染防治的监管；区城管大队要做好堆场、码头、露天仓库扬尘污染防治的监管；电力监管机构要监督电力企业按照政府决定，对违法排污企业采取停电、限电措施；司法行政部门要配合主管部门加大环保法制宣传教育，将环保法律法规纳入全区普法内容。
进一步加强部门间的协调与沟通，定期召开联席会议，加强信息交流，充分发挥部门联动的优势。在联席会议的基础上，建立联合办案和案件移送机制，在查处环境违法案件的过程中，发现应由其他部门处理的案件，及时移送相关部门。环保部门要积极做好与有关部门的沟通、协调、配合、服务工作。
（二）加大督查力度，责任追究要到位
围绕专项行动的工作重点，对严重违法的典型案例，实行挂牌督办，严肃查处并公开曝光。
贯彻执行《环境保护违法违纪行为处分暂行规定》，查办一批典型违法违纪案件，做到查处到位，整改到位，责任追究到位。
（三）加强社会监督，充分发挥舆论监督力量
要充分发挥公众参与和社会监督作用，公布违法排污企业名单、典型环境违法案件查处情况和环保专项行动进展情况，保障群众的知情权和监督权。畅通环保热线，积极营造群众参与和监督的良好氛围。
（四）加强信息报送，实行动态报告制度
专项行动期间，实行定期和动态信息报送制度。各镇人民政府，各街道办事处，各工业区管委会每周要报送一次工作进展情况；挂牌督办名单、重点行业整治情况在收到正式文件后2周内报送；陈行水库、宝钢水库保护区内企业排污情况、化工企业环境安全隐患整治情况在收到正式文件后1个月内报送；工业园区内环境违法企业情况于9月15日前报送；医疗废物流失环境安全隐患以及群众投诉的环境热点、难点问题的集中整治情况于11月5日前报送；重要情况和工作中的困难要随时报告，重大环境污染问题和查处的典型案例要及时报送。上述信息报送区环保局。区环保局每周要报送一次工作进展情况。
四、工作安排
（一）动员部署阶段（8月15日前）
区政府制定工作方案，落实相关职责，明确工作要求，并报送市环保专项行动办公室。各镇人民政府，各街道办事处，各工业区管委会根据环保专项行动要求，制定实施方案，召开专门会议进行动员和部署，并在今年8月15日前，将专项行动实施方案和领导小组名单报送区环保局。
（二）调查摸底和集中整治阶段（8月16日—10月）
1、自查（8月16日-9月）。区环保局会同有关部门围绕专项整治的重点内容，对违法单位进行集中检查。
对自查中查出的问题应进行集中整治，并公开处理一批典型案件。同时，对去年专项行动中发现的问题进行“回头看”检查。
2、抽查和重点检查（9-10月）
区环保专项行动工作小组对今年的专项行动自查情况进行抽查，重点是水源保护区及典型案件。
区监察委会同相关部门不定期监督工作进展，加强重点项目督查。
市环保专项行动工作小组对本区抽查的，配合做好相关工作。
第9篇：企业督查督办工作总结范文
(一)垂直领导
审计业务由母公司实施垂直管理，驻地公司总经理负责审计派驻办(公司审计部)日常管理工作。母公司通过年度工作计划、审计报告、年(季)度工作总结、派驻办主任述职等管理方式来落实审计任务的完成。HL公司统一执行母公司审计制度、年度审计工作计划，接受国家审计机关和母公司的审计抽查、质量评价和业务考核。审计监督管理办公室对母公司直接负责，职能独立于其他部门，对其他部门及单位行使监督服务职能。工作程序为母公司对其旗下的审计监督管理办公室主任下达审计任务，再由审计监督管理办公室主任对其部门的审计人员分发任务，制定审计方案，完成审计底稿，出示审计报告，找出其中的不足，最后再进行监督检查整改。在该企业原来的组织机构中，内部审计机构隶属于HL公司的总经理，向总经理报告工作。母公司借鉴行业审计委派制的做法，直接派驻审计人员，提高了HL公司审计机构的独立性。
(二)双重管理
所谓双重管理，指的是审计机构的审计业务由母公司直接指挥，同时审计机构要接受所在地公司总经理下达的工作任务，母公司审计派驻办与驻地公司审计部合署办公。审计派驻办的工资、福利、差旅费等日常开销费用全部由所在地的公司负责。人事调配、任用等经母公司同意后，由所在地公司进行办理，未经母公司同意，所在地公司不得擅自变动审计派驻办人员。在制定年度审计计划时，审计派驻办结合母公司的审计任务及所在地公司的审计任务形成全年正式的审计计划，报所在地总经理审批，经总经理同意后，再向母公司汇报。双重管理不仅保障了审计机构的独立性，而且也方便了审计机构工作的实施和开展。
(三)监督本地
监督本地指的是审计机构在执行母公司审计任务的工作中独立行使审计职权，从事具有监督职能的审计工作，不受所在地公司的各种制约;负责对派驻地公司的预算执行、财务收支、工程建设、固定资产投资、招投标和合同等进行日常审计监督，并承担审计责任和风险;指导、监督和管理驻地公司的生产工厂和投资控股单位的审计。在监督的过程中，审计机构以国家行业的方针、政策、法律、条文为依据对照检查实际工作是否有违背相关方针、政策、法律、条文之处，及时向总经理及母公司汇报审计结果，特殊情况可以直接向母公司汇报。在得到相关批示后，审计机构对被审计的有关单位和部门下达整改通知，监督其限期整改。同时，本着为企业负责的精神，审计工作以预防为主，将审计过程前移，重点把握事前、事中审计，变法医式的事后审计为保健医生及护士式的事前、事中审计。
(四)参审异地
参审异地即审计派驻办根据国家审计机关和母公司的安排，参与行业内及母公司所属单位重大事项的调研和审计任务。重大审计项目由国资委及母公司负责组织，成立检查小组，检查人员从各派驻办临时抽调，执行任务期间的出差费用由派驻办所在地负责，完成任务后再返回原单位。参审异地的做法有助于保障审计效果。
二、HL公司内部审计模式分析
(一)垂直领导模式分析
垂直领导主要是母公司从上到下实行直接指挥，审计派驻办直接接受上级的指令，对驻地或其他母公司所属企业进行审计。垂直领导运行模式的优点表现为以下四点:
1．命令下达迅速，环节少、效率高。
结构简单、命令统一的垂直领导模式有利于提高信息传达的准确性。这种模式使下级机构可以一步到位地接收到上级的命令，直接明了地了解到直属上级的意图，降低了逐级传达的信息误差度。通过这种模式，可以明确责任，切实地分配任务，准确地实行责任追究。如:2011年实行行业全面审计后，母公司向下属审计派驻办第一时间全文转发了相关文件，使审计派驻办在审计前有了充足的时间对文件进行消化、理解、沟通。由于准备充分，资料齐全，所以审计效果非常好。
2．增强了母公司对于控股公司信息真实性、及时性的了解。
垂直领导模式中下级人员直接向上级人员汇报工作的做法，有利于提高信息传达的及时性及准确性。审计派驻办直属于母公司，其对所在地企业的信息反馈真实可靠，时效性也比较强。如:审计派驻办成立前，母公司要了解一些事情，需先下文规定具体时间、要求，然后再汇总、分析、整理，如果汇总整理后有些事情还不能确定，还要反复沟通、确认。审计派驻办的成立使该问题迎刃而解。
3．增强了审计派驻办人员的责任心及使命感。
因为执行母公司的工作任务是审计派驻办的重要职责，而且审计派驻办还要接受母公司的考核，因此，审计派驻办人员没有理由不增强责任心及使命感。
4．增强了审计派驻办的客观独立性。
审计派驻办对母公司负责，在一定程度上可以分解和制约总经理对于审计派驻办的管理力度，使其更加客观、独立地实施内部审计。审计派驻办有权不通过总经理直接向上级反映所驻企业的问题，因此，当审计派驻人员与总经理研究问题时，会引起总经理的重视，并促使总经理客观看待问题。
(二)双重管理模式的分析
1．双重管理模式的优点。
双重管理运营模式的优点表现为以下四点:
(1)比较客观全面。
在双重管理模式下，无论是上级管理机关，还是本企业总经理，他们各自的观点及出发点总是有其相同或相异之处，双重领导可以使审计人员在处理问题时听取到各级领导的意见，从而在审计过程中做到客观、全面、公正。同时，由于审计人员受到双重领导制约，其不得不考虑各级领导的感受，这使得他们在审计工作中会尽量做到严谨、客观、公正、全面。
(2)有利于提高审计派驻办所在公司的审计积极性。
审计派驻办人员的日常管理权限归属所在地公司管理，所在地公司有权指挥派驻办人员从事公司内部审计管理工作，规范其日常工作，考核其工作态度及劳动绩效，这有利于调动审计人员审计积极性，有利于加强企业内部的规范管理。在日常的经济活动中，审计人员可以通过参加公司重要工作会议、参与招标谈判和合同审核等起到参谋、规范作用。
(3)有利于审计派驻办为所在公司服务，提高工作意识。
因为审计派驻办人员的工资、福利、费用等日常开销皆由驻地公司负责，驻地企业效益的好坏决定了审计派驻人员的收入，所以审计派驻办人员有责任、有义务为驻地公司更好地服务，有责任、有义务为驻地企业的规范、增效贡献出自己的力量。
(4)有利于母公司及审计派驻办所在公司的负责人增强责任意识，增强权力制衡。
因为审计派驻办受母公司及审计派驻办所在公司负责人的双重领导，审计意见及审计结果需要双方领导的认可与沟通，这就要求双方领导在对待审计意见及审计结果时都要审慎从严，要有强烈的责任意识。
2．双重管理模式的缺点。
在其存在优点的同时也存在着些许的不足:
(1)因为审计派驻办人员的工资、福利、费用等都由所在地公司负责，因此，在执行审计任务的过程中审计人员容易产生倾向性。
(2)由于审计人员受到双重领导的制约，当领导的意见不一致时，审计人员无法取舍，其独立性会受到一定影响。
(3)在同级别部门中，由于管理归所在地公司负责，相关部门对其产生一定的制约作用，其在审计的过程中不能毫无顾忌，权威性受到了一定的影响。
(三)监督本地模式的分析
1．监督本地模式的优点。
监督本地即审计派驻办在执行母公司审计任务时独立行使审计职权，不受所在地公司的各种制约，从事监督职能的审计工作;负责对派驻地公司的预算执行、财务收支、工程建设、固定资产投资、招投标和合同等进行日常审计监督，并承担审计责任和风险。监督本地的优点是:
(1)便于上级领导随时了解企业的真实情况。
由于审计派驻办的直属领导为母公司，所以其有责任有义务向上级领导汇报企业的真实情况，并完成上级领导的审计意图，使上级领导能更加了解和掌握下属企业的真实情况，从而有针对性地解决问题。在未成立审计派驻办前，上级领导要了解下属企业的规范情况，无外乎两种方法:一种是对下属企业进行检查，另外一种是下属企业自己上报本企业情况。这两种方法都不足取，前一种方法不但耗费人力、时间，也只能对企业前一段时点进行检查，只能事后审计，不能提前预防，更不能随时监控;而后一种方法是企业自报情况，无法核实。现在有了审计派驻办，就从根本上改变了这种局面，上级领导可以随时了解企业的真实情况。
(2)有利于约束所在地企业相关部门的不规范行为。
由于审计派驻办行使的审计职能囊括了生产、经营及企业管理的方方面面，这就要求所有被检查及被监督部门规范好自己的经营行为，从而有助于规范企业经营行为。从管理学上讲，缺乏监督的单位或部门，往往容易出现不规范的行为，特别是现代企业的工作人员，大多数尚未达到“无为而治”的状态，未达到“自觉”状态，因此，还需要监督这种手段。
(3)强化公司的规范意识。
由于审计监督管理部门是上级派驻部门，对整个企业的行为有着监督职能，无论物资供应环节、卷烟生产环节、卷烟销售环节还是人力资源的工资、财务核算、基本建设，所有过程审计部门都要参与监控。这就要求所在地公司各部门在生产经营实施过程中不断强化规范意识，经营行为要符合国家及行业的相关制度、政策要求，如出现偏差，在审计人员的督促下，就要进行整改。
(4)有利于审计人员更好地为企业服务，提高自身审计管理水平。
审计人员不仅仅对企业有监督职权，更重要的是其对企业有服务职能。现代内审制度要求审计与被审计之间的关系并不是简单的审与被审关系。如果长期持有错误观点开展工作，就会造成双方的对立矛盾。内审与企业之间的关系应该是监督与服务并重，审计的目的是为了更好地为企业服务，因此要求审计人员必须端正服务态度，努力提高审计管理水平。
(5)为企业提高效益及增值服务。
审计部门对企业财产安全进行监督管理，能使各部门提高财产安全意识。审计监督能促使企业找出存在的不足及需要改进的地方，为决策者提供决策依据，从而有利于公司降低成本，提高经济效益。目前，向管理要效益已经成为企业发展的一个重要趋势，审计工作只是管理工作的一个分支，如果只是为规范而审计，就不能达到审计的目的。审计同样可以为企业创造效益，防错纠弊本身就可以减少企业的损失。为企业出谋划策，帮助企业降低成本，提高劳动效率更能直接体现出审计的增值作用。
2．监督本地模式的缺点。
尽管监督本地运行模式的优点明显，但同时也存在些许的不足:一是由于审计派驻人员行使监督职能，容易造成有些部门对于监督与被监督关系的反感，从而产生抵触意识。二是审计人员对相关部门行使监督职权时，如果缺乏被监督的机制，容易造成审计监督意识的弱化，进而影响监督效果。
(四)参审异地模式的分析
1．参审异地模式的优点。
参审异地是指根据国家烟草专卖局和母公司的安排，审计人员参与重大事项的调研和审计。重大审计项目由母公司负责组织，人员从各派驻办临时抽调，完成任务后再返回原单位。参审异地的优点表现为以下三点:
(1)节约成本，降低费用。
由于异地审计人员的组成来自烟草行业内部的各兄弟单位，节省了外部审计费用，节约了审计成本，降低了审计费用，所花费的差旅费用远远低于聘请社会中介机构所花的费用，而且由于内部审计人员都来自于同一行业，其所发现的问题比外部审计更加具有针对性。
(2)有利于审计人员学习兄弟企业的先进经验，提高企业的管理水平。
由于审计人员来自不同的兄弟单位，每个单位都具有各自不同的先进管理经验，审计人员的审计过程其实也是一个学习、沟通的过程。审计人员通过学习与交流可以学到兄弟单位的先进经验，回到本单位之后，加以吸收与采纳，形成新的构思与想法，从而有利于提高本企业的经营管理水平。
(3)锻炼队伍，提高审计人员业务水平。
审计检查对于审计人员来说是一个难得的历练过程。审计人员在本单位所从事的业务可能比较单一，但是在审计过程中遇到的问题却是来自方方面面，这就要求审计人员要不断学习新的知识，加强自我完善，以应付检查中所遇到的各种各样的问题。从审计人员的职业发展角度来说，每一次检查过程就是一次提升水平的过程。所以说，通过检查，可以锻炼队伍，提高审计人员的业务水平。
2．参审异地模式的缺点。
参审异地模式也存在着些许缺点，因为都是兄弟单位，大家平时比较熟悉，有时碍于情面，即使发现问题也不一定能完全、据实地列出，所以导致审计效果容易打折扣，达不到真正的审计目的。平时审计人员分工比较细，但是在审计过程中涉及的业务面比较广，所以要求审计人员要具备一专多能的本事。审计人员都是兄弟单位的内部人员，若真的检查出一些问题可能会内部沟通解决，对于股东可能有所隐瞒，不利于公司的长远发展。公司也很容易产生对于兄弟单位来检查的依赖性，从而放松自我审计工作。现在的审计运行模式有很多种，但是真正起到审计作用并卓有成效的并不多。路有千千条，蹊径不可少。如果把审计比喻成百花园，那么审计派驻办的这种模式就是审计百花园中的一朵奇葩，它的出现预示着一种新的审计运行模式的诞生。烟草行业在试行了一段时间后，在全行业进行了推广，并且初见成效，得到了行业内广大职工的认可。
三、完善HL公司内部审计运行模式的建议
(一)完善垂直领导模式的建议
1．母公司应加强与派驻办所在公司总经理的及时沟通。
垂直管理尽管减少了中间环节，提高了工作效率，但是容易造成审计派驻办所在地总经理与派驻办之间的误解，母公司应该在给审计派驻办主任下达任务的同时，告知派驻办所在公司总经理，加强母公司与派驻办所在公司总经理的及时沟通，这样派驻办在执行任务的过程中会更加顺利。
2．在重大问题上听取审计派驻办所在公司总经理的意见。
垂直管理办法规定，有重大问题时审计派驻办主任可以直接向母公司汇报，但是有些问题是历史形成的，或者带有全局性趋势性，这就需要母公司及时与总经理沟通，避免造成不必要的误解。
(二)完善双重管理模式的建议
1．完善工资分配的合理性。
如果审计派驻办的工资、奖金、费用等都由母公司承担，审计人员就会在审计过程中无后顾之忧，审计的独立性、公正性会更加明显，审计的结果会更加公开透明。
2．加强沟通的主动性。
审计派驻办人员在与领导的沟通过程中，要加强主动性，在双重领导存在不同意见的情况下，求同存异，加强沟通，厘清事件的脉络与根源，采取必要的沟通协调方式，争取早日妥善解决问题。
3．加强审计派驻办的独立性。
由于各部门之间的管理关系相互制约，地位平等，审计的权威职能受到一定的制约，应该进一步加强审计派驻办的权力，使其更有独立性及制约性。内部审计的制度形式应选择能够保证其独立性的制度形式，具体应为母公司下设审计委员会领导的模式，或者为董事会领导模式。
(三)完善监督本地模式的建议
1．加强审计人员的服务意识。
审计人员在审计过程中不应以监督者的身份出现，因为，监督与被监督是一对矛盾体，是对立的关系，审计人员应强调服务与监督并重，以服务促监督，让被监督单位切实感觉到审计人员的真心，使其感受到规范的益处，这样才能使其从心理上接纳审计人员的监督。
2．提高审计人员的综合素质。
审计人员的素质是提高审计质量的关键。在对审计人员加强考核管理的同时，内因起决定作用，要进一步提高审计人员的服务意识，除加强其政治学习、法律法规学习，强化其服务意识外，还要通过教育、培训、自学等多种方式提高审计人员的业务素质，使其做到一专多能，一岗多用，发挥出审计人员精兵强将的作用。将审计业务划分为不同职能板块，进行合理分工，将各个职能板块的工作内容予以明确，然后根据员工特点和能力进行合理分工，每人分别承担不同板块的工作内容。由于审计人员有限，为防止缺位、空岗给工作带来被动，每个人对于其他人的日常工作都应有所涉猎并在处室内建立相应的岗位责任制。为克服异地审计给处室行政管理工作带来的不稳定性，要运用各种通讯方式，建立多方位联系平台。实行轮岗制度，培养处室工作多面手。审计业务处室人员的分工并不是固定的，应根据客观条件的变换有所调整。建立督查督办制度，保证公司审计业务的顺畅运转。
(四)完善参审异地模式的建议
1．加强对参审异地的审计人员的考核。
除要求每个参加参审异地的人员留下必要的审计底稿及工作流程中所需要的文字资料外，还要对其过程进行跟踪考核。如果在其检查过的资料中未发现问题，但是在外部考核中查出问题，就要对其进行处罚，加强责任心教育，督促其提高业务水平。
2．扩展审计人员知识面。
鉴于审计人员的专业过于单一，应该扩大其业务职能范围，如，搞工程审计的要懂得财务收支审计，搞内部控制审计的也要懂得工程审计，只有这样才能做到人尽其才。
3．增加股东的随时抽查权。
股东应进一步加强对自己所参股单位的监控，其中包括派人参与经营监督，或派人随机进行抽查。只有这样，股东才会随时了解自己的权益状况，避免自身知情权受到影响。
4．加强对被检查部门的考核。
