矿业公司管理制度大全精选(九篇)

第1篇：矿业公司管理制度大全范文

关键词：板石矿业公司；精细化管理体系；构建；实施

中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2014）32-0152-02

1 矿山企业构建精细化管理体系的背景和必要性

精细化管理是一种企业管理理念，是建立在做好企业常规管理的基础上，把常规管理结合自身的实际引向深入管理的一种理念和管理模式。

1.1 科技进步要求企业企业管理精细化

从全国冶金矿山自身的特点来看，矿山企业具有生产工艺流程长、工序环节多、劳动密集等特点。在生产过程中任何一个环节出现问题都会导致整个生产流程的停滞，不仅生产任务完成不了，而且直接影响产品成本的上升。

1.2 集团发展目标要求管理精细化

当前，钢铁企业正处于大发展的转折阶段，集团公司与首钢重组，在资金、技术和发展规划上给集团公司创造了机遇。学习首钢、融入首钢，是集团公司在自我发展道路上的一个任务。板石矿作为通钢主产业的原料基地，在这样的一个大发展的氛围中，如何做好管理工作，使管理出效益，这迫切需要管理精细化。

1.3 系统管理的思维要求构建精细化管理体系

板石矿业公司具有50多年发展历史，在过去的50多年中所形成的独具特色的各种管理理念和技术，在目前管理科学方法井喷的时代，具有自身特色的管理理念和技术能够保留发展起来，无疑是先进的。

2 板石矿业公司精细化管理体系系统构架与实施

2.1 系统构架

精细化管理不是孤立的，一个具体单元的精细化管理体系必须是完整的精细化管理体系，才能发挥作用。根据精细化管理的内涵，遵循PDCA循环理念，板石矿业精细化管理体系构架分为基础体系、决策体系、指标体系、责任体系、措施体系和考核体系6大系统。

①基础体系。精细化管理全面推行实施给精细文化的培育提供了一个平台，要求我们打造具有矿山特色精细文化。制度是一项工作能够落实的具体保证，在推行精细化管理的同时注重制度制定和落实，形成有自己特色的制度文化，然后通过反复的稽核使得制度得以落实。制度和文化构筑成了板石矿业公司精细化管理一个基础保障体系，使精细化管理模式顺利实施。

②决策体系。一个管理模式构建发展需要在实践中不断的改进，这就需要有一个推进决策体系的支撑。板石矿业公司精细化管理推进决策体系主要任务是方案的制定与实施，对推进进程中的出现的问题精细汇总分析，找出合理的解决办法，对成型的好经验进行推广和应用，同时也负责对整个精细化管理工作推进情况的评价和意见的反馈。

③指标体系。板石矿业公司精细化管理指标体系由三级指标体系构成：一级为矿业公司精细化管理指标体系，由矿业公司年度利润指标、产量指标、质量指标及责任指标构成。二级为矿业公司机关部室管理指标体系：由经济技术指标体系、经营控制体系、职能管理体系构成。三级为各生产单位及辅助单位精细化管理指标体系，由生产单位和辅助单位12个指标体系构成，承接了上级指标体系。

④责任体系。根据板石矿业公司管理层级的实际情况，结合指标体系的构建，为了确保各项指标的顺利完成，实现各个指标有人管，各项工作有人抓的管理目标，我们构建了责任体系，包括单位组织架构图、责任体系图、领导分工、岗位职责。

⑤措施体系。措施体系是指标体系实现的执行体系，目的是通过措施手段保证指标体系的完成，达到精细化管理的目的。包括各项工作的管理流程和业务流程再造，各项工作的工作标准，岗位操作标准、各项工作涉及的岗位制度等。最终形成一项工作，一个流程、一套标准、一个制度。

⑥考核体系。只有应用了合适的方法，才能取得好的效果。板石矿业公司精细考核体系实施与各考核系统匹配的精细化管理方法，包括精细化管理达标考核、专业责任制考核、经济责任制考核等。

2.2 系统实施

自矿业公司学习首钢“三创”经验，推进精细化管理活动开展以来，板石矿业公司把构建和实施精细化体系作为一项重点管理工作来抓，通过全面规划，制定了方案，确定了具体负责管理部门，把全员参与和强化执行作为系统实施的保证。

①整体规划，分步实施。板石矿业公司精细化管理体系实施由人事部、经理办公室、党群工作部负总责，人事部为牵头部室，按照整个构架体系的要求，整体规划，明确分工，制定了板石矿业公司精细化管理推进方案，并由人事部负责实施落实。按照方案要求，对基层单位和机关部室的具体方案进行了审核，做到每一个层面都有针对精细化管理方案，然后有步骤有计划地实施。

②目标分段，确保成功。在实施精细化管理时，注重目标的分解，把精细化管理和日常工作结合起来分阶段制定目标，一步一步的实现最终目标。从理顺公司制度入手，结合公司现行制度情况，对全公司的制度进行了统一梳理，理清了板石矿业公司的制度基本状况。板石矿业公司的制度分三个层面，简单以“树”的形式来说，第一层面是经过修订的矿山的各项管理制度和各项规程，这相当于树的“主干”；第二个层面是个车间和部门为了细化管理制定的各种细化制度和规定，这相当于树的“枝桠”；第三个层面是班组临时性补充的管理规定，将具体工作导入规范化的一个途径，这是制度的“树叶”。

③精细到位，逐步推进。木桶理论告诉我们，一个木桶能装多少水，取决于木桶的短板，如果存在短板，水就会从短板流出，水最多装到短板的高度。解决掣肘发展的“短板”，就要靠精细化管理。板石矿业公司实施精细化管理之初，就从精细化管理入手，精细到位，补齐短板。为了更好地推进精细化管理，重新理顺工作流程、修订工作标准和岗位职责，各基层单位也结合自身特点在理顺工作流程时，修订新的工作标准和岗位职责。供电分公司负责矿业公司生产电力输送的维护，公司共有变电所6个，由于板石矿业公司是老矿山企业，各个变电所的设备没有相同的，供电公司立足这一特点认真针对每一个变电所的所有设备完成了操作规程的编写，使得每一个岗位上的操作员工对所管理的设备精细到每一步骤。选矿厂设备科针对设备是选矿的生产主体这一实际，开展了承包、联检、点检相结合的管理制度，对设备进行统一编号，明确具体管理责任人，做到每一个设备都有运行记录，有去人管理，提高设备完好率和运转率。

④加强领导，大力协同。精细化管理推进与落实是一项跨部门、跨专业、跨系统的系统工程，因此板石矿业公司成立以总经理为首的精细化管理推进领导小组，全面筹划、指导精细化管理工作的实施，人事部作为牵头部室负责各个专业和系统间的协调推进和检查。正因为有了领导层的支撑，管理责任才能执行到位，才能保证精细化管理的顺利实施。

⑤标准先行，管理达标。矿山人都知道，矿山的生产是粗放型的大机器工业作业，矿区的作业面积大，生产工艺链条长，作业点多。如何把这样一个矿山企业纳入到精细化管理体系中，是板石矿业公司年初就在研究的一个课题。最终把一切活动纳入标准，学标准、讲标准、管标准、带标准成为各项工作管理达标的突破口。

选矿厂碎矿车间在学、讲、管、带标准走在了矿山精细化管理的前面。对碎矿车间来说，转变观念，接受精细化标准最难的不是新员工，而是“老矿山”，他们大多是生产骨干，该车间能过通过学标准，讲标准，在员工中培养了规则意识和规范意识，并把这种意识应用到工作中，员工懂得了这样意识，就懂得了工作如何摆放，设备如何点检养护。为了巩固这样的标准，碎矿车间制定严格的考核制度，用考核保证标准的实施。同时对执行标准好的实施示范区制，通过标准先行，碎矿车间各项管理优先达标。

3 板石矿业公司精细化管理体系的实施效果

3.1 统一整合了原有的管理方法和理念，真正做到了精

细管理的融合与创新

板石矿业公司是一个具有50多年发展历史的大型国有矿山企业，多年发展积淀了许多成功的管理理念和管理方法。目前仍在执行的管理达标考核、经济责任制考核、专业责任制考核、绩效考核等一直在矿山的日常管理工作中起着不可替代的作用。经过一年的实际运行，我们感到实施的精细化管理体系不是独立在这些管理方法和理念之外的，更多的是融合发展。

3.2 全员参与，有效地提高企业管理水平和员工操作水平

人是精细化管理的主体，板石矿业公司在实施精细化管理体系之初，就注重将人摆在一个突出的位置，从改善员工工作环境、休息环境和完善工作标准入手，让员工受益，主人意识不断增强。在精细化管理实施过程中注重解决实际问题，使工作程序更加流畅，员工工作环境改善，形成了热爱员工爱工作，热心钻研业务的风气，提高了企业的管理水平，有助于员工操作水平和整体素质的幅度提升。

3.3 精细化管理推行，带来了精神和物质的双丰收

板石矿业公司实施精细化管理以来，全矿各项工作得到有效的改进，各项生产技术指标得到优化，锤炼了员工队伍，提高了员工素质，鼓舞了士气。同时也调动了广大员工的积极性。把“三创”经验和精细化管理活动与日常生产经营活动有机结合起来，很多员工都能结合自己的岗位实践，提出合理化建议，解决生产中的问题。选矿厂能够把员工参与作为一项常态工作来抓，把员工参与管理纳入了绩效管理，取得了较好的成绩。

4 板石矿业精细化管理体系实施的几点启示

启示一：选准、选对突破口。精细化管理不是去搞一套高深莫测，让大家觉得又新鲜又搞不懂的东西。板石矿业公司通过工作标准、操作规程、安全规程等规范员工的行为，让员工看到精细化带来的变化，从心里真正认可，把精细化的理念内化于心，外化于行，循序渐进、持续改进、落实到位，精细化管理就能不断的攻坚克难。

启示二：建立一套容易理解、便于执行的操作标准。只有在各个工种和岗位间建立了标准，员工才知道怎样去做，做到什么标准，工作才能更好地执行。操作标准的建立要结合实际，做到易于接受。

启示三：制定一条最优化的精细化管理实施参考路径。精细管理是一种理念和方法融合的过程，这个过程既没有成形的方法可以直接应用，也没有固定的模式可以照搬，需要结合自身实际把精细化管理融合到适合自身管理的工作中，找到一条最优化的实施路径，把融合创新作为参考，再全面推广，精细化管理才能做到有的放矢。

第2篇：矿业公司管理制度大全范文

关键词：企业管理安全

中图分类号：F279文献标识码： A

一、 企业总体情况介绍

中国有色集团抚顺红透山矿业有限公司，前身是抚顺红透山铜矿，1958年建矿，至今已有50余年历史，2006年12月18日由中国有色集团和抚顺市政府国资委正式组建。红透山矿业公司坐落在长白山西脉端，辽宁省清原满族自治县境内西部，总占地面积366万平方米。矿区东南北三面环山，西邻沈阳至吉林铁路和公路线，并与矿区铁路和公路相连接。东距清原县城40公里，西距抚顺市区65公里，距沈吉线苍石站4.5公里，矿区有准轨铁路专用线7.8公里与沈吉线铁路相连；矿区公路全长8公里与国道202线相接，素有10里矿区之称。

公司是以生产粗铜、硫酸、铜精矿、锌精矿、硫精矿为主要产品的集采、选、冶、机械加工、工程建筑，交通运输、水泥建材等综合生产能力于一体的有色金属工矿企业。

企业生产能力为：铜精矿含量0.73万吨/年；锌精矿含量1万吨/年；硫精矿标量22万吨/年；粗铜1.5万吨/年；硫酸实物量5.5万吨/年；采矿60万吨/年；选矿处理矿量60万吨/年。

由于红透山矿业公司具有50余年开采的老矿山，随着开采深度的变化，井下运输道、探矿川、矿用井逐渐增多，作业范围不断延展，系统改造作业量增加，偏远窄脉采场的不断增多。加之选矿厂、冶炼厂生产运转设备设施陈旧老化，生产工艺不断更新变化，现场条件的历史欠缺，总体给安全生产工作带来不利因素和不可预见的隐患。面对亟待解决的诸多问题。公司、公司党委决心已下，每年从销售收入的3%提取费用，作为企业的安全隐患治理项目专项资金。从而保证了企业的安全生产和文明生产。

二、安全工作的新做法：

1、加强制度建设、安全基础不断完善

一是完善安全管理制度，按照工作要求，每年年初，由公司主管领导亲自召集相关部门的专业人员，根据生产工艺的变化、环境的变化、设备设施的变化、作业条件的变化，新增补和修订了安全管理制度；建立并完善事故应急救援预案，包括综合预案和专项预案；重新修订红透山矿业安全事故管理规则及人身伤亡事故管理细则。二是通过规范公司安委会的职责和议事规则，定期召开安委会专题会议，研究近期安全工作出现的新问题、新动向，部署下步安全生产重点工作，进一步强化了安全监督管理组织的作用发挥。三是强化素质安全生产教育，组织开展了“岗位技能考核”活动和安全管理人员职业技能培训及教育，并根据生产实际，重新完善了新上岗人员的安全培训程序和培训内容，使其达到培训效果。四是在岗位开展“危险有害因素辨识”活动，针对危害的发展变化规律，分析建立完善了生产岗位监控措施。五是定时定期召开安全工作会议，会上对上级政府的会议精神及文件要求进行认真传达和贯彻，同时对前段工作进行系统总结，对下步工作进行安排；对生产过程中发生的各类事故无论有无后果，全部召开分析会查明原因，制定措施，并以现场会的形式进行案例分析教育，取得实效。

2、公司充分发挥“七大”保障体系，在安全管理上的监管作用

为充分发挥各级组织参与安全生产监督管理，促进公司安全生产工作整体水平的再提高。公司、公司党委要求“党、政、工、青、妇、安全、技术”，就做好今后“七大”保证体系在安全工作上，如何发挥作用提出新的设想和打算。

一是党委政治工作部要充分发挥党的坚强堡垒作用，利用宣传媒体大力弘扬安全生产先进人物，对重生产轻安全的领导或在一段时间内频发事故及隐患较多的单位形成谈话制度。

二是公司督查办要加大安全督查力度，督促生产、设备部门紧紧围绕如何加强安全管理开展工作，与安全生产部门积极配合严厉查处在安全管理上有令不行、有禁不止的行为。

三是公司工会要充分发挥劳动监督检查员作用，确实承担起神圣职责，对劳动保护用品在发放不及时、使用不合理、质量上存在问题等现象要及时跟踪反馈，确保劳保用品在生产岗位发挥实效。

四是女工委员会要发挥女工组织作用，不但在工作中及家庭上承担起对工友和亲人的关爱，更要参与到安全培训和教育活动中。

五是共青团组织要继续发挥青年监督岗作用，不但在隐患排查上下功夫，更要在青年团员身上树立正确的安全意识和正确引导作用。

六是技术部门要结合矿山生产特点，在更新生产工艺及设备设施的同时，及时完善工序流程和各项制度，严格审核，任何技术设计内容首先要考虑安全。

七是安全生产监督管理部门，要制定全年“七大”保证体系工作规划，形成制度，并且组织、协调、配合好各系统开展工作，采取各种有利措施，做到载体创新、工作创新、管理创新。

3、重新出台定期安全检查和安全系统监管责任制度

在安全部门日常检查的基础上，红透山矿业公司在充分发挥职能处室和专业人员各自专业特点，协助安全监管工作，相继出台了周二安全挂钩制度和系统监管制度，按照专业性质不同分别分为十二个周二检查组和十二个系统监管组。十二个周二检查组，每组都有公司领导带队，每周二开展工作，如有特殊情况在时间安排上，可串不可占，分别深入十二个重点岗位检查安全工作，并且把查出的安全隐患及时反馈责任单位，要求责任单位在第一时间进行整改。公司也对每个检查组建立考核制度，如检查组成员在检查过程中，敷衍了事，走过场，一旦出现事故，检查组成员一同与事故责任人承担相关责任，统称安全挂钩。

在继续完善定期安全工作检查制度的同时，按照系统的工作特点，重新设立12个安全系统监督管理组（党群系统监督管理组；生产技术（工艺）与管理体系监督管理组；重大危险源监督管理组；应急救援装备及消防监督管理组；机电设备、设施监督管理组；建筑施工项目监督管理组；交通运输监督管理组；特种设备（重要仪器）、备件（材料）安全适宜性监督管理组；安全专项费提取、使用监督管理组；供水供热系统运行监督管理组；安全培训与教育监督管理组；公共场所（设施）监督管理组），对安全系统监督管理组工作职责与工作质量提出要求，各系统监督管理组要在公司安委会的统一领导下开展工作，根据规定监管的内容，按照专业体系的职责，每月一次承担安全监督管理责任，各监管组要充分发挥专业监督优势，以对企业员工生命健康极端负责的精神，深入监管领域，深入作业现场，创造性的开展工作。

第3篇：矿业公司管理制度大全范文

【关键词】 内部控制 皖江物流 风险评估

一、引言

今年9月10日安徽皖江物流股份有限公司发表公告称：公司全资子公司淮矿现代物流有限责任公司因为没有足够资金支付到期债务被中国民生银行上海分行，直到今年9月5日，淮矿物流在金融机构的20多个账户全部遭到冻结，冻结金额共计1.5亿元，这也解释了为什么皖江物流在9月9日会突然发生停牌。其实在今年4月份公司在对淮矿物流原董事长汪晓秀进行离任审计时已经发现了应收款项存在重大坏账风险，通过计提坏账、减值准备后，预计公司会出现重大亏损。9月19日公司通过公告公布了上证所收到淮矿物流商业承兑汇票逾期的消息，10月9日因涉嫌信息披露违法违规皖江物流被证监会立案调查，进入法定程序后，淮矿物流的债权债务会从公司剥离，皖江物流预计将损失29亿元。皖江物流原名芜湖港，成立于2000年11月29日，公司主要经营中转服务，物流配送等，2003年3月28日在上海证券交易所上市。在2010年之前，芜湖港只是一家纯做港口业务的企业，既没有在资本市场上进行融资，也没有业务拓展。2010年，芜湖港对淮南矿业旗下的铁运公司和淮矿物流注入100%的股权，芜湖港从港口企业迅速转型为物流企业，公司的的大股东也变更为淮南矿业。2012年、2013年物流贸易分别占到公司营业收入比例的96.62%，96.86%。直到今年上半年皖江物流仍然有着很好的发展势头，公司也没有料到淮矿物流会发生破产，今年8月份为了降低淮矿物流的资产负债率，皖江物流给它做了一个10亿的债转股，而现在看来，这10亿的债转股无疑是有去无回了。到底是什么原因让看似“平静”的皖江物流的危机一夜之间“突然”爆发了呢？笔者认为主要原因是公司没有健全的内部控制制度，导致子公司与母公司信息沟通渠道断裂，母公司不能及时、有效的监管子公司。

二、皖江物流内部控制分析

1、信息沟通不及时

根据我国《企业内部控制基本规范》规定，为了使企业的内部与外部之间能够保持及时、有效的沟通，企业应当准确的收集与内控相关的信息并且建立规范的信息传递机制，明确信息在传递过程中的保密要求、密级分类，传递的方式和范围以及各管理层的职责权限等。同时还应当发挥内部报告的作用，一旦发现信息在传递过程中的薄弱环节，果断采取合理的方法进行补救。

及时有效的信息沟通虽然重要，但并没有得到皖江物流的重视。皖江物流之所以没有发现淮矿物流的应收账款存在很大的风险是因为淮矿物流作为子公司掐断了与母公司的信息沟通渠道，将真相全部隐瞒。皖江物流虽然有内部控制制度，也有重大事项沟通制度，但都没有落实到执行层面，即使公司的监管经常对淮矿物流进行内部、外部检查，也没有发现重大问题。之所以会出现这样的情况是因为像皖江物流这样的企业集团组织结构复杂，管理环节多，就容易出现“组织失灵”的现象，导致母公司与子公司之间传递的信息不对称、不流畅，子公司反馈到母公司的信息也会出现“异常”或“失踪”的现象。皖江物流与淮矿物流的信息沟通是一个复杂的过程，在这个过程中皖江物流应该及时、准确的收集淮矿物流的相关信息，并使这些信息有适当的方式在管理层中有效的传递和沟通。信息在传递的过程可能会发生遗漏或被人故意隐瞒，所以皖江物流除了要求淮矿物流定期报送财务报告和管理报告外，还应建立独立沟通渠道，通过独立收集淮矿物流的重要信息，以减少信息遗漏的现象。

2、风险评估系统不完善

风险不仅影响着企业的经营管理，而且对企业的生存和发展会造成威胁。集团企业更应当关注和积极面对风险，及时收集子公司与风险变化相关的信息，通过这些信息对风险可能发生的概率及影响程度进行分析和识别，采用正确的方法调整应对策略，分辨出需要重点关注的风险。皖江物流从今年4月份开始调查淮矿物流的问题，而在今年8月份为了使银行对淮矿物流增加信心，维持其现金流，皖江物流在淮矿物流的资产负债率高达94%时还给他做了一个10亿元的债转股，当一个公司破产拍卖资产时，资产的售价不到账面价值的50%，所以当资产负债率超过50%时，公司就没有保障到债权人的利益。而且就在公司决定给淮矿物流做债转股的10天后，公司对它的审计结果也出来了，所以有股东质疑公司这样做会不会太草率了？如果当时皖江物流能够很好的进行风险评估，那么这10亿的债转股或许还有回旋的余地。皖江物流的风险评估，除了各子公司对自身的风险进行评估外，还需要母公司从集团角度对各子公司进行评估，对不同的风险采用不同的控制方式。一个企业的财务危机爆发并不是一个突发的事件，它要经历一个渐变的过程，淮矿物流应收账款过高就是一个前期的预征。因此，皖江物流应该用更长远的眼光来关注风险，保证企业集团战略规划的顺利进行。在筹资方面的风险评估，皖江物流应先评估淮矿物流的融资额度，缩小淮矿物流独立对外融资和提供担保的权利，降低皖江物流的筹资风险。

3、内部监督不力

内部监督是指企业在建立健全的内部控制制度的同时，还要对这些制度的实施情况进行有效的监督和检查，及时发现存在的缺陷并加以改进。在企业集团母公司应当通过设立一种内部治理机制来监督子公司，使子公司能够根据母公司的需要及时调整战略目标以及规范自身的经营行为。皖江物流对淮矿物流内部监督不力是造成淮矿物流破产的主要原因之一。一直以来，淮矿物流的应收账款居高不下，但是每次上报给皖江物流的风险核实都没有问题，直到今年4月份，皖江物流在对淮矿物流原董事长汪晓秀离任进行审计时才发现问题。由此可见皖江物流的内部监督存在很大的缺陷，皖江物流不仅应该对淮矿物流内控制度的实施进行监督检查和评估，还应对其进行不定期监督检查和再评估。准确的寻找出在监督过程中发现的问题的原因，提出具体的整改措施。

4、内部控制制度落实不够

一个好的内部环境能够帮助企业正常的运营，而不好的内部环境也能够阻碍企业的发展，良好的内部环境是企业实施内部控制的基础，所以公司管理层有责任建立一个健全的内部控制制度。企业在设置专门的机构负责实施内部控制具体工作的同时，也应该设立审计委员会负责监督内部控制实施的有效性和自我评价情况，审计委员会的负责人应该具有相应的独立性和良好的职业道德。根据皖江物流9月24日的公告可知淮矿物流债务总额为167.49亿元，债权总额为161.57亿元，其中金融类债务总额高达百亿，涉及19家银行。皖江物流应该不定时的对淮矿物流进行内部审计，在发现有这么高的债务时，更应该及时的进行风险评估，而不是相信淮矿物流自己上报的风险，这样或许能够避免损失的增加。皖江物流还应该重视淮矿物流最高管理者的任免，控制淮矿物流最高管理者的人事任免权，通过适当的考核选出具有专业素养和职业道德的人担任最高管理者，每年对其进行定期考核。另外，还可以通过子公司章程或章程细则的形式，加以规范管理者的行为。

三、启示与建议

1、建立统一的风险评估体系

每个企业都有来自内部和外部的各种风险，这些风险会影响着企业的发展，所以企业要及时分析出在经营活动和内部控制中的风险，制定相应的应对策略。企业的风险评估系统是企业集团各种行为的边界，明确了各子公司可以做什么，不能做什么，当子公司有越界行为时，母公司能及时发现并对其控制，使损失将到最低。皖江物流应当建立健全的风险评估系统，通过收集各子公司的相关信息，结合实际情况，及时识别企业的内外部风险并对他们进行准确的评估，确定相应的风险承受度。在董事会下专门设立一个部门进行风险管理，制定相应的风险管理标准和政策，根据自己实际情况确立具体的风险管理准则，对风险进行准确的识别和分析，及时做出风险报告和相应的处理方案，全面快速的控制风险。

皖江物流还应当重视企业的内部审计工作，选取具有专业胜任能力的人进行内部审计，加强内部审计的独立性。内部审计机构的责任是有效的监督和检查内部控制的实施情况，对于发现内部控制中的缺陷，应当按照企业的相关规定和制度进行处理，当发现重大缺陷时，可以直接向公司管理层反映。由于母公司与各子公司的经营理念，组织结构和外部环境有所不同，所以皖江物流应当按照规章制度为淮矿物流建立控制环境和相应的控制框架，主要包括确定淮矿物流章程的主要条款，选任公司的主要负责人。形成企业集团的控制环境，从全局上保证了淮矿物流的经营运行与集团的整体战略同步，保证了皖江物流的战略目标的实现。

2、优化企业内部控制环境

首先，皖江物流应该塑造一个良好的企业集团文化，有一个全体员工都遵循的信念和价值观等，加强内部控制的透明度和参与度。有完整的内部控制奖惩制度，对于母公司或者子公司的违规、违法行为鼓励员工举报、投诉，有明确的制度说明举报投诉的处理程序和办结要求，使举报、投诉成为企业收集信息的途径之一。要加强员工的职业道德教育，提高他们的专业胜任能力，使员工们在有相互竞争的意识下能提高思想，充分发挥他们在内部控制方面的主观能动性。

其次，要重视公司的管理层。内部控制并不能约束企业董事本身，他们可以凌驾于内部控制之上，所以如果企业的管理者有行为不当或者出现危害公司的行为，企业就会蒙受损失。淮矿物流事件就是因为皖江物流没有对淮矿物流董事长汪晓秀进行有效的监管，才使资金黑洞越滚越大。皖江物流应该加强对公司董事的法制教育，增强他们的法制观念，做到依法决策、依法办事、依法监督;定期对企业董事进行培训和继续教育，不断提高他们的综合素质。

3、建立健全的内部控制协调机制

企业的内部控制之所以没有得到有效的执行，是因为没有建立健全的内部控制协调机制。皖江物流作为母公司与他的子公司都有各自的企业目标和计划，只有让他们的目标协调一致才能更好地完成公司的整体目标，所以公司应该成立一个健全的内部控制机制帮助他们共同协作，相互监督，淮矿物流的每次战略决定都应该得到皖江物流的批准，并且在皖江物流的监督下实施;皖江公司应不定时对淮矿物流的财务及其他事务进行检查，这样就避免母公司与子公司之间信息沟通不畅，也避免了企业的内部控制没有得到实施。

【参考文献】

第4篇：矿业公司管理制度大全范文

西南能矿股东为省国资委、省地矿局、省有色地勘局、盘江集团、产投集团、省煤田地质局等，旗下有12家全资、控股和参股子公司。集团公司注册资本为41.85亿元人民币，经营范围为矿产资源开发投融资，投资优势矿产整装勘查和磷矿、铝土矿、锰矿、金矿、重晶石、铅锌矿、罗甸玉、钒矿、钼镍矿、地热、煤层气、页岩气等的探、采、选、冶及精深加工；矿产资源勘查开发的技术研发。集团公司成立以来，按照省委省政府要求，加强企业投融资平台建设和内部管理，集团公司权属“地矿股份”于2014年成功挂牌新三板，成为“新三板”成份指数股票、“新三板200强”企业，为全国矿业投资、贵州国有企业第一家挂牌公司。受到省委省政府主要领导、分管领导的肯定和省国资委嘉奖。三年来共实现营业收入60多亿元，2015年预计营业收入30多亿元，年均增长40%以上，力争“十三五”期间实现营业收入200亿元，成为中国一流能矿资源产业投资运营集团，为贵州矿业经济又好又快、更好更快发展发挥引领作用。

一、大型能矿企业基于挂牌新三板的投融资平台建设与管理背景

（一）适应省委、省政府对企业战略定位的需要

西南能矿成立之初，省委、省政府即赋予企业“全省矿产资源整合开发的重要主体及投融资的重要平台”的重要使命。面对贵州矿产资源开发小而散，产业链延伸不够，矿产资源就地转化和精深加工严重不足，矿产资源开发利用程度不高等现状，如何完成这一使命，如何为带动全省能矿企业改革发展发挥作用，成为西南能矿领导和管理层头版头条的重大议题。西南能矿要完成这一重要历史使命，就必须在加快在矿权经营、资源开发、矿山服务、矿业金融等方面改革创新，特别是在企业最重要的发展瓶颈，即资金如何筹措？矿产资源如何发挥最大效用？如何将矿产资源转化为经济优势等方面要有创新突破，才能不负省委省政府领导的希望，才能走出一条贵州能矿企业跨越发展的新路子。

（二）转型升级做大做强企业的需要

贵州是矿产资源大省，全省已发现矿产137种，占全国172种的73.65%；查明有资源储量的矿产87种，占全国161种的54.04%；列入储量表79种，其中54种位列全国储量总量的前十位。但这种资源的物质优势和开发利用转化加工高附加值等方面的弱势形成鲜明对比。一是矿产资源开发小而散，贵州省矿业权设置小而散，将成片资源分割给多个主体，致使整合开发的难度加大，已开发的资源也不能适应开发产能要求，资源深加工受到影响。二是矿产资源就地转化和精深加工严重不足，由于开采的矿山企业科技投入较小，开采粗放，导致“采富弃贫”、“采主弃伴”的资源浪费现象。一些呆矿如低品位铝资源、鲕状鳞铁矿、含钾页岩由于选冶技术未能突破，只能长年沉睡地下，不能发挥效益。部分优势矿种的开发和精深加工技术没有取得突破，矿产资源开发利用长期处于产业链低端，与资源开发及精深加工相关联和配套的产业发展滞后，资源优势难以转化为经济优势。三是能矿产业规模偏小，截止2014年底贵州省共有矿业企业7107户，但大型矿业企业只有盘江集团、开磷集团、瓮福集团、水矿集团等，资源分散于各个企业，资金集中于大企业，使得资源与资金的优势难以得到充分体现。能矿企业面对上述现状，必须在转变发展方式、做大做强方面做更多努力；必须在提高矿产资源开发利用程度，提高资源深加工程度，加快将资源优势转化为经济优势方面做更多努力。这些努力包括：完善公司治理，为企业开展能矿市场多元化经营提供坚实的体制保障；制订科学合理的战略规划，构建切合企业实际的竞争环境；建设适宜企业发展需求的投融资平台，为企业筹措充足的发展资金；加强技术创新和品牌建设，培育形成具有自主知识产权的核心技术和能源产品品牌；切实提升市场经营能力，把员工队伍素质提高到新的水平；积极履行社会责任，树立国有企业的良好社会形象。

另一方面，从企业发展规模来看，贵州省能矿产业的大型企业屈指可数，使得资源与资金优势难以体现，制约了贵州矿业经济发展。西南能矿作为贵州省矿产资源整合平台，拥有优势矿权136个，涵盖磷矿、铝土矿、锰矿、金矿、重晶石、铅锌矿、罗甸玉、钒矿、钼镍矿、地热、煤层气、页岩气等多个矿种。使得企业成为了省政府通过集中资源优势，打造的贵州省超大型矿业企业，为企业长期发展提供有利的条件。

（三）开辟融资方式拓展融资渠道的需要

省政府要求西南能矿在十三五期间要实现投融资300亿以上，产值500亿元以上。对照这个规划目标，仅仅依靠常规发展，这一宏伟目标的实现将面临十分巨大的挑战。贵州省虽然是能源矿产资源大省，但能矿产业不论在规模、企业实力、影响力上均较为落后，究其原因，资金短缺是其中重要的因素。2011年时，贵州能矿企业中仅盘江股份一家上市公司，其余企业基本无缘于资本市场，以致贵州能矿产业投资不足，资金短缺，资金来源渠道单一等，严重制约贵州能矿产业的发展。从企业内部看，西南能矿权属公司――贵州省地质矿产资源开发股份有限公司（以下简称“地矿股份”），是能矿黄金板块建设主体，亟待进行黄金矿产资源的整合，黄金产业链建设等，但由于地矿股份的资产规模较小，自主融资能力有限，为此需要通过建立融资租赁公司、做实产业基金、借助“新三板”挂牌、借壳上市、发行企业债等方式，增强直接融资能力，拓展融资却道；需要通过引进战略合作投资者，开辟新的融资方式，才能实施好煤电磷、煤电锰、清洁能源、黄金开发等重点项目，才能促进企业转型升级，做大做强企业。

二、能矿企业挂牌新三板促进投融资平台建设与管理的内涵和做法

“新三板”即全国中小企业股份转让系统，作为继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家经国务院批准设立全国性证券交易所，主要为初创型、成长型公司提高治理水平而搭建的一个投融资平台。西南能矿基于挂牌“新三板”的投融资平台建设与管理的内涵是：以省委省政府对西南能矿“全省矿产资源投融资平台”的战略定位为指针，以打造“中国一流能矿资源产业投资运营集团”为目标，以挂牌“新三板”为手段，促进企业资源与资本有机结合，加快贵州能矿资产证券化进程。通过加强组织领导，理顺投融资平台建设和管理思路，建立健全现代法人治理结构，完善财务管控体系，妥善解决历史遗留问题，疏通挂牌路径，实施全面技术创新战略，加强安全文明生产管理，打造“资本运行、智慧、绿色”三个能矿，将资源优势成功转换为经济优势，有力推进全省能矿企业转型升级，加快企业做大做强步伐。其主要做法有：

（一）加强组织领导，明确投融资平台建设和管理的思路

1.成立领导小组，明确任务分工，提高融资效率

西南能矿综合考虑目前能矿行业市场环境下行，融资难度较大等问题，有针对性的成立融资领导小组，由董事长、总经理任组长，总会计师任副组长，各部门负责人任组员，由融资财务部拟定融资方案交融资领导小组讨论通过，再负责具体实施。此管理体制，使投融资得到了有效的结合，减少贷款资金积压，减少了因分散融资造成的人员和财务成本浪费。

2.深入调研融资市场，明确融资渠道方式

（1）了解所处的行业环境。矿业是一个国家的基础性产业，从一定意义上讲，矿业经济是经济发展的晴雨表。近年来，世界经济和全球矿业继续处于深度调整期，国际矿业需求不振，投资下降，市场波动加剧，下行压力持续加大，大量矿业企业处于亏损的边缘或已经发生大面积亏损，矿业企业面临严峻的考验。从形势看，经济发展进入了新常态，主要特征就是市场变化、结构优化、动力转化，传统产业将发生根本性的变化，矿业发展也面临着诸多的挑战。矿业企业必须坚持绿色发展理念，打造绿色矿业，努力实现开采方式的科学化、资源利用高效化、生产工艺环保化、矿山环境生态化，推动矿业经济可持续发展。

（2）了解金融市场现状。2013年，中国经济运行面临较为严重的下行压力，国际大宗交易下滑严重，银行的不良率持续上升，使得各家银行在融资时趋于谨慎，尤其是针对矿业类企业，加大矿业企业获得间接融资的难度，迫使矿业企业急需新的融资途径。而中国政府持续的金融改革，为矿业企业融资带来了曙光，“新三板”全国化、公司债券的全面放开、加大对非银行金融机构扶持等，使得矿业企业可以多渠道融资。

（3）了解自身实际情况。西南能矿作为“贵州省矿产资源整合开发的重要主体及投融资的重要平台”，自身资源优势明显，但由于成立时间较晚，加之成立于矿业经济低迷期，使得各个产业推进速度缓慢，造成现金流量不理想，使得融资渠道单一、融资结构不合理、融资款项使用期与投资期不能匹配。

（4）明确融资渠道方式。通过深入的调研，比较各类融资渠道的优缺点，根据西南能矿各权属公司的不同特点，为各权属公司“量身定制”融资方案。经集团公司融资领导小组研究认为，地矿股份作为西南能矿能矿黄金板块建设主体，公司自身已形成较好的盈利能力，且黄金板块的吸引力较好，通过资本市场进行股权融资可以获得较好的资本溢价，有利于打通公司投融资渠道，提高公司资信能力，有助于公司建设与发展。

通过上述分析调研论证，西南能矿决定以“地矿股份”挂牌“新三板”为主要方式渠道，实施公司投融资平台的建设，围绕这一平台，从不断优化法人治理结构，优化财务资金管理，研发能力建设，人力资源开发，安全高效生产等方面加强平台建设，力争提前实现挂牌“新三板”。

3.明确融资管理的关键内容，制定优化步骤

为加快投融资平台建设进度，促进早日挂牌，西南能矿确立了融资管理并不是单纯的降低融资成本，而应该是“合理运用现代化金融手段，从企业实际情况出发，在融资成本可控的情况下，建立预算先行，投融结合，股债结合，长短结合”的投融资平台建设和管理思路。为此公司以“新三板”挂牌工作的严格要求为契机，对企业现行的管理制度查漏补缺，完善诸如股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、对外担保决策制度、对外投资制度、关联交易决策制度、防范控股股东及关联方资金占用管理制度等内控机制，使得企业在管理上更加规范，从实质上成为符合现代企业管理要求的股份制公司。在实施步骤上，要求2013年完成公司立项及公司内部审批工作，成立由注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成的挂牌工作小组，全面做好基础准备工作；2014年上半年配合完成会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查，配合完成主办报价券商项目小组尽职调查报告、推荐报告、公开转让说明书等关键文件，以及完成一系列报批审核工作；2014年底力争挂牌成功。

（二）构建现代法人治理结构，提高公司治理水平

1.建立健全公司决策机制

地矿股份由于是西南能矿全资子公司，股权100%由西南能矿直接或间接持有，股东会、董事会、监事会的人员全部是西南能矿派驻，所有决策基本就是西南能矿一票制，原“三会”决策程序流于形式，并未达到监督制约的作用。以本次“新三板”挂牌为契机，公司全面建立和完善了“三会”制度，制定《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》，界定明确董事会、总经理层和监事会各自的职责范围，以便各司其职，协调一致地开展工作，从制度上完善公司决策程序。

2.规范公司对外投资经营行为

地矿股份原投融资经营行为基本由控股股东一票决定，风险管控能力有限，公司对外投资行为缺乏应有的风险意识，存在审批手续不全，档案缺失等问题。公司为此制定《对外投资制度》、《投资风险审查管理办法》，明确了投资的定义及范围，明确了投资的审批流程，明确了投资风险审查的责任部门及职责，使投资风险能降到最低。同时对其原有的对外投资项目也规范完善了相关程序及档案。新投资流程增加可行性论证等，对降低风险，对分析项目利弊起到了关键作用，投资流程对比如下：

3.规范公司担保行为

公司由于未发生过对外担保，故对外担保制度长期缺失。公司成为公众公司后，随着业务发展壮大，其资信能力将发生较大的改变，对外担保的可能性将增大，为保护公司及股东的利益，公司制定《对外担保决策制度》，规定对外担保对象、决策权限、决策流程、后续管理等各个方面，尤其是对担保企业进行严格限制，对外担保范围原则上限于公司的子公司，并增加担保尽职调查环节，对于不符合担保条件的子公司将不提供任何形式的担保。最大限度防止对外担给公司造成损失。

4.规范关联交易行为

公司控股股东西南能矿是一个集探、采、选、冶于一体的多矿种产业集团，公司与西南能矿及其其他子公司之间多有合作，关联交易在所难免。规范关联交易行为是防止利益输送的关键。为此公司制定《关联交易决策制度》，明确公司关联交易占比、关联交易决策权限、关联交易决策程序等。防止大股东及关联人运用关联交易进行利益输送，最大限度的保护中小投资者利益。

（1）明确关联交易定价原则和方法。关联交易的定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价的原则；如果没有国家定价和市场价格，按照成本加合理利润的方法确定；如无法以上述价格确定，则由双方协商确定价格。

（2）确定关联方公司董事、监事及高级管理人员要关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。公司监事每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况，如发现异常情况，及时提请公司董事会采取相应措施。公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失。

（三）完善财务管控体系，严格依法依规经营

1.完善财务会计制度

地矿股份原财务管控制度已无法满足公众公司需要，例如未完全严格按照新企业会计准则的要求建立会计科目和进行会计核算，未明确规定金融资产、应收款项、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、商誉、无形资产等八项资产的减值准备计提方法和计提标准，未明确规定各项费用核算明细，未明确规定季度及中期财务报告格式、内容、说明等。在公司申请挂牌新三板期间，地矿股份按照公众公司的要求，根据最新企业会计准则及相关法律法规、西南能矿相关财务管理制度的要求，修订完善了《地矿股份财务管理制度》、《预算管理制度》、《费用管理制度》，《资金管理办法》、《资金及票据审批管理办法》、《内部审计管理办法》等财务管理制度和内控管理制度，使地矿股份在财务管理、内部控制方面更趋完善和健全。新建立的制度中明确规范了大额资金付款和勘查工程预付款、进度款等付款的具体审核流程和使用单据格式。在2014年集团公司启用了金蝶集团财务管控软件，使地矿股份对各权属公司的财务管理更加直接和深入，通过财务管控软件，能随时监控公司本部及各权属公司资金流向，能随时监控本年度财务数据实际发生额与预算数的差距，及时发现问题及时处理，特别是对成本费用超预算的情况能够及时提醒及时发现，对成本费用起到了很好的监控作用。

2.规范矿业权资产会计核算管理

公司制定了《矿业权资产核算管理办法》，统一了矿业权资产的核算科目及核算口径，明确了探矿权、采矿权的取得方式和摊销办法，严格划分了探矿权、采矿权各阶段的资本化、费用化项目明细，对矿业权资产的核算管理起到了规范作用。

3.规范基础管理

地矿股份相继修订和完善了《采购管理实施办法》、《固定资产管理办法》、《接待管理办法》等相关制度和规定，进一步规范了采购流程、降低公司运营费用、规范资产管理。

（1）通过制定《采购管理实施办法》，成立了采购领导小组，明确了采购领导小组及各部门的职责权限，明确了采购范围并确定了各个采购标的标准的采购方式，有效地降低了工程、原材料和服务的采购成本，维护了公司利益，防范了经营风险和腐败现象发生。

（2）通过制定《接待管理办法》，明确规定了公务接待的申请审批程序，加强了公司公务接待活动的管理，促进公司接待工作规范化，厉行勤俭节约，反对铺张浪费，有效地降低了公司公务接待费用。

（3）通过修订《固定资产管理办法》，统一了固定资产划分标准等，并明确了固定资产管理、使用、维护、登记等部门及程序，提高了固定资产使用效率，保证了固定资产的安全完整。

（四）妥善解决历史遗留问题，疏通挂牌路径

地矿股份由于成立时间较长，存在较多历史遗留问题，这些问题成了平台建设的阻碍，如不解决必将影响挂牌，为此本作合法、合规、合理的原则，领导挂帅，从各部门抽调专业人员，组织专门工作小组，定时间定任务协调解决历史问题，疏通挂牌路径。具体做法是：

1.开展矿权转让收入专项核查，解决矿权转让收入确认问题

股转公司及各中介机构针对地矿股份2012年转让所持法地煤矿矿权分两年确认转让收入的问题上提出异议。股转公司针对该问题进行五次反馈，要求地矿股份对一项整体业务多次利润分配作出补充说明。

针对股转公司提出的问题，集团公司协助地矿股份完成证据链的收集和整理。认为地矿股份仅为即法地煤矿探矿权勘探项目参与方非实际拥有方，无法对其分红作出决定。同时由于2013年末该项目尚未完成结算，其收益尚具有不确定性，出于会计谨慎性原则的考虑，投资各方可在预计决算利润范围内对投资收益进行分期确认。最终中介机构提出无保留意见的书面意见，也取得股转公司的认可。这一问题解决也反应企业财务资料完整性对挂牌上市具有很大的帮助。

2.开展贸易规范化检查，解决地矿股份贸易融资问题

地矿股份2011年开始从事矿产贸易业务，主要业务对手存在关联关系主要目的是利用充裕的资金积极探索投资渠道、培育友好合作伙伴、培养锻炼贸易人才队伍、寻求主营业务突破、谋求闲置资金更高收益回报。股转公司认为该项业务两个交易对手之间属于关联关系，需补充说明地矿股份作为中间商的必要性及合理性。经集团公司及主办券商查阅销售合同、销售发票和资金流水情况后认为此贸易行为市场定价公允、贸易行为真实、客户资信情况良好，且为防止回款出现问题，客户提供股权质押增信，属于正常贸易业务。经过2011-2013年开展此项业务，地矿股份锻炼了一只精干的贸易队伍，并培育了一批稳定的客户及资源。地矿股份于2013年成立了进出口公司及西南紫金黄金公司从事贸易业务，目前主要涉及合质金、贵金属、金银珠宝饰品销售、黄金进料加工复出口等业务。现根据地矿股份的战略发展需要，从2014年开始已在逐步的缩减该业务，并在加紧催收贸易欠款。

3.开展历史沿革规范化检查，解决了历史沿革中存在的瑕疵问题

公司历史沿革是新三板的审核重点，无数的申请挂牌企业在此问题上无法解决，因出资不实、抽逃注册资本、股权变更行为不规范等，是企业最终无缘新三板主要问题。

地矿股份1992年成立，成立二十多年间股东及实际控制人历次变更，注册资本注入方式的合法合规性成为关注点。经西南能矿协助地矿股份重新梳理了地矿股份股本形成及变化情况。

（1）历次出资问题。地矿股份存在部分出资未到位、增资未验资等瑕疵，但其后已采取减资和验资复核对上述行为进行纠正。历次增减资均得到主管部门批准，并办理了国有产权变动登记。

（2）国有资产无偿划转问题。2009年9月地矿股份股权存在两次系统内部无偿划转行为，上述无偿划转均根据《企业国有资产无偿划转管理办法》由省地矿局和省政府履行相应的批准程序。并于2014年3月，经贵州省国资委以黔国资函产权【2014】31号文对地矿股份国有产权进行确认。

综上认为，地矿股份设立改制、历次增减资和股权变动行为真实有效，不存在虚假出资和国有资产流失，股本变动后股权结构清晰，不存在潜在的股权纠纷和其它法律问题。

4.开展境外矿权所有权确认工作，解决境外矿业权真实合法的问题

地矿股份在境外投资多个矿业权。股转公司提出需要对境外矿业权的真实性、合法性进行认定。为解决该问题，西南能矿配合地矿股份积极与矿权所在国驻华使领馆联系，地矿股份通过矿业权所在国能矿部出具矿业权确认件，并请当地律师出具法律意见书，由所在国外交部盖章、相关官员签字后确认其真实性、合法性，将上述文件交当地驻华使馆出具公证认证印章及签字真实有效。

5.实施人员分类管理，解决人员独立性问题

地矿股份核心人员均来自于贵州省地矿局，均为事业单位编制，涉及独立性问题。事业编制意味着更稳定的收入来源，是单位职工不愿放弃的主要原因，也是地勘机构改革过程中客观面临的主要问题。公司通过挂靠及借调形式进行处理。根据西南能矿组建方案，地矿股份整体由省地矿局划入西南能矿，公司现有事业编制人员保留身份，待全省地勘事业单位改革完成后再行商定。拥有事业编制的人员可以分为两类，一类编制挂靠单位已经出具说明，仅为编制挂靠；另一类为借调人员，签订借调协议，明确服务期限，期满后是否续签借调协议，尊重地矿股份和本人的意见。并由省地矿局各地勘单位出具了说明，证实该等职工仅事业编制保留在省地矿局所属各地勘单位。

（五）加强安全文明生产管理，创建生态环保型绿色能矿

近年，国家越来越重视环保和安全生产问题，在地矿股份的挂牌审核过程中，安全环保管理成为股转公司重点关注的问题，集团公司同地矿股份主要从以下几个方面进行了管理上的优化。

1.界定安全生产责任

从地矿股份业务模式看，地矿股份主要从事矿权投资业务，不具备勘查资质，探矿权勘查工作均委托具备资质的勘查单位进行，业务模式如下图：

探矿权在完成全部或部分勘查工作后直接转让或勘查并探明矿产储量后与具有开采能力的大型企业合作，成立矿产开采公司以获得投资收益。因此作为非生产型企业，地矿股份矿权投资业务不存在环保及安全生产问题，为此由贵阳市环保局出具书面证明及地矿股份出具书面声明解决这一问题。

2.加强监管

敦促所投企业、如贵州紫金矿业股份有限公司和贵州锦丰矿业有限公司在开采过程中依法履行环评审批手续，近三年内未发生重大环保事故。安全生产方面，紫金公司和锦丰公司依法取得安全生产许可，项目工程依法进行安全评价并取得安全监督管理部门审批。未受到过环境主管部门及安全生产监督管理部门的任何行政处罚。

随着企业黄金产业链建设，公司愈加重视安全问题，为此地矿股份加大了对安全方面的管理：

一是增强抓好安全生产工作的使命感和责任感，打造“安全矿山”建设基

础。安全生产工作事关企业员工的生命财产安全，事关企业兴衰成败，是各级领导和党员干部的首要责任。集团与地矿股份认真按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管”及“三严三实”的要求，切实强化责任意识和担当精神，把牢红线，守住底线，严格落实安全生产责任制；单位“一把手”亲力亲为，切实履行“第一责任人”的职责，时刻绷紧安全生产这根弦，常抓不懈，警钟常鸣，杜绝丝毫的侥幸心理和麻痹思想。二是加强安全管理队伍建设，切实提高本质安全水平。抓好安全生产，关键在人。生产技术人员和安全管理人员的专业素质，是“本质安全”的基石，我们从这一薄弱环节出发，“一把手”持之以恒认真抓好安全队伍建设，进一步加大培训力度，不断提高生产技术和安全管理人员的业务技能，熟悉掌握并严格执行国家安全规程和技术标准，严格遵守安全管理制度，从根本上解决执行问题，切实提高本质安全水平。

（六）实施全面技术创新战略，打造科技创新型智慧能矿

智慧矿山系统是进行全方位的智能监控，在水、顶板、危险设备、爆破等危险环境周围做到无人值守，在某些特定环境下防止外来人员误入。在重体力劳动或重复性劳动下，系统实现对设备的自动控制与检测或用户远程控制，做到无人操作，提高安全水平。包括采煤、掘进、运输等工作环节。

在西南能矿成立之初（包括挂牌准备阶段），集团领导便以超前的意识，要求权属矿业公司在矿山建设时，以“智慧矿山”的建设标准和模式进行矿山建设。通过先进信息技术的应用，在矿井下也可使用无线通讯联络，实现井上井下无线应急调度一体化。李在文董事长表示，在西南能矿今后的发展历程中，将加快推进“智慧矿山”建设，努力打造安全矿山，用现代信息技术为矿山安全作业保驾护航。

经过几年探索，地矿股份参股矿山锦丰公司“智慧矿山”建设取得初步成效。目前，矿区已装备应用安全参数监测监控、生产调度等系统，供电、提升、排水、通风、压风、运输等六大生产环节的自动化控制系统应用率达到60%以上，实现了调度指挥、安全监测监控、门户网站集成应用及安全监测监控系统区域联网，有效提升了矿山安全生产水平。

地矿股份智慧矿山建设，使矿山实现整体协调优化，在保障安全生产的前提下，达到提高其整体效益、市场竞争和适应能力的目的，有力支撑了集团公司“智慧矿山”建设。

（七）抢抓机遇挂牌融资，建设资本运营型能矿

2015年5月，地矿股份提请股票发行方案，拟以13.51元/股，拟发行股票不超过400万股（含400万股），预计筹集资金及资产合计不低于5，404万元。本次增发主要针对原股东及做市商，完成协议转让向做市转让方式的改变。西南能矿拟同意以13.51元/股的价格认购地矿股份本次定向发行242万股，认购方式为现金和资产。其中，西南能矿以现金206.78万元认购地矿股份153，057股，以评估总值为3，062.64万元的探矿权认购乙方股票2，266，943股。认购股票的资产主要为西南能矿所拥有的11个金矿探矿权，上述探矿权均处于资源勘查阶段。贵州奥达物资有限公司以现金认购12万股，预计筹集资金162.12万元；西南能矿建设工程有限公司以现金认购10万股，预计筹集资金135.1万元；具有全国中小企业股份转让系统做市业务资格的五家证券公司以现金认购136万股，预计筹集资金1，837.36万元。本次股票发行的募集资金，将用补充地矿股份的流动资金，地矿股份控股股东西南能矿用以认购本次股票发行的探矿权，将用于地矿股份开展矿权投资业务，以此来提升地矿股份的市场推广、业务开展及盈利能力，保障地矿股份经营的持续发展，促进地矿股份经营和发展壮大。募集资金及入股矿权到位后，地矿股份矿权投资业务将得到进一步提升，财务状况及现金流将得到进一步的改善，资金流动性增强，地矿股份股本规模、总资产、净资产、每股净资产等财务指标将有所提高，进一步增强地矿股份经营发展能力及抗风险的能力。

三、大型能矿企业基于挂牌新三板的投融资平台建设与管理效果

（一）成功挂牌“新三板”，成为两个“第一”，有力推动企业转型升级

2014年12月16日，西南能矿在北京全国中小企业股份转让系统公司敲响的开盘钟声，地矿股份正式登录全国资本市场，标志着全国第一家矿产资源投融资企业、贵州省第一家国有企业在“新三板”成功挂牌。随着地矿股份成为“新三板”成分指数股票，“全国新三板200强”，全国第一家挂牌“新三板”矿业企业，进一步诠释了资源与资本的完美结合，完成了资源向资本的转移，实现了资产证券化。在国有企业改革大潮中，作为贵州省第一家在“新三板”挂牌的矿业国有企业，有利于助推贵州矿业经济借力多层次资本市场加快发展，有利于引入社会资本推动贵州国有企业混合所有制改革。实现了国内资源型矿业企业首次进军资本市场，为全国矿业企业在资本市场融资和推动发展提供了范例。

（二）开辟新的融资渠道，实现资源的证券化转换

通过地矿股份的挂牌，实现与资本市场的对接，开启西南能矿直接融资的大门。2015年西南能矿拟发行26亿元的中期票据和短期融资券，这将改变西南能矿短贷长用及单一依靠间接融资的局面。为西南能矿拓宽融资渠道，扩大融资规模，改善融资结构起到积极作用。同时为西南能矿下一步的资产整合提供新的运行模式，即将优势矿种进行整合，通过“新三板”或其他资本市场的转让股权，实现资产增值，使得资源与资本得到完美结合。

（三）资本增值四倍，经济效益显著

地矿股份在“新三板”市场上以13.41元/股完成股权转让，实现股本增值，使得矿权类资产增值部分通过股票交易得以体现。2014年12月31日西南能矿向贵州奥达物资有限公司转让地矿股份360万股，占总股本3%，获得转让资金5000万元，资本增值92.8%。2014年末地矿股份市值达到16.09亿元，资本增值达4倍，成为“新三板”200强企业。地矿股份也通过挂牌新三板，取得融资方面的突破，在挂牌后获得多家商业、股份制银行的授信额度8.5亿元，授信额度增长近一倍；同时打开了黄金租赁融资渠道，获得低成本融资1.6亿元，大大降低融资成本。

（四）积累操作经验，推动能矿金融板块建设

第5篇：矿业公司管理制度大全范文

第一条为了排查煤矿安全生产隐患，整顿不具备安全生产条件的矿(井)，根据国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局安监总煤矿字〔200*〕134号《煤矿隐患排查和整改实施办法(试行)》、安监总煤矿字〔200*〕133号《煤矿重大安全生产隐患认定办法(试行)》和《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》等有关文件规定，制定本实施办法。

第二条煤矿企业是安全生产隐患排查、整改的责任主体，煤矿企业主要负责人对本企业安全生产隐患的排查和整改全面负责。煤矿安全生产的隐患排查和治理以矿井为单位进行，各矿矿长对安全生产隐患的排查和治理负直接责任。

各矿井要加强现场监督检查，及时发现和查处违章指挥、违章作业和违反操作规程的行为。发现存在重大隐患，要立即停止生产，并向煤矿主要负责人报告。

第三条矿井有重大隐患的，应当立即停止生产，排除隐患。本实施办法所称重大隐患是指《特别规定》第八条第二款所列15种重大安全生产隐患（详见安监总煤矿字〔200*〕133号文件《煤矿重大安全生产隐患认定办法》），以及*矿务集团有限公司安全管理资料汇编中所列的重大隐患。*矿务集团有限公司安全管理资料汇编中所列的主要隐患，按一般隐患的要求进行排查、整改。

第四条集团公司安全监察部、集团公司全资或控股子公司安全监察部，以及集团公司驻矿（处）安全监察处，对所属矿井的重大隐患负有重点监察、专项监察、定期监察的职责。

第二章隐患排查

第五条各矿井要建立安全生产隐患排查、整改制度，健全各级安全生产隐患排查、整改的的责任制,组织职工发现和排除隐患。

1、集团公司董事长、总经理和各矿矿长，对本单位的安全生产隐患排查、整改工作负全面责任。应当每月组织一次由相关煤矿安全管理人员、工程技术人员和职工参加的安全生产隐患排查，对查出的隐患要登记建档。要定期听取有关人员及部门对安全生产隐患排查的汇报，督促和检查安全生产隐患排查、整改工作计划和资金的落实，组织健全机构、配备人员、组织制定岗位责任制，主持召集安全生产隐患排查、整改工作办公会及工作会议，及时作出决策和下达指令。

2、集团公司和矿总工程师，对本单位的安全生产隐患排查、整改工作负技术领导责任，负责组织制定安全生产隐患排查、整改工作计划和安全技术措施，负责配备技术力量，确定岗位责任、开展科研攻关、推广应用新技术，组织安技措资金计划，参加安全生产隐患排查和整改。

3、集团公司分管副总经理和各矿的矿长，对本单位的安全生产隐患排查、整改负直接领导责任；各矿分管副矿长协助矿长开展安全生产隐患的排查和整改工作，对此项工作的开展负有同等责任。负责组织实施安全生产隐患排查、整改工作计划，监督检查各级安全生产管理人员岗位责任制落实情况，组织实施整改隐患的各项措施，参加安全生产隐患排查和整改。

4、集团公司和矿分管的副总工程师，对本单位的安全生产隐患排查和整改负技术责任。负责组织制定、审批和落实整改隐患的安全技术措施，参加安全生产隐患排查和整改。

5、集团公司安全监察部部长和驻矿安全监察处副处长，对本单位的安全生产隐患排查和整改工作负监察责任；集团公司安全监察部分管副部长、总工程师，对各自分管业务范围内的安全生产隐患排查和整改工作，负有安全监察直接责任。负责监督检查本企业各级安全生产管理人员岗位责任制和业务保安责任制的履行情况，参加安全生产隐患的排查，跟踪落实隐患的现场整改情况，对各自分管范围内的安全生产隐患实行闭合管理，并建立和保管好安全生产隐患整改台账。

集团公司安全监察部总工程师、驻矿安全监察处技术负责人，对本单位安全生产隐患排查和整改工作负技术监察责任。专兼职安监人员要按三大规程及有关文件规定，认真排查本单位安全生产隐患，跟踪安全生产隐患整改，认真检查整改隐患的各项措施执行情况，严格把关。

6、集团公司生产技术部和矿生产技术管理部门，是安全生产隐患排查和实施整改的主要机构，对隐患排查、整改负生产技术管理责任。具体负责安全生产隐患排查、制定具体整改方案、指导整改方案的实施以及现场整改过程中的安全生产技术管理工作。

7、基层区队的区队长，对本单位的安全生产隐患排查和整改负全面责任。每天组织一次对本区队安全生产隐患的排查，采取有针对性的措施进行及时整改，对排查出来的安全生产隐患要登记建档，并及时向有关领导和部门汇报安全生产隐患的排查和整改工作情况。

8、基层区队的技术负责人，对本区队的安全生产隐患排查和整改工作负技术管理直接责任。负责编制安全生产隐患排查和整改的安全技术措施，现场指导安全技术措施的实施。

9、基层区队的班组

长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查、整改负直接责任。作业前，必须认真排查本班组生产作业场所存在的安全生产隐患，提出在工作过程中应采取的安全防范措施，并在生产过程中采取切实可行的措施认真加以解决；对依靠本班组力量无法进行整改，或一时不能彻底整改的安全生产隐患，必须及时向区队以及矿调度室汇报。

10、基层区队的现场作业人员，对所在岗位的安全生产隐患排查和整改工作负责。必须每班排查本岗位安全隐患，对排查出来的安全生产隐患要及时进行整改；如不能整改的，必须及时向班组长和区队带班干部进行汇报，同时，在现场作业过程中，必须无条件接受各级领导及安全管理人员交办的安全生产隐患整改任务，并按要求完成隐患整改工作。

第三章隐患的分级管理和监控

第六条对煤矿的安全生产隐患实行分类、分级管理和监控。

集团公司生产技术部在每月5日前，各矿井分管部门要在每月25日前，按照以往对十害专管的要求，从采煤、掘进、机电、运输和提升、通防、巷修、火工品管理、水文地质、冲击地压、其它等十大方面，对安全隐患进行一次彻底排查，对所排查出来的各类隐患按照下述方法进行分类和定级，并实行分类、分级管理，即：需要地方政府或省政府及部门协调解决的安全隐患为a类，需要集团公司帮助解决的安全隐患为b类，属于矿安排解决的安全隐患为c类，属于区队自身解决的安全隐患为d类；按照其危害程度和隐患的性质不同，分为：特别严重、严重、中等、一般、较轻5个等级。在填报安全生产隐患汇总表时，要按照隐患的类别、危害的程度和隐患的专业类别，依照a类、b类、c类、d类的先后顺序依次进行填报；重大隐患和一般隐患分别填入各自的汇总表，以明确区分。煤矿重大隐患和一般隐患排查和整改情况汇总表，要及时报送相关领导和部门，并及时下发到基层相关单位。对不属于上述两类煤矿安全隐患的其他安全生产关键问题，仍按现行的相关规定，经梳理后专门填写安全生产关键预报表，分别报集团公司安全监察部和生产技术部；属于基本建设工程的，要同时报送规划部。

集团公司安监部负责跟踪督查b类隐患，并协调省或地方政府及部门解决a类隐患。

一般隐患由矿长指定隐患整改责任人，责成立即整改或限期整改。对限期整改的隐患，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报矿长审核签字备案。

重大隐患由各矿矿长组织制定隐患整改方案、安全保障措施，落实整改的内容、资金、期限、下井人数、整改作业范围，并组织实施。整改项目结束后，由矿长按照重大隐患的整改验收标准组织自检。

矿井重大隐患自检合格后，要及时向集团公司公司安全监察部、生产技术部以及当地市（县）安全生产监督管理部门和煤矿安全监察部门进行报告。申请报告应包括整改方案中的内容、项目和自检结果，并有煤矿主要负责人签署的验收意见。

第七条集团公司和各矿井必须建立正常的安全生产隐患排查和整改活动制度。集团公司和各矿井按照季度和月度分别召开一次安全生产隐患排查和整改分析会，每季度的第一个月可将季度和月度排查分析会合并进行。各矿井的采煤、掘进、机电、运输提升、通防、巷修、火工品、水文地质、冲击地压及其它相关方面专业技术人员和管理人员，每周要与安监部门一起召开一次安全生产隐患排查和整改分析会；区队每天要分析一次安全生产隐患排查和整改情况。每次会议都要有原始记录。

第八条集团公司和各矿两级安全监察部门要建立隐患整改档案，对各类隐患实行“谁排查、谁签字，谁整改、谁签字，谁验收、谁签字”的闭合管理。

每月底，集团公司、全资或控股子公司安全监察部门，以及驻矿安全监察处，要将本单位当月安全隐患的整改情况及时反馈给集团公司以及本单位的相关领导和部门。对重大安全隐患没有按期进行整改的，先停产整顿，再按照集团公司相关规定实施责任追究。

第四章隐患的建档和上报

第九条集团公司安全监察部、驻矿安全监察处对查出的安全隐患，要及时下发安全隐患整改通知单或安全监察意见书，并跟踪落实隐患整改的情况；对未按期完成隐患处理或因安全隐患处理不当而造成事故的，要依照责任追究等相关文件的规定，追究有关人员的责任。

第十条各单位安全监察部门，要加强对所排查出来的安全隐患的跟踪落实，及时进行统计汇总，实行档案化闭合管理。安全隐患排查及整改情况档案应包括以下主要内容：安全隐患的名称和种类（类别）、危害程度、产生的原因和现状、所采取的整改方案及安全措施、整改的单位和整改责任人、组织和参加整改验收的人员、整改结果等内容。

第十一条各生产矿井、全资或控股子公司，应当于每月25日前将本月安全隐患的落实整改情况，以及所排查出来的下个月的安全隐患，向集团公司安全监察部和生产技术部提交书面报告。在每季度第一个月的5日前，要将上季度重大隐患的整改情况，以及本季度所排查出来的重大安全隐患，向集团公司安全监察部、生产技术部以及当地市（县）安全生产监督管理局和煤矿安全监察机构提交书面报告。上述报告均要经矿长签字。报告的主要内容要包括：产生重大隐患的原因、现状、危害程度分析、整改方案、安全措施和整改结果等内容。重要情况应当随时报告。

第6篇：矿业公司管理制度大全范文

2021年度安全生产监督检查计划

 

根据《中华人民共和国安全生产法》和《国家安全监管总局关于<安全生产年度监督检查计划编制办法>的通知》（安监总政法〔2017〕150号）要求，结合全市煤矿安全监管工作实际，编制本计划。

一、指导思想

坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实国家、省、市安全生产工作重大决策部署，牢固树立安全发展理念和红线意识，弘扬生命至上、安全第一的思想，完善风险管控和隐患排查双重预防机制，构建安全生产长效机制，全面推进依法治安，强化监管执法，进一步落实安全责任、夯实安全基础、突出灾害治理，确保全市煤矿安全生产形势持续稳定。

二、工作目标

将防范遏制煤矿重特大事故作为目标任务，突出重点，加大对灾害严重、管理薄弱、问题突出、存在重大事故隐患煤矿的执法力度，以煤矿风险管控和重大灾害治理为主线，以灾害严重且治理效果差的煤矿、安全上不放心及近五年内发生过较大及以上事故的煤矿等为重点，紧紧围绕抓大系统、治大灾害、控大风险、查大隐患、防大事故，坚持“管理、装备、素质、系统”并重，强化煤矿企业安全生产主体责任落实，突出董事长、总经理、矿长、实际控制人、总工程师等“关键少数”，重点检查煤矿企业安全生产第一责任人（董事长、总经理、矿长、实际控制人）的履职情况；煤矿企业安全生产技术管理第一责任人（总工程师）的履职情况；聚焦煤矿存在的突出问题，强化对生产计划安排、煤矿开拓部署、采掘布置、安全投入、安全监控系统运行等情况的监管执法，强化对煤矿瓦斯、水、火、冲击地压等重大灾害治理情况的监管执法。有效推进煤矿企业安全生产标准化建设、人员素质提升和主体责任落实，确保煤矿生产领域安全稳定。

三、主要任务

一是坚持问题导向和目标导向，注重规范执法和创新监管方式，加强事前事中煤矿安全风险管控，积极与煤监、发改委等部门开展联合执法，严厉打击煤矿安全生产各类违法违规行为。

二是认真贯彻落实国家、省、市有关煤矿安全的法律法规和制度要求，加强对县（市、区）煤矿安全监管部门的监督指导，强化煤矿安全专项整治，推进部门监管责任落实。

三是督导煤矿企业建立健全和落实安全生产责任制，完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，深入排查和有效化解各类安全生产风险，推进企业安全生产主体责任落实。

四、行政执法人员数量和总法定工作日、监督检查工作日、其他执法工作日、非执法工作日测算

（一）行政执法人员数量和检查生产经营单位数量

煤监处现有4人。其中：处长1人，负责煤矿采掘、防治水监管1人，负责煤矿机电运输监管2人。目前没配备煤矿通风、地质测量等专业监管人员。

计划检查10户煤矿，其中：重点检查企业4户，一般检查企业6户。

（二）总法定工作日

2021年共有法定工作日250天，煤监处总法定工作日：国家法定工作日×人数= 250天×4人=1000工作日。

（三）其他执法工作日

1.煤矿安全监管，进行安全生产专项整治，组织开展安全生产标准化抽查、检查，配合部门联合执法，核查安全生产投诉案件，参与安全生产事故调查。每人约96天，共计96×4=384个工作日，占总工作日38%。

2.有关安全生产会议、文件办理。每人约50天，共计50×4=200个工作日，占总工作日20%。

以上总计：384+200=584个工作日，占总工作日58%。

（四）非执法工作日

1.参加学习、培训、会议；参加党群活动；机关值班等预计所占用的工作日。每人约40天，共计40×4=160个工作日，占总工作日16%。

2.公务员法定的休假、探亲假、婚（丧）假及病、事假；每人约20天，20×4=80个工作日，占总工作日的8%。

以上总计：160+80=240个工作日，占总工作日24%。

   （五）监督检查工作日

2021年总监督检查工作日：总法定工作日-其他执法工作日-非执法工作日=1000-584-240=176个工作日，平均每人44天，占总工作日18%。

五、重点监督检查安排

   （一）重点监督检查单位数量、方式

1.重点监督检查企业数量：4户。具体名单如下：吉林省龙家堡矿业有限公司、吉林省宇光营城矿业有限公司、吉林省华安矿业有限公司、长春市双阳区长岭煤矿。

3.重点检查方式：采取全覆盖检查，年度检查不少于2次。

   （二）在年度监督检查计划中的占比

重点监督检查企业数量占全年监督检查计划的57%。

   （三）时间安排

2021年1月1日至2021年12月31日。

六、一般监督检查安排

   （一）一般监督检查单位数量、方式

1.一般监督检查企业数量：6户。具体名单如下：长春羊草煤业股份有限公司一矿、长春羊草煤业股份有限公司一矿、长春市双鑫煤业有限公司、长春市双阳区二道南山井、长春市双阳区双鑫煤矿、吉林省春谊煤矿。

2.一般监督检查方式：采取全覆盖检查，年度检查不少于1次。

（二）在年度监督检查计划中的占比。一般监督检查企业数量占全年监督检查计划的43%。

（三）时间安排。2021年1月1日至2021年12月15日。

序号

检查矿井

检查时间

检查次数

1

吉林省龙家堡矿业有限公司

5月、9月

2

2

吉林省宇光营城矿业有限公司

6月、10月

2

3

长春羊草煤业股份有限公司一矿

4月、10月

1

4

长春羊草煤业股份有限公司二矿

5月、11月

1

5

吉林省华安矿业有限公司

4月、9月

2

6

长春市双阳区长岭煤矿

6月、12月

2

7

吉林省春谊煤矿

7月

1

8

长春市双鑫煤业有限公司

11月

1

9

长春市双阳区二道南山井

7月

1

10

长春市双阳区双鑫煤矿

8月

1

 七、监督检查工作要求

（一）认真执行监督检查计划。根据监督检查计划的要求和工作职责，细化分解检查任务，重点检查制定现场检查方案并认真实施。

第7篇：矿业公司管理制度大全范文

1、基本情况

1.1 设计情况

某煤矿设计的生产能力为1.2Mt,服务时间为48.5a,应用立井开拓开采,井口标高+130m,主井深680m,副井深700.5m,车场水平标高-540m,应用单水平上下山开采全井田。该矿井为煤和瓦斯突出矿,总计储量约0.87亿吨原煤。建井应用中央边界式分区通风,初步设计的井巷工程量是19413.7m,并于2003年2月建设。目前各系统均已正常工作。

1.2 管理体制

该煤矿属省重点建设项目,按照国家相关政策,该矿井实行的是项目法人负责制,其法人为江苏省某矿业公司。该公司下设5家股东,设立有股东大会和董事会以及监事会,具体项目建设管理执行总经理负责制,接受董事会领导。

2、安全管理机制及其特点

2.1 安全管理机制

2.1.1 上级主管部门

该矿从行政上说归属公司董事会主管,从业务上说归属省煤炭工业管理局主管,从安全监察上说归属省煤矿安全监察局主管。

2.1.2 矿井主管部门

该矿的安全生产工作由董事会委托总经理负责管理,还要对公司董事会负责,监督检查工作由监事会负责。

具体施工项目的安全生产工作由各施工项目部总负责管理,还要对建设单位及上级主管部门负责。施工项目部需要与建设单位签订管理合同,确保责权明确。建设单位需要与各施工项目部统筹签订安全管理协议等。

2.2 安全管理机制的特点

(1)建设单位和施工项目部以签订合同的方式平等合作,并对其上级主管部门和下午主管部门负责。

(2)建设单位和施工项目部之间以及各施工项目部之间同属合同契约的关系,而不属于行政隶属的关系。

(3)所有部门均以项目建设作为中心工作,全面的安全管理协调工作由建设单位来完成。

(4)无论建设单位还是各施工项目部,都要在国家安全监察机构的监管下开展工作。

3、安全管理机制的运行

3.1 上下级关系要理顺

该矿井的法人为有限责任性质决定了其属于无主管企业单位,在其建设之初通过董事会委托总经理对公司的安全管理工作负责,董事会的组成结构主要是各投资方的股东委派的相关人士进行兼职,重大决策的制定只能通过召开董事会确定落实,因此公司的日常安全管理工作和公司行政部门之间存在严重脱节的问题,很多涉及安全管理工作的精神、指示、文件等无法在建井过程中全面贯彻落实到位,使安全管理工作较难开展。因此,公司董事会决定委托总经理申请接受地方煤炭管理部门的管理和业务指导。国家煤矿安全监察体制逐渐完善后,该矿接受省安全监察部门的监管,使公司与政府及各行政主管部门的关系得以理顺。

3.2 内部安全管理机制要完善

3.2.1 设立严格的考核体系

每年年初公司都要委托总经理与上级主管部门签定安全生产目标责任状,再由总经理与下级副总、总工签定安全生产目标责任状,再由公司的中层各部门经理与各分管副总、总工进一步签定安全生产目标责任状,最后具体职员与部门负责人签定安全生产目标责任状。每年年底由公司监事会及煤炭主管部门考核总经理,公司设立督查组考核副总、总工及各部门经理,以此类推逐层考核,根据个人考核结果按照公司奖惩规定进行奖惩,并进入个人业绩档案归档。

3.2.2 设立职权明确的安全生产责任制度

该公司的第一安全管理责任人是董事长,具体职权的行使委托总经理执行;公司副总和总工负责分管部门的安全责任,以及对上级总经理负责;各部门经理负责各自部门的安全责任,以及对上级分管副总和总工负责;职员负责具体业务安全责任,以及对自己部门的经理负责。经过多年的改进,如今公司已经设立了职权明确的安全生产责任制度,且已汇编成安全工作手册,发放到全体员工手中。使全体员工都能树立安全意识,确保安全生产。

3.2.3 设立矿井监察部门

该矿建井之初,因为工程单一实力较弱,具体的安全监察工作主要由工程技术部指派人员负责管理。然而,由于近年来土建、矿建以及安装等工程陆续扩展,为了实现安全生产的目标,决定成立专门的矿井安全监察部门,全面负责矿井的安全监察工作事项。

3.3 施工单位安全管理体制要健全

3.3.1 招标制度的建立要严格

公司在进行工程项目招标之前,要由相关部门对投标施工单位进行考察鉴定,主人内容包括企业资质情况、安全保障体系的建立情况以及企业的安全业绩情况等。对于资质低、缺少安全保障体系和安全工作业绩较差的单位坚决不予承包。此外,对于近年内发生过重特大安全事故或者被通报批评的企业单位要实行一票否决制。从而确保施工的安全。

3.3.2 合同双方的安全责任要明确

由于建设、施工双方没有行政隶属关系,在安全管理上存在着职责范围不清和管理扯皮现象。为此,根据招标文件规定,中标单位在与公司签定工程承包合同的同时,必须将安全管理作为专项内容,明确双方的职责。明确规定:在工程施工期间,施工单位有接受建设单位安全监督检查和平衡协调的义务。

3.3.3 安全保障体系要完善

由于近年来土建、矿建以及安装等工程陆续扩展,四面八方的工程施工队伍进入并陆续开始施工,由于各施工队伍的安全管理体系不同,安全管理工作开展的程度不同,因此,公司要从全局出发,综合各施工单位特点统一制定安全保障体系及签订安全生产责任状,职责明确安全生产。

3.3.4 安全协调工作要做好

建井过程中会有土建、矿建和安装等施工同时平行或交叉作业的情况发生,而各施工单位之间又各自分工不同,存在很大的安全隐患,因此必须做好安全协调工作。要让各施工单位之间彼此签订协议,落实责任,确保施工的有序开展和安全进行。

3.4 现场安全管理要抓好

抓好建井现场的安全管理是安全工作的重中之重,现将主要经验和做法总结如下:

3.4.1 安全立会制度要执行

公司多年来始终坚持安全立会制度,设立每周一召开安全工作会议,每月底召开安全总结会议,参加人员包括公司总经理、副总、总工、各部门经理、监理单位安全负责人、各施工单位的项目经理等人组成,主要就国家安全法律法规进行传达,公司安全问题进行汇报总结,制定公司安全生产措施和计划等。

3.4.2 安全检查制度要深入

公司决定将每月的5、15、25日设定为安全检查日,主要由公司安全监察部联合工程技术部、监理单位、质量监察站等单位部门检查施工的安全情况,一旦发现安全隐患问题,及时给予处理解决,避免发生安全事故。

3.4.3 安全评比活动要开展

公司的安全管理工作要奖惩分明,通过开展落实安全评比活动,有效促进各施工单位进一步做好安全生产工作。

3.4.4 安全施工意识要加强

由于矿井施工人员大都文化水平较低,技能素质较差,具体施工过程中容易存在诸多安全隐患问题。为此,必须经常性地开展针对施工人员的教育活动,通过参观学习、教育培训、安全检查等活动促进其增强安全意识。

3.4.5 安全措施投入要增强

煤矿建井之初,通过鉴定认定属于煤和瓦斯突出矿井。公司按照《煤矿安全规程》的具体要求委托相关设计单位修改了原有的通风系统,增加了回风井和采区巷道6000余米,加大投资7140余万元。建立了良好的安全措施,有效避免了各类安全事故。

3.4.6 安全培训工作要落实

若想做好安全工作,必须首先做好一线施工人员的培训工作。公司根据《煤矿安全规程》要求,对施工人员经常性地开展安全教育培训工作,并且将安全教育培训与工作紧密结合,要求安全培训不合格不准上岗工作,特别是对特殊工种要求必须

持证上岗工作。为了做好培训工作,公司还组织专人到先进单位学习考察,并特聘安全专家现场指导培训授课,强化训练,增强了施工人员的安全责任意识,保证了安全工作的顺利开展。

4、几点建议

(1)作为我家政府职能部门,有必要对涉及安全生产管理的相关政策、法律法规进行修订和进一步完善工作。特别是对《煤矿安全规程》和《煤矿建设安全规定》等尽快加以修订完成。

(2)针对煤矿建设项目,必须建立与市场经济体制相适应的安全管理机制,分清政府和企业之间、相关职能部门和企业之间、企业和其他企业之间的责、权、利的关系,避免发生重特大事故,有效保护国家和人民的生命财产安全。

(3)建井期间要想实现项目施工的安全进行,那么建设单位必须和施工单位签定两份合同,一份是工程承包合同,而另一份则是安全管理合同,从而制约其加强安全管理。

(4)建井安全的决定性因素是现场安全管理必须抓好。必须加大人力、物力、财力的投入力度,确保安全生产顺利进行。

(5)做好安全监督检查工作,根据法律规定对煤矿进行依法治理。

参考文献

[1]陈庆红,资源整合矿井安全管理工作的探讨[J].山西煤炭,2011.(01).

[2]吴学俭,金传满.浅谈如何搞好资源整合矿井的安全管理工作[J].煤矿现代化,2009.(03).

[3]杨晓雨,浅析矿井安全管理的有效性评价[J].才智,2011.(12).

第8篇：矿业公司管理制度大全范文

建矿23年，尤其是2008年以来，公司坚持以科学发展观为指导，不断创新管理，大力实施循环经济战略，取得了安全形势稳定发展、企业经济效益持续攀升、和谐矿区建设硕果累累的骄人业绩。先后荣获全国文明单位、全国企业文化示范基地、联合国清洁煤技术示范和推广企业、陕西省先进基层党组织、陕西省先进集体、全国模范劳动关系和谐企业等省级以上荣誉20余项。2010年以来公司生产煤炭3241.14万吨，销售煤炭3218.01万吨，实现利润65亿元，职工人均收入突破9万元，各项经济指标创造历史最好水平，企业步入了科学发展、安全发展的新境界。

实施循环经济战略，构建低碳环保矿区

为了夯实矿区百年发展基业，实现可持续发展，把企业做大做强做优，2008年以来，黄陵矿业公司在考察学习、专家论证和广泛研讨的基础上，根据国家产业政策和陕西省委、省政府提出的陕北跨越发展要求，按照陕煤化集团确立的中长期发展战略，结合矿区煤炭开采规模、煤炭品质、产业结构等实际，形成了矿区七年（2009-2015年）发展战略规划。即：以煤炭开采为主体，以煤化工为主导，大力发展循环经济，完善产业布局，开发建设煤焦化循环经济产业园区，实施煤炭深加工，延伸产业链条，提升产品附加值，走资源利用率高、安全有保障、经济效益好、环境污染少的可持续发展道路，把黄陵矿区建设成为陕西乃至全国循环经济示范基地。这个规划为黄陵矿区的建设发展厘清了思路，找到了出路，确定了目标，明确了定位，形成了矿区全部工作的重点。在现有的发展基础上，实施循环经济战略，建设煤化工经济园区，实现资源利用最大化，对省域、地域以及企业自身的可持续发展，有着极其重要的经济意义和社会意义。

为了避免对煤炭运输沿线和输入地的环境污染，该公司建立了洗煤厂，所采煤炭均就地入洗，直接输出焦煤。为了处理一号煤矿洗煤厂产出的煤矸石、煤泥和中煤，他们于2003年建立了一座总装机容量为130兆瓦的煤矸石发电厂，到2007年底二期工程完工，发电厂每年能消耗矸石、中煤、煤泥约80万吨，充分解决了一号煤矿因为堆积煤矸石而占用土地资源、对环境造成污染以及矸石自燃气体的排放等问题。

为了解决煤泥由于水分高和黏度大在输送过程中造成的环境污染问题，公司还建设了煤泥综合利用工程，利用管道输送煤泥，其一期工程已于2009年10月投入正常运行，日节约原煤450吨。电厂一期和二期投产以来，每年发电量9亿多千瓦时，销售收入近2.5亿元，实现了环保和效益双丰收。同时，通过电厂发电产生的余热给公司职工宿舍和生活区供暖，如今矿区内13台锅炉已全部拆除，吞吐黑烟的烟囱也已成为过去时，不仅可每年节约500万吨标煤，更大大减少了二氧化碳和粉尘的排放量。

陕北属于干旱半干旱地区，水资源的匮乏和生产过程中所需大量用水历来是煤化工企业要考虑的头等大事。在反复的实践和摸索中，矿井疏干水这个过去一直被当作废水排放掉的“老大难”，摇身一变成了公司发展循环经济的“大功臣”。公司投资建成了矿井污水处理站和生活污水处理站，对矿井疏干水进行深度处理，大部分直接用于电厂发电补充用水，其余用于矿井灭尘、园林绿化和卫生保洁；而发电产生的废水又通过理化处理而循环利用，这样既节省了大量的水资源，又做到了零排放。在煤矸石发电厂区，有一条路被称作“循环经济路”，顺着这条路走到头，就是黄陵矿业集团的粉煤灰蒸压制砖厂。该厂是公司为了处理矸石发电产生的固体废物而建立的。矸石发电厂产生的炉渣和粉煤灰作为原料，发电厂输送的蒸汽作为加工手段，制砖厂每年可消耗粉煤灰20.25万吨，炉渣6.5万吨，制作免烧环保砖1亿块，实现经济效益超过3000万元。

目前，黄陵矿业集团的循环经济园区已全面开工，600兆瓦煤矸石电厂及配套的粉煤灰砖厂也正在建设。站在山坡上眺望，黄陵矿业集团的厂房与园区一字排开，溶在绿色的群山环绕之中。在这条闭合的循环经济产业链上，低碳环保之花必将绽放。

加强安全管理，打造本质安全矿区

近年来，随着开采深度和强度的增加，黄陵矿区煤炭生产和现场安全管理难度明显增大，由过去少水、低瓦斯的矿井，变为“水、火、瓦斯、煤尘、顶板”五毒俱全的高瓦斯、水患威胁大的矿井，安全生产工作遇到前所未有的压力。公司上下直面困难，确立了安全至高无上的理念，并通过积极实施科技兴安和人才强企战略，保证了企业安全发展。

一是常年抓安全宣传教育不断线。公司连续八年坚持开展安全生产月暨安全宣传教育月系列活动，实现了安全生产与宣传教育的相互促进和同步提升。公司生产矿井坚持“四个一”（每日一题、每周一会、每月一考、每月一训）安全技术培训不放松，女工委和家协会通过缝补衣服、送清凉、节日慰问等方式联合开展安全亲情教育，每周五举行安全教育大会、定期通报国内煤炭企业安全生产事故和坚持开展“6·15”安全警示日活动，教育职工牢记安全事故教训、努力创造更长安全生产周期。

二是落实安全生产责任。公司年初层层签订安全生产责任书，按月、按季认真考核，及时奖惩。在实行全员安全风险抵押的基础上，公司对矿井生产单位以百万元为基数实行重奖重罚，增强了管理人员的安全责任意识。公司还从安全生产的薄弱环节入手，全面开展隐患及危险源辨识确认制、关键性岗位联合确认制。公司的两个生产矿井，严格执行作业前的“三员联签”安全开工确认制和施工过程的“四位一体”（安监员、瓦检员、质量验收员、班长）安全负责制，有效地避免了人为操作失误和现场不安全事故的发生。

三是实施科技兴安战略，为矿井安全生产提供技术支撑。公司加大安全投入，加快科技创新，连续两年实现安全零目标管理。首先，公司围绕预防重特大事故，开展瓦斯治理技术研究实践，不仅与科研院所合作完成了“黄陵矿区煤层瓦斯赋存规律、资源潜力及矿井瓦斯防治技术研究”成果、一号煤矿二号风井地面瓦斯抽放系统建设、二号煤矿地面瓦斯抽放系统技术改造以及一号煤矿三号风井地面瓦斯抽放系统方案设计，还与国家瓦斯治理工程中心合作，开展瓦斯综合治理，实施了边抽边采、边掘边抽、采前预抽、高位裂隙抽放和埋管抽放等瓦斯综合治理技术，初步形成了科学、合理的瓦斯治理体系，较好地解决了瓦斯对矿井安全生产的威胁，并将通过实施瓦斯区域治理，完全根治瓦斯威胁。其次，公司注重开展防治水技术综合研究，积极实施防治水工程，确保了矿井安全生产。围绕煤矿安全生产的关键技术，公司开展了矿井联合支护技术、通风系统优化技术、风机在线监测系统研究、矿井综合自动化防尘等科技项目。

四是不断增强企业全员执行力，及时消除安全生产隐患。一方面，两个生产矿井，认真执行“朝七晚九一井两会”制度，及时研究工作存在问题，督促落实生产隐患整改落实情况；另一方面，公司全面推行干部走动式管理，对深入现场次数、巡查路线、隐患排查、整改措施等均作了明确要求，并实现隐患挂牌治理制度；此外，各级安监部门除常规管理外，还不定期开展零点行动，对干部值班带班、特种作业人员持证上岗和工作表现进行稽查；群监员则对“三违”行为进行监督纠正，并在升井之后进行登记，以便安监部门及时处理，从而形成了安全生产的闭环管理。

五是加强职工培训，全面提升职工安全生产技术素质。公司不断深化岗位描述和手指口述活动，将所有工种的岗位描述编辑成册作为培训教材，并将涉及安全生产的一线重要技术工种岗位描述内容进一步拓展延伸，以岗位作业书的形式指导职工按章操作，丰富了培训手段，增强了培训效果。另外，通过“合格员工——优秀员工——首席员工”的阶梯式培养路径，公司激发了员工干事创业的热情。不仅如此，公司在整合原有培训资源的同时，还建成了全煤一流的井下实训基地和全煤首创的地面体验式培训中心，对矿区干部职工尤其是特殊工种进行轮训、复训，使职工的团队精神、协作意识和专业技能得到明显增强，将人为因素对安全生产的影响降至最低，夯实了安全生产基础。

创新企业管理，建设矿区企业文化

公司以企业文化建设为载体，不断创新企业管理，实现了企业文化落地生根，为国有企业破解分配瓶颈、激发员工创造活力、夯实安全生产基础闯出了一条新路。

一是创新党建思想工作，形成企业文化三大体系。2002年至2007年，公司与大专院校合作，通过知识普及、导入推进、理念提升、实践创新等方式，构建了包括理念识别、行为识别和视听觉识别三大系统在内的企业文化体系，形成了安全文化、质量文化和人才文化三大分支文化，以及“创新铸精品，诚信树人品”的核心价值观念，并在基层单位形成了煤炭开采、铁路运输、物资供应、发电、后勤等丰富多彩的子文化。

二是推行五精管理，着力打造三基九力团队。在侧重理念宣贯的基础上，公司把主要精力放在先进理念与管理的有机结合方面，全面推行以精细化管理为切入点的“五精”管理模式，通过试点先行、典型引路，使人本精细管理11项要素得到普遍应用，公司生产生活环境和职工精神面貌焕然一新。公司全面推行“岗位描述”和“手指口述”活动，为职工学业务、练技能、保安全树立了标杆。公司还积极实施以“精细、精准、精确、精益、精美”的“五精”管理，通过“三基九力”团队建设不断提升企业安全管理和生产经营水平（三基：基层、基础、基本功，九力：凝聚力、亲和力、执行力，管控力、经营力、现场力，创新力、学习力、文化力），基层单位涌现出了一批五精管理示范岗位和“双述”先进个人，产生了一批安全卫士、首席员工、劳动模范和先进科技工作者，从而有力地推动了企业各项工作，使企业文化真正实现了落地生根，强化了安全管理基础，提升了企业经营水平。

三是建设岗位管理文化，不断提升企业核心竞争能力。公司在推行五精管理的基础上，注重加快建设岗位管理文化。岗位管理包括岗位安全管理、岗位作业管理、岗位经营管理。它是以岗位为对象，将安全生产责任和经营利润指标落到岗位，细分到每一名职工，使岗位行为与企业盈利、个人收益形成利益共同体。

四是推行“5+5”岗位品牌建设，夯实五精管理基础。2011年，公司大力开展“5+5”岗位管理文化品牌建设，即：以五精管理为引领，以打造本质安全诚信岗、质量标准规范岗、创新创效增值岗、学习成才成长岗和快乐和美文明岗的“五星”级员工为目标，不断深化岗位管理文化，为企业安全高效发展找到了强有力的抓手。

坚持以人为本，树立和谐矿区典范

公司以文明单位创建为契机，以建设富美和谐矿区为目标，狠抓安全生产，努力改善职工生产生活条件，积极支持地方经济建设，让周边群众和企业员工构建和谐企地关系，为企业发展营造了良好的内外部环境，成为了和谐矿区的典范。

一是坚持以人为本，促进了和谐矿区建设。公司首先认真落实各项民主管理制度。建立了党委为第一责任人，行政为第一执行人，纪委、工会为第一监督人，职工群众为第一评价人的矿（厂）务公开责任体系，坚持全方位多渠道、全过程多层次公开。公司积极推行入党提干、评先创优、子女招工入学、住房分配、职称评聘、大额资金拨付等事项公开；对涉及职工生活的事情，有关单位和部门在信息公布栏及时披露；对基层单位矿（厂）公开、民主管理提出明确要求，定期检查指导，有效地维护了职工合法权益。在坚持重大人事任免班子民主决策的同时，公司还积极推行干部公开选拔制度，不仅锻炼了干部综合能力，也激发了全员干事创业的热情。大宗设备招标时，公司严格按照市场规则办事，不仅节省了资金，也避免了不廉洁行为的发生。其次，努力为职工办实事办好事。在推进精神文明建设中，公司每年都为职工办十件以上实事。一方面，公司建立了领导干部联系贫困户制度和困难户档案，困难职工家庭数量在逐年下降，生活条件不断改善；另一方面，公司广泛开展献爱心、送温暖等救助活动，每年为困难职工和退休职工发放慰问金32万元；不仅如此，公司还为全体职工办理工伤保险和医疗保险，认真落实井下职工十项权利，高标准开展矿井防尘工程建设，定期为采掘一线职工和特殊工种进行体检。三年来，先为职工进行常规体检15000多人次，组织劳模先进疗养60多人次。针对职工关注的住房问题，公司对家属区进行整体规划，翻新改造旧楼24栋，让1044户职工受益；完成了两栋单身楼翻新改造和19层职工公寓建设，较好地解决了单身职工食宿问题；同时分两批建设包括廉租房在内的28栋新房，招录大专以上职工子女就业，解除了职工后顾之忧。

第9篇：矿业公司管理制度大全范文

一、一年来工作回顾

（一）、在严明党的纪律方面。推进廉洁从业，突出教育预防，坚持把党员干部学习党规党纪与警示教育、案例教育相结合，注重廉洁教育的针对性和实效性。

一是坚持开展矿业公司中层管理人员廉洁学习教育等工作。自2019年1月起，矿业公司各党支部、各单位组织党员干部认真学习《中国共产党纪律处分条例》以及集团公司、矿业公司关于加强作风建设和领导干部廉洁自律等有关规定，结合8月份开展案例教育活动，进一步增强党员、干部廉洁自律意识，筑牢拒腐防变的思想道德底线，养成廉洁文明、健康朴实的从业理念，要求党员干部时刻保持清醒头脑，常敲“廉政警钟”，坚决遏制“节日腐败”等情况的发生。

2019年3月，由矿业公司纪委牵头，历时5个月在全矿干部职工中，开展了“转作风、强执行、重规矩”专项活动，旨在强化作风建设，克服软、松、懒等现象，提高工作执行力，按章办事，按程序操作，进一步规范单位、部门员工的工作行为，为确保矿业公司“两个责任”落实，圆满完成矿业公司年度方针目标打下了坚实的基础。

2019年6月，集团公司纪委副书记从监察机制改革后的纪检监察工作、集团公司内部案例剖析、以及案例剖析的启示三个方面，带领矿业公司全体党员干部全面重新认识，通过案例剖析使全员深刻认识开展这一活动的紧迫性和必要性，为全矿党员干部上了一堂廉政警示教育课，此次警示教育活动共有80余名党员干部参加了教育活动。

二是坚持实行廉洁从业承诺制，2019年2月，矿业公司党委与8个基层党支部签订了基层领导班子2019年度廉洁从业承诺书，各基层党支部与40余名科级管理人员等签订了2019年度廉洁从业承诺书，纪委与10名新提拔管理人员签订廉洁承诺书。建立了考察对象任前党风廉政建设情况考察制度，实行新提拔管理人员廉洁谈话和签订廉洁承诺书制度，坚持干部提拔与组织廉政考察、实行廉洁谈话、签订廉洁承诺书同步进行，严把用人关。

三是矿业公司党委、纪委负责人就党要管党、从严治党和党风廉政建设等情况开展约谈和提醒谈话活动，2019年，矿业公司党委、纪委主要领导共约谈部门领导2人次，开展提醒谈话1人次。通过开展约谈和提醒谈话活动，严肃了党纪党规，整肃了少数党员干部无视党纪国法、不守规矩的行为。

（二）、在落实“两个责任”方面。矿业公司党委、纪委高度重视，细化措施，严格落实“两个责任”。

明确工作目标、任务及考核。2019年3月，矿业公司纪委明确了《全面从严治党“两个责任”工作计划及任务分解表》，明确了工作要点，各项任务落实到具体事、具体部门和具体人员，根据人员变动的情况及时调整了“两个责任”领导小组，矿业公司将开展科级干部述廉述责和科级管理人员党风廉政建设履职情况民主测评工作常态化，测评结果与评先评优、干部任用以及年终绩效兑现挂钩，每名科级干部均上交述廉述职报告，同时矿业公司纪委还将基层党支部落实“两个责任”情况纳入年终党建工作考核。

（三）、在严格纪律审查方面。盯住防控点，发现问题及时提醒，注重抓早抓小，切实加强党员干部教育监管。认真抓好纪检信访举报受理和查处工作，实行信访季报告和零报告制度。在信访件处置和案件查处上力争做到速办速结。今年以来，调查处置信访件2件次，均已办结。一件为一名副科级管理人员履职不到位，造成供货产品质量未达到技术协议要求等，且未及时发现，受到了全矿通报批评，扣罚绩效工资的处理；另一件是武保室主任未经同意，擅自利用拉石子车辆进出矿区收费，私设武保室“小金库”，受到了党纪政纪处分。

（四）、在深化作风建设方面。注重抓源头、抓细微。

一是加强对党员干部作风建设的监督。2019年元旦春节期间，矿业公司纪委下发了《关于严明“两节”期间廉洁纪律的通知》，对矿业公司中层管理人员就廉洁过节提出了七项规定。严格执行矿业公司中层管理人员子女婚丧嫁娶报告制度，严格控制招待费用，严格禁止“酒桌办公”现象发生，来人接访原则上在职工食堂就餐。2019年6月，矿业公司纪委开展了每半年全面从严治党作风监督检查，重点检查党员干部是否按照“转强重”专项活动方案规定的时间节点推进工作，是否严格遵守中央八项规定和集团公司二十三条规定，以及公车私用、职务消费问题，兼职取酬、滥发津补贴问题；是否存在私设“小金库”和“账外账”现象；是否存在“酒桌办公”情况；是否存在工程招标及物资采购“阳光工程”程序不规范情况等。截止到2019年11月底，未收到职工群众关于党员干部作风问题来信来访情况。

二是严格令行禁止，加强作风建设，提升干部队伍整体形象，通过组织生活会、民主生活会、领导干部个人事项报告等形式加强对党员干部进行监督，及时了解党员干部的思想工作作风建设情况。

三是坚持每年有针对性地开展效能监察工作，在实际工作中创实效。2019年，矿业公司纪委针对试生产以来，选矿车间钢球单耗居高不下的状况，开展了以“选矿车间钢球单耗管理”为主要立项内容的效能监察，通过监察，提出了每次钢球添加由原来的每袋1吨改成0.9吨进行添加监察建议，经过近3个月的试验监测，选矿各项指标均正常，仅7月份添加钢球减少23.2吨，节约成本16.9万元，钢球单耗由去年的1.57降至目前1.4，预计全年减少钢球直接成本近200万元。

（五）、在强化制度执行方面。健全制度体系，强化制度落实。

矿业公司严格执行“三重一大”相关规定，重大事项、大额度资金使用、重要人事任免，均通过党委会、总经理办公会研究决定，并形成会议纪要下发。重大决策均由专业部门（人员）经过充分调研论证，经矿业公司专题会议研究提出初步意见后，再由总经理办公会集体研究决定。党委班子严格执行《       公司党委工作规则》和《党委书记专题会议议事规则》，执行《党委（党组）讨论决定干部任免事项守则》等，重大决策事项在正式执行前均按规定向集团公司履行报批或备案程序。领导班子成员根据分工和职责及时向领导班子报告“三重一大”决策制度的执行情况，自觉接受集团公司纪检监察机构对贯彻落实“三重一大”决策制度情况的监督检查。把公司执行“三重一大”决策制度的情况，作为领导班子及其成员年度和任期考核评价、党风廉政建设责任制考核、经济责任履行情况审计和年度监督检查的重要内容，并作为领导班子民主生活会、述职述廉和企务公开的重要内容。

一是矿业公司作为集团公司物资管理的统供单位，严格执行集团物资管理的统供政策。在材料采购方面；2019年期间，矿业公司严格执行集团公司ERP流程。材料的采购通过ERP上线上报集团物资公司进行采购。2019年，纪委参与零星物资采购比价监督39项，坚持能统供的不零星采购，工程项目坚持由集团公司组织招标，严格实行双限额。纪委还坚持参与铁精砂销售价格的比价、谈判工作，严防铁精砂销售过程中腐败情况的发生。

二是积极参与石子厂的质量产品销售问题监管。矿业公司石子厂在质量和产量上不够稳定，生产的石子产品生产质量与招标文件及合同标的质量不符相关情况、石粉和瓜子片混入到分子和寸子产品之中、石粉量很小、瓜子片没有量等有关情况，并围绕石粉产品混入到分子和寸子的比例、客户二次加工费用问题。纪委全程参与监督石子质量和定价情况。参与与石子购买方进行了多次洽谈，最终双方同意由生产部质量计量室作出现场鉴定，石粉混入分子中比例为20%、石粉混入寸子中比例为10%。5万吨销售量出来后，按实际比例分开结算。同时要求客户将石子系列产品及时运走，矿业公司承担二次加工费及运输费共计17元/吨（含税），5万吨销售量出来后，根据实际费用合理分摊好石粉、分子、寸子销售量比例进行结算，保证销售、生产正常进行。

二、存在不足

（一）、由于纪委工作人员少，且身兼多职，在监督自行采购及非主产品销售上有些方面不能面面俱到。

（二）、纪检人员的业务水平需进一步提高。

（三）少数基层支部对本支部党员干部教育监管作用发挥的不好。

三、明年工作努力方向

1、强化廉洁教育工作，筑牢抵御腐蚀的思想道德防线，努力创新发展企业廉洁文化。一是以深化廉洁教育为抓手，强化全员廉洁意识，要紧密联系矿业公司实际，坚持教育为主、预防为主的方针，在全体党员干部中广泛开展形式多样的反腐倡廉教育活动，坚持党规党纪知识学习与案例教育、警示教育相结合，坚持集中学习教育与党支部廉洁学习教育相结合，把学习教育与做好改革发展稳定相结合，与落实好本部门、本单位的各项任务相结合，与自身岗位、本职工作相结合。二是以深化廉洁文化建设为落脚点，筑牢思想道德防线，要大力开展廉洁文化进区队、进车间、进班组活动，正确引导全体党员干部遵纪守法、崇廉尚洁、洁身自爱、爱岗敬业，逐步构建起与党纪、政纪相协调，与矿业公司发展相适应的廉洁文化体系。

2、坚定不移地落实党风廉政建设“两个责任”， 要从严落实领导责任，充分发挥纪检监察部门在党风廉政建设中的组织协调和监督检查作用，切实抓好责任考核，抓好责任追究，严格执行纪律

3、围绕中心工作，强化监督职能，完善监督机制，要继续加大对“三重一大”制度及阳光工程等执行情况的监督力度，不断强化对权力运行的制约监督，要结合矿业公司实际，持续深入推进阳光工程，要聚焦中心工作，继续深入开展效能监察，努力提升企业管理水平。

4、强化作风建设，努力营造积极向上、干净干事、风清气正的优良环境。将半年作风建设监督检查与强化执行力专项行动结合起来，着重解决科级干部中存在的有令不行、有禁不止、推诿扯皮、执行力不强等问题，对发现的问题及时处置，严防“四风”反弹，努力实现工作作风和生活作风的根本转变。