会计档案实地考察报告精选(九篇)

第1篇：会计档案实地考察报告范文

关键词：工程项目档案 工程项目建设 施工 无损检测 监理

工程项目档案记述了工程项目建设过程中相关的管理和技术信息，凝结着工程管理人员、技术人员、质检人员和资料人员的劳动和智慧，是一种重要的信息资源，是工程建设的管理经验和技术经验借以贮存和传播的手段之一，对于提高工程项目建设的技术水平，促进管理的科学化、规范化和法制化有着重要的意义。

一、工程项目档案的概念

工程项目档案俗称竣工资料，是记录建设项目从建设的立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及生产准备到建成投产的全过程活动的资料，这些资料必须按照一定的要求对建设活动进行记录，也就是我们通常说的应归档保存的文件以及各类相关电子文件和其它载体的声像文件。而这些文件的整理也必须是按照相应的要求进行分类和排序，以便查找和使用。

二、工程项目档案涵盖的内容

1.项目前期文件、项目管理文件、项目竣工验收文件

1.1项目启动文件

项目建议书及其报批文件；项目选址意见书及其报批文件、规划许可证；可行性研究报告及其评估、报批文件；项目评估（包括借贷承诺评估）、论证；环境影响评价报告书及批准文件、劳动安全卫生评价报告书及批准文件、水土保持方案报告书及批复文件、地震安全评价报告书、地质灾害危险性评价报告及批复文件；设计任务书、计划任务书及其报批文件；有关前期工作的文件、纪要等。

1.2勘察设计资料

1.2.1设计基础资料

工程地质，水文地质，勘察设计，勘察报告，地质图，勘察记录，化验、试验报告，重要土样、岩样及说明；地形、地貌，控制点，建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录；水文、气象、地震等其他设计基础资料。

1.2.2设计文件

设计委托书，总体规划设计；方案设计；初步设计（含概算）批准、调整文件；施工图设计；技术秘密材料、专利文件；工程设计计算书；关键技术试验；设计评价、鉴定及审批文件；其他设计有关文件、纪要等。

1.3征地、移民文件

征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图；征地移民拆迁、安置、补偿标准文件、协议书、土地使用证、特殊地区施工许可证；建设前原始地形、地貌、状况图、照片；施工执照。

1.4计划、投资、统计等工程管理文件

有关投资、进度、工程量的建议计划、实施计划和调整计划；项目管理机构资质报批文件；概算、预算管理文件，差价管理文件；规程、规范、标准、规划、方案、规定；投资、进度、质量、安全文件、合同控制文件。

1.5招标投标、承发包合同协议文件

招标文件审查、招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件等；开标议程、开标大会签字表、报价表，评标纪律、评标人员签字表、评标记录、报告；中标通知书；合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更、索赔、控制管理文件；专项申请、批复文件；环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划文件；水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件；原料、材料、燃料供应等来源文件。

1.6生产准备、试运及考核资料

生产运行管理方案；生产准备及试运投产执行计划；试运投产期间的置换、升压方案、全线联调方案及维修抢修预案；有关试运行的标准、规定；全线试运投产前的验收记录；各站场、阀室的设备单体试车、验收记录；系统调试、验收记录；SCADA系统调试、验收记录；各类报表、维修记录等资料。

1.7财务、计划及资产管理资料

财务计划及执行、年度计划及执行；年度投资统计；工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明；主要材料消耗、器材管理；交付使用的固定资产、无形资产清册等。

1.8科研项目资料

开题报告、任务书、批准书；合同书（协议书）、委托书；研究方案、计划、考察报告、调查研究报告；试验记录、图表、照片；实验分析、计算、整理数据；实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书；实验操作规程、安全措施、事故分析；阶段报告、科研报告、技术鉴定；成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料；重要课题研究报告。

1.9工艺设备文件

1.10涉外文件

1.11消防文件

1.12器材管理文件

2.施工文件

2.1施工管理资料

开工报告、工程完工证书、工程交工证书、工程竣工报告、企业资质、人员资质、施工组织设计、施工方案

2.2施工质量验收资料

建筑、工艺管道、设备安装、防腐保温、电气仪表等工程的检验批

2.3施工技术资料

建筑、工艺管道、设备安装、防腐保温、电气仪表等工程的技术施工记录

2.4质量控制资料

材料设备质量证明资料、各类设备材料及管阀配件的检测试验报告、理化试验类资料

2.5竣工图

竣工图包括所有的施工图，其中属于国家和集团公司的标准图、通用图，可以在目录中注明，不作为竣工图编制。

2.6经济资料

经济签证、施工合同、结算书等

3.无损检测交工技术文件

实行第三方无损检测的工程（项目），无损检测竣工文件由无损检测单位单独组卷，内容包括委托无损检测的合同、无损检测计划、无损检测工艺规程、无损检测工作总结以及无损检测完工交接证书、无损检测人员登记表、无损检测焊口布置图、无损检测报告等。

4.监理交工技术文件

主要包括按照监理项目管理、监理指令、监理内业、审核签认文件、工程检验记录五个部分。

三、石油工程项目档案编制收集整理的主要依据

1.通用部分

《石油天然气建设工程质量验收规范》SY4200-2007系列标准

《中国石油天然气股份有限公司油气田地面建设工程（项目）竣工验收手册（2010年修订版）》

《中国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定》

《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规定》（DA/T28-2002）

《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000）

《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）

《建设工程文件归档整理规范》（GB/T 50328 -2001）

《中国石油天然气股份有限公司建设项目管理规定》

《股份公司建设项目文件归档范围和保管期限表》

《中国石油长庆油田分公司基本建设项目档案管理办法》

2.石油建设工程

SY4200-2007系列标准

中国石油天然气股份公司油气田地面建设工程（项目）竣工验收手册

石油天然气建设工程施工质量验收规范（宣贯教材）

3.土建工程

陕西省建设厅颁布：

陕西省建筑工程施工质量验收配套表格及使用指南

陕西省建设工程质量安全监督总站：

陕西省建筑工程施工质量验收技术资料管理整编规定

陕西省建筑工程施工资料表格（填写范例）

GB50300系列标准

四、工程项目档案的编制要求

1.单项（单位）工程划分及编号

由建设单位或委托监理单位组织施工单位在工程开工前，按照石油天然气行业标准《石油天然气建设工程施工质量验收规范通则》（SY4200-2007）的有关规定进行划分及统一编号。

2.工程项目档案的编制要求

工程项目档案是伴随着工程项目的建设过程产生的，它真实、准确地记述和反映了项目在整个建设过程中的实际状况和历史过程，是各种建设活动的直接和原始记录。因此，工程项目档案应按完整化、规范化、标准化的要求整理编制，必须做到及时、准确、系统、科学。

及时，就是在施工过程中，对各种要求的数据、现象及时进行记录；竣工验收时，施工单位要及时做好工程技术档案的整理、归档及移交工作。

准确，就是要求施工过程中形成的技术文件材料，应如实地反映工程施工的客观情况，严格按施工图和现行材料质量标准、质量检验标准、施工验收规范施工，做到变更有手续、有根据，施工各部位有记录。严禁出现擅自修改、伪造和事后补做记录等情况。

系统，就是要求按照施工程序和施工顺序，对形成的技术文件材料进行系统的整理，系统的反映施工的全过程。

科学，就是以科学的态度对待施工中的每一个数据，应做到施工有依据，检查有结论，现场有记录，试验、化验有报告，预制构件、材料有证件，修改图样有手续，工程竣工有结论。

五、工程项目档案的编制收集整理分工及顺序

1.建设单位资料

1.1可行性研究、任务书

1.2设计基础资料

1.3设计文件

1.4项目管理文件

1.5涉外文件

1.6生产技术准备、试生产资料

1.7财务、器材管理资料

1.8工艺设备文件

1.9环境保护、职业卫生、消防、安全设施、档案等专项验收文件

1.10项目竣工验收文件

2.施工文件

2.1施工管理文件

2.2技术管理资料

2.3质量保证资料

2.4施工日志

2.5竣工图

3.无损检测文件

3.1管理类文件

3.2无损检测报告

4.监理文件

4.1监理项目管理

4.2监理指令

4.3监理内业

4.4审核签认文件

4.5工程检验记录

六、工程项目档案的编制收集整理质量要求

1.根据中华人民共和国国家标准《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328－2001），工程项目档案应满足下述要求：

2.归档的工程文件应为原件。

3.工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。

4.工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。

5.工程文件应采用耐久性强的材料书写，如：碳黑墨水、纯蓝墨水等。

6.工程文件应字迹清楚，图样清晰，图标整洁，签字盖章手续完备。

7.工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜 为A4幅面（297mm×210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。

8.工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图样一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。

9.不同幅面的工程图应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB10609.3-1989）统一折叠成A4幅面（297mm×210mm），图示栏露在外面。

七、工程项目档案的验收和移交

工程项目档案是在工程建设中，逐渐积累起来的大量的文字、文件、图样资料和来往批件，经过整理、编目而形成的反映有关工程建设的技术经济文件和资料。它是记录工程建设的永久性技术文件，也是建设项目进行复查、维修、改建、扩建的重要依据。因此，重视并搞好工程项目档案资料的收集、整理、归档、验收和移交工作十分重要。

竣工验收合格后，由施工单位的工程技术人员，按要求把竣工验收阶段的工程项目档案资料和施工阶段的工程项目档案资料一起整理好，编目建档，并于工程竣工后一个月内交施工单位主管技术档案部门，按规定检查验收，审查合格即可送工程质量监督机构评定认证后，移交给建设单位。

建设单位把施工单位移交上来的档案资料和施工前期由建设单位办理的工程项目档案资料重新整理，编目建档，形成全套的工程项目档案，并根据工程的重要程度来决定是否上交给有关主管部门或技术档案部门长期保管。

工程文件的归档，是建设程序和工程文件形成过程的一个具体的必要的环节。在工程项目的建设活动中，工程文件材料的形成、积累是建设活动的一个不可缺少的、必然的组成部分，建设活动的全过程，就是工程文件材料形成的全过程。因此，对工程文件材料加以系统整理，向档案管理部门归档是顺理成章的，应引起各施工单位的高度重视。

第2篇：会计档案实地考察报告范文

2018年，中央审计委员会正式成立并组织召开了第一次会议，会议强调国家审计机关应加强对内部审计工作的指导与监督，主张调动内部审计力量、促进形成审计监督合力。这次会议强调了内部审计工作的重要地位和作用，突出了内部审计在促进企业完善治理、实现目标方面的重要意义。国有企业内部审计档案作为国有企业内部审计工作“抓铁有印、踏雪留痕”的重要“印迹”，是国有企业内部审计工作的重要鉴证。本文以国有企业内部审计档案为对象，以审计档案服务对象为分类依据，从企业内外部两个层面、从国家审计机关等六个服务对象着手，深入剖析审计档案之于服务对象的重要价值与作用，以期对未来的审计档案开发利用工作有所裨益。

一、国有企业内部审计档案的含义

国有企业内部审计档案，是指国有企业的内部审计机构和内部审计人员在审计项目开展过程中形成的、具有保存价值的历史记录。它包括了立项类材料（如，审计通知书、审计方案等）、证明类材料（如，审计工作底稿及审计证据等）、结论类材料（如，审计报告等）和备查类材料（如，被审计对象整改反馈意见等）。

二、国有企业内部审计档案的服务对象

1.国有企业外部服务对象。（1）国家审计机关。国家审计机关是国家对财政经济活动进行审计监督的机关，对国有企业审计工作负有业务指导与监督职责。国家审计机关根据同级国有企业报送的审计计划、审计工作总结等档案资料开展年度审计项目计划编制、监督指导国有企业内部审计工作等。（2）社会审计机构。社会审计机构是具有经营性质的社会审计事务机构，即审计事务所。国有企业在开展内部审计工作时，往往会根据工作需要购买社会审计服务。社会审计机构通过查阅保存良好的历史审计档案，更全面、及时地了解本单位及被审单位的实际情况，更恰当的确定审计范围，更精准的开展风险评估以及更合理的选取审计策略。

2.国有企业内部服务对象。（1）受托责任方。随着国有企业所有权与经营权的分离，形成了所有者与经营者之间的委托———受托关系。受托责任方，如公司股东、董事会，可通过开展内部审计工作、审阅审计档案（审计报告、管理建议书、备忘录等）掌握公司的经营管理状况与经营者的履职尽责情况。它是发挥审计工作效能、彰显审计档案价值的重要对象。（2）企业内部相关监督部门。在国有企业大监督治理格局之下，审计与巡视巡察、纪检监察、组织人事等部门共同构成了企业的监督管理体系。为更好的发挥大监督体系的作用与效能，各部门之间需要相互协调、密切配合，其沟通、合作的重要媒介和载体即为审计档案。（3）内部审计机构。内部审计机构是履行内部审计职责的主体，负责对公司内部财务收支、经济活动、内部控制、风险管理及内部管理人员履行经济责任情况等工作进行独立、客观的监督与评价，其工作全过程“痕迹”最终将以审计档案的形式予以留存。它既是审计档案形成的责任主体，亦是审计档案的重要利用者。（4）被审计机构或个人。被审计单位或个人作为内部审计活动的客体，其在审计活动中承担着配合内部审计机构开展审计工作的职责。其在审计活动中提供的数据、信息、资料等都构成了审计档案的重要组成部分，最后形成的审计报告也是改善本单位经营管理活动、及时堵塞经营风险与漏洞、提升领导个人治理能力与水平的重要指引。

三、国有企业内部审计档案的价值与作用

1.国有企业内部审计档案是国家审计机关履行指导监督职责的重要依据。根据《审计署关于内部审计工作的规定》（国家审计署令11号）要求，国有企业应将本企业内部审计工作计划、工作总结、审计报告、整改情况以及审计中发现的重大违纪违法问题线索等档案资料报送同级国家审计机关备案。国家审计机关可根据企业提供的审计档案材料进行合理分析，从而全面了解企业内部审计工作现状，及时发现可能存在的问题，进而梳理出本辖区范围内各行业可能存在的风险，并将其作为制定本辖区范围内的审计工作规划与计划的重要依据，有利于增强审计工作规划与计划的实践指导性。同时，国有企业内部审计档案也是企业审计工作的重要鉴证，国家审计机关通过审阅国有企业报送的审计档案材料，可以更加精准的掌握该国有企业内部审计工作的状况，有利于提高对其业务指导与监督工作的针对性和有效性，有利于提升国家审计机关的工作效率与质量。

2.国有企业内部审计档案是社会审计机构开展审计工作的参考依据。根据《审计署关于内部审计工作的规定》（国家审计署令11号）要求，国有企业内部审计机构可以根据工作需要向社会购买审计服务。社会审计机构属于企业外部合作机构，特别是那些首次合作的社会审计机构，由于其缺乏对被审计单位经营管理状况的理解和认识，其在开展具体审计项目之前就必须要对被审计单位开展更加全面、深入的审前调查。鉴于审计档案中包含了对被审计单位历年审计情况的客观评价、揭示了被审计单位主要的风险业务领域、主要的经营管理薄弱环节等情况，因而相较于访谈、观察等形式，查阅历年审计档案是一种更加客观、全面的信息来源方式。

3.国有企业内部审计档案是企业管理层进行决策治理的重要参考。国有企业内部审计机构会定期或不定期将分散在审计报告、审计证据等中的具有宏观治理意义的问题、现象等或审计过程中形成的有效信息，经过深入分析、汇总综合、提炼加工形成专题报告、综合分析报告，这些审计档案衍生品集中反映了公司管理体制机制方面存在的漏洞和经营管理中存在的问题线索，对于企业管理层规范财务收支行为、提升经营管理水平、推动公司改革发展具有较高的参考价值，因而，对企业管理层制定公司发展规划、专项工作方案具有重要的指导意义，为企业管理层决策治理提供重要的参考。

4.国有企业内部审计档案是企业大监督格局下信息交流的重要媒介。随着中央政治建设要求的不断增强，国有企业以党组织为核心、以巡视巡查、纪检监察、组织人事、审计为支撑的大监督格局正逐步形成。在这样的大监督格局之下，审计工作作为基础性、常态化工作，需要积极为公司监督体系建设贡献属于自己的力量。以领导个人的经济责任审计为例，其审计工作报告就为组织人事部门提供了评价领导个人任职期间履职尽责的客观依据与重要参考。同时，审计工作中发现的问题线索也是巡视巡查、纪检监察办案的重要信息来源。因此，国有企业内部审计档案是企业大监督格局之下业务往来、信息交流的重要媒介与载体。

5.国有企业内部审计档案是企业内部审计机构及人员工作质量评价的重要凭据。国有企业内部审计档案是关于审计项目的真实、完整的工作记录。通过查阅质量良好的审计档案，可以有效还原审计开展的全过程，可以系统了解审计项目开展全过程是否遵守了相关审计法律法规及准则规范、是否符合独立性、客观性要求，审计问题取证是否充分适当、定性是否准确恰当、法规依据是否适用得当等情况，因而，国有企业内部审计档案成为了审计项目质量考评的重要依据。同时，国有企业内部审计档案也真实地记录了每位审计人员的责任分工与完成情况，是审计人员履职尽责的重要依据，也是客观、准确评价审计人员工作业绩的有效依据。

6.国有企业内部审计档案是企业内部审计机构提升审计工作质量的重要基础。受时代日新月异的变迁、信息化浪潮的不断影响，国有企业改革发展的内生动力要求企业内部审计工作也要顺应时展不断提升审计工作质量。在应用新理念、新技术、新方法的前提，深度审视企业自身的内部审计工作显得尤为重要。如何审视？当然就离不开我们平时日积月累的国有企业内部审计档案了。通过深度审视国有企业内部审计档案，就能够用历史的眼光，有机地回顾本企业内部审计工作的发展历程，就能够有效地总结过去企业内部审计工作的经验与教训，就能够及时地发现过去企业内部审计工作中存在的问题与不足，就能够高效地梳理、发掘新的企业内部审计工作质量提升点，从而全面提升企业内部审计工作质量、有效降低审计风险。

7.国有企业内部审计档案是企业内部审计机构开展宣传教育的丰富素材。国有企业内部审计工作要适应国家及公司改革发展的要求，不仅需要提升自身工作质量，而且还需要不断提升企业内部审计工作的地位和企业内部审计人员的素养。因此，企业内部审计机构需要在宣传与教育工作上下功夫。在这项工作中，国有企业内部审计档案就为其提供了丰富的素材。审计人员可以通过对审计报告、审计工作底稿等档案材料进行总结归纳、深入研究，发现一般性特征和趋势性规律，形成具有理论价值或宣传效果的审计档案产品，如审计宣传片等，从而增强企业全员对审计工作的理解与认识，增强企业内部审计工作的影响力，进而提升企业内部审计工作的地位。同时，审计人员还可以通过查阅详实的审计证据材料，梳理审计查证思路，提炼总结审计方法技巧，从而形成用于指导审计工作或作为业务培训素材的审计档案产品，进而提升审计人员的专业素养和业务能力。

8.国有企业内部审计档案是被审计单位及个人开展审计整改、提升管理能力的重要依据。审计发现问题及整改材料是审计档案的重要组成部分，它揭示了被审计单位及个人在公司经营管理工作中存在的问题，给出了改进工作、提升管理的意见与建议。被审计单位及个人不仅可以针对审计组提出的问题及建议进行整改落实、改进经营管理现状，而且还可以通过梳理历年的审计发现问题，及时总结本企业或个人任职期间经营管理方面存在的经验与教训，不断强化合规经营意识，促进企业自身发展，不断提升本企业或个人的科学管理能力与水平。

参考文献

第3篇：会计档案实地考察报告范文

关键词: 高校基本建设档案管理

基本建设档案是指整个建设项目从酝酿、决策到建成投产(使用)的全过程中形成的、应当归档保存的文件,包括基本建设项目的提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产(使用)等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体的文件材料。高校基本建设档案是指在高校所属的范围内进行的勘察、规划、建设(新建、扩建、改建,以及大、中型维修)管理等活动形成的应归档保存的文字、图纸、图表、计算材料、声像材料等各种载体的文件材料。高校基本建设档案是高校基本建设历史和现状的真实记录,是学校规划、建设和管理工作的重要组成部分,也是学校的宝贵财富。为了提高高校基本建设档案工作的质量和管理水平,充分发挥基本建设档案在工程建设、生产管理、工程维护和改建扩建中的作用,就需要对高校基本建设档案进行科学、系统、规范的管理。

一、基本建设档案收集整理的原则及方法

1.实行基本建设档案统一领导、分级管理的原则。实行“谁主管、谁负责,谁经办、谁负责”的原则,形成层层负责、职责分明、坚持齐抓共管的档案管理工作机制。由基本建设档案形成部门整理档案,即由学校基建后勤处、后勤服务集团的兼职档案员负责组织整理并统一向档案馆移交。

2.收集基本建设档案材料时,应保证基本建设档案材料的完整;整理基本建设档案材料时,应根据文件材料的形成规律,按保持基本建设材料之间的有机联系,便于保管和利用的组卷原则,对基本建设档案文件的内容、价值、数量和载体形式进行系统整理,按工程项目组卷,一项一卷或若干卷。管理性文件材料排在整个项目首卷,其余材料按文件性质分别组成案卷。

3.文字材料的排列是正件在前,附件在后;印件在前,原稿在后;批复在前,请示在后。图纸按图的类别序号排列。

二、基本建设档案归档的具体内容

1.综合管理材料。包括上级有关基本建设工作的文件;基本建设工作规章制度;基本建设工作总体规划;基本建设工作计划、总结、简报;基本建设工作年度(季度)总结、统计报表;基本建设工程财务预、决算;全校性总体规划、设计总平面图;水、电、气管道分布图;地质勘探、地形测量材料。

2.可行性研究材料。包括项目建议书及其报批文件;项目选址意见书及其报批文件;可行性研究报告及其评估、报批文件;项目评估报告、论证文件;环境预测、调查报告,环境影响报告书及批复;设计任务书、计划任务书及其报批文件。

3.设计基础材料。包括工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记录,化验、试验报告,重要土、岩样及说明;地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备的安装测量定位、观测记录;水文、气象、地震等其它设计基础材料。

4.设计文件。包括总体规划设计、方案设计;初步设计及其报批文件;技术设计;施工图设计;技术秘密、专利文件;工程设计计算书;关键技术实验;设计评价、鉴定及审批。

5.工程管理文件。包括征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书;承包合同、协议书、招标、投标、租赁文件;施工执照;环保三同时、消防、卫生等条件,水、电、气、暖供应协议书;产权证书。

6.施工文件。包括开工报告、工程技术要求、技术交流、图纸会审纪要;设计变更、工程更改洽商、材料仿用核定审批;土地施工、设备及管线、电气仪表安装调试记录、质量检查、评定;竣工报告、竣工验收报告。

7.监理材料。包括监理合同协议,监理大纲,监理规划、细则及批复;监理通知,协调会审纪要,监理工程师指令、指示,来往函件;工程材料监理检查、复检、实验记录、报告;施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告;质量事故处理文件、设备制造索赔文件等。

8.基本建设财务、器材管理。包括财务计划、年度计划;工程概算、预算、决算;主要材料消耗、器材管理;交付使用的固定资产。

9.竣工验收文件。包括竣工验收报告;全部竣工图纸;质量评审材料;工程现场声像材料;竣工验收会议决议文件。

三、高校基本建设档案的现代化建设

1.利用多媒体技术,实现基本建设档案的数字化。高校可充分利用多媒体技术对原始资料进行处理,将基本建设档案转化为电子数据储存、传输和处理,便成为可视化、动态化、数字化的多媒体基本建设档案信息资源。

2.应用现代科技,实现基本建设档案系统管理。高校可选用电脑管理软件来实现基本建设档案信息的收集、整理、移交、归档、鉴定、销毁、查询和统计,简化传统的手工过程,提高科学化管理。

3.结合校园网和办公自动化,建立基本建设档案网络信息平台。高校档案馆可利用档案管理软件与校园办公自动化系统接轨,实现基本建设档案数据资料的网上采集和归档。

4.注重基本建设档案的个性化发展。即应用现代信息技术对基本建设档案信息进行加工、提炼和深层开发,为学校和社会提供多种类、多形式、多层次的服务。

参考文献:

[1]高等学校档案实体分类法与高等学校档案工作规范.

第4篇：会计档案实地考察报告范文

一、企业纪检监察工作标准化的重要意义

企业纪检监察工作标准化建设是对纪检监察工作制度、程序进行优化设计，形成最佳的工作状态，提高纪检监察工作效率和质量，因而具有十分重要的现实意义。

第一，可以解决纪检监察自身建设中存在的问题。一是解决监督组织不健全问题。不少企业在纪检监察机构编制和职数上没有明确规定。通过标准化建设，明确各级纪检监察组织建设标准，将有效解决纪检监察组织不健全的问题。二是解决制度监督约束不够的问题。通过标准化建设，把廉洁从业的要求固化于流程标准，可以凡事有章可循、有据可查。三是解决纪检队伍素质不高的问题。通过标准化建设，可以加强队伍的教育和管理，提高纪检队伍的素质，提升纪检队伍办案能力。四是解决文书档案不规范的问题。通过标准化建设，对文字材料质量提出要求，规范文书格式，实行档案化管理。五是解决纪检工作保障不足的问题。通过标准化建设提出场所、办公设备、经费和办案补贴要求，保障了纪检工作正常开展。

第二，可以有效提升企业纪检监察工作效率和质量。将标准化应用于企业纪检监察工作的实践，为加强和改进纪检监察工作提供了更为具体的工作方法和途径。依托健全的纪检监察工作标准体系，可以充分发挥纪检监察系统的各项功能，使纪检监察对党风廉政建设和反腐败工作的指导作用、促进作用、绩效作用凸显出来，从而提高工作效率和质量。同时，通过建立纪检监察工作的标准和考核评价体系，使纪检监察工作的考核进一步量化和具体化，从而进一步增强思想政治工作考核的可操作性。

二、企业纪检监察工作标准化建设的主要思路

第一，组织体系网络化。一是规范组织设置。按照配齐配强纪检监察干部的要求，认真抓好各级纪检监察组织建设。各级纪委班子人员一般应配备3至5名，其中纪委书记1名，并要专职专用，以保证有足够的时间和精力抓好企业的反腐倡廉工作。纪检监察工作人员应由专职纪检干部担任，人数依据工作需要设置。纪委受同级党委和上级纪委的双重领导。二是规范内部管理。结合实际，纪检监察组织要建立健全各项内部规章制度，保证工作有序开展。规章制度的重点要明确纪检监察组织的工作职责、纪检监察班子成员的各自职责，要建立健全学习制度、议事制度、调研制度、工作报告制度、信息上报制度、内部监督制度和廉洁自律制度。做到年初有工作计划，月度有情况报告、季度有工作小结、年终工作总结。三是提高纪检干部素质。加大对纪检监察人员的培训投入，注重培训实效。每年要确保纪检监察人员都能至少参加一次业务培训。通过加强政治学习不断提高政治理论；通过各种类型的业务培训，不断提高业务知识能力；通过师带徒和经验交流等方式方法，不断提高工作能力和水平。四是抓好作风和道德教育。企业纪检监察队伍要加强对党的路线方针政策和政治理论的学习，用科学理论武装头脑，做到讲政治、讲党性、讲大局、讲原则，在思想上、政治上、行动上与党中央保持高度一致，坚定走中国特色社会主义道路的信念和纯洁党员干部队伍、维护国有资产权益的决心。

第二，廉洁从业建设制度化。一是科学构建党风廉政建设责任体系。要综合运用党风廉政建设工作联席会议、层层签订党风廉政建设责任书、党风廉政建设责任制考核兑现等手段，有效构建纵向到底、横向到边的党风廉政建设责任体系。二是配套建设风险防控制度体系。要缜密梳理企业经营管理风险防控重点，科学建立规范有序、配套完善的经营业绩考核体系、人力资源管理体系、财务会计管理体系、审计监督检查体系、招标和合同管理体系等风险防控制度体系，保证企业依法经营、科学管理。三是认真落实企业领导人员和关键岗位人员廉洁从业制度规定。要建立健全“三重一大”决策制度、党员干部重大事项报告制度、一岗双责、诫勉谈话、责任追究等制度。四是完善廉洁文化建设制度。把廉洁文化建设工作纳入公司党风廉政建设责任制的分工体系，建立责任机制；构建廉洁文化制度体系，努力形成一套用制度管权、靠制度管人、按制度办事的保障机制；把廉洁文化建设与中心工作一起部署、一起检查、一起考核，落实责任，加强监督，建立评估机制。五是建立健全厂务公开、党务公开制度。要畅通渠道，明确内容，规定时效，让权力在阳光下操作，积极推进党内民主，保证党员和群众的知情权、参与权、表达权、监督权。六是优化纪检监察工作机制。要建立和完善集学习、议事、调研及会议等制度为一体的纪检监察工作机制。七是建立健全违法违纪惩处制度，对违纪案件及违纪人员要严厉查处。

第三，基础工作流程化。一是效能监察工作。要严格按照《中央企业效能监察暂行办法》的要求，健全企业内部效能监察工作领导体制和责任体系，构建包括立项、准备、实施、拟定报告、作出处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷在内的基本工作流程，明确每个流程的主体和责任、做法和要求，从而使企业日常效能监察、专项效能监察、综合效能监察充分发挥应有作用，为堵塞管理漏洞，改善管理效率，保障经营安全，提高经营效率保驾护航。二是招标评标监督工作。招标评标是企业非常重要和核心的经营活动，也是近年来特别是工程建设领域腐败现象高发多发的主要环节，因而也成为企业纪检监察工作的重要监督对象。要按照依法监督、分级实施，同级监督、规范程序，客观公正、维护权益的基本原则，通过标准化建设，将现场监督、不定期监督检查、根据举报检查等多种招标监督方式的监督范围、监督内容、监督要求等固化下来，重点明确对开标阶段、评标阶段实施现场监督的具体流程和工作纪律，并通过严格的责任追究加以落实。三是举报工作。要按照以和法律法规为准绳、以事实为依据的原则，构建纪检监察举报的登记、阅批、办理、反馈、统计、归档、保密一体化工作流程，及时有效地解决纪检监察类举报问题，确保举报件件有着落、事事有结果。要严格执行举报办理时限，举报件的登记、阅读、摘录等事项应在3个工作日内完成，半个月内办结一般举报件；原则上在一个月内办结疑难复杂举报件，当年度举报件按期办结率要达到100%。对举报反映的党员干部的轻微违纪问题，在核查的基础上采取谈话、发通知书或函询、建议召开民主生活会、情况通报等形式实施监督。四是党纪政纪案件查办工作。要严格按照事实清楚、证据确凿、定性准确、手续完备的要求，构建包括受理、初查、立案、调查、审理、处理等完整流程案件查办工作标准，明确各个环节的责任主体及其权限，严格控制初查、调查、审理的工作时限，准确定义受理、立案、处理的标准和规范，使企业纪检监察系统办理的党纪政纪案件查办工作经得起历史和实践的检验。五是党务公开工作。党务公开是发扬党内民主，密切党群关系，增强党组织工作的透明度，推进党风廉政建设的重要举措。要按照广泛参与、注重实效、依规依纪的原则开展党务公开标准化建设，落实公开主体，明确公开内容，严格公开程序，严明公开纪律，将制订公开目录、实施公开、收集反馈、归档管理等全过程纳入标准化管理，并辅之以监督检查、考核评价、责任追究等相关保障制度。

第四，文书档案规范化。重视纪检监察文书档案标准化建设，进一步提高文字材料质量，规范文书格式，加强档案管理。一是规范文书制作。根据中纪委监察部《纪检监察常用审理文书格式》等有关文件的要求，规范、监察、案件检查审理等各类业务文书、表格的制作和填写。二是规范档案管理。要建立纪检监察组织印鉴、档案管理制度，规范纪检监察档案的收集、整理、归档和利用工作。档案应当按照案件检查（调查）档案、案件审理档案、档案等归类装订，登记造册，符合档案管理标准化、规范化、系统化、制度化、科学化的要求。三是规范廉政档案。要按照上级纪委相关文件要求，建立健全党员干部廉政档案制度，通过标准化建设，逐步规范廉政档案内容、收集方式、管理模式及信息运用等工作，并努力使廉政档案由纸质管理向电子化管理升级。

三、推行企业纪检监察工作标准化应注意的几个问题

第一，应不断创新工作思路。纪检监察工作标准化建设，不仅要把一些有效做法和成熟的经验按照标准化的要求固化为标准，还要注重研究遇到的问题和矛盾，运用PDCA（计划、执行、检查、处理）循环方法，持续提高纪检监察工作标准化体系的适宜性、充分性和有效性，促进纪检监察工作标准化建设的探索与实践。要不断深化对新形势下纪检监察工作特点和规律的认识，不断拓展新时期纪检监察组织发挥作用、体现优势的新方法、新途径，不断丰富和创造纪检监察工作的新内容、新机制，推动廉政建设的细化、量化和具体化，不断提高廉政建设科学化、制度化、规范化水平。

第二，应不断健全工作体系。要进一步深化惩治和预防腐败体系建设，切实增强反腐倡廉的系统性、协调性、实效性。细化和落实党风廉政责任制，坚持把党风廉政建设与业务工作同部署、同安排、同考核，为全面推进党风廉政建设奠定组织基础。

第三，应不断融入管理需要。推动企业纪检监察工作标准化建设涉及面广，任务繁重，要求也很高，需要突出重点，抓住关键。要注重克服纪检监察工作中的随意性，通过标准化建设，使隐性工作显性化，显性工作规范化。要借助企业标准化建设，进一步规范企业经营管理业务流程，特别是在那些廉洁风险较大、防控难度较高的关键环节，通过监督流程的有机植入，使纪检监察工作与企业经营管理实现更好地融合。

第5篇：会计档案实地考察报告范文

一、认真开展深入学习实践科学发展观活动

当前，开展深入学习实践科学发展观活动是全党的一件大事，我馆引起高度重视，动员号召全馆干部职工以饱满的热情、积极的态度投身到学习实践活动中。3月份以来，我馆严格按照建设局的具体实施方案开展学习实践活动，先后召开了动员大会、党员民主生活会、干部职工座谈会、领导干部分析检查报告评议会等等；深入基层开展调研，充分了解县市城建档案工作情况；扎实认真地参加了局机关组织的集中学习，听取辅导讲座、专题报告等；参加了市建设系统行政法律法规考试，两名职工获二等奖。馆内制订了学习计划，认真细致地学习研究科学发展观理论，每个职工均记录了6000余字的学习笔记，并撰写个人学习心得体会、个人分析检查报告等，圆满地完成了第一阶段的学习任务，并顺利转入到第二学习阶段。通过循序渐进的学习，全馆干部职工对科学发展观的重要意义、科学内涵、本质要求有了进一步的理解，思想观念进一步更新，发展意识进一步牢固，服务意识进一步提高，鼓舞、号召大家将科学发展观运用到我们的实际工作中来，从而推动我们的工作科学发展。

二、认真履行城建档案管理办公室职责

1、进一步加强城建档案检查指导工作。上半年，我们多次走访了污水处理厂、市政府搬迁办等有关单位，对其档案工作进行业务指导，对重点工程进行跟踪指导服务，参加了市、区属工程档案的竣工验收；到国防光缆、燃气公司等管线形成单位指导、收集地下管线档案；加强与县市城建档案馆的联系，上半年，分别下到新化、冷水江、涟源、双峰城建档案馆进行调研，强化了对县市城建档案工作的指导和监督。

2、严格执行省建设厅<<关于进一步加强各类工程档案管理的规定>>。“两证一书”制度得到了很好落实。与43个工程项目签订了《报送工程档案责任书》，对105项工程档案进行了初验，对53项工程签发了《建设工程档案合格证》。

三、加强档案业务工作，做好城建档案开发利用服务

1、加大档案收集力度，丰富馆藏。共收集工程竣工项目53项，收集环保、气象等档案回馆。

2、规范档案整理工作。共整理新进档案813卷,资料96期(册)。由于启动数字档案馆建设工作，需对已入库档案进行重新整理，更换档案卷皮及装具，4月底开始这项工作，目前为止，已合计整理1000卷。上半年，还帮吉星路指挥部整理了工程建设、拆迁等档案669卷。档案整理合格率达100%。

3、积极提供利用，主动热情服务。共接待利用者61人次,提供档案资料129卷次,进行详细的利用登记,及时记录反馈信息,档案查全率、查准率达98%。

4、大力进行档案信息开发，续编《城建大事记》、《基础数字汇编》等1万字。编写《城建档案》一期，很好地宣传了我市城市建设和城建档案工作，提高了城建档案馆的社会影响力和知名度。

四、进一步加强声像档案工作

上半年，对污水处理厂、县市污水处理厂建设情况等进行了跟踪拍摄，对全市建设工作会议、局深入学习实践科学发展观活动等进行了影像记录。上半年，共拍摄录像带8盒，拍摄照片276张，制作光盘10张；制作完成专题片《县市污水处理设施、廉租房流动现场调度督查会情况汇报》。

五、数字档案馆建设工作取得新进展

数字档案馆建设是一个复杂、渐进的系统工程，过去几年，我们在添置硬件设备、学习考察管理软件、培养人才等方面做了大量的工作，为数字档案馆的建设打下了一个良好的基础。从开始，我馆数字档案馆建设工作可以说是正式拉开了帷幕，并且取得了新的较大的进展。2月底，馆城建档案管理软件建设小组赴深圳学习考察档案管理软件，经过多番考察，慎重考虑，最后敲定采用深圳数字伟图公司城建档案管理软件。考察回来以后，迅速制定了我馆城建档案管理软件建设方案以及建设目标和实施方案，明确指导思想，迅速展开工作。3月，馆内所有计算机进行外网脱离，重新组建馆内局域网，为管理软件的安装做好准备工作。4月，档案软件购买回馆，完成好安装、调试工作，对全馆职工进行培训，使职工尽快熟练软件性能，掌握操作方法和技巧。目前，职工基本上都较好地掌握了操作方法，编目著录等工作基本上能应用计算机来进行信息处理，逐步实现网上办公。当前，已开始对入库档案进行重新著录，通过计算机输入条目，为查询利用系统贮存海量数字信息，这项工作长远而艰巨。

六、认真完成公共目标工作

认真贯彻执行局党委的决定、决议和局长指令，主动配合，积极响应，圆满完成局安排的各项工作任务。严格遵守党纪国法和局里的各项规章制度，认真贯彻执行党风廉政建设的各项规定，单位无违反廉洁自律有关规定现象发生。工作人员思想作风端正、工作作风扎实、生活作风正派，无违反计划生育政策现象，无扰乱社会治安、破坏团结稳定、闹事等事情发生。

七、严格财务管理

坚持财务管理制度，严格控制公务开支，励行节约、勤俭办事，公务开支比去年同期下降40%。

第6篇：会计档案实地考察报告范文

一、完成的工作

1.院内部资料《甘肃交通科技》的编辑工作

（1）完成《甘肃交通科技》内部资料准印证年度审核工作；

（2）编辑出版《甘肃交通科技》一期，刊登较高质量的原创科技论文共计18篇，内容涉及科研成果、试验检测、施工现场和设计等方面。《甘肃交通科技》2017年第二期论文稿件送审57篇，截至12月25日,经初步审稿达到刊登要求12篇，未达到刊登要求稿件6篇，其余稿件正在进行修改。预计刊物将于2018年2月初正式印刷出版。

2.档案管理

（1）起草《甘肃省交通科研院有限公司科技档案管理办法》；

（2）接收、整理2018年党委、纪检监察以及行政收、发文共计779件，归档490件；

（3）根据院企业管理平台系统要求，编制1983年—2018年文书档案Excel电子目录；

（4）接收、整理、归档1994年—2018年施工设计图、工可报告等资料368个项目、803册；

（5）接收、整理、归档2016年-2018年检测报告400份；

（6）对院档案室现存2005年—2018年科技档案进行清理、统计工作，并对各生产部门未移交的科技档案进行清查、摸底。

3.规范的购进及管理

购买新标准规范10次，共计813册，同时做好存档规范的管理和借阅工作。

4.地形图的购进及管理

（1）购买地形图10次，共计119张；严格实行地形图查阅及保密制度，做好查阅登记；

（2）申请购买工程扫描仪一台，对现保存的2476张地形图进行扫描，基本实现地形图电子化管理。

5.院期刊的订阅及发放

一是定时发放交通专业期刊到各生产部门，同时做好发放登记工作；二是订阅2019年交通专业期刊27种。

6.进行各类档案及图书规范的日常借（查）阅工作。上半年共借（查）阅文件55份、试验检测报告448件、科技档案53件、标准规范13本、地形图166张。

7.院机关支部各项工作

完成部门本职工作的同时，积极完成院机关支部及机关工会各项工作，如收缴党费、起草支部文件、发放学习书籍、组织党员大会、统计党员信息、统计职工子女信息、发放节日纪念品等。

8.积极完成部门其他工作，如部门考勤和办公用品报送工作等。

二、工作中存在的不足

本人今年虽然按时完成了各项工作，但是仍然存在一定不足，如：专业知识学习较为欠缺；不能科学的统筹安排好各项工作，容易顾此失彼。

三、明年工作计划

1.完成2019年《甘肃交通科技》的编辑出版工作，并及时送达省交通系统各单位进行交流活动；做好稿费发放及投稿奖罚工作。

2.接收、整理、归档2019年党委及行政收、发文；勘察、设计图、咨询报告及试验检测报告等科技档案；

3.根据院各个生产部门需要，定期购买新标准规范，及时发放至院各个生产部门，并做好规范出入库登记工作。

4.根据院设计工作需要，及时购买地形图，并做好地形图电子化工作；严格实行地形图查阅及保密制度，做好查阅登记。

5.及时发放期刊到各生产部门，做好发放登记；做好2020年交通专业期刊的订阅工作。

6.做好各类档案及图书规范的日常（查）借阅工作。

7.完成院机关支部各项工作。

8.完成领导交付的其它各项工作。

   

第7篇：会计档案实地考察报告范文

（二）明确责任。农村危房改造工作由保合少镇政府、成吉思汗街道办事处负责，按属地进行管理，进一步建立健全领导责任制和工作责任制，层层签订责任书，严格执行有关政策，作为农村危房改造工程实施主体，负责对本地农村危房改造实施全过程的组织与实施，要组织编制本地区农村危房改造规划、年度计划、调整财政支出结构，落实本级配套资金和有关优惠政策，管好、用好专项资金，整合利用各方资源，组织项目实施并跟踪监督工程进度及质量，建立项目资料档案，及时协调处理项目实施过程中的矛盾和问题，按时上报项目进展情况。

区危改办负责制定本地区农村危房改造实施方案、改造规划并审定下达农村危房改造任务，组织专项监督，及时掌握并通报工作进展情况；区发改局负责将农村危房改造纳入本级国民经济和社会发展计划，并作为本地区重点工程进行管理，协调落实有关政策；区财政局负责管好用好专项资金；区民政部门负责核实危房改造对象（住在危房的分散供养的五保户、低保户和其他贫困农户）的身份。其它有关部门也应按职责分工做好农村危房改造的相关工作。

（三）资金保证。要按照自治区和市政府确定的分担比例，结合本地区改造任务，确保资金及时足额到位。将上级补助资金和本级补助资金统筹使用，确保专款专用，严禁挤占挪用，要合理安排日常工作经费。

（四）技术服务。区建设局要组织技术人员深入农村了解情况，编制安全、经济、适用的农房设计图集和施工方案，免费发放给农户参考。要组织技术力量，对申请改造的危房进行鉴定，对危房改造施工现场开展质量安全巡查与指导监督。要组织协调主要建筑材料的生产、采购与运输，并免费为农牧户提供建筑材料质量检测服务，开设危房改造咨询窗口，面向农户提供危房改造技术服务和工程纠纷调解服务。对改造完成的危房户进行验收。乡镇建设管理机构，要加强农村建筑工匠培训和管理。

（五）档案与产权登记。农村危房改造要一户一档，规范管理。区建设局要严格按照住房和城乡建设部«关于建设全国扩大农村危房改造试点农户档案管理信息系统的通知»，要将农户危房改造申请、政府补助审批表、改造前后住房资料等收集齐全，按照权证、基建和管理等类别整理归档，做到项目完工，资料立卷归档到位，要推进农村危房改造信息化建设，不断提高规范化、制度化、科学化管理水平。主要由政府出资改造的，改造后的住房产权要集体所有，其他改造户的住房产权归农户所有。要根据实际做好产权登记。

（六）信息报告。区建设局、区发改局、区财政局，要将改造计划、改造进度、资金安排等情况尽快上报，并于年底前将年度总结报告报市建委、发展改革委、财政局。组织编印农村危房改造工作信息，将建设成效、存在问题和有关建议等以简报、通报等形式，定期或不定期报送上述三部门。

（七）监督检查。建立农村危房改造工作分级督察机制，定期和不定期的对农村危房改造工作进行实地督察，督察的重点主要是领导责任落实、机构人员到位、资金筹措及使用、优惠政策的制定与执行、项目管理及安全质量、档案资料管理等情况。对督察中发现的问题，要及时纠正，严肃处理。限期整改并予通报。

为了广泛接受社会监督，真正把农村危房改造工程建成“阳光工程”、“民心工程”，将农村危房改造全过程在当地有关媒体上进行公示、报道，同时设立举报电话，举报电话：0471-6201242，设置举报信箱，举报信箱设在区建设局，主动接受人民群众的监督。利用多种形式，广泛宣传农村危房改造工作的重要性，宣传农村危房改造工作中涌现的先进事迹和典型经验，努力营造良好的舆论氛围。

第8篇：会计档案实地考察报告范文

第一条为了进一步规范我县境内政府投资项目竣工验收秩序，根据原国家计委计建设[]1215号；省人民政府办公厅陕政办发[]151号、陕政办发[]22号；市发改委宝市发改投发[]197号、宝市发改投发[]788号文件制定本办法。

第二条本办法中政府投资项目（以下简称建设项目）是指利用下列资金开展的固定资产投资项目：各级财政预算安排的建设资金；纳入财政管理的专项建设资金；政府融资以及利用国债的资金；国际金融组织和外国政府的贷款、转赠；转让、出售、拍卖国家资产及其经营权所得的国有资产权益收入；土地使用权出让金；灾后重建资金；法律、法规规定的其他政府性资金。

政府投资分为直接投资、资本金注入和投资补助、转贷、贷款贴息等方式。

第三条验收是项目管理的重要程序，是对建设项目决策、立项、设计、建设直至交付使用等预期目标完成情况的全面评估，对总结项目建设和管理工作的经验和教训、提高后续项目的决策、管理水平和投资效益积累经验具有十公重要的促进作用。

第四条项目未通过竣工验收，不得投入使用。

二、验收依据

第五条项目验收依据主要包括以下内容：

1、可行性研究报告、初步设计（包括概算调整）及其批复等与项目建设有关的各种文件。

2、规划、土地、消防、节能等批复文件或审核文件。

3、建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料招投标文件及其合同。

4、现行工程技术规范、工程质量评定标准、设备技术说明书等。

三、竣工验收条件

第六条投资100万元以下的项目（简称小型项目）

1、已按批准的建设内容全部建成，达到设计要求并能够正常投入使用。

2、工程建设资金全部到位，除质量保证金外已全部拨付相关单位。

3、初步验收通过，工程质量认定为合格，并经质量监督部门登记备案。

4、各项财务、物资以及债务的清理工作已完成，审计部门出具了工程决算审计报告。

5、工程财务资料齐全，项目建设单位已按有关财务管理规定完成财务决算。

6、工程已经试运行，且运行正常。

第七条投资100万元到1000万元（含）的项目（简称中型项目）

1、已按批准的建设内容全部建成，达到设计要求并能够正常投入使用。

2、工程建设资金全部到位，除质量保证金外已全部拨付相关单位。

3、初步验收通过，工程质量认定为合格，并经质量监督部门登记备案。且资料齐全、竣工图编制完成，档案整理符合有关规定。

4、各项财务、物资以及债务的清理工作已完成，审计部门出具了工程决算审计报告。

5、工程财务资料齐全，项目建设单位已按有关财务管理规定完成财务决算。

6、环保、消防、节能、安全、抗震设施等符合国家规定标准，并已同主体工程同时投入使用。

7、工程已经试运行，且运行正常。

第八条投资1000万元以上的项目（简称大型项目）

1、已按批准的建设内容全部建成，达到设计要求并能够正常投入使用。

2、工程建设资金全部到位，除质量保证金外已全部拨付相关单位。

3、初步验收通过，工程质量认定为合格，并经质量监督部门登记备案。且资料齐全、竣工图编制完成，档案整理符合有关规定。

4、各项财务、物资以及债务的清理工作已完成，审计部门出具了工程决算审计报告。

5、工程财务资料齐全，项目建设单位已按有关财务管理规定完成财务决算。

6、环保、消防、节能、安全、抗震设施等符合国家有关专项验收规定，并已办理相关手续。

7、建设项目新征用地已经国土资源管理部门批准。

8、试运行各项指标正常。

9、编制完成以下报告：建设单位关于工程竣工验收综合报告；设计单位关于工程设计情况的报告；施工单位关于工程施工情况的报告；监理单位关于工程监理情况的报告；试运行情况的报告；初步验收工作报告。

第九条基本符合竣工验收条件的建设项目，仅有零星土建工程和少数非主要设备未按规定的内容建成，但不影响使用或投产的，也可进行竣工验收。

第十条项目全部完工，但办理竣工验收确有困难的，经县发展和改革局批准，可适当延长期限，但不得超过一年。

四、验收程序

第十一条项目验收分为初步验收、专项验收、竣工验收和固定资产移交。

1、初步验收：由建设单位组织，设计、施工、监理、管理运行等单位参加。建设单位应在初步验收时向住房和城乡建设局提出申请，对工程规划、建设管理、施工及设备安装质量等进行检查和评定。初步验收结束后，建设单位须总结、形成初步验收报告。

2、专项验收：项目法人（建设单位）要向环境保护、消防、安全生产、劳动保护、档案管理、节能、抗震等部门申请专项验收，并在整个项目竣工验收前完成。

（1）环境保护验收：项目法人（建设单位）在严格按照《中华人民共和国环境保护法》和其他有关法律法规要求、认真落实“三同时”的基础上提出验收申请。环境保护验收由环保局负责。

(2)消防验收：项目法人（建设单位）在严格按照《中华人民共和国消防法》和其他有关法律法规要求、确保消防设施安全可靠、落实各项消防措施的基础上提出验收申请。消防验收由公安消防部门负责。

（3）安全生产及劳动保护验收：项目法人（建设单位）在严格按有关法律法规要求，确保“三同时”的基础上提出来验收申请。安全生产、劳动保护验收由住房和城乡建设局负责。

（4）档案验收：项目法人（建设单位）在严格按照《中华人民共和国档案法》和其他有关法律法规要求，对项目的技术和经济档案资料进行认真整理归档的基础上提出验收申请。档案验收由档案局负责。

3、竣工验收：初步验收和专项验收结束后，建设单位对初步验收和专项验收中的问题整改到位后应及时向县投资主管部门申请竣工验收。竣工验收按以下程序进行：

（1）建设单位根据县监察局《关于加强全县工程建设项目竣工备案和项目竣工验收管理的通知》要求，提供所需资料和表格报县监察局审查备案。

（2）建设单位向竣工验收主管部门提交书面申请并填写竣工验收申请表，同时提交竣工资料供县发展和改革局审核。竣工资料包括县监察局审查意见、项目立项、初设、招投标审批文件、招投标资料、勘察、施工、监理、建设工作总结、财务审计报告、初验及专项验收情况、结论等。

（3）县发展和改革局审核竣工资料，在5个工作日之内做出决定，并在做出同意竣工验收决定之日起15个工作日内同各有关单位协商确定具体竣工验收时间并通知建设单位。

（4）进行竣工验收。

4、固定资产移交：在竣工验收通过后进行。小型项目的固定资产移交在竣工验收当日进行，中型项目在验收通过后7日内进行，大型项目在验收通过后15日内进行。

第十二条小型项目的验收程序可简化为竣工验收和固定资产移交。中型项目可简化为初步验收、竣工验收和固定资产移交，各专项验收同竣工验收合并进行，并在竣工验收鉴定中明确各行业验收意见（为了确保项目顺利验收通过，项目建设单位应严格按照行业验收的要求准备相关资料）。大型项目按照竣工验收程序严格进行。

第十三条设备发放、资金补助等建设内容单一的项目的竣工验收形式由建设单位与县发展和改革局根据实际情况协商确定。

第十四条小型项目原则上可按行业打捆组织验收，中型项目经投资主管部门同意后也可打捆组织验收。

五、竣工验收组织

第十五条项目竣工验收实行“谁审批、谁验收”的原则。县发展和改革局负责组织县境内政府投资项目的竣工验收工作。

第十六条项目建设、勘察、设计、施工、监理等单位是被验收单位，配合竣工验收工作。

第十七条竣工验收委员会组成：竣工验收应组成竣工验收委员会。竣工验收委员会主任由县发展和改革局领导担任，成员由主管部门、县监察、财政、建设、审计、环保、国土资源、消防、质监、抗震、档案等相关部门负责同志组成，必要时可邀请上级发展和改革委、行业主管部门和相关专家参加。

第十八条竣工验收委员会职责：

1、听取建设、勘察、设计、施工和监理单位竣工验收情况报告；

2、听取质量监督部门的质量监督情况介绍；

3、听取主管部门初步验收工作报告；

4、检查工程建设和运行情况，全面检查项目建设管理、设计质量、施工、工程监理、工程质量以及环保、消防、安全、节能、抗震、档案等，并做出评价；

5、审议项目竣工决算，对投资使用效果做出评价；

6、研究遗留问题处理意见，总结建设经验；

7、起草、讨论并通过竣工验收鉴定书。

六、验收结论

第十九条竣工验收鉴定书是验收会议的主要成果。竣工验收鉴定书的主要内容包括：

1、项目建设概况：包括项目批准机关及文号，批准的建设规模、主要建设内容，项目建设管理情况，承担勘察、设计、施工、监理的单位，开工日期，项目完成情况及投入试运行日期等。

2、工程勘察、设计、施工质量评定意见。根据质量监督单位实测实查的情况与结论及现场验收情况，分别对勘察、设计、施工的质量和技术水平做出评定结论。

3、环保、安全、消防、节能、抗震、档案等验收结论。

4、试生产、试运行考核结论。根据试生产或使用的考核资料和验收会议现场验收情况，对其能否按照批准的生产规模正常使用做出结论。

5、竣工决算。根据竣工审计结论和现场验收，对批准的投资、实际完成投资进行分析对比，对交付使用的固定资产、流动资产、核销投资、在建工程投资做出审核结论。

6、遗留问题及处理意见。对验收后继续完成或完善的工程及其他有关情况提出明确的处理意见。

7、总结讨论意见，对是否同意验收、正式办理移交手续，以及正式移交时间做出结论。

8、竣工验收委员会签字。由验收委员会主任委员、副主任委员、委员在竣工验收鉴定书上签字。

七、附则

第二十条有下列情况之一的，在整改到位前一律不予竣工验收。

1、擅自调整建设地点、建设规模和建设内容的，须报原审批机关调整后再组织进行竣工验收。

2、凡审计后的决算调增幅度超过原批复概算10%以上的，须报原审批机关调整概算后方可进行竣工验收。

3、审批环节不到位、资料不齐、财务不清、债务未清理的不验收。

第9篇：会计档案实地考察报告范文

一、监督检查

各服务处要加强对重点企业、重点流域、重点区域和水源地保护区域的监督管理，对城市污水处理厂每周监察一次，对重点污染企业每旬监察一次，对一般污染企业每月至少监察一次。加强辖区内各类治污设施监管，确保污染设施正常运行，污染物达标排放；加强辖区环境风险源的监管、查处；加强辖区内重点在线监控企业监管，保持在线监测设备正常运行，在线数据和监测数据达标，督促辖区内在线企业及时上报各种异常情况和报表，杜绝辖区内企业因日均值超标或弄虚作假行为等被上级部门通报批评；加强辖区内企业建设项目环评和“三同时”执行情况的监管、查处，及时掌握辖区内审批及验收建设项目的进展情况，按时上报辖区内以上审批建设项目环境监察现场检查表。对以上每项每次检查要留有现场检查记录。

二、排污费征收

各服务处要严格执行排污费征收政策、规定和标准，严格按照排污费征收工作程序和我局对排污费征收的具体要求，做到“依法、全面、足额、及时”。排污收费工作要全面，排污收费软件数据上报要及时。排污申报季报要于每季度终了后10日内上报（如上级临时通知需要提前报的，以临时通知为准），年报要按照规定时间上报。要严格执行局里制定的收费计划，不得擅自减免排污费，对确因特殊原因不能足额上缴的企业，要由企业提出书面申请，各服务处签字经分管领导审阅后上报局长办公会研究决定。

三、行政执法

各服务处要加强环境执法力度，对辖区内的环境违法行为要予以立案查处，认真落实局里的处罚决定。环境执法工作要严格按照执法程序进行，规范填写执法文书。辖区内发生异常情况或突发环境污染事件后，应立即赶赴现场，进行调查取证，提出切实可行的措施，控制和减轻污染，并按规定及时上报突发环境事件相关信息。

四、工作

各服务处要认真做好辖区内各类案件的调查处理，对群众反映的环境污染问题，要及时查处，彻底解决，在规定时限内按时上报案件查处报告。对初信初访要及时有效处理并按期结服，避免出现重复访、越级访和集体访案件。要努力做到监管到位，防止本辖区内发生因环境污染问题被新闻媒体曝光事件。要妥善做好辖区内新闻媒体曝光问题的调查处理工作，超前介入，工作到位，将曝光造成的负面影响降到最低。

五、档案管理

按照我局制定的监察工作规范，分别建立排污收费档案、重点污染源档案、建设项目档案、环境执法档案、日常文件档案，并指定专人负责。

六、其他工作