项目投资全过程管理精选(九篇)

第1篇：项目投资全过程管理范文

关键词：煤气化项目；全过程总投资；目标控制；管理措施

一、工程建设基本情况

本项目立足自主研发创新，采用国内领先的气化技术来建设本项目，将煤气化与现有的以天然气为原料的生产装置有力地结合在一起，调整化工生产的整体原料和能源结构。以煤为生产原料，采用先进的HT-L粉煤加压气化技术生产精制气。同时采用国产化耐硫变换、国产化大型低温甲醇洗脱硫脱碳、国产化大型空分装置，使项目具有技术先进、投资省、综合成本低的优势，对企业今后的发展起到积极的作用。

二、全过程总投资目标控制与管理的实施

1、项目建设全过程实施“目标管理，动态控制”，确保总体投资控制目标的实现。

（1）重视投资决策，在项目投资估算确定前努力降低总投资额。

经过工艺和设备技术人员的大量的实地考察和数据分析比较，得出如下结论：

①煤气化技术及气化岛投资

煤气化项目根据古叙矿区的高灰熔点、低活性的煤质排除了水煤浆类型的气化技术；根据环保要求和因古叙矿区煤矿开采而产生的多粉煤情况排除了固定床加压气化技术，针对古叙矿区煤质特点，结合环保和能耗以及各方面的专家建议等方面进一步确定了选择粉煤气化技术。

而粉煤气化技术目前国内在建、已投运的有壳牌炉（shell炉）和航天炉，而上海华东理工大学的时喷嘴粉煤气化、西安的两段干煤粉气化正处于中试阶段和建设示范装置，均还未有工业化业绩，所以未考虑该技术。对于壳牌炉和航天炉从经济性对比如下：

a.一次性投资比较

从一次性投资角度，采用具有国内自主知识产权的HTCL航天炉粉煤气化技术对比shell炉技术60万吨/年合成氨装置的煤投装置可节约投资约60000万元。

b.运行成本比较（以60万吨/年合成氨装置为例）

由于两种工艺装置运行成本的区别主要在原料（煤）消耗、电耗、空分动力消耗及副产蒸汽产量等方面，而水消耗、人工成本等方面差距不大，影响也不大。

c.维修成本比较（以60万吨/年合成氨装置为例）采用HT-L的技术，由于所有设备及备品备件都国产化，维修费用每年约2000万元，而采用Shell技术，都是进口产品维修费用每年约12000万元。

②空分工艺的选择

煤气化项目拟采用液氧泵流程，因为使用液氧泵的内压缩流程比使用氧压机的外压缩流程操作、管理更为方便，维修工作量少，占地也少。并且可节约投资5%，两套3.6万空分空压机组大致能节约设备投资约3000万（以60万吨/年甲醇为例）以上。

③低温甲醇洗工艺包

低温甲醇洗为国外专利技术，软件费用和硬件费用均较高。但是国内大连理工大学化工学院经过十几年的研究和开发，也申请了低温甲醇洗工艺流程的专利，编制了一套工艺计算模拟软件。采用大连理工大学低温甲醇洗工艺包60万吨甲醇/年规模约330万元，可以节约至少2000万元以上。

④设备的选择

煤气化项目目前设备的选型基本立足于国内，整个项目设备国产率98%以上，能有效的节约费用。

综上所述，目前煤气化项目两台3.2米航天气化炉规模所选择工艺和流程配置以及专业设备的选用，已确定的投资可相对节约76000万元。通过在可研阶段的提早介入，项目可研投资估算逐步细化、完善、确定。使工程总投资一开始就处在一个较为合理的水平，为全过程总投资目标控制的实施打下良好基础。

（2）加强设计管理，推进设计阶段技术与经济的双向结合

工程设计阶段是工程项目建设的关键阶段，据西方国家的统计资料表明，设计费一般只占工程费用的6%，但对工程费用的影响度占75%以上，工程费用控制的好坏很大程度上取决于设计阶段的控制。要求设计院对方案进行比选和结构优化，设计的深度也要满足施工要求，减少施工过程中的变更和修改。为此，对煤气化项目的设计过程进行专业管理，加强设计协调，加快设计进度；减少在设计过程中的设计返工、设计缺陷；优化系统设计，减少不必要设计浪费。这样通过设计管理减少项目投资和项目的投资浪费，据经验数据，如果设计管理完美和设计院尽心尽责，一个项目至少可以节约项目总投资的5%以上，以预防超额设计，发挥事前控制的作用，有效的控制整个项目的工程投资。

（3）强化实施阶段的目标管理，实行过程动态监控

①以批复的初步概算为最终控制目标，按照WBS（工作分解结构）进行CBS（费用分解）分解，按照项目建设指挥部各部门的职责分解总投资控制目标，下达投资控制指标，落实到指挥部各个相关责任部门，建立健全相关的制度，严格考核。②利用项目管理信息平台，进一步细化施工阶段的控制目标，构建动态监控体系。

指挥部的项目管理信息平台为项目管理提供了一个多专业合作的平台，对设备投资控制目标、建安工程投资控制目标、甲供主材投资控制目标按照CBS（费用分解）进一步细化，构建动态监控体系。以费用编码系统作为主线，实现所有采购、施工合同、工程进度等都可以通过费用编码与批复的概算进行即时对比，随时了解工程投资状况及进度，实现过程的动态监控。

③细化施工和采购管理，实现动态比较。

在工程总投资中工程建设总投资占绝大部分的比重，对施工和采购管理实施动态管理可以有效控制投资。依据施工合同，建立工程款支付台账及统计报表在实施过程中进行跟踪管理，对投资的实际完成情况进行定期检查，动态比较并提出纠正措施，防止出现超支超付的现象。在采购环节，采购部门及时将采购标的的合同录入项目管理信息平台，保证物资的采购、入库、出库与费用编码相连接，从而实现过程监控的动态比较。

（3）建立预算编制体系。

项目的建筑安装工程统一由集团公司编制招标控制价，不但节约清单和招标控制价的编制费用，同时使得合同价得到有效控制。

（4）加强结算管理，确保总投资目标的实现

竣工结算是对工程投资的最终控制。在以前各阶段总投资目标控制和管理的成果上，依据施工合同、设计变更、现场签证等资料做好结算审核工作。防止承包商多估冒算，切实合理地做好工程结算，可节约投资5%左右，使建设投资控制在总投资目标范围内。

2、实施投资控制的专项措施

（1）根据工程情况采用PC总承包模式，有效控制总投资

为减少过程控制风险和管理费用，有利于工程的投资控制、进度控制，根据工程复杂程度，采用PC总承包模式。同时对将来可能产生较大费用变化的部分预留出一定活口，既可以合理有效控制双方的风险又有利于合同的履行。

（2）严格执行招投标制度，推行限额招标。

在工程建设过程中，建立和完善指挥部招投标体系，严格执行招标投标制度，一式一体系上报，合理进行招标策划，有效控制投资。若超出限额指标需要重新进行市场分析和技术准备，并要满足施工和进度要求，确属按市场规则运行无法控制超限额指标的，要建立逐级申请、审批制度并附详细说明。

（3）建立项目费用管理体系，严格控制费用变更的审批。

加强设计变更和现场签证的管理，通过设计合同的约定，实施对设计单位的约束和考核。认真进行设计交底和图纸会审，做好详细记录，将工程变更控制在施工之前。

（4）进一步完善内部管理制度和工作流程。

完善的制度、制度的贯彻执行和强有力的监管、考核系统的建立和实施是制度管理的原动力。制度管理的执行力是确保制度效能的保证，是企业走出危机的推动力。因此，工程项目建设过程中及时的修改和完善内部管理制度是总体投资目标得到有效控制的前提。

第2篇：项目投资全过程管理范文

（长庆油田公司伴生气综合利用项目部，陕西 西安 710018）

[摘要]随着我国油田工程整体水平的不断进步和其全过程投资控制与管理发展速度的持续加快，油田工程全过程投资控制与管理中存在的问题与对策得到了越来越广泛的关注。本文从阐述油田工程全过程投资控制与管理中存在的问题入手，对油田工程全过程投资控制与管理问题的对策进行了分析。

[

关键词 ]油田工程；全过程投资；控制；管理

在油田工程中全过程投资控制与管理始终是其重要的组成部分，而油田工程全过程投资控制与管理的进行需要对于其存在的问题进行有效的解决，因此在这一前提下对于油田工程全过程投资控制与管理中存在的问题与对策进行研究和分析就具有极为重要的经济意义和现实意义。

1 油田地面建设项目全过程投资控制与管理存在的问题

油田工程全过程投资控制与管理中存在诸多问题，这主要体现在管理方法落后、管理脱节严重、监管力度不足、工作水平较低等环节。以下从几个方面出发，对油田工程造价管理中存在的问题进行了分析。

1.1管理方法落后

管理方法落后主要是指我国部分油田工程的管理方法依据和控制方法都亟待进行改革。众所周知目前我国目前许多油田工程实行的都是基于标准概预算定额管理方法。在这一过程中定额的工、机、料消耗量往往难以采用统一定量来进行管理并且也很难采取固定的取费标准。除此之外，管理方法落后还体现在其虽然近几年也实行了材料差价调整等动态管理措施，但由于其具有较强的时滞性导致了预算价格与市场价格仍有较大差距。另外，造价方法落后还体现在人工、材料、机械等要素价格随市场供求的变化而上下浮动但是其提供的要素价格资料总是与市场实际价格不相符，最终在很大程度上给油田工程的管理与控制工作带来了不同程度的难度。

1.2管理脱节严重

管理脱节严重带来的影响是显而易见的。通常来说管理脱节严重主要是指基建工程项目的全过程投资控制与管理中的各阶段相互脱节，即由于我国油田基建工程现行的全过程投资控制与管理大多还处于阶段性的分散管理模式，并且在投资估算、初步设计概算、施工图预算、承包合同价、竣工结算价五个阶段的造价分别由不同的部门进行，这导致了其管理容易出现脱节现象。除此之外，管理脱节严重还体现在对于建设项目全过程投资控制的意识相对淡薄，并且建设单位、设计单位、施工单位之间缺乏统一的造价管理目标和有效的相互沟通，从而造成了整个造价流程的管理脱节问题。

1.3监管力度不足

监管力度不足主要是指油田工程的现场监督管理力度不够。根据我国有关规定，在油田工程施工过程中所发生的一切合同预算未包括的工程项目和费用都应当由业主、监理签证认可。但是在我国部分油田工程中对于有的工程现场管理人员在签证中没有确认工程量，这些工程在现场改变后是无法确认工程量的，这给施工单位有机可乘，在结算时多报工程量。除此之外，监管力度不足还体现在油田签证的材料单价、工程费用偏高，并且部分油田工程的企业对于工程结算没有进行严格审核把关，从而使得中介机构在结算审核中高套定额多计取费的现象屡禁不止。

1.4工作水平较低

工作水平较低大多是指投资控制与管理人员素质有待进一步提高。众所周知基建项目包括油田工程的投资控制与管理人员大多都是来自基建、财务、后勤服务等各个部门，这导致了其工作人员的综合素质参差不齐。除此之外，工作水平较低还体现在部分油田工程的企业任用、专业不对口或者是非专业的人员来进行工程的投资控制与管理工作，从而在很大程度上导致了实施阶段投资管理的风险加大。

2 油田地面建设项目全过程投资控制与管理对策

油田地面建设项目全过程投资控制与管理对策包括了诸多内容，其主要内容包括了健全管理机制、提升专业水平、增强人员素质、完善内部控制等内容。以下从几个方面出发，对油田地面建设项目全过程投资控制与管理对策进行了分析。

2.1健全管理机制

健全管理机制是油田地面建设项目全过程投资控制与管理对策的基础和前提。在油田地面建设项目全过程投资控制与管理对策应用的过程中油田工程的与企业应当注重实行社会中介体制，从而能够更好地维护自身的经济利益和社会效益，从而能够进一步的追求低成本和高水平、高效益可持续发展目标。除此之外，在油田地面建设项目全过程投资控制与管理对策应用的过程中有关部门还应当本着专业协作、强强联合、突出核心能力的原则来按照系统工程的观点对各部门人员和职责进行整合，从而能够更好地把工作人员人员资质管理、价格定额管理、造价审查职等制度进行进一步的完善。

2.2提升专业水平

提升专业水平对于油田地面建设项目全过程投资控制与管理对策的重要性是不言而喻的。在提升专业水平的过程中油田工程企业应当把相应的管理人员进行精简后纳入工程管理中心统一管理，从而能够更好而强化并且提升其对建设工程投资控制的核心能力和全过程能力。除此之外，在提升专业水平的过程中油田工程企业应当注重把施工合同管理、施工队伍资质管理和施工管理、质量监督进行归纳，并且在这一过程中将相应管理人员进行整合，从而能够在强化业务部门对基建施工运行管理和控制的核心能力。

2.3增强人员素质

增强人员素质是油田工程造价管理的核心内容之一。在增强人员素质的过程中油田工程企业应当注重提高工程全过程投资与管理人员的素质，从而能够更好地确保管理责任落到实处。除此之外，在增强人员素质的过程中由于全过程投资控制与管理是项目管理的三大控制要素之一，因此这意味着油田工程的负责单位应当派遣专人负责基建工程全过程投资控制与管理工作，并且在这一过程中还应当从工程招投标、合同管理、施工管理以及工程决算等多个方面制定投资控制目标和措施，从而能够抵制社会上各种不良风气的侵蚀的过程中促进工程造价人员专业水平和职业道德的同步提升。

2.4完善内部控制

完善内部控制是油田工程全过程投资管理与控制的重中之重。在完善内部控制的过程中企业应当注重加强对于基建工程的审计监督并且严把全过程投资管理的最后关。除此之外，在完善内部控制的过程中企业应当注重创新内部审计的审计技术和方法，并且加强审计机关与内审对工程建设管理的协调与配合。另外，在完善审计监督的过程中企业应当注重正确选用审计方法，并且将存在的问题提前进行考虑，从而能够及时给业主提供改进工程项目管理建议并且有利于预防问题的发生。

3 结 语

随着我国国民经济整体水平的持续进步和工程造价管理的全面发展，油田工程造价管理中存在的问题与对策得到了越来越多的重视。因此油田工程造价人员应当对于工作中存在的问题有着清晰的认识，从而能够在此基础上通过相应对策的提出和实践来促进我国油田工程整体水平的有效提升。

参考文献：

[1]黄桂生．浅谈工程造价控制管理［J］．科技资讯，2009（12）．

[2]杨秀峰．浅谈加强基建工程管理的有效途径［J］.科技致富向导，2009（10）．

[3]刘爱林．浅谈工程造价的结算审核［J］．科技资讯，2009（13）．

[4]陈桂香．工程造价管理问题探析［J］．科技资讯，2009（10）．

第3篇：项目投资全过程管理范文

【关键词】政府投资项目；工程造价；动态管理

随着人们生活水平的不断提高，为了适应和推动地区国民经济和区域经济文化的进一步发展，以满足城镇社会经济、文化生活进一步发展需求，政府通常采取财政直接划拨投资、发行债券、以及利用外国政府捐款或其它方式在国内外进行融资，来建设各种政府投资项目。由于受传统建设理念等因素的制约，现阶段我国政府投资项目的造价综合管理体制还不是很完善，经常在项目建设阶段出现概算超估算、预算超概算、以及决算超预算的工程造价“三超”现象，不仅影响到政府投资项目建设的综合经济效益，同时还大大降低了政府建设“惠民、便民、利民”等工程的社会影响力。从大量统计文献资料和实际工作经验表明，在政府投资项目建设的不同阶段，其工程造价控制管理技术要点和影响效果也有很大差别，主要表现为：投资决策阶段对项目建设工程造价的整体影响率高达75%~90%；设计阶段设计方案优化选择等影响率大约为40%~70%;施工阶段施工方案、施工技术等得影响率大约为10%~30%;竣工验收阶段的影响率大约为5%。从目前我国政府投资项目建设造价管理数据来看，我国大多数政府投资项目仅停留在项目实际施工建设阶段，即对施工控制和竣工结算审核控制比较重视，而对项目前期投资决策、设计、以及招投标等阶段的工程造价控制管理不太重视，从而很难将投资、质量、工期等三大控制目标有效贯穿于整个政府项目建设的全生命周期造价建设管理过程中。因此，将现代工程造价控制管理先进技术手段有效引进政府投资建设项目造价控制管理中就显得非常重要了。

1 政府投资建设项目工程造价管理中存在主要问题分析

近年来随着政府投资项目建设工程造价管理体制的不断系统规划化，加上政府投资工程项目相关主管部门不断推行科学决策、民主决策等公平、公正管理等理念，政府相关管理部门对政府投资项目的工程造价管理已经基本延伸到整个项目建设的全过程中，有效提高了政府投资项目建设的造价管理水平，但由于工程造价管理是一个管理内容多、管理周期长的系统复杂控制管理过程，因此，在政府投资工程项目建设造价管理实际过程中，还存在很多不足问题，主要体现在以下几个方面：

1.1 “三超”现象比较突出

由于政府投资的工程项目以非营利性惠民便民利民工程为主，存在投资决策时间仓促、外部干扰因素多、准备工作不充分等不足。大多政府投资工程项目由于主管建设单位缺乏相应的知识技能和实际经验，普遍存在对投资决策阶段的工程造价管理不重视问题，加上项目建设周期短、投入技术人力物力不足、市场调研考察深度不够等，在进行工程预算报告编制过程中把许多环节内容没有充分考虑到，从而导致很多费用没有编制到预算中，造成投资估算不准确，与工程建设实际投资间相差较大。设计阶段设计方案的变更、招投标阶段的招投标方法选择不当、建设阶段缺乏有效造价监督管理机制等，均能造成工程实际造价投资偏离正常控制水平，出现严重的工程造价“三超”现象，大大降低了工程建设各阶段造价监督管理水平。

1.2 施工单位竣工结算高估冒算问题严重

很多施工单位在工程竣工结算时，为了获得更多利润，采取虚报乱增工程量、高套工程造价定额、虚高施工原材料单价等不合理手段，有意虚大工程建设工程量，高套定额和偷换换算方法，并在材料单价上弄虚作假，从而造成工程建设施工阶段造价出现失衡现象，影响政府投资项目建设全过程造价综合管理水平。

1.3 建设单位对项目建设全过程监督管理力度不够

由于政府投资项目建设单位普遍存在临时组建、造价控制管理经验不足等问题，对其中一些工程项目的签证没有引起足够的重视，造价控制管理制度不够完善规范。比如一些工程项目内容由于签证资料不全填写不规范，甚至没有签证，在工程竣工结算或决算过程中，项目建设甲乙双方很可能在此项目内容上产生分歧。另外，政府投资项目经常出现工程建设资料不全、工程档案管理不完善规范等问题，从而大大降低了工程建设全过程造价管理水平。

2 政府投资项目全过程造价监督管理技术措施

为了把政府财政性资金管好用好，使政府投资建设的工程项目充分发挥出其应有的社会经济效益，必须将现代工程造价控制管理新技术、新手段有效贯穿到项目全过程建设的决策立项、施工建设、以及竣工结算等环节中，保障项目建设质量、进度、经济效益，有效遏制造价“三超”等不利现象发生。

2.1 构筑完善的全过程造价监督控制管理体系

首先，建立完善的全过程造价管理制度措施，明确工程项目建设各方在各阶段各环节中的权责、服务范围和内容。工程项目建设过程中对造价影响率较大的决策阶段、设计阶段，以及需要重点严格把关的环节内容，需要结合工程的实际情况，制定完善的项目配套系统造价监督控制管理制度措施，如采取公平公正的招投标制度、工程质量动态建立制、工程结算审计听证制、以及建设责任制等，编制健全的实施细则并有效落实到项目建设各阶段工程造价管理中。建立结构功能完善的全过程造价监督控制管理小组，有效提高项目建设造价综合管理水平，保证工程高质、高速的高效稳定建设发展。

2.2 明确项目建设各阶段程造价控制管理目标

根据政府投资项目的实际工况特性，按照分解、汇总、再分解等反复系统统计分析方法确定工程项目建设各阶段的造价控制目标，以确定工程建设的计划总投资。首先，根据工程项目的主体内容，按照单位工程项目内容进行详细划分，结合相关造价控制管理规范和类似成功工程的实际造价控制管理经济指标，确定项目建设各环节各内容合理的造价投资控制管理目标；其次，根据项目建设各阶段的影响重要性，确定项目建设立项决策、设计、施工建设、竣工验收等阶段的工程造价管理目标，以提高工程建设全过程各阶段造价监督管理控制水平。

2.3 建立工程招投标及设备材料采购的全过程监督管理体系

建立完善的工程招投标和设备材料采购全过程监督管理体系，将现代造价管理方法贯穿于编制招投标文件、招标前准备、资格审查、开标、评议标、直到定标等环节中，坚持公正公平阳光操作，竞价择优选择的工程项目承建单位和建设原材料设备生产厂家。

2.4 加大工程变更造价监督控制管理力度

项目建设各阶段发生的工程变更必须填报相应工程签证单，并经现场监理工程师和业主驻工地代表确认签字后方能生效；由于设计方案或设计与实际情况不匹配发生的设计变更，必须由相关设计人员签字并加盖单位公章后方能生效；因业主要求而发生的变更必须经业主和监理单位双方签字并经设计单位同意后方能生效。加大工程变更造价监督控制管理力度，可以提高政府投资项目工程造价综合管理水平。

2.5收集、整理及报送完善的工程施工建设相关资料

在工程项目建设各阶段，通过及时收集和整理项目施工建设过程中产生的资料信息，一方面可以为工程项目建设全过程开展动态造价监督控制管理分析提供详细基础数据信息；另一方面可以为业主单位及时掌握项目建设的资金需求、流向和使用状况，便于其制定科学合理的造价监督控制管理方案提供重要的技术支持和依据。

3 结束语

政府投资项目全过程工程造价动态管理是一个复杂系统过程，由于整个造价管理过程中其外部影响因素与建设主体间利益趋向的不同，使得政府投资项目造价管理的内容环节十分复杂繁琐。只有在整个项目建设全过程各阶段，积极完善造价动态监督控制管理措施，才能有效将政府投资项目工程造价控制在计划的造价控制目标范围内，保证整个项目高质、高速的高效稳定建设发展，最大限度发挥政府投资项目建设的社会经济效益。

参考文献

[1]郝丽萍.工程造价的确定与控制建设[M].北京: 中国计划出版社, 2003.

[2]刘佩美,汲长全.浅议业主方对工程造价的全过程管理[J].建筑市场与招标投标,2005,(5):42-43.

第4篇：项目投资全过程管理范文

随着国家经济政策调整和区域一体化的发展，国家在基础设施方面的投资增长迅速，该契机促使大型企业经营发展模式由传统单一的以项目为主逐步拓展为以投资业务发挥引领作用的新型商业模式——投资项目。投资项目涉及交通、基建、水利、航道、城市建设等众多领域，这类项目权力与义务关系复杂、风险因素多、风险系数大。投资项目档案反映了项目建设的真实历史面貌，是项目建设、验收、运营及移交的重要凭证和参考性资料，对于企业规避风险、防御或处理纠纷具有佐证作用。本文结合工作实践，研究投资项目档案管控的原则与方法，旨在更好地发挥投资项目档案的价值。

一、投资项目档案管理现状及问题分析

投资项目档案验收是项目竣工验收的前提和必要条件，也是项目竣工验收的先行官，做好投资项目档案管理工作的重要性和必要性显而易见。(一)投资项目档案管理现状投资项目档案从形成、收集、归档到发挥作用，需要参建方包括投资主体、设计、施工、监理、竣工验收等单位共同配合完成，是一项复杂的系统工程。尽管各参建单位都了解投资项目档案的重要性，但是限于投资项目档案的特点、传统管理方式以及各参建单位的主观因素，投资项目档案管理现状不容乐观。1.投资项目数额大、周期长、参建方多、资金来源广，导致档案易遗失或散失。在较长的建设周期里，投资项目档案工作一直处于动态和持续补充状态，而且由于承建方众多，使得投资项目档案文件材料难以做到及时归档，齐全完整很难保证。2.投资项目建设管理人员档案意识薄弱，往往只重视红头文件和结论性文件材料的管理，对项目建设过程中产生的一些过程性与随机性文件材料的管理存在疏漏，造成文件材料归档完整率、准确率不高。3.文件材料收集归档难。投资项目建设周期较长，项目人员流动性较大，文件材料管理经手人多，极易造成管理断档或断层现象，增加了文件材料收集难度。4.档案完整性、系统性欠缺。投资项目档案的形成具有分散性和阶段性特征，由于投资项目建设管理人员对档案工作认识上存在偏差，因此很难确保档案文件材料的系统、齐全和完整。(二)存在问题分析1.传统观念中，档案管理部门注重档案整理和保存环节，而忽视档案收集过程的管理。究其根源在于档案人员无法对投资项目建设全过程进行有效跟踪，收集过程被孤立，不能与后续档案管理环节进行无缝衔接。2.投资项目档案一般在项目建设完成后才移交到企业档案部门，但是在项目建设过程中，项目建设与管理部门对文件材料的收集把关不严，而企业档案管理部门未参与项目建设过程，档案管理环节缺失，对档案的完整性、系统性无法掌控。3.传统的企业档案部门仅有对投资项目档案文件材料的业务指导权和监督权，没有过程监控权，致使项目档案质量的审核是在归档之后，存在监管滞后的缺陷。针对上述问题，本文认真研究了针对投资项目管理的有效应对策略，提出建立科学、合理的档案管控模型，跟踪投资项目建设流程，以达到对项目文件材料进行全程管控的目的。

二、理清投资项目档案管理职责

投资项目档案质量是企业实现投资目的的基本保证之一，而且关系到投资项目完工后使用、改造、维护和责任归属等一系列问题。因此档案管理过程应参照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规则》《建设项目(工程)档案验收办法》《建设工程文件归档规范》执行。

(一)投资项目的特点决定了档案管理具有责任重、数量多、难度大、要求高、涉及广的特点，投资项目文件材料收集归档周期长且较复杂，易造成遗漏，因此理清投资项目参建方的权属关系是做好投资项目档案管理工作的基础。参建单位具体情况见表1。

(二)明确投资项目参建方的立卷归档职责是做好档案管理工作的保障。投资项目档案工作遵循统一领导、分级管理的原则，投资主体或受其委托的项目公司对投资项目文件材料的完整、准确和系统负责。1.投资主体档案工作职责投资主体对项目档案管理统筹规划，负责制定档案工作方案，对档案工作提出总体要求，明确双方在投资项目文件材料归档工作中的权利和义务，为投资项目文件材料归档工作提供支持和保障。2.项目公司档案工作职责项目公司根据投资单位和档案行政管理部门对投资项目文件材料归档工作的要求，结合项目实际情况，设立与项目建设相适应的档案管理机构、库房，配备满足投资项目档案管理需要的档案人员，负责所辖范围文件材料归档移交工作。3.参建单位档案工作职责参建单位包括设计单位、施工单位、监理单位及总承包单位，应遵照项目公司关于项目文件材料归档工作相关条款的约定，分别负责所承建工程或任务文件材料的收集、整理、归档、监督、检查、审核、汇总工作。

三、明确投资项目档案主要内容

投资项目档案是项目在投资立项、审批(核准、备案)、土地征迁、招标投标、勘察设计、设备材料采购、施工、监理、竣工验收、运营、回购或移交等全过程中形成的具有保存利用价值，经鉴定、整理并归档的文字、图表、声像等各种载体的文件材料。为了确保企业投资项目档案的完整、准确和规范，为项目的执行和运营提供有效的信息和法律保障，降低投资风险，根据《中央企业档案工作规定》，投资项目参建方应按照“谁形成，谁负责”的原则，对项目建设过程中产生的项目档案的形成、积累、整理和归档各负其责；投资主体对项目投资、建设、运营、回购或移交等阶段及各阶段衔接产生的管理文件归档工作负责。1.投资单位收集投资筹划、尽职调查、专项评估、可行性研究、审查、出资、后评价、资产处置及成立项目公司进行建设管理产生的批准文件或会议纪要、特许经营协议等内容。2.项目公司收集项目资金筹措、建设实施、交(竣)工验收、运营管理、养护维修、债务偿还、资产管理以及移交过程中产生的项目文件。3.设计单位收集内容包括项目进行勘察后经综合分析、论证编制的地质勘察资料、初步设计、方案设计、总体规划设计、施工图设计等文件。4.施工单位收集内容包括编制施工组织设计和施工计划，在组织工程施工过程中形成的技术、材料、设备等文件。5.监理单位收集对项目质量、进度和建设资金使用等进行监控形成的文件。6.总承包单位收集内容包括项目总承包范围内管理文件及汇总整理各分包单位编制的全部项目文件。

四、建立投资项目档案管理模型图

投资项目建设实施过程有其计划性和组织性，是人工、材料、机械、施工组织方法及建设环境条件等有机结合的过程。参照系统工程中的霍尔三维结构方法，根据上述参建方管理职责及收集内容构建投资项目档案管理模型如图1。该图的水平面横轴表示投资项目档案管理阶段，包括7个环节，纵轴表示投资项目参建方，空间轴表示项目建设阶段。该图清楚地反映了投资项目档案管理与项目建设的关系，投资项目档案产生于项目建设各个阶段，不同的建设阶段有不同的责任主体，形成不同的投资项目档案。投资项目参建方按照项目档案管理内容要求分别负责项目档案管理阶段的工作。按上述思路构建了一个顺畅、有序、可追溯的文件管控模型，生动系统地体现了投资项目档案的全程管理思想，对企业投资项目档案管理具有指导性、针对性和实用性。

五、科学制定投资项目档案管控原则与方法

(一)管控原则

将档案管理思想融入整个投资项目管理的生命周期，在投资项目档案管控中运用全程管理原则，即事前介入、事中控制、事后审核、验收归档，该原则要求把档案管理纳入项目建设计划中，实现全程有效控制。档案管理人员在投资项目伊始即提出档案管理要求；建设过程中进行有效跟踪，检查指导项目文件材料管理工作；竣工档案验收前进行初审，为投资项目档案验收严格把关；实现投资项目档案的科学管理和利用。

(二)管控方法

本文将全程管理原则贯穿于基本方法中，以期实现对投资项目档案的管控，通过制度建设、合同控制、岗位职责、环节控制具体落实执行全程管理原则，有利于提高投资项目档案管理水平。1.通过制度进行前端控制传统管理模式下档案管理人员一般不参与投资项目的调研、立项、评估等前期工作及实施环节。档案部门一般是中途介入或事后介入，由此造成投资项目档案管理难以规范化。全程管理原则要求档案管理人员实施前端控制，即在投资项目启动时从顶层框架上设计出一种符合投资项目建设的档案管理制度，将档案管理工作基本要求与工程管理相关要求有机结合，抓住管控源头。档案制度建设与贯彻落实是管控的核心，是实施投资项目档案全过程控制的保证。2.通过合同进行法律控制合同约束具有法律效力。《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》规定：“在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，应设立专门条款，明确有关方面提交相应项目文件及其整理、归档责任。”采取明文规定的方式，将项目档案的收集归档责任纳入合同中实施管理，明确规定参建单位的档案收集义务、归档要求、档案工作进度及奖惩措施等，运用法律手段约束参建单位，最大限度地防止档案的流失，实现档案管控的主动权和法律保障。3.通过职责进行人员控制人员控制主要是明确相关人员岗位职责中有关档案工作的义务。项目伊始，明确档案机构对口的部门与单位，形成档案管理网络，明确项目负责人、档案管理员、设计施工监理人员、开箱人员的有关档案责任，分别负有全局督促、具体档案业务与协调、整理项目文件、清点检查随机文件等职责。通过专、兼职档案人员的分工和协作，发挥各方专业知识优势，提高档案的准确性、有效性和系统性。4.通过考评完善过程控制投资项目建设每个阶段都有严格的节点要求，根据建设节点设定档案完成移交节点，要求投资项目档案管理人员及时、动态地掌握投资项目文件的流转状况，协调各方收集归档；将考评机制引入档案工作中，结合档案节点制定工作计划，考评结果通报档案工作完成情况，确保投资项目档案文件材料的形成归档与项目建设同步，最终实现整个投资项目档案管理的全程控制。

参考文献：

[1]杜二瑞.企业固定资产投资项目档案的管理[J].机电兵船档案，2007(1)：14-15

[2]范越，秦晓宇.国有企业投资项目档案管理的探讨[J].项目管理技术，2009(3)：40-43

[3]曹玉娟.化工企业投资项目竣工档案资料管理[J].南方论刊，2012(11)：81-82

第5篇：项目投资全过程管理范文

苏州市政府有关领导、发改委、财政局等相关职能部门一直关注政府投资项目建设管理的体制改革，并进行了长期的探索和研究。20*年8月，以苏州市殡仪馆新馆项目、苏州市疾病预防控制中心迁建项目全面工程代建和市博物馆新馆建设项目财务为突破口，苏州市政府投资项目管理体制改革的试点工作全面启动。经过半年多的试点，目前三个代建项目进展顺利。为了总结我市代建试点的工作成果，学习先进地区在政府投资建设管理体制改革方面的先进经验和做法，籍此制定出台符合我市实际的政府投资项目管理办法和代建制管理办法，20*年4月13日至20日，由苏州市发展和改革委员会和苏州信托相关人员组成的考察团专程赴*、*等地，实地考察当地政府投资项目的代建制实施情况。经过与当地相关部门的深入交流与沟通，考察团对上述地区的政府投资项目管理改革状况有了全面的了解，提高了认识，取得了不少收获。

一、*、*等地代建制的实施情况

*市在政府投资项目管理体制改革，特别是代建制方面很早就开始了改革探索。当年的*江北机场建设过程中就进行了代建制试点，并取得了圆满成功，机场总投资共2.91亿元人民币，而与江北机场同期修建的国内其他几个机场，投资均超过了10亿元，代建制在投资控制方面的优势得到了充分的体现。此外，*市纪委大厦、博物馆、市人大、机关生活住宅小区等项目均采用了代建制形式，所有代建项目都很好地控制了投资，最大限度地降低了建设成本。在试点成功的基础上，*市又对深圳、安徽等地的代建制管理办法进行了学习和提高，20*年12月18日和20*年11月25日，*市政府分别出台了《*市政府公益性项目建设管理制暂行办法》和《*市政府投资项目管理办法》，以法规的形式对该市的政府投资项目进行了规范。

*市政府投资项目代建制也已进行了几年的试点。通过代建制方式建成的项目已有7到8个。目前*市预算内外资金投资的项目基本上全部实行了代建制。通过代建制的实施，*市建立起了完善的政府投资项目约束机制，投资得到了较好的控制。

二、*、*等地代建制的主要特点（以*为例）。

*市在政府投资项目管理方面有以下几个特色：

1、强调政府投资项目年度计划安排的重要性。

*市计委掌管财政预算内的近3亿元的资金，由于财力相对有限，*市特别强调政府投资项目的年度计划安排。年度计划由计委制定，制定的原则是立足当前，兼顾长远、量入为出、综合平衡。年度投资总量由市计委与财政部门会同有关部门拟定，列入国民经济与社会发展年度计划草案，并必须经市人大会审议通过执行。年度投资计划一经批准，即严格执行，除特殊情况确需调整外，原则上实际投资额不允许超出年度投资计划额。市计委根据年度投资计划，并与使用部门协商平衡安排具体投资项目。建设项目的使用单位可以提出使用要求，建设标准和功能定位，政府相关领导对项目的建设与否具有决策权。项目的总投资额根据专业机构的设计概算为准，无论是使用单位和政府部门对于总投资额没有发言权。

2、代建项目的选定范围

政府投资项目是指使用财政性资金，以及用财政性资金作为还款来源或担保的借贷型资金投资项目的基础性和公益性项目，涉及到交通、电力、水利、教育、文化、科技等众多行业和部门。但是，并不是所有的政府投资项目都必须和可能纳入代建制范畴。*市的规定是，对于非盈利性的公益项目，特别是项目使用部门为没有常设基建部门，没有精通基建方面的专业人才和基建经验的，全部采用代建制的形式。而对于交通、水利等项目，由于相关政府部门具有常设的基建部门或基建机构，拥有一定数量的专业人才和丰富的经验，因此对于这些项目，目前还没有纳入代建制范畴。

3、代建单位的资质管理

对代建单位的资质问题，*市的规定是必须具有综合甲级工程设计资质、综合甲级监理资质、施工总承包一级以上资质、综合甲级工程咨询资质之一，并具有相应资产、专业人员、同类工程建设管理经验以及与建设管理相适应的组织机构和项目管理体系的企业才能向*市建设行政部门申请取得代建单位资质。*市建设行政部门会同*市计委、财政等部门共同审定并公布取得代建机构资质的名单。*市建委负责对获批的代建单位资质的日常管理工作。经过几年的代建制推广，一批代建机构主体得到了培育发展，目前，整个*已拥有十七八家专业机构，保证了代建制的顺利实施。

4、代建单位的确定办法

项目代建单位的确定全部实现市场化运作，通过公开招投标的方式产生。评标的依据主要是代建单位的业绩、专业人才的数量、委派到该项目的项目经理情况以及代建费等指标。代建费的取费标准，*市的规定是基本参照项目建设单位管理费，比建设单位管理费稍高一点。代建费作为评标的一个指标，但不是主要指标，其用意是防止投标人之间为了中标而展开恶意的竞争，从而影响到项目的正常建设施工。

5、代建单位的代建内容

关于具体代建内容，*市要求代建单位对项目实施全过程的管理，包括项目的可行性分析、项目手续审批、初步设计、施工图设计、招投标、工程建设质量、进度投资控制和竣工验收等工作。要求代建单位自项目建议书批复之后即要介入项目之中。*市特别强调代建单位优化设计、控制投资方面的专业优势，从设计阶段入手，严格控制工程总造价。在*市奥体中心游泳跳水馆的代建试点中，代建方通过对原设计方案的深入研究和优化，一下子节约了投资1000多万元，充分体现了代建制在投资控制方面的突出优势。

6、控制投资的措施。

*市规定代建单位必须严格按照批准的概算实施投资控制，对代建项目实行限额设计。初步设计概算不得超过可行性研究报告批复的投资总额，施工图设计工程预算不得超过初步设计批复的工程概算。如果设计深度不够或工程预算超过可研批复的投资总额或初步设计批复的概算10%以内，代建单位必须督促设计单位调整设计，并及时向计委、建设部门和财政部门报告；超过10%以上的，计委有权否决原方案，并要求项目使用单位和代建单位按程序重新报批项目。这些规则的制定有利于促使中介咨询机构和设计单位提高项目可行性报告编制的严肃性和合理性，加大方案设计的深度，保证项目总投资概算的准确性和科学性。

此外，*市还对项目设计变更建立了一套严格的约束机制，重大设计变更代建单位必须向计委、财政等报告，并需要按照一定的程序办理。

三、*、*等地政府投资项目管理体制改革的借鉴经验：

1、政府投资项目的管理模式、管理方法、投资方式根据项目性质的不同而不同，没有一成不变的模式，可以采取多种方式，代建制只是其中的一种解决方案。总体而言，可以将政府投资项目划分为非经营性项目和经营性项目。在非经营性项目方面，代建制是目前比较适合的方法。对于经营性政府投资工程，如收费的道路、桥梁、隧道、水厂等基础性设施以及高科技示范工程，应建立项目法人，实施项目法人责任制，由项目法人负责建设经营全过程。项目法人即可以是由政府相关部门设立的投资公司（如城投、水务、交通等），也可以由实力雄厚、信誉卓著的中介机构（特别是同时具有投融资职能的信托投资公司）担任。项目法人代表政府充当项目业主和投资主体，担负项目法人在项目策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值等方面的功能。对于新建项目，可以采用BT（建设--移交）、BOT（建设—经营—移交）等形式，甚至于，对于某些政府投资新建项目，政府完全可以出让所有权，交给社会投资建设，政府通过租赁、购买项目处置能力（如供水）等方式实现政府投资项目的社会化。对于已建成政府投资项目，政府可以通过特许经营权转让、TOT（移交—经营—移交）等方式盘活沉淀资产，提早收回资金用于再发展。

2、加强政府投资项目的计划管理。在这一点上，我市与*等地相比有着明显差距。目前苏州市还没有完全建立起政府投资项目的年度计划管理制度（主要表现在年度投资总量控制和安排上），政府投资没有遵循量入为出、综合平衡的原则，政府投资项目的上马带有一定的随意性。在我国经济整体显现投资过热的情况下，加强政府投资项目的计划管理有着重要现实意义。

3、代建制模式的选择。考察表明，深圳模式（通过组建工务局，全面承担政府投资项目的代建工作）在推行过程中遇到了一定的阻力和困难，不很成功。原因在于工务局统管了所有的代建项目，权力过分集中，形成了一定程度的垄断，严重挫伤了使用单位的积极性，甚至出现了政府投资项目年度计划计划不能完成的现象。因此，向全社会全面开放代建市场，培育代建主体，吸引众多合规的专业工程管理公司通过公平竞争的方式参与政府投资工程代建，是深化我市代建制试点与改革的必然选择。

4、代建单位必须对代建项目实施全过程的管理。由于项目造价控制的70%是在设计阶段完成的，因此代建单位必须在初步设计阶段即介入项目之中，充分发挥代建单位在设计阶段的造价控制能力，严控投资规模，提高投资效率。

5、科学决策，避免随意性。要实现对项目从设计阶段就进行有效的投资控制，关键之处在于必须提高项目可研报告编制的严肃性和科学性，要有一定的深度，可研报告中的项目投资估算必须客观准确，不受人为因素影响。从我市目前的状况看，项目总投资往往是使用单位与政府之间讨价还价的结果，带有很大的随意性。常常是政府先定项目和总投资，再做可研和初步设计，这样就很难保证可研报告的客观和公允性，无法避免概算超估算、预算超概算现象的出现，代建单位很难对项目的投资进行有效的控制。

四、苏州信托在我市政府投资项目管理体制改革中的作用与角色

1、非盈利性政府投资项目

在非盈利性政府投资项目建设中，苏州信托可以作为代建单位直接参与项目的建设与管理。苏州信托承担了我市首批两个政府投资项目的代建工作，积累了一定的工程建设管理经验，培育了一批专业项目管理人才。苏州信托可以通过建立项目管理公司，通过公平竞争的方式参与此类项目的代建工作。此外，苏州信托具有投融资职能和丰富的财产管理经验，可以作为代建制项目的财务人，为非盈利性政府投资项目资金融通和建设资金的管理。

第6篇：项目投资全过程管理范文

[关键词] 水利工程投资控制静态控制

我国水利工程投资管理活动经过多年来的经验积累，取得了很大的进步，特别是三峡工程在投资管理方面进行了积极的探索，针对传统工程投资管理体制存在的弊端，改变了过去的管理模式，三峡工程建设实践中首先提出并建立的“静态控制、动态管理”管理体系，按照“总量控制、合理调整”的原则编制执行概算。通过动态管理，合理确定动态投资，控制投资的总规模。“静态控制、动态管理”模式，建立投资激励和约束机制，将对今后水利水电基本建设项目的投资控制和管理产生深远意义和影响，达到有效控制投资，提高投资效益的目的。

虽然，三峡水利工程“静态投资、动态管理”体系取得了巨大的实践成果，但是，理论界对于这种管理体系还没有形成统一的认识，在推广过程中还存在许多模糊认识。本文对静动体系中的“静态投资”体系进行梳理，为我们建立更完善的投资管理体制进行探索。

一、水利工程项目静态投资影响因素分析

在我国水利工程项目建设的进程中，工程投资管理普遍存在一个显著的现象就是工程概算严重超支。现阶段，我国水利基本工程建设项目投资管理和控制主要采用方法是：依据现行设计概算进行定额预测，编制概算投资。根据概算项目对口原则，采用静态管理工程投资。工程投资管理通常采用以下办法解决超概算带来的投资缺口问题:1.编制修正概算、修改概算、追加概算、尾工概算等办法，反复修编，直至解决投资不足为止。2.采用行政手段，由领导拍板直接追加投资。这样的投资管理方法存在较多的弊端，深化改革势在必行。

从静态投资控制角度看，由于设计概算的编制不分工程所在地域、不分工程规模、不分资金来源，均要求按行业部门统一的定额、标准、费率和方法进行编制，客观上很难符合各基本建设项目的实际。从实际工程投资管理实践看，国家批准的设计概算，扣除量变因素，静态投资额(不包括物价因素和因物价上涨增加投资而相应增加的利息)一般偏大。可见，这样的投资管理体制很难对静态投资实施有效的控制和管理。

在工程实施进程中，设计因素、建设工期因素以及其他不可预测因素的发生会对工程投资概算产生直接的影响。这些因素常常会导致工程建设所需生产资料发生变化，从而导致工程概算不断突破、调整。对重大基础设施工程、环保工程等工期较长的工程而言，这方面的影响尤为突出。影响工程静态投资变动的因素如右表所示：

对工程建设静态投资的控制，实际上就是静态控制工程的实物投资数量。在水利工程项目中，影响静态投资变化的主要包括设计因素、工期因素、不可预见因素等。因为从工程建设看，如果规划、设计比较科学合理，那么工程投资所需的实物资源数量一般是静态不变的。当然，如果能够做到设计优化，实物资源还会因此而节约。但是，在实际的工程建设中，设计变更、设计漏项、施工失误、工期因素、移民数量变化等因素会经常发生变化，从而导致工程投资数量也发生变化，并引致工程整体投资的变化。从经济资源配置角度看，由于工程投资数量变动导致的工程投资增加是属于资源的配置浪费。因此，必须实施工程投资实物数量的合理控制，确保工程投资资源的最优配置。

因此，为对水利工程项目静态投资实行有效的控制，首先必须从源头上控制工程的实物投资数量，促使工程投资按照原来的设计进行，对工程建设中出现的设计失误，施工误差建立相应的处理机制，以此确保工程所需实物量的合理配置，即有效的工程投资管理首先必须做到静态投资的有效控制。

二、静态投资全过程控制体系的提出

鉴于上述因素对水利工程项目静态投资的影响，因此必须要对静态投资进行控制，而这种控制是一种贯穿于工程建设整个过程的控制方式。这引起了工程建设领域学术界和管理工作者的极大关注并对其进行了积极探索。

姬宏（2003年）在《对推行水利工程造价静态控制和动态管理的探讨》一文中指出:静态投资是指编制预期造价时以某一基准年、月的建设要素单价为依据所计算出的造价，包括因工程量误差、设计变更等原因引起的造价增加。它不包括嗣后年月因价格上涨等风险因素而增加的投资及因时间迁移而发生的投资利息支出。静态控制是指在对工程造价进行全过程管理过程中，从各个环节采取措施合理使用资源，管好造价，保证工程静态投资不突破。

刘思华、欧阳显良(2002年)在《谈水利工程造价实行静态控制动态管理》一文中指出:根据现行水利工程概预算项目划分和费用构成规定，静态投资为:第一都分建筑工程费用、第二部分机电设备及安装费用、第三部分金属结构设备及安装费用、第四部分临时工程费用、第五部分水库淹没处理补偿费用、第六部分其他费用及基本预备费之和。

(2004年)在《建设项目投资控制》一文中指出：投资控制，就是对工程项目建设投入的资金或资源及投入的过程所进行的调节和控制，把投资控制在批准的限额内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在各个工程项目中合理使用人力、物力、财力，取得最大的投资效益。其本质是充分利用有限的资源，使工程项目建设获得最佳效益。

综合以上观点，所谓的静态投资全过程控制应该是指整个项目建设阶段，包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段，对静态投资（建筑安装工程费、设备工具、器具购置费、工程建设费、预留费、大型专用机械设备购置费等费用）进行调节和控制，充分利用有限的资源，随时纠正发生的偏差, 把投资控制在批准的限额内,使工程项目建设获得最佳效益。

三、静态投资全过程控制体系的运行缺陷

在三峡工程中采用静态投资控制以后，静态投资在许多水利工程中得到了比较广泛的应用，对我国水利工程投资管理工作起到巨大的推动作用，但是由于我们对于该体系还没有完全认识，在运行过程中也存在一些问题。

1.目标模糊。虽然投资控制的直接目的是为了防止投资超出预算，但是水利工程静态投资的目标在实践中并非是简单地实现资金的控制，其在工程管理过程中有更加深刻的目标。

目前的静态投资全过程控制体系的目标模糊，直接导致在实际操作过程中的定位模糊，直接影响到实际的执行效果。

2.静态控制体系还没有完全建立。静态控制不是简单的概预算控制，是一个完整的控制体系，包括水利工程建设项目静态投资的全过程控制体系整体模式及机制、水利工程项目静态投资的变更机制、水利工程项目静态投资的风险管理机制。其中静态投资的全过程控制体系整体模式及机制又包括量价分离的估算、概算、预算模式；招投标控制模式；合同管理机制；现场签证管理机制；竣工结算、决算管理机制；后评估机制；造价项目库建设机制等内容。

从现有的静态控制投资管理体系中，虽然对量价分离的估算、概算、预算模式;招投标控制模式;合同管理机制；后评估机制等内容有了一定程度的规定，但是这些规定散布于整个建设工程管理的各个领域，从工程投资管理角度来说还不能成为一个完整的投资管理体系，落实到操作层面还不能体现静态控制的深刻内涵。

3.静态控制思想还没有充分体现。静态投资控制的构成分析包括四个方面的内容，即包括全过程控制、全要素控制、全风险控制和全团队控制。从目前的水利工程投资管理模式上看，目前的静态控制在一定程度上体现了全过程控制思想，在全要素控制、全风险控制、全团队控制方面还远远没有达到要求。

在建设工程项目全过程中，影响建设项目投资的要素有三个：工期要素、质量要素、投资要素本身。这三个要素又是相互影响、相互制约的，单纯从单个要素考虑，往往达不到管理要求，比如为了实现投资上的节约，工程的质量要素就不一定能够得到保障，这种“效益背反”现象的存在，使得工程投资管理必须是全要素管理。目前，水利工程静态控制模式虽然对于工期、质量、投资做了一定程度的规定，但是并不能很好地解决这种“效益背反”现象。比如，施工单位为了达到招标要求把招标价格降到质量要求之下的情况，在现有管理体系下，并不能得到合理解决。

在全风险管理内容上也缺乏有效的管理手段，虽然现有静态投资控制体系对于在投资超出核算部分资金分担问题进行了具体规定，但这还远没有达到全风险管理的要求，对于投资过程中风险的识别、风险的评价、风险防范方法的制定都没有涉及。水利工程风险无处不在，如果没有规避风险、转移风险的方法，那么这种投资控制模式也是不完善的管理模式。

在全团队管理方面，现有静态投资控制体系同样缺乏有效的管理手段。水利工程投资管理控制涉及的人员多，部门多，办事的程序复杂。除了要求业主、施工方、监理方等各方协调配合之外，南水北调工程更是由于区域跨度大，需要各省市之间的相互协调，这对于全团队管理提出了更高的要求。

4.操作层面还不健全。(1)概算编制动态因素估计不足。目前设计概算编制中考虑动态因素的就是价差预备费和工程建设期贷款利息两项，在这两项动态因素中，工程建设期贷款利息比较容易控制，但直接影响施工的价差预备费控制比较困难。

(2)另外概算编制中政策变更因素是缺项。由于政策变更而导致工程造价的增幅比例是相当大的，如果此项费用因无法预测，就应该有相应的工程造价管理办法，规定在施工过程中进行限期调正。及时解决施工过程中的资金问题。

四、静态投资全过程控制体系的改革方向

1.目标应该明确。加强静态投资的全过程控制，对于经济建设具有十分重要的意义，更主要的是为了实现以下目标：

（1）寻找出一个最佳的工程设计方案，确定合理的投资额。最佳设计方案，意味着，在保持功能不变的情况下，交付使用财产原值得到降低，即生产部门固定资产原值得到降低，最终表现为生产成本降低，企业竞争能力的提高，经济效益的提高，使有限的资金得以发挥最大的经济作用。这是实施全过程控制的前提目标。

（2)以静态投资额作为投资控制目标，投资总量不能突破静态投资额。这是实施全过程控制的直接目标。加强静态投资的全过程控制，进行各个阶段的层层把关，控制管理，就是为了避免因某些以外因素的发生，导致资金增加这一现象的出现。最直接的说，就是为了避免三超现象的发生。

（3)实现质量、工期、投资水利工程建设三要素协调发展。投资控制不是单一的目标控制，投资控制是与质量控制、进度控制同时进行的。质量控制和进度控制是投资控制的基础，高质量和高速度是实现高效益的前提；反过来，投资控制又对质量控制和进度控制有重要影响。提高工程质量，缩短建设工期，减少人力物力的投入，有助于降低工程造价，使业主以较少的投资支出尽快获得较好的使用价值，尽早地发挥投资效益。

（4）规范水利工程建设的管理，明确各级管理人员的责、权、利。建设工程投资管理控制涉及的人员多，部门多，办事的程序复杂。在工程建设中，经常会出现这样一种现象，工程出了问题，无人问津或各个部门推卸责任，理由都是不属于他们的部门管。因此，通过静态投资的全过程控制，每一阶段的控制，每一阶段责任、权利明确到位，就会避免这种事情的再次发生。

2.静态控制体系应该更加健全。水利工程静态投资控制体系，应当从全过程控制体系入手，对工程发展的不同阶段，采取不同的控制重点、内容及方法，解决目前静态控制中不区分工程建设阶段，采取单一的控制方法的问题。这种制度的设立是符合水利工程投资特点的，也避免了静态投资控制中忽视前期投资、初步设计阶段的投资控制的问题，具有一定的现实意义。

另外静态投资过程中的激励机制、风险管理机制对于静态投资控制起到保证作用，任何完美的机制的设立都需要工作人员的执行，执行的效果如何才是判断制度实行效果的判断标准，如果激励机制不完善，将会影响制度实行的效果。同样道理，风险管理也起到保障静态投资制度实现的目的。

3.将工程投资管理体系应该与其他工程建设管理结合起来。水利工程投资管理不是简单的投资问题，还涉及工程建设质量问题、稽查制度问题、招投标制度问题、委托与代建制度问题等管理问题。在进行工程投资管理体系的设立过程中要充分考虑到这些制度对投资管理制度的影响。

第7篇：项目投资全过程管理范文

关键词：政府投资；项目管理；思考

1 政府投资项目管理的基本概念和意义

政府投资项目是指全部或部分使用政府资金进行的固定资产投资项目。政府项目投资金额大，一般是重点工程或重要的产业项目，是政府支出的一个重要方面，其项目管理水平与效果与人民百姓的利益息息相关，也是社会非常关注的热点之一。从这个角度而言，各级政府必须重视项目管理工作。

2 当前我国政府投资项目管理的现状分析

2.1 事前的可行性研究与决策机制不科学

可行性研究流程与结果不严谨。近年来，尤其是1993年《建设项目经济评价与参数》和2002年《投资项目可行性研究指南》颁布以来，可行性研究作为一个法定步骤，在我国各种投资活动中得到了广泛的应用。然而，在实际应用中，由于人员素质、法规建设等种种原因，可行性研究工作仍存在许多问题有待解决。许多政府投资项目没有进行深入细致的前期准备工作，造成项目决策走了过场，流于形式，立项批复与实际情况出入较大，“拍脑袋”、盲目上马、“政绩工程”和“面子工程”的政府投资项目仍然存在。

2.2 事中的过程控制不完善

2.2.1 投资主体缺位，管理水平不高

我国政府工程的实践与使用，在很大程度上还沿袭着传统的高度集中、高度垄断的“四位一体”（投资、建设、管理、使用）投资体制。政府有关部门负责人在建设项目整个过程中，既是行政长官又是企业领导，或者具有行政级别；既是建设者，又是管理者，政企不分。往往缺少明确的法人，因此缺乏投资责任约束机制，并引发出许多问题，如项目管理机构分散、重复设置、造成经营行为的不经济。

2.2.2 投融资体系不健全

根据我国现行法律，地方政府并没有融资权限。我国《预算法》规定地方政府不许编制赤字预算，《担保法》也规定政府及政府部门不得为经济合同担保。只有财政部具有代表中央政府发行国债、举借政府负债的权力，用于中央政府投资项目，或以转贷及补助的形式用于地方政府投资项目。由于投融资体系的限制，而地方政府在当前背景下具有的融资冲动导致个别地方政府违规融资。由于可能的负债投资及投资失误、效益低下，不少地方财政出现了风险。据华夏时报2011年初报道，2009年的统计数据显示，当年各级政府的债务余额高达6万亿元以上，而在2010年公布这一数据时确定为7.38万亿元。可见，地方隐性负债有增无减。至于因此造成的政府投资项目拖欠工程款所造成的民工工资拖欠问题，对政府的负面影响就更大了。

2.3 事后的验收与评价工作程式化

根据现行相关法律法规，对于已经完成的政府投资项目应根据立项报告、相关技术标准进行验收、评估，有些项目还需要进行项目基建审计。实际上，不少的政府项目都很难做到完整的验收与评价，特别是对于基层政府项目，其竣工验收、审计，以及投入使用后的事后跟踪，往往成了一种“形式化”的工作。

3 改进我国政府投资项目管理的思路

3.1 健全、完善政府投资决策机制

尽快建立完善政府投资项目的决策体系。要加强和改进政府投资项目的前期管理，做好项目计划、搞好可行性研究，严格立项论证是做好项目管理前期工作的必要保证。政府投资项目要经过有资质的咨询评估机构独立、公正的咨询评估，专家论证，领导集体决策，以避免决策的盲目性提高科学化程度。当前，各级政府已经通过建立投资项目储备库制度，严格政府投资项目前期工作咨询资质审查，切实加强项目咨询评估工作，强化项目审批前置条件审查。项目实施前，对于具体实施方案、施工组织设计也要进行复核，加强对施工方案的技术、经济比较。

3.2 强调项目实施中的规范运作

3.2.1 落实投资主体责任制，构筑符合市场化要求的政府投资项目管理模式

逐步限制政府投资项目临时组建工程管理机构管理项目的作法，一种做法是委托专业的工程项目管理公司负责项目的运作；另一种做法是按政企分开原则，组建项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法人代表对工程全过程负总责。在建设过程中按照市场经济的运作机制，对工程前期工作、招投标预算造价、设计委托等进行全方位、全过程负责，政府职能重点放在项目决策、资金运筹和监督管理方面。

3.2.2 管理方式实施代建制

“代建制”是在项目立项后由投资主管部门牵头，会同项目业主，通过招标或直接委托方式选择专业化的项目建设管理单位，由其负责财政性投资项目建设全过程管理。在项目决策阶段，由代建单位与项目业主共同组织、设计、优化工作方案，进行可行性研究和项目建设策划；在项目实施阶段，代建单位代表项目业主进行设计管理、招标管理、采购管理、施工管理和竣工验收等，并对工程项目的质量、安全、工期、造价、合同、信息等进行管理和控制。“代建制”最大的好处在于专业化和持续经营，可以发挥专业人才的经验优势，提高工程项目管理水平，使“质量、投资、工期”的三大控制得到有效控制，保证政府投资项目的效益，又将“建、管、用”三者分开，可减少“谁都管、谁都不管”的“各自为政”，杜绝腐败现象的产生。

3.2.3 规范融资方式、降低各级政府财务风险

坚持以民为本的投资理念，坚持量入为出、适度超前、合理负债的投资原则。在当前地方政府直接融资未放开以前，一是通过中央政府地方融资或发债业务，再根据审批的融资规模分配资金的形式。二是积极探索多种融资模式，如信托资金、组建专业投资公司进行项目专业运作，也要积极探索实施BOT（建设--运营--移交）、BOO（建设、持有、经营）、等新型融资方式。

3.3 建立、完善政府投资项目绩效考评和后评价制度

严格按照《审计法》、《政府投资项目审计规定》以及本地法律法规的规定，积极做好项目结尾、验收与后评价工作，对项目的执行过程、项目投资产生的财务、经济、社会和生态环境等方面效益与影响及可持续发展情况进行的全面和系统的分析。针对目前普通存在的建设项目投资失控、损失浪费的现象，财政部门、审计部门应当运用专业评审手段，必要时还可引入舆论监督、社会中介机构参与，适时开展绩效评价，对项目实施的资金效益进行全面评估，并总结改进项目管理的有效措施。

4 结语

总之，对政府投资项目的造价控制是涉及众多相关部门协调作战的系统工程，它将大批设计、技术、经济、项目管理人员纳入统一的造价控制队伍之中，本文所提出的技术与经济相渗透，投资、合同、监理等方面的管理与造价控制密切结合的理念，有助于促进各阶段的造价控制有机地结合在一起，使政府投资项目的总投资得以合理的控制。

参考文献

第8篇：项目投资全过程管理范文

【关键词】建设工程项目；投资管理

建设工程项目是一种占时多、耗费大、关系人民生活和国民经济发展的重要经济活动。随着我国应对世界性金融危机的挑战，2009年，国家安排4万亿元资金加大了对基础设施建设的投资力度，希望通过基础建设投资、维持出口规模、刺激国内需求来拉动国民经济的发展。在如此强大的政策性投资的倾斜下，建设工程项目正以异乎寻常的速度发展，国家用于大型建设工程项目的资金也在不断递增。然而，在实际工程项目建设过程中由于缺乏有效的投资管理，“决算超预算，预算超概算，概算超估算”的“三超”现象严重，为此，研究工程投资管理问题及对策意义重大。

1 建设工程项目投资管理的内涵和目标

工程建设项目投资管理是工程建设项目管理的重要组成部分，是在投资决策阶段、设计阶段、工程项目发包阶段和建设实施阶段，把工程项目投资的发生控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差， 以保证项目投资管理目标的实现，以求在各个工程项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。随着工程项目建设实践的不断深入，工程项目投资控制和管理目标分阶段进行设置。投资估算应是设计方案选择和进行初步设计的工程项目投资控制目标;设计概算应是进行技术设计和施工图设计的项目投资控制目标;设计预算或建设安装工程承包合同价则应是施工阶段控制建设安装工程投资的目标。在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为75~95%;在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为35~ 75%;在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性则为5~35%。因此， 项目投资控制的关键在于施工以前的投资决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计。

2 建设工程项目投资管理现状及问题

2.1 当前现有投资管理模式存在的弊端。投资项目一般采用在建设主管部门领导下，设计、采购、施工相对独立且分别由各自主管部门垂直管理的模式。这种阶段性管理模式，缺乏建设项目的全过程综合管理意识，建设单位、设计单位、施工单位缺乏统一的造价管理目标和相互沟通，使得投资管理脱节。

2.2 工程投资风险管理不到位。目前，规划、设计和建设单位往往不大重视建设前期研究工作，编制的项目建议书粗糙简单，总体规划和技术方案深度不够，对投资风险要素和风险程度估计不足。工程项目投资量大(尤其在建设实施过程中占用的资金数量大)，建设周期长，市场的原材料价格、利率等的变化难以预料，所有这些因素都给项目业主进行投资管理带来一定的困难。

2.3 设计阶段投资管理薄弱。众所周知，工程设计阶段是投资管理的关键。长期以来，人们对设计阶段的投资管理没有引起足够的重视，具体表现是：设计阶段的设计深度不够， 取费标准不合理，多次出现设计漏项或设计变更的现象等，都是造成工程投资失控的原因。同时由于设计费用由工程量决定，有些设计单位为追求利润，设计保守，人为地提高了投资。

2.4 工程投资确定方法相对滞后。一直以来，建设工程项目的投资计划与投资偏重于以设计概算为依据，但由于工程概算、预算标准是由国家或部门统一规定的，不能适时地反映工程项目的生产劳动消耗和市场供求关系的变化。因此，在项目实际的施工过程中，物价和汇率等的大幅度上涨会引起项目投资的大幅度增加，从而使得计划投资与实际相差很大，导致设计概预算很难对投资进行有效控制。虽然造价管理部门也通过定期一些调整系数或补差来达到与当前的市场相一致，但这种静态、滞后的价格取定方法，无法满足日益变化的市场经济要求。

2.5 招投标和合同管理还未完全规范化和法制化。在工程招投标过程中，人为干扰因素较多，中标公司往往是事先拟定的单位。有些建设单位只取其中部分内容进行招投标，其他部分仍采用议标，留有讨价还价的余地，形成工程总投资的不确定因素。此外，在合同管理过程中，合同条款不够严密，实施过程中合同双方对合同条款的理解不一，都影响了工程的顺利进行。

3 建设工程项目投资管理的全过程控制

投资控制和管理的全过程应贯穿于工程项目建设的全过程或建设程序的所有步骤。但每个阶段投资管理的重要性却不一样。越是前期，投资管理越重要；越是后期，投资管理的影响作用越小。因此控制重点在前期决策和设计决策。它与进度控制和质量控制正好相反，后两者的控制重点是实施期。

3.1 项目建议书阶段在项目建议书阶段要进行投资估算和资金筹措设想。如果项目是打算利用外资的，应分析利用外资的可能性，初步测算偿还贷款的能力。还要对项目的经济效益和社会效益作初步估计。项目建议书的编制，伴随着初步可行性研究。

3.2 可行性研究阶段主要是在项目建议书获得批准后，对项目进行评估，为项目决策提供主要依据。此阶段要在完成市场需求预测、厂址选择、工艺技术方案选择等可行性研究的基础上，对项目各种经济因素进行调查、研究、预测、计算及论证，运用定量分析与定性分析相结合、动态分析与静态分析相结合的方法， 计算内部收益率、净现值率、投资利润率等指标，完成财务评价。

3.3 工程设计阶段初步设计根据批准的可行性研究报告和有关设计基础资料，拟定工程建设实施的初步方案，从技术上、经济上作出合理安排，通过初步设计概算具体确定建设投资。技术设计是对复杂的工程的重大技术问题进一步深化设计，作为施工图设计的依据，编制修正概算，修正投资管理额。施工图设计则根据初步设计进行编制，通过施工图预算，确定建设项目的造价。

第9篇：项目投资全过程管理范文

【关键词】 供电企业 项目投资

一、开展投资能力测试，加强项目投资效益导向。

随着电力行业改革的深入，投资决策正逐渐向效益导向转变，在进行投资的时候越来越多的会去考虑如何确定合理的投资规模，提高投资效益。项目开始就是项目的立项决策，是项目全过程投资控制的基础和前提。通过对建设地点、建设规模、项目功能以及建设标准进行明确，对项目建设的可行性问题进行分析。通过对项目的技术可行性、经济合理性、环境允许性进行全面和系统的分析和论证，同时，对投资能力进行预测，通过投资能力预测模型能量化预测未来投资规模，进而对资本性投资预算的制定提供参考，支持高效益的投资决策。投资能力是指在目标利润、资产负债率限值以及假定的售电量增长率约束下，公司财务所能够支撑的投资规模上限，即假设在保证资金安全备付的前提下，对未来电力需求预测、电网投资规模预测、电网投资时间序列预测和电网投资结构预测，通过以上预测结果为决策提供支撑，满足电网产业投资决策方面的理论诉求，电力投资方式由“外延式扩张”逐渐向效益导向的“内涵式提升”的转变，将经营、筹资活动现金净流入全部用于投资所形成的投资能力。如Y公司经测算2017年投资能力为6200万元，削减投资计算3000万元，降低了企业的经营成本。

经过投资能力的预测，对方案进行选择，对项目投资估算工作进行编制，所确定的各项经济技术指标对整个项目的投资会起到决定性作用，保证项目的投资总额在控制范围内，尤其在建设期内，保证可行性报告的决策以及投资控制能够起到真正的作用。

二、引入项目储备库管理系统，加强项目投资精准度。

项目的精细化管理，即是Φ缌工程建设项目过程中的质量、进度、安全、成本等要素进行不断优化与完善的一个过程。其内涵是以提高项目管理效率与管理水平为核心思想，追求精益求精以及不断细化与改善。

按照专业划分的原则构建项目储备机制，完善全口径项目储备库制度。建立公司项目储备库，所有项目先进入项目储备库，项目实施时从储备库提取。参照“规划引导、突出重点、匹配合理、注重实效”原则进行安排，并结合上级公司规划和年度投资计划调整情况，与发展部沟通，从业务归口和管理归口两种不同角度出发，合理归集储备项目。项目可研评审、批复后，按项目类别、轻重缓急进行分类，录入项目储备库。由于公司项目管理存在业务归口与管控归口不一致，在此过程中容易引起业务与管理交叉。如：公司低压下火线路维护项目没有明确的统一归口管理部门，其运行业务属于配电运检，但管理职能又属于营销服务，形成业务发生后找不到预算的归口部门。针对该情况，Y公司通过多次协调，明确该类业务预算类别申报应由管理职能部门提交，但具体项目业务量审核由运检部负责，从管理路径上理顺了项目的储备渠道，增强了项目储备合规性。公司结合经营能力，充分考虑年度绩效预控目标，在国网投资能力测算系统中开展次年投资评估工作，合理确定次年储备库的投资规模。

项目进入储备库前，由业务部门根据可研批复结果将项目估算数据导入储备库管理系统，财务部门进行审核。通过上级专业部门的可研评审，财务部门的审核，提高项目估算的准确性。比如Y公司目前项目储备43项，金额1.35亿，评审后金额压降10%，项目投资完成率偏差控制在5%以内，切实提高了项目投资的精准度。

三、完善项目投资的通报与反馈，加强投资过程管控