档案专审工作计划精选(九篇)

第1篇：档案专审工作计划范文

一、领导重视，注重解决实际问题，加强档案管理基础工作

该局领导高度重视档案工作，将档案管理工作纳入全局工作议事日程，经常了解和听取档案工作情况，充分发挥档案为审计工作服务的作用。他们积极为档案管理创造条件，在基本制度建设上，先后制定了《__市审计局档案工作管理制度》、《__市审计局档案工作目标管理考核办法》和《后续审计档案管理质量控制工作方案》等规章制度。

几年来，局领导努力克服各种困难，在局办公经费十分紧张的情况下，不断加大对档案室的资金和人力、物力的投入力度，使审计局档案室基础设施建设水平走在了市直机关的前列，档案室设有单独档案库房、阅览室和档案员办公室，配有微机、录像、照相、复印、打印、传真、扫描等设备，库房内配备了密集架、音像档案保管专用柜、空调机、吸尘器和各类防虫、鼠药品，“八防”设施齐全。制做了审计局档案管理工作揭示板，档案管理基本制度一目了然。在实际工作中，坚持按省审计厅和市档案局的要求，对档案资料实行统一管理、科学分类，现有文书、审计、会计、科技和声像五类档案，分别进行收集、整理、立卷和归档；存放位置标识、保管、统计、鉴定、移交和销毁手续齐全，记录真实；审计档案和文书档案等检索工具齐全、完整。还利用局域网络平台，制成档案模板为一线审计人员创造标准化建档条件。档案室从19(来源：文秘站 ）99年开始使用计算机辅助立卷，购置安装了“泰坦”软件，实行纸质文件与电子文件配套管理，在市直机关中率先实现电子文件归档，每年都按时将电子文件光盘和纸质文件目录上交市档案局。创建档案目录数据库及电子文件归档、查询系统，全方位共享档案信息资源，便捷易用，成效明显，使审计中心工作得到了有力的资料保障，审计质量效益不断提高，档案资源管理与开发利用工作也进一步实现了规范化、科学化。

二、落实责任，强化档案目标管理，业务建设不断加强

“十一五”期间，随着我市经济和社会的快速发展，审计工作职能不断强化，需要归档的材料增幅较大。20__年10月机构改革后，局里首先成立了档案领导小组，配备了业务素质高的专职档案员，落实了岗位责任制。明确具体工作由分管办公室的局、处两级领导主抓，负责指导和决定档案工作的进展情况，配备档案用品和相关设备，为管理好档案创造条件；档案员负责材料收集、立卷归档、科学管理，保证了档案管理工作正常、高效、有序运转；有关部门、人员履行各自岗位职责，作到了案卷保管期限划分准确，分类符合要求，装订整齐；全宗卷内容齐全，记载详实。其次通过确立档案管理目标来加强档案质量建设。制定《__市审计局档案工作目标管理考核办法》，内容主要包括档案工作的组织领导、基础业务、保管设施和立卷质量等七个大项，并划分三个考核等级，坚持档案质量检查与业务指导相结合，日常检查与集中检查相结合，并以审计署6号令为标准，针对档案立卷工作中发现的问题，用目标管理来规范行政执法行为，实现了档案质量与执法水平共同提高，并于年终按《__市审计局档案工作目标管理考核办法》实施，奖优惩劣，对不合格者责令限期改正。

三、加强培训，搞好自身建设，为审计工作服好务

第2篇：档案专审工作计划范文

【关键词】水专项档案；管理

水体污染控制与治理科技重大专项是《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》16个重大专项之一，是建国以来投资最大的水污染治理重大科技项目。水专项旨在研究重要流域水生态环境、污染控制和治理，突破和开发安全饮用水技术，建立适合我国国情的水体监测、控制和水环境质量改善技术体系。水专项档案管理工作是水专项工作的重要组成部分，是国家的重要科技资源和宝贵资产，必须加强水专项档案工作的规范化管理。

一、水专项档案的归档范围

（一）综合材料。重要文件、领导的重要讲话记录（录音）、会议纪要（记录）、工作简报、工作动态、通知报告、大事记、出版刊物、影像资料等。

（二）实施方案编制阶段。项目（课题）实施方案、编制组名单、编制说明等。

（三）实施方案论证阶段。论证申请报告、论证委员会名单、论证材料、工作方案、工作手册、审核报告、专家承诺书、论证意见等。

（四）组织实施阶段。阶段实施计划和年度计划，专项项目（课题）指南，招投标文，评审、评估报告及专家意见，任务合同书及各类协议。实验、测试、观测、调查、考察的各种原始记录，综合材料，数据整理材料，样品、样机、标本等实物。研究工作阶段总结，专项及项目（课题）执行情况、年度报告，专项及项目（课题）调整申请及批复，专项工作报告等。

（五）评估验收阶段。研究报告，研制报告，记述报告，论文专著报告，专利文件，检测鉴定报告，评估报告，专家意见，审计报告，验收全套材料（专家名单、会议记录、验收意见），成果推广应用报告，成果登记表，专项总结报告等。

（六）其他需要归档的重要材料。如报刊材料、获奖证书、会计档案、实物档案、照片档案等。

二、建立水专项档案工作管理网络

水专项档案管理工作实行统一领导、分级管理的原则。项目、课题和子课题承担单位应建立档案管理网络，明确水专项档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制，切实加强领导的重视和管理力度。为加强水专项档案管理工作，调动专职档案员积极性，专职档案员应成为水专项课题组成员，负责水专项档案管理工作。

三、加强档案宣传、教育、培训工作，加大监管力度

水专项课题在立项及实施过程中，水专项主管部门应对课题和子课题承担单位档案管理人员开展宣传、培训、交流工作。加强各级领导重视，增强水专项课题相关人员档案意识，调动各承担单位参与档案管理工作的积极性。专（兼）档案员通过培训、交流，开拓视野，增长业务知识，汲取先进经验，为保证水专项档案管理工作有序地开展提供指导和帮助。

水专项工作在实施过程中，上级主管部门应组织档案管理领导小组，对课题和子课题承担单位进行不定期巡检，开展监督、检查、指导档案工作。通过上下互动管理机制，有效地保证水专项档案的规范化管理。

四、加强档案工作全过程跟踪管理，确保档案质量

前期指导。水专项工作量大，时间跨度长，课题涉及多领域、多学科、多部门。档案工作与课题实施工作应同步进行管理。专职档案管理员必须提前介入前期档案管理，制定归档制度、归档范围、归档要求和归档计划，要求课题及子课题承担单位按照统一的标准、要求归档，确保档案的规范化管理。水专项课题组应指派兼职档案负责课题的收集、整理工作。

中期检查。在水专项课题实施过程中，专职档案员应积极参与水专项工作中去，了解和掌握水专项课题进展情况，跟踪检查课题实施过程中文件材料形成、收集情况，将“事后收集”变为“事前知晓”和“事中监控”。注重检查和鉴定文件材料的完整性、准确性、真实性和有效性。针对检查中存在的问题应通知课题负责人及时修改、补充、完善，确保水专项档案的案卷质量。

参与验收。水专项验收工作包括财务验收、档案验收和课题验收。其中档案验收是档案管理规范化的关键。水专项管理部门应组织专家先期进行档案的验收，没有完整、真实、准确、系统的科研档案材料，不予验收。专（兼）职档案员应参加水专项的各项验收工作。通过验收工作，查找档案工作方面存在问题和不足，积极进行整改，进一步提高档案工作管理水平。

审核鉴定。课题结题后，课题负责人要将课题和子课题全部文件材料原件送交档案室。专职档案员根据科技档案的归档要求对课题的文件材料原件进行审核鉴定后，专职档案员协助兼职档案员将文件材料进行认真分类、整理、立卷后，移交档案室集中统一管理。档案室在接收实体档案的同时，应同步接收电子档案。

文件材料在整理、立卷过程中，应注意如下问题：一是归档文件材料必须是原件，若为复印件需加盖公章。二是子课题提供的文件材料需认真收集、整理归档。文件材料需加盖公章归档，如实施方案、技术报告、财务审计等材料。三是在财务验收工作未通过时，课题承担单位会对课题相关内容进行修改、调整，如：课题实施方案、经费预算、财务审计等材料，兼职档案员在归档时应将课题形成的所有修改前、修改后的文件材料归档。四是课题验收时，提供给专家审阅的课题汇编材料可作为资料归档。五是重要文件材料需多套归档，如技术报告、调查报告、提供给专家审核的课题汇编材料等。六是开展数字化扫描工作，做好电子档案的归档工作。七是加强会计档案、照片档案、实物档案的收集、整理、归档工作。八是所有归档的文件材料与上报水专项管理部门的文件材料内容要求一致。

五、加强档案保管，做好档案利用工作

为了保管好水专项档案，根据《实施科技重大专项的保密规定》，水专项相关部门要制定档案保密制度、档案借阅制度，保证水专项档案在借阅过程中的保密与安全。凡借阅水专项档案，需经单位主管领导审批，并做好签字登记工作。凡重要的档案资料一般不得提供原件。借阅档案一般只借阅课题汇编材料。

水专项工作是民生工作，水专项档案具有重要的作用和社会价值。项目、课题与子课题相关单位要高度重视档案工作，要从管理机制、组织建设、制度建设、过程管理等细节方面进行全方面控制、管理，切实有效地保证档案工作的规范化管理，更好地为政府决策、为国家水污染治理工作提供服务。

【参考文献】

[1]林芳美.关于做好云南省地震行业科研专项档案管理工作的思考[J].国际地震动态，2015（1）.

[2]谢俊雪，郑书宏，张玉兰等.加强专项档案管理确保归档材料规范准确完整提高档案质量及利用率[J].河北农业科学，2012（3）.

第3篇：档案专审工作计划范文

（一）审计机关人力资源内部整合方案。

审计人力资源的整合要按照重要性、高效性和系统性的原则来进行。

1、要科学制定审计计划，合理安排人力资源。李金华审计长一再强调“只有抓住重点，抓准重点，才能抓出成效”。各级审计机关在每年年初制定审计计划时，都要确定年度审计重点，避免审计计划的盲目性，根据审计计划科学合理地安排人力。在审计项目和计划安排整合的基础上，对审计人力资源进行优化整合。审计项目和审计人力资源要打破传统的以业务职能部门划分的审计范围，做到科学分工、发挥专长、优势互补。在工作调配上实行“一盘棋”思想，这样不仅能在全局范围内平衡工作量，减轻任务较重部门的负担，而且能使审计干部在参与其工作领域以外的任务中得到锻炼，使其综合业务能力迅速提高。

2、根据审计力量和审计实际情况进行部门调整。合并相近审计业务的科室，除金融、投资等特殊性审计部门外，其他部门没有必要按照上级机关的设置实行对口设置。内部部门调整要遵循三个原则：一是要考虑审计法所赋予的职责和权利，对所有的监督对象和审计重点，都要归集到内设机构的监督职责中，突出内设机构的主要职能和兼顾范围，确保审计计划项目和交办项目的全面落实，不留监督盲区。二是要根据专业特点，保持专业审计机构的稳定性和审计工作的连续性，使重点监督工作坚强有力。三是要搞好分工协作，实现统一调配。

3、注重队伍建设，提高人员素质，加强后续教育体系建设。政府审计的发展远非一个或几个人才所能承担，需要大批的人才共同努力，相互促进才能达到其目的。从系统论的观点看，任何系统都是一个有机的整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能大于部分功能之和。只有经过科学的组合，群体的素质达到整体合理化时，这个群体才能发挥出最大效能。提高人员素质就要对现有审计人员进行后续教育培训，审计署应建立起适应不同层次，不同项目审计人员后续教育的服务体系，充分利用网络优势，比如中国审计网、中国审计在线等网站，学习审计理论和实践知识。审计机关也应结合审计任务的轻重，制定切实可行的后续教育计划，以促进审计人员队伍整体素质的提高。对于新引进的人才，要建立审计资格准入制度，比如具备本科以上学历、具备CPA资格证书或者审计师、高级审计师资格，在现有审计人员基础上，引进一批高层次的审计人才。除此之外还要考虑逐步改进审计人员的学历、年龄结构。在补充审计力量时还要招聘一些计算机、法律、工程技术等方面的人才。

（二）审计机关人力资源外部整合方案

外部整合是指以政府审计为领导，整合社会审计人力资源和内部审计人力资源。同时建立完善的专家智力支持系统，为政府审计所用。这要通过建立一系列的制度、法规来实现。

1、充分利用社会审计人力资源为政府审计服务。政府审计的目标在于对财经活动的真实性、合法性、效益性进行监督。在当前政府审计人力资源不足的情况下，应将主要精力放在财政、金融、国家建设项目和重点的大中型企业的审计上，政府审计应充分发挥宏观监督、惩治腐败、保护国有资产安全完整的职能。社会审计职责或者目标定位，则是对财务信息的真实性或公允性发表意见，这与政府审计目标中的真实性、合法性是高度契合的。社会审计人员一般具有较高的审计理论水平和实践操作能力。在理论上，社会审计具备了为政府审计服务的条件。但是在实际操作中，政府审计机关聘用社会审计人员要考虑聘用成本、审计质量问题，还要考虑审计独立性和保守国家机密问题。政府审计机关可以委托社会审计对大量的、规模较小的企业进行审计或者将审计范围内的部分审计事项委托社会组织审计。在实施大型审计项目时，可聘用素质高的内审、社审人员参与审计，也可尝试通过招标等方式，将一般常规性审计项目，委托社会审计组织实施，由政府支付一定的审计费用，这部分经费可以在年初预算时单独计划。在委托社会审计人员进行审计时，应做到四个坚持：一是要坚持公开、公平、公正和质量优先的原则，确定具有资质的社会中介机构承担审计任务；二是坚持审计机关主体地位不变，按照法定程序和要求，严格把关，全程监督，保证质量，依法下达审计决定，承担责任，督促整改；三是坚持切断社会中介机构与被审计单位的利益联系，由审计机关视审计成果向中介机构支付相应的审计费用；四是坚持统一组织、规范运作，项目计划的确定、中介机构报名审查、招标文件的制定、审计费用的支付、综合考核的标准、中标人的确定等都要按照规定程序严格执行。

2、充分利用内部审计人力资源为政府审计服务。内部审计是以服务于内部管理为目的，与政府审计有许多相似之处，同时也有其独到之处：具有相对独立性和广泛的审查范围。与外部审计相比，内部审计的审计风险较低，同时比外部审计更熟悉内部审计环境。企业内部审计工作融入政府审计工作中，使审计工作更加富有成效。内部审计机构对内部情况熟悉，掌握了解情况较多，审计方法灵活多样，极大地弥补了外部审计情况不熟的缺陷。利用内部审计工作的成果可以提高工作效率，节约审计费用。同时内部审计机构借助外力，通过揭露问题、分析原因、提出建议，服务于本部门领导决策和宏观管理，提升了自身的地位。内部审计工作也由被动配合变为主动审计，可以充分发挥其职能作用。

3、建立完善的外部专家智力支持系统。这里的审计专家支持系统是指在实践中应建立起正式、畅通的专家咨询渠道，使审计人员在任何一项审计中，遇到需要向专家咨询的问题，都能得到高质量的咨询建议或专家意见，这既有利于防范审计风险，又会增强政府审计在技术上的权威性。在财政审计活动中，财政资金运用领域主要是国防建设、高科技研究、大型公共工程、社会保障、公共卫生、环境保护、政府采购、城市发展和规划建设、生态环境工程建设等方面。由于审计人员对这些领域的业务性质、流程和范围缺乏了解，很难准确的进行恰当的审计风险评估和审计重点分析，这使得审计项目在计划阶段就埋下质量隐患。审计人员在遇到非财经问题的职业判断和评估时，知道超越了自身的专业胜任能力，但往往不知道向谁去咨询，使许多审计线索不得不终断。建立外部专家支持系统，需要考虑成本和建立相关的制度，一方面要保证资金的支持，另一方面要保证专家服务的及时性。可以考虑根据审计部门、行业建立相关专家信息系统数据库，在审计遇到专业问题时可以及时地获得帮助。

4、借助监督体系的其他力量，弥补审计手段的不足。比如和财政、工商、税务部门进行联合审计。因为这些经济监督部门都是为国家服务的，他们的最终目标都是一致的，只是侧重点不同，在不触及被审单位商业机密的情况下，存在合作的可行性。因此，整合这些部门的人力资源，可以起到事半功倍的效果。它可以使审计人员知识体系更加完备，同时减少审计工作量，降低审计风险。

二、审计机关组织资源整合方案研究

（一）政府审计可以利用社会审计、内部审计资源来解决其资源的紧缺

政府审计在审计资源不足的情况下，可将审计范围内的部分审计事项委托社会组织审计，或利用内审、社审力量资源和成果资源。在实施大型审计项目时，可聘用素质高的内审、社审人员参与审计；有的可试行通过招标等方式，将一般常规性审计项目，委托社会审计组织实施，由政府支付一定的审计费用；有的在对被审单位领导人员经济责任审计中，利用经核实确认后的内审和社审的审计结果，有重点地开展审计，这样既减轻了被审单位负担，又节省了审计成本。另外，政府审计要想得到进一步的发展，必须在审计人才、审计技术和方法上不断提升。而社会审计组织用人机制灵活，可以根据工作需要，随时聘请所需的专业技术人员，优势明显。政府审计机关可以借助社会审计的人员和技术力量，弥补政府审计、内部审计的不足，以提高审计工作效率，更好的实现审计的目标。

（二）政府审计、社会审计成果资源可相互借鉴和利用

1、在审计内容上。政府审计强调企业经济活动的真实、合法和效益三个方面的审计，而社会审计主要是对财务报表的真实性进行审计，这样在真实性方面的工作就重复了。因此，可将政府审计的重点放在合法性和效益性的审计上，真实性则主要由社会审计组织承担。

2、在审计工作成果的表现形式上。政府审计应在审计报告中对企业财务报表的真实性、合法性和所遵守会计原则的一贯性发表意见。社会审计也应扩大报告的范围，披露被审计单位遵守国家财经法规的情况。这样就可以相互利用工作成果，减少重复审计。

3、积极探索政府审计和社会审计组织联合审计的方式。比如审计时间一致、审计内容基本相同的情况下，实施协同审计，共享审计成果，审计完成后分别出具各自的审计报告。

三、审计机关审计信息资源整合方案研究

（一）科学管理，整合审计信息

1、在审计机关开展课题调研，注重审计成果的理论化研究。审计人员运用一定的理论工具对已经取得的审计成果，从更高的角度以更宽的视野，进行再解剖、再分析，使审计成果有质的提升。将工作中形成的对个案问题的认识，进行归纳、提炼，总结出对整体和全局工作有指导性、借鉴性、促进性意义的信息、报告，并及时进行反馈，较好地实现审计成果的合理利用。

2、要充分挖掘审计信息资源，在对项目进行审计时，应做到“一审多果”和“一果多用”。如在日常审计中可以将本级财政预算执行审计与专项审计和经济责任审计有机结合起来，做到审计信息的充分利用。

3、要充分利用以前年度的审计成果。在抽查认定的基础上，参考当地县市区审计机关提供的以前年度同级财政预算执行审计报告。上级审计机关对当地财政决算审计报告、有关单位领导干部任期经济责任审计结果报告、有关单位财务收支审计报告及其他有关资料，结合审计情况汇总形成经济责任审计报告和当地审计机关预算执行审计报告，这样可大大提高工作效率和质量。

（二）在审计系统中要做审计信息资源的共享

这包括三个层次：一方面在同性质的审计项目上，各单位不仅要尽可能地利用过去的审计成果，不同单位之间也要加强沟通与协调，及时互通信息，以利于相互启发和做大做深审计成果。另一方面，对上下级审计机关的信息资源要做到“上情下达、下情上达”，实现充分的沟通。在上下级审计机关之间，上级审计机关应将获得的与下级审计机关审计事项有关的信息及时通报下级审计机关。下级审计机关应将获得的审计信息及时上报上级审计机关，便于掌握全面情况。第三个方面是同级机关各专业审计之间，应加强审计信息的沟通与交流，充分利用各专业审计中获取的有关资料。专业审计部门在审计中，遇到需要其它专业审计资料的，应主动与其它专业审计部门联系；对审计中取得的与其它专业审计有关的信息，应主动提供给相关专业审计部门，以提高工作效率，减少重复审计。

（三）以“金审”工程为契机，建立审计信息管理系统

1、要建立审计人力资源数据库，掌握审计机关现有人员数量、人员年龄结构、知识结构和专业结构等情况，以便于加强人力资源管理，形成整体合力。

2、建立被审计单位资源数据库。通过两条途径：一方面，组织各级审计机关集中开展被审计对象基本情况调查，掌握审计管辖范围内被审计单位的数量、行业、财务收支等基本情况。另一方面，可通过日常审计积累，利用现有审计台账、审计统计资料和审计档案资料，逐步完善被审计单位数据库。

3、建立审计资料数据库。收集与审计工作有关的各类文件、会议材料、领导讲话、审计报告、审计意见、审计决定、审计简报、工作报告、经验交流材料等文字材料，实现信息资源共享。

4、建立财经审计法规数据库。在审计署法规库的基础上，汇集地方性的财经审计法规，及时补充新出台的法规，建立和完善地方审计机关法规库，形成上下可相互利用的法规库体系。

四、审计机关审计技术资源整合的方案研究

（一）审计技术方法的整合

1、审计对象数据库的建设成功，为审计项目计划管理的有序性、目的性奠定了良好的基础，使审计项目计划管理有章可循。它不仅提高审计工作效率，更能反映出审计对象的动态管理，从而形成审计机关与被审计单位之间的一种互动，便于加强审计管理。

2、注重一些辅审计工作软件的应用和开发。比如，固定资产投资的审计工作重点在基建工程的预决算和工程资金的运用情况方面，引进工程预决算软件不仅可提高审计质量和工作效率，同时也可在很大程度上规避审计风险。另外，在进行工程资金审计工作中，固定资产投资审计工作也可以利用模板技术设计税费缴纳情况和工程造价审计模板，提高准确率。其他业务股室也可以设计资产负债审计模板，专项资金审计模板等。特别是审计文书模板的制作和运用，规范审计文书管理的作用将会大大提高。

3、积极促进使用审计软件进行计算机审计工作的开展。由于基层被审计单位会计电算化工作并未普及。基层审计机关计算机审计工作也受到限制。但是，基层审计机关也必须通过审计软件的初步学习，掌握审计软件的运用条件、数据的采集和现场网络的搭建等技术，为下一步利用微机进行审计创造条件。

（二）审计技术手段的整合

1．传统审计手段与计算机审计相结合。计算机审计代表着审计手段的发展方向。但是，从我国审计机关的建设水平来看，大规模地实施计算机审计还有很长的路要走。这就要求我们既不能放弃传统的审计手段，又要十分重视计算机审计的应用，在手工审计和计算机审计两种手段的整合中求效率。

2．传统的审计技术与现代审计技术相结合，在整合审计方法过程中，审计人员应该高度重视传统审计方法与现代审计技术的综合运用，正确把握继承和发展的关系，使以账项基础审计为主的经验式审计方法，逐步转向制度基础审计、风险导向审计，把现代审计技术适当地运用到审计工作中。只有这样，才能有效地在审计技术方法的整合中提高审计效率，顺利实现审计目标。

五、审计机关审计档案资源的整合研究

（一）注重审计文献资料的建设。

审计文献资料是审计教育科研服务的重要物质条件，文献资料的开发实质就是要充分有效地利用文献，把他们的价值发掘出来，为审计档案资源的整合提供基础。首先要有重点地、系统地、完整地搜集古今中外的审计文献资料；其次，建立专门的审计资料中心，可以随时提供所需的审计档案；再有，就是在全国范围内，要充分利用现代信息技术，建立全国审计资料信息联网系统，更好地实现审计档案资源的共享。

（二）转变审计档案资源的开发利用形式

审计档案资源按是否属于主观能动地开发利用作为划分标准，可以分为消极配合式和积极主动式两类。按照档案资源的查阅对象为划分标准，又可以分为封闭式与开放式两类。消极配合式是审计机关需要调阅有关审计档案以供参考时而展开的一种利用形式。积极主动式，是相对于消极配合式而言的，是由审计机关档案工作人员自觉的、主动的、有计划的开展提供利用的一种形式。目前，我们的审计档案开发工作基本上属于消极配合方式的比较多，应该向积极主动式转变。封闭式审计档案资源的开发利用形式，是指查阅者为本机关领导及各业务部门的一种利用方式。开放式是指把那些已经解除密级，能最大限度地提供利用又具有现实意义的审计档案向社会开放，面向社会服务这种方式能更好地显示出社会效益。我们要适当地把某些审计档案资源从封闭式向开放式转变，处理好利用与保密以及审计档案的保管与开放的关系问题。

（三）审计的各个阶段注重审计档案资源的整合

1、审计的准备阶段审计档案资源的整合。在审计的准备阶段，档案工作人员可以最大限度的利用室藏审计档案，为审计机关领导和个审计小组提供尽可能多的资料和数据，从而为确定审计对象、明确审计任务、收集有关资料和拟定审计方案，提供可靠的依据。

2、审计实施阶段的审计档案资源的整合。审计的实施阶段是搜集和评价审计证据，实现审计目标的关键阶段，在审计准备阶段完成之后，档案工作人员可以根据该审计对象以前的审计档案，通过查阅审计报告中的审计评价及建议，了解其会计基础工作，内部控制制度的大致情况，并把这些档案信息反馈给审计小组，为审计小组实施审计选择突破口，实现审计目标，发挥参谋作用。

3、审计终结阶段审计档案资源的整合。审计工作进入终结阶段后，档案工作人员可以调出该审计对象或与其同行业的审计对象的审计档案，供审计小组通过横向、纵向比较，找出问题的症结所在，开展综合分析，以便使审计小组提出的审计建议更加客观，更加具有针对性和可行性。

第4篇：档案专审工作计划范文

[关键词]三甲评审标准 员工档案 管理

[中图分类号]G271 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2015）02-0087-01

一、三甲评审标准

三级甲等医院（简称“三甲医院”），是依照中国现行《医院分级管理办法》等的规定而划分的医院等级之一。三级甲等医院是中国除国家特殊医院以外最高等级的医院，是中国内地对医院实行“三级六等”的划分等级中最高的一级。医院等级不搞终身制，实行的是动态管理。

三甲评审标准下的员工档案管理要求员工档案管理是基于三甲评审标准下的人力资源管理的具体体现，员工档案内容是与医院人力资源配置内容和岗位规划配置内容一脉相承的。

有认定专业技术人员资质体系，有专业技术人员任职资格审核程序;有专业技术人员任职资格档案资料，有岗位任职资格落实情况监管。

有考核、评价管理体系，考核聘用周期内的卫生专业技术人员业务水平、工作成绩和职业道德重新审核评估。科室也应有履职考核记录与评价。职能部门进行履职情况监管，进行授权后的追踪与成效评价，作为个人考核、聘用依据。

建立与完善职业安全管理体系，有相关的教育培训和监测制度，主管部门要制定改进措施并能得到落实。

二、医院员工档案现状

（一）编内人员与编外人员档案内容不尽相同

医院现有员工身份有编制内和编制外两种差别，编制内员工身份属于国家职员，员工档案又称人事档案，建立较早且较为完善。而编制外人员的档案大多是签订劳动合同时暂时建立的，其本身的人事档案由当地主管机构统一管理。

（二）专业技术档案尚未健全

专业技术档案是三甲评审中人力资源管理的重要指标之一，从广义的角度来说，所有医院聘用的技术人员的个人学习经历、工作经历、思想品德、技术水平的各项原始记录，都属于专业技术档案的范畴。从狭义的角度来说，医院作为提供医疗服务的特殊单位，其聘用的卫生技术专业人员的各种资质证明、继教培训证明、学术研究成果应作为专业技术档案的重要组成部分。

（三）PDCA循环有待落实

三甲评审标准越来越注重动态管理方式，三甲评审标准把具有PDCA循环的人力资源管理内容作为A类的评选标准，着重计划、检查、落实与反馈这种循环式的管理过程，提高管理水平。在三甲复审的情况下，面临着统一规范、互通有无的问题，这个时候，确实需要建立把各部门的人员档案融合规范的行动计划，并在此基础上持续不断地更新与改进。

三、三甲评审标准下的员工档案设计

（一）规划全院职工的专业技术档案内容

医院职工建立统一的人事档案并不现实，所以可以参照广义的专业技术档案要求，规划全院职工的专业技术档案，具体内容可以包括以下几个指标：员工个人基本指标，指的是员工的各项学习经历、工作经历、家庭基本情况、员工的个人健康档案。员工的岗位内容指标，各类员工所在岗位应有规范的岗位职责说明书和工作内容说明书，岗位所要求的各项资质证明，个别特殊与高危岗位还要求提供更为详尽的防护条例，等等;员工的科教指标，员工入职后的科教指标，反映了职工的个人学历能力与专业技术水平的不断提高，例如参加的继教项目、发表的论文、申请的课题、所获专业奖项，等等;综合评价指标，这项指标可参考员工的投诉记录、纠纷记录、职业道德等相关情况。

（二）建立电子化数据网络平台

员工档案内容的有效收集与集中处理是最困难的工作。因此建立一个全院的电子档案网络平台显得相当有必要，这种网络平台还应具有数据库的作用，方便各个部门及时上传相关材料的电子档，如原件扫描件、复印件扫描件、电子证书等。同时，各个部门之间不再有信息传递上的时间耽搁，可以全面查询员工的相关信息。定期向员工开放电子档案网络平台，员工可以对自己的档案查漏补缺，信息及时得到更新，也可以使员工对自己的职业生涯路线有一定的认识，并在以后的工作中更加有侧重点。

（三）自查与反馈

我院今年来开展的三甲复审自查活动，旨在按照三甲复审的要求，定期检查各个部门的迎审内容，通过自查的方式不断发现医院管理中存在的问题，再以自查后反馈的方式，以整个医院为平台，打破部门间的管理壁垒，整合各部门资料，通过这种自查的方式不断调整管理部门与临床科室之间的契合度，使得三甲复审不只是停留在纸质与书面上，使三甲复审的各项规范尽快地应用在临床上，这是我院根据现有实际情况组织的有针对性的管理创新活动。

四、展望

信息化管理已经成为现代化医院管理不可缺少的工具，尽快建立信息化的电子数据平台，数据共享，能减少医院管理方面的人力资源成本，提高管理效率，也更加方便进行人员档案内容不断规范与更新，将全院人员纳入信息化管理的同时，也为临床绩效数据的开展奠定初步的基础。

【参考文献】

[1]李路勇，于浩，刘曦冉.医院专业技术人员电子档案的构建与管理[J].中国病案，2014，15（02）：36-38.

[2]张艳军.PDCA循环在医院科技档案管理中的应用[J].河北医学，2012，18（04）：564-565.

第5篇：档案专审工作计划范文

关键词：水电；工程档案；管理

作者简介：张伟（1978-），男，甘肃静宁人，华能碌曲水电开发有限公司，馆员，工程师。（甘肃?碌曲?747200）王景龙（1972-），男，甘肃永靖人，华能文县水电开发有限公司，工程师。（甘肃?文县?746400）

中图分类号：G27?????文献标识码：A?????文章编号：1007-0079（2012）21-0122-02

我国水电资源丰富，理论蕴藏量居世界首位。近年来，水电开发迅猛，2010年8月，全国投产装机容量超过了2亿kW。随着水电项目投资的加快，对水电项目工程档案的科学、规范管理也需要及时跟进。水电工程档案作为基本建设工程档案的重要组成，是企业档案的工作主要内容，是工程管理的重要部分。完整、准确、系统[1]做好水电工程档案，实现档案能够对水电项目真实有效记载，不仅是档案服务于整个项目建设周期、规避诸多风险的要求，也是工程投产后安全经济运行、维护各方权益的需要，更是积累社会发展成果财富的需要。

一、工程档案的概念及水电项目工程档案的特点

工程档案是指建设项目从酝酿、决策到建成投产及项目后评价整个活动过程中形成的，具有保存利用价值的各种文字、图表、声像等各种载体的真实历史记录，又称基建工程档案或项目档案。

水电项目工程档案是基建工程档案的重要构成和分支，除具有工程档案的一般特性外，因其工程建设的长周期性、严格的建设程序性、多学科跨专业性，决定了水电工程档案内容丰富、数量庞大等特性，具有综合性强、形成周期差异大、形成时机性强、文书与科技档案相互渗透等特点。[2]水电工程档案在档案体系中具有特殊的地位，是水电项目管理的重要内容，也是水电项目竣工验收前必须完成的单项验收工作之一。

二、水电工程档案的九大板块及其基本内容

水电项目工程档案基本上分为项目专项评价档案、设计成果档案、招标投标及合同档案、移民征地档案、建安工程档案、设备仪器档案、工程财务档案、往来文件以及其他档案九大板块。熟悉各板块构成内容是管好水电工程档案的前提。

1.项目专项评价档案

按照国家有关建设项目管理规定，项目前期和后期主要进行环保、水保、工业卫生、消防、地质灾害、占压矿藏、并网审查、取水、地震、安全评估及部分项目竣工单项验收，按照项目属地原则逐级上报和下批文件。上述专项报告和审批文件是项目合法性资料，须完整归档。

2.设计成果档案

项目总体规划、项目建议书、可行性研究、初步设计、技术设计、施工图设计报告及按项目规模审批权限的报批文件；施工图、设计变更、专业模型试验、地质、地形和地貌测绘报告等设计基础成果资料。

3.招投标、合同档案

招投标档案是对从招标公告开始到中标通知发出整个招标活动过程的反映，主要由招标文件、投标文件、招评标组织机构、评标办法、会议制度、会议记录、澄清函、评标报告等组成。按照规定，投标文件一般只归档已中标单位的投标文件，对于未中标者的投标文件在项目竣工三年后自行销毁。为全面反映招投标过程，应将未中标单位的投标报价附于开标记录后进行永久归档。

合同档案包括合同会签单、谈判纪要，补充协议及合同变更文件。非法人代表签署的，必须出具法定代表人委托授权书。

4.移民征地档案

移民征地档案主要有移民规划、勘测、勘验报告、报批文件、土地丈量、公告、合同协议、补偿费发放表、土地使用证等。土地丈量表、合同协议、补偿费发放表需写明土地自然地理位置、土地“四至”，并按省、县、乡、村、社行政机构分别造册，三者应相互对应，形成有效闭环，便于档案检索利用。

移民档案记录了移民工作的全过程，是移民工作验收的基础和凭据[3]，是水电工程档案管理的难点。

5.建筑安装工程档案

建筑安装工程是水电工程档案的重点，直接反映工程质量、进度、造价、安全、监理、阶段验收、竣工图等内容。

（1）质量管理文件。工程质量文件是基本建设项目档案的主体，案卷数量约占项目档案的80%左右，归档需经施工、质量监督、监理三方对文件齐全、完整、准确情况和案卷质量进行会审。主要有三部分：

基础部分——质量控制体系建设，包括技术负责人、三检人员名单及资质的质量控制机构；测量成果；施工技术要求；施工组织设计、施工方案及其监理人批复等资料。

原材料、建筑成果检测检验——原材料（构配件）进场报验（包括出厂试验报告、合格证，工地复检材料并报监理人审批后使用）、成品（半成品）现场检测检验及其横向检验；取芯试验报告。

过程控制部分——分项质量验收、单元工程、分部工程、单位工程、单项工程质量评定，单位（单项）工程移交申请及鉴定书。分项验收是质量控制最底层环节，以土建砼工程为例，主要由基础面或施工缝处理、模板、钢筋、止水（伸缩缝、埋件）、混凝土浇筑等工序组成。过程控制资料按照从高到低的层次顺序关系依次为：过程控制资料—单项工程评定资料—单位工程评定资料—分部工程评定资料—分项工程评定资料。

（2）进度控制文件。项目开工申请及开工令、依据合同文件编制的总进度计划、阶段进度计划、进度分析资料及计划调整资料，计划在执行过程中的专题会议纪要。以上资料均需监理人审查批准。

第6篇：档案专审工作计划范文

（一）保障审计项目科学管理的重要工具

审计项目管理主要包括审计项目计划管理、审计项目人力资源管理和审计项目信息资源管理三个方面：

1.目前审计机关的审计项目大多是行业性审计，项目大，所涉及的内容广泛，参加的审计人员多，收集或编制的审计资料繁多，如何对审计项目科学管理变得越来越突出，在手工条件下，审计人员对这些庞大的审计项目的管理显然有些力不从心。主要表现在：审计实施方案编制不能细化，普遍存在内容不具体，审计目标不明确，针对性不强，审计重点也不突出，审计人员分工混乱，导致现场审计盲目性大。有的是先审计后补方案，有的是审计工作调整了而审计实施方案并未调整，审计计划的指导、规范和控制作用根本无法保证。利用审计项目管理系统就能很容易地实现审计项目的计划管理，为审计项目的顺利实施提供了保证。

2.在目前审计任务繁重与审计人员力量不足之间的矛盾日益突出的情况下，审计机关领导及项目负责人更加重视对审计人员合理调配。利用该系统可以掌握各审计人员的审计成果及进度情况，并及时按照审计重点调整审计力量，使审计工作达到预期的效果。同时在目前审计工作要求规范的情况下，文档编制整理工作更加占用审计人员的大量时间，据有关部门研究显示，审计人员有超过50%的时间是耗费在制定规划、编写工作底稿、复核工作底稿及准备报告上。该系统的文档编制功能可以使审计人员提高工作效率，缓解审计任务与审计力量之间的矛盾。

3.目前审计机关审计成果的利用效率不高，主要原因是信息渠道不畅通，审计信息资源不能有效共享。而通过审计项目管理系统，审计人员可获得自己所需要的项目信息或上报自己的审计情况；审计组长可对审计人员的审计工作进行指导、监督和协调，并掌握审计进度情况；专职复核人员和业务部门负责人可对审计项目进行监督复核；本级审计机关领导对审计项目进行查询、指导和监督。上级审计机关领导可对辖区内的审计项目进行监督检查和查询，并能便于领导掌握第一手的材料。还可对项目审计的全部资料进行归档，形成历史资料，完成信息资料的积累，便于审计机关在以后的审计中利用其成果，尤其是被审计单位连续审计时，对其以前年度审计资料的利用。

（二）落实审计项目质量控制，规范审计行为，防范审计风险的重要手段

审计质量是审计工作的生命线。李审计长指出提高审计质量一是靠审计人员的素质，更重要的是依靠审计工作的规范化。自1994年审计法颁布以来，先后了38项审计规范和15个审计准则，其中一部分规范对审计项目的质量控制做了详细的规定，但实际工作中，审计人员并未能严格遵守审计质量控制规范，其审计行为随意性很大，如：审计实施方案的编制前未进行系统的审前调查，审计实施方案的内容不具体，审计实施未严格遵照审计实施方案进行，审计工作底稿与其相应的审计证据关联性不够，审计工作底稿、审计证据的要素填写不规范、不完整，审计报告与审计工作底稿之间的内容不一致等等。法律的生命在于执行，在信息化条件下，将审计机关的审计质量控制规范，通过审计项目管理系统加以控制，确保了审计人员规范审计行为，提高了审计质量，防范了审计风险。

（三）为充分利用先进的审计技术方法和工作经验提供平台

1.手工条件下，审计项目的组织管理主要依靠项目负责人，审计项目的成功与否取决于项目负责人的经验，而在实际审计工作中各审计人员之间的业务水平又参差不齐，这也必然影响了审计项目的工作质量和效率，审计风险很高。而将某些成熟的审计程序和审计人员的先进工作经验或按照某行业的审计操作指南编制成模块在审计项目管理系统中加以运用，用于指导项目负责人组织开展审计项目，指导审计人员对具体的审计事项进行审计，一方面提高了审计工作效率，另一方面保证了审计工作质量。

2.当前我国的审计工作也正在发生变化，由帐户基础审计向制度基础审计和风险基础审计过渡，内部控制测试、审计抽样、风险评估、计算机审计等一些先进的审计技术与方法也应在审计工作中加以应用。但在实际审计工作中除计算机审计辅助审计开发应用多一些外，其他的审计方法缺乏自觉的推广应用。究其原因，主要是审计人员对这些新的审计方法还不熟悉，其次是这些审计方法在手工条件下比较烦琐，效率不高。在审计项目管理系统中可以将这些审计方法编制成模块，按照审计实施方案中计划的审计步骤与方法，在审计实施过程中加以应用，通过审计项目管理系统可将先进的审计技术方法和工作经验与项目审计有机地结合为一体，切实提高审计工作的管理水平。

二、设计审计项目管理软件的功能特点

（一）全程控制，规范行为

以审计质量控制体系为依据，将质量控制点部署于整个审计项目实施过程中，由系统自动控制或提示的方式予以实现；并通过用户权限管理，分级实施质量控制。

（二）调控进度，整合资源

根据审计实施方案规定的审计事项，进行分解和分配审计任务，明确审计项目进度计划，掌握实际进度，进行评估，并提示调整人员分工和项目进度。

（三）记录轨迹，落实责任

提供审计日记功能，与审计工作底稿、审计证据相结合，全员、全过程记录审计实施轨迹，清晰反映审计步骤和方法，落实责任。

（四）强化复核，保证质量

提供审计现场组长、业务部门和审计机关专职复核机构的三级复核子系统，使审计质量复核制度得以现场同步实现。

（五）多维查询，决策支持

提供快捷、方便、灵活的检索、查询功能，审计机关领导和业务管理部门可以对审计项目进展、审计人员工作情况进行多角度的检索、查询，及时掌握一手资料，及时监督、指导审计工作，实现审计决策支持。

（六）统一归档，信息共享

系统对审计项目全部资料进行管理，建立审计项目数据关联，统一打包归档，便于审计成果的利用，实现审计资料共享。

（七）制作模板，审计指导

根据审计操作指南及审计人员的工作经验将各行业的审计内容及其相应的审计程序与方法制成模板，以便于审计人员在以后的审计工作中加以利用，切实指导审计人员实施审计，实现具体审计目标。

（八）提供平台，方法调用

将内部控制测试、审计抽样、风险评估、计算机辅助审计等先进的审计技术方法编成程序，通过该系统，根据审计事项调用不同的审计技术和方法，灵活多样地实现审计目标。

三、审计项目管理软件的主要功能

本系统是对审计项目的整个过程进行管理，适合于审计中各种角色的审计人员的使用。系统分为三大功能块：现场审计子系统、领导查询子系统和专职复核子系统，满足不同角色的工作人员的需要。系统根据用户的角色赋予不同的权限，从而实现对系统中不同操作的限制。其主要功能介绍如下：

（一）审计现场管理

此项功能主要体现在现场审计管理子系统中，根据现场审计执行的每一步骤分别实现相关的功能。新建一个审计项目，录入项目的相关内容，确定审计组长及参加项目的所有人员。

为审计项目准备资料，收集被审单位信息，确定审计重点，编制审计实施方案。另外在审计实施过程中还可以对实施方案修改以形成补充方案和修订稿。根据审计实施方案中的审计内容与重点、审计范围等信息，编制审计任务，分配审计人员，确定任务起讫日期，任务负责任人。

任务分配完毕后，审计人员选择任务进行资料收集，必须将每天的工作记录于审计日记中，包括工作的内容，工作的方式。对当天未写日记的审计人员，系统将予以提示并提供自动生成工作日记的功能。

审计人员将在审计实施的过程中发现与事项有关的问题及主要事实和情节记录下来，编制审计证明材料，证据管理提供添加，修改等编辑功能。

根据系统提供工作底稿界面录入工作底稿的相关内容，并对相关内容进行控制，工作底稿管理提供查看证据，查看工作底稿内容，修改工作底稿等功能；可根据审计事项对工作底稿进行汇总。

根据工作底稿编写汇报材料，为编制审计报告作准备；编辑审计报告；查看审计文书的执行情况及执行的相关证据，并对其行情况进行控制。

本系统还将提供归档的资源树让工作人员选择相应的需要归档的文档和编制统计台帐。

审计组组长和业务处长可将编写的工作底稿逐一复核，填写复核意见。

（二）领导查询

这项功能中主要是为领导查询项目的进展情况服务的，可根据项目的年度，行业等信息进行查询，将查询所得的项目基本情况用列表的方式体现，同时用柱状图来显示每一项目的进展情况；也可打开统计台帐的EXCEL文件查询各项定性数据，并提供根据定性内容反查相关的工作底稿，证据，附件等内容，从而实现责任源头；还可通过资源树展现当前整个项目的文档情况。

（三）专职复核

这项功能是单独为专职复核人员提供的一个子系统，它为审计专职复核提供了很好的管理和质量控制。

专职复核人员检查与确认复核资料的完整性，在复核实施中的每一项复核事项都需要检索查看相关文档，包括目标落实复核﹑事项事实复核﹑结论依据复核﹑处理处罚复核和审计程序复核。

复核结束后进行复核底稿汇总﹑复核意见书初审﹑符合意见书征求意见和复核报告修改功能。对复核意见书签署意见并审定，然后自动发送至业务部门和分管领导，最后将复核过程中编写的文档进行归档。

（四）文档管理

在审计过程的每一阶段都会产生各种各样的文档，若将这些文档散落在各个阶段中则显得比较杂乱。在本系统中我们采用类似于windows中资源管理器的形式，用资源树的形式来管理这些文档，该资源树囊括了审计项目中使用的的所有文档，包括从审计立项到归档过程中全部的现有文档。包括立项资料﹑审前准备资料﹑审前实施资料﹑审计终结资料﹑复核资料和其他资料。

审前调查文档资源树用于记录审前调查需要的被审计单位信息的相关文档。

归档资源树根据归档的需求，将项目文档资源树中的相应内容归入相应归档文件夹中。

（五）系统维护

这部分主要维护项目的一些辅助的功能与操作，包括审计机关、被审计单位、法规、用户、数据字典、文档模板等信息的维护。

「内容摘要我国审计机关成立二十年来，审计工作取得了很大成绩，积累了宝贵经验。但从总体上说，我国审计工作仍然处于初级阶段，与发达国家相比，我国的审计工作还存在很大的差距，尤其在审计基础工作方面存在一些问题。在当前的信息环境下，审计署驻南京特派办开发了审计项目管理软件，运用信息技术实现审计管理的科学化。

第7篇：档案专审工作计划范文

[关键词]审计档案 审计工作 审计质量

[中图分类号]G271 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2013）11-0067-01

一、审计档案的特征

（一）具有专业特性

审计档案能反映和记录审计监督，由于审计监督的特殊性审计档案也因此而具有专业特性，审计文书如何归档、立卷和整理以及如何制作审计文书都要严格按照审计条例进行，由此我们也能看出审计工作的执行是有一定的程序的。

（二）具有联系性

完整的审计监督工作大致分为三步：第一步是确定被审计的对象，拟定具体的审计方案，组成专业的审计组；第二步是对被审对象发出审计通知书，严格按照已拟定的审计方案执行审计，最后对审计进行总结写审计报告；第三步是在被审计单位给出的意见或建议的指导下对审计报告进行审定，最后给出审计结论。此三步是步步紧扣相互联系缺一不可的，此整体能够对问题进行证实与评价，无论缺少这三步中的哪一步，审计事项的结果和进程都不能系统而正确地被反映出来。

（三）具有公正性

审计监督是一项重要的经济监督活动，它具有公正、客观的特性。由专业的审计单位依照法律程序进行审计监督而得出的审计结论不但有社会性质而且还有一定的法律效能。能具体地体现审计监督公正、客观的是审计档案与文书。因此，在档案建立工作中，必须确保取证材料的完备性以及审计材料的真实性，这样才能保证审计档案的公平、公正。

二、审计档案的作用

（一）为证明、查考提供依据

审计监督是审计机关的主要职能，查处违规犯法的现象是审计工作的重点。通常情况下审计工作的重要材料都包含在审计档案里，在需要的时候作为查证复审的有力证据，供审计部门了解整个案情。

（二）能积累材料，提高审计工作质量

能够从客观、公正的角度反映本级审计机关的相关政策水平的是审计文件材料，它可以作为上级机关向下级机关检查时的重要依据。深入研究审计文件材料不仅能够使审计人员深刻了解审计工作的基本规律，还能从根本上提高审计工作的质量。

（三）能提供信息，供审计工作综合研究

审计机构以及科研部门进行综合研究的重要素材就是审计档案中保存的各种案例，有计划、有目的地对审计档案中有价值的信息进行综合研究以及开发应用，对宏观经济控制有着很重要的不可替代的作用。

（四）为开展审计宣传提供大量可用素材

审计档案可以向国家干部以及人民群众对党的国家财经法规以及国家财经政策进行大力宣传，因为审计档案包含着有关国家经济效益、财务收支以及经济规律的大量材料，进而提高社会效益和经济效益，为经济建设服务和深化改革起到良好的宣传教育作用。

三、进一步提升审计档案管理工作

（一）增强档案管理意识

审计工作的一个重要组成部分是审计档案，它是审计人员辛苦劳动的成果，同时它也真实、全面地记录着整个审计工作的过程。我们要始终坚持档案工作的基本原则，重点把握档案工作的基本环节，完全符合档案工作的基本要求，为了保证档案管理工作的有序进行，我们应该把档案管理工作纳入机关日常考核制度中，从而也能更好地推进审计档案的现代化进程。

（二）提高档案工作人员素质

为了使档案管理工作能够有效进行，档案工作人员要不断提升自身的业务素质，这就要求有关部门加强对他们专业知识的培训。审计人员要严格按照要求对每个审计项目进行装订以及归档处理。此外，要把档案管理和整理工作作为档案人员业务评比与考核的一项重要内容纳入绩效考核制度中，让档案管理人员具有更强的责任意识。

（三）使档案工作制度进一步健全

完善档案管理工作制度，加强档案管理工作法制建设，体现审计程序的规范性、审计定性的准确性、证据要素的可靠性、归档文件的完整性等特点，要使审计档案的格式、核查、内容、借阅、管理、考核以及归档等一系列文件更加完善，要求档案整理人员严把档案形成关、收集关、检查关以及归档关，促进档案管理工作的科学化、法制化以及规范化。

第8篇：档案专审工作计划范文

第一章 总 则

第一条 为加强公司各类档案的管理，确保档案资料保存安全、完整，有效地保护和利用档案，维护公司合法权益，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案是指公司从事经营、管理以及其他各项活动直接形成的对公司有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

第二章 档案管理机构及其职责

第三条 档案管理由综合办公室统一管理，并指定专人负责公司档案管理维护工作。

第四条 公司各部门、各水厂应指定专人负责档案整理和归档工作，公司员工均有保护档案的义务。

第三章 档案的分类及保管期限

第五条 档案的分类及保存期限

(一)本级党的代表大会、共青团代表大会、职工代表大会，大会的一套材料存永久。代表大会的通知、日程、参加人名单、会议决议、选举的结果、会议的报告、会议材料等。

(二)本级党委、政协、纪委、共青团、工会、妇联、执委会、全体委员会会议、政府常务会、办公会议的文件材料，公报、决定、决议、记录、纪要、讨论通过的文件、领导人讲话、参加人员名册永久保存。

(三)本企业董事会、监事会、股东会构成及变更材料会议形成的通知、议程、报告、决定、决议、记录、纪要、领导人讲话、讨论通过的文件、参加人名单、在履职和维权过程形成的文件，永久保存。

(四)本企业资本登记、资本变动、融资文件材料、股权转让、债券融资、股东股权登记等材料永久保存。评估报告、审计报告永久保存。本企业资产管理文件，土地、房屋、基础设施、不动产产权登记、自然资源所有权、商标权、专利权等永久保存。

(五)本机关党的、行政的办公会记录、纪要永久保存。

(六)本机关召开的工作会议、专题会议的文件材料，会议的请示、批复、议程、决定、决议、总结报告、记录、纪要、会议的材料及联合召开的会议等永久保存。

(七)上级机关、上级领导检查、视察本单位工作时形成的重要文件材料、讲话、照片等永久保存。

(八)本单位向上级主管单位的请示、报告有批复的存永久，无批复重要事项存30年，无批复一般事项存10年。

(九)本单位收到的有关机关、上级主管单位机构制发的文件材料，涉及本单位经营管理主要事项存永久。

(十)本单位与其他单位或企业发生的业务往来、战略合作协议、合同、协议、公告、公示、审计、法律事务、保险等存永久。

(十一)本单位的业务文件材料

1、本单位制定的管理办法，中长期规划纲要，经营决策文件永久保存。

2、本单位年度工作计划、总结、任务目标永久保存。

其中：党的工作年度计划、总结永久保存。

行政的工作年度计划、总结永久保存。

工会的工作年度计划、总结永久保存。

团委的工作年度计划、总结永久保存。

各个厂的的工作年度计划、总结永久保存。

各部门的年度计划、总结存30年。

3、统计报表：反映本单位年度的各项各类年报表永久保存。

(1)党的党员、党组织报表等永久保存。

(2)行政向上级报的报表永久保存。

(3)厂的生产年、月报表(反映生产状况，生产任务完成情况)永久保存。

(4)团员团的工作报表永久保存。

(5)教育培训、安全、计划生育、档案统计、人力资源、劳资等，凡是向上级交的表都应存档，年度表永久保存，月季报表如果没有同类年报表，提高档次永久保存。

(6)物质统计报表永久保存。

(7)工业普查报表永久保存。

4、本单位编辑、编写的文件材料永久保存。

5、本单位财务管理制度、规定、办法永久保存;财务预算、决策永久保存;财务年计划、总结30年。

6、人力资源管理办法、制度、规划、决定报告等永久保存;人员的录用、转正、聘任、调资、定级、定职、停薪留职、辞职、离退休、死亡、抚恤、安置等文件永久保存;任免、升降、奖惩、考核、职称评聘等永久保存;劳动合同永久保存;获省部级以上表彰、奖励的永久保存，以下30年;收到警告(不含)以上处分的永久保存，警告30年;职工调动工作的行政、工资关系的介绍信，存根永久;每年底在册职工名册永久保存。

7、党员名册每年底写一份存永久;转出、转入党团组织关系的介绍信及存根永久保存。

8、共青团劳动竞赛、表彰先进、团费管理、重要的文体活动永久保存。

9、本机关大事记、组织机构沿革永久保存。机构设置、撤并、名称更改、印章启用和作废永久保存。

10、企业认、达标等活动的呈报、审批材料、企业获得的资质、信誉证书永久保存。

11、本企业生产组织、质量、能源、设备、安全、消防、环保、计量、科技、信息化、标准、图书、机要、档案、保密、保卫、综合治理、信访、外事、情报、市场营销等管理文件重要材料、计划、总结永久保存。

12、环境保护工作制度、总结、环保调查、监测、分析永久保存。环境影响评价书、环保污染防治措施、总结、报告、污染事故抢救、调查、处理文件材料永久保存。

13、企业住房、房产分配、出售、出租工作文件材料永久保存。职工承租、购置企业房产的合同、协议有关手续永久保存。

14、新闻媒体对本企业重要活动、重大事件、典型人物的宣传报道永久保存。本企业文化建设、纪念、庆典活动重要的永久保存。一般的30年。

15、除纸质材料外，有保存价值的光盘、照片等永久保存。

第六条 档案存放地点及归档时间

1、公司各部门、各水厂档案统一存放于公司总部档案室。

2、公司各部门、各水厂上一年度档案于本年度2—3月按要求交至公司档案室，5—6月由档案整理人员对上一年度档案进行整理和系统录入。

第四章 归档要求

第七条 立卷

1、正本在前，定稿在后为1件;正文在前，附件在后为1件;原件在前，复制件在后为1件;转发文在前，被转发文在后为1件;复文在前，来文在后为1件;批复在前，请示在后为1件;汉文本在前，少数民族文字在后为1件;中文在前，外文在后为1件。文件处理单应与文件为1件，不应单独存放。草稿，修改稿都是未定稿，都不具有法律效力，一般情况下都不需保存。报表、名册、图册等一册(本)为1件(原装订本不拆)。

2、跨年度的请示与批复，放在批复年立卷，跨年度会议文件放在会议开幕年立卷，跨年度的规划文件放在规划批复年立卷。

3、卷内文件资料按时间顺序排列，时间相同的可顺序排列。

4、卷内文件材料需根据卷内目录编写页号。装订的案卷应统一在有文字的每页正面的右上角。

第八条 案卷质量

1、案卷封面，应做到工整，清晰，封面文字应能准确反映出卷内文件材料的内容。

2、卷内文件需完好、清晰，破损的文件要进行裱糊。

3、案卷卷首为《卷内目录》，卷内文件没有提名的，由文件整理人员根据内容拟定标题。

4、案卷装订前要拆除金属物。

5、案卷卷末为《备考表》应写明立卷人，审核人，立卷时间。

6、归档部门应指定专人将归档文件分类别按照归档要求编制归档文件目录，与归档文件一同交至公司档案室。档案整理人员负责对目录与存档资料的一致性进行审核，审核不合格的将退回存档部门重新整理。审查合格的档案由档案整理人员按类别存放于档案室。

第五章 档案的借阅

第九条 档案属于公司机密，未经许可不得外借、外传;外单位人员未经公司领导批准不得借阅。

第十条 公司原始档案原件原则上不得借出，如有特殊需要，需由申请借阅部门填写《档案借阅审批表》，经申请部门经理及综合办公室负责人审批后方可借出。借出文件资料应由申请借阅部门负责，在规定时间内及时归还。

第十一条 需对档案文件资料进行复印的，应由申请借阅部门填写《档案借阅审批表》，完成档案借阅登记手续后方可借阅复印档案;不需复印及借出的，需填写《档案查阅单》，完成查阅登记手续后方可借出。

第十二条 借出档案材料的时间不得超过一周，必要时可以续借。过期由档案管理员催还。需要长期借出的，须经总经理批准。

第十三条 借阅档案人员必须妥善保管档案资料，不得任意转借或复印、不得拆封、损污文件，归还时保证档案材料完整无损，否则，追究当事人责任。

第十四条 任何部门和个人都不得将档案任意保留和私藏。

第六章 档案的销毁

第十五条 对经鉴定没有保管价值的档案，需填写《档案销毁清单》，由总经理批准后方可进行统一销毁。

第十六条 档案销毁工作须有2人在场方可进行，由档案递送部门指定专人负责销毁，综合办公室指定专人监销。

第七章 附则

第十七条 本办法未尽事项按国家法律、法规、总公司、和本公司依法制定的规章制度执行。

第9篇：档案专审工作计划范文

【关键词】工程档案；城市建设；管理规定；资料归档；榆林

1城市工程档案特点

城市工程档案是指产生于整个工程建设全过程，从项目的提出、可研、立项、设计、决策，到招投标、施工、质监、监理，以及各个阶段的验收过程中形成的应当归档保存的文字、图纸、图表、声像、计算材料等不同形式与载体的各种历史记录。对榆林市而言，还应包括历年（次）开展的城市建设普查（调查）资料。其主要特点：贯穿于工程建设程序的各个阶段；涉及工程建设管理的各部门（计划、财务、验收、管护、运行等）和工程参建的各方面（包括工程规划设计、施工、监理等）；对于不同历史阶段形成的城市建设，应通过调查研究、走访考证等不断完善工程档案。

2城市建设工程档案管理的一般规定

在城市建设工程档案管理中，榆林市要求：工程档案管理工作进程与城市建设建设管理进程同步；档案资料包括文字、图表、录音、照片、录像、电子数字等多种形式的历史纪录，以纸张为载体的文字资料不得用圆珠笔、铅笔、红墨水等易褪色材料书写；档案资料的内容应来源明确、真实可靠、系统完整、手续齐全、清洁整齐；档案资料应按照有关规定及时整理、定期归档；档案资料应有专人管理，管理人员应相对稳定。如有人事变动，应作好档案的交接工作。管理人员应具备相应的素质和资质，经过必要的技术培训；档案资料的完整程度、保存状况是评优达标的主要内容之一。

3城市建设工程档案的主要内容

凡是反映与项目建设有关的重要职能活动、具有查考利用价值的各种载体的文件、图片、照片、录像和光盘等资料，都属收集的范围。(1)规范性文件：技术规范，中、省、市、县管理办法或实施细则等。(2)技术资料：年度下达的计划文件、设计说明书及批复、批准的变更文件等。(3)开工前的准备资料：招投标文件、施工合同、监理合同、组建机构、相关人员职责分工、相关人员须知等。(4)施工资料：①施工企业：放线、测量记录，各单元工程不同部位的土壤含水率、干容重自测记录，砂浆混合比记录，施工材料检验单、质量鉴定报告、复验单及试验报告，质量检验记录、报告，隐蔽工程自验记录等，事故及缺陷处理报告等相关材料。②监理资料：签署开工令，施工放线检查，基础处理工程的质量控制，放(泄)水工程的质量控制，上料填筑的质量控制，工程变更及处理，竣工验收准备阶段。③建设单位资料：各阶段或分部工程的质量抽检资料，分部工程及隐蔽工程的验收资料。(5)竣工资料：竣工验收申请报告、竣工报告与图纸、审计报告、监理报告、竣工决算、施工工作总结等。(6)施工日志、重大事件记录及领导检查考察资料。(7)移交资料：移交合同、管护合同、工程管护须知、防汛预案等。(8)工程建设声像资料：主要指施工过程中记录声像材料。(9)科研资料：工程设计报告、勘察资料、批复文件、协议合同、研究方案、施工计划、调查报告、图表、照片、数据计算、施工报表等。

4城市建设工程档案资料的收集及要点

工程档案资料的收集按照“谁形成、谁收集、谁整理”的原则，由法人单位的专职人员整理而成。

4.1规范性文件

技术规范，中、省、市、县制定的城市建设建设管理办法或细则。要点：由建设单位负责搜集，应收集整理工程建设相关的各类规章制度与管理办法。这类规章制度与管理办法大体可分为两类：一是上级相关的规章制度与管理办法，包括住房与城乡建设部和省市印发的城市工程建设管理制度和办法，还有所在省市主管部门印发的相关管理制度与办法；二是要有本县和本单位关于工程建设管理的有关各种制度和管理办法。如：建设单位向施工现场派驻坝技术员制度、财务管理制度、运行管理制度等。

4.2技术资料

（1）年度下达的计划文件。要点：建设单位搜集。（2）扩大初步设计说明书、设计批复文件。要点：含说明书、附件、附图、报批文件及审批文件缺一不可，要注意归档文件的完整性。各阶段的审查意见也应一并归档。设计单位提供，建设单位搜集。（3）变更文件：属转址建设、工程移动、工程规模增减的变更，由建设单位提出变更申请，原设计审批单位进行技术审查审批，由原计划下达单位批准。属施工方式、供排水建筑物结构型式或结构尺寸变化的由建设单位提出申请，市级城建主管部门审查批准。属建筑物高程、位置、长短、坡比等的变化，由施工单位提出申请，建设单位、监理单位、施工单位共同签署意见。要点：由建设单位负责收集。重点是变更申请和变更批复两个文件，变更理由要充分、合理，批复时间要在施工前，防止先变更后履行报批手续。

4.3工程基础资料

（1）招投标文件要点：包括招标实施方案报告及批复、招标公告、招标文件、开标记录、开标资料、中标结果公示、招标修改文件、招标补遗及答疑文件及中标通知书等。由建设单位搜集。（2）施工合同要点：建设单位提供。（3）监理合同要点：建设单位提供。（4）组建结构要点：以文件形式确定的领导小组或其他形式的专门组织。由建设单位提供。（5）相关人员职责、须知要点：制定的规章制度，明确责、权、利。(6)开工申请要点：施工设计方案获得批准；施工图纸通过审查；现场“三通一平”到位，施工设备入场；主要建筑材料通过检验；现场安全防护措施完备；工程基线、标高等经过复核；已进行质量教育及技术交底。（7）施工组织设计报审要点：施工组织设计的编制。重点要说明设备、人员状况；施工组织机构（分几个部）、人员分工及各部门主要职责；施工现场的平面布置；施工进度、劳力安全；投入的主要施工机械设备情况；各分部工程的主要施工方法、工艺要求；质量保障体系；安全保障措施等。

4.4施工资料

（1）施工企业放线、测量记录要点：包括水准点等施工定位测量和数据复核，施工放线记录，记载工程沉降、位移等变化情况的各种监测记录，工程标高、位置、坡度测量记录等,各项记录均采用规定的测量记录表式。由施工企业提供，建设单位整理。（2）各单元工程不同部位的土壤含水量、干容重、泥浆浓度自测记录要点：用固定的表格记录。(3）砂浆混合比记录要点：按照砂浆砌筑标号要求,做好配比记录。(4）建筑材料质量证明、鉴定凭证、复验单及试验报告要点：水泥、钢筋、混凝土管等主要材料厂家出具的相关质量证明。(5）设计方案、技术要点、图纸会审等要点：工程设计、建设方案、图纸等，是施工单位组织施工建设的技术依据，也是施工监理控制、建设单位施工检查、建设主管部门核查督查的重要技术依据，应完整、真实反映设计意图和完善情况。工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要等文件材料，须有设计单位、监理单位和建设单位确认公章或会审纪要文件相印证。(6）干砌石、浆砌石、混凝土预制及安装、预制管安装、现浇混凝土等各单元工程质量检验记录、申请表要点：单元工程是工程质量检验的基本单元，由施工单位要进行质量检验，监理单位要进行抽查，经抽查合格的单元工程方可认定为合格单元工程。只有每个单元工程的质量检验合格，方可进行下一道工序。施工单位的专职质检人员对已完成的单元工程施工质量按有关标准进行自验，填写单元工程质量评定表（见表，质量标准详见附录二：城市建设单元工程质量评定标准），质量责任人履行相应签认手续后，向监理单位申请验收。施工单位应提供从单元工程到单位工程的一系列工程质量评定表、报验表、工程验收表等，它可以记载和反映工程建设各阶段的质量情况与相关单位的评定认定结果，是档案收集整理的重点。为此必须明确城市建设工程质量评定的项目划分。(7）隐蔽工程自验记录等要点：密蔽试验的办法、效果等。自检填写下表，报验表同SG6。(8）基础开挖与处理等分部工程报验申请要点：自检、申请报验表格同单元工程。（9）事故及缺陷处理报告等相关材料要点：应包括事故或缺陷发生或发现时间、部位和状况的定量描述，必要时应附图说明，事故或缺陷的分析与处理结果等。（10）监理通知要点：监理工作联系单。

5档案资料整理造册与管理责任分工

为能如实反映工程建设过程的真实情况，形成详实、准确、规范的归档资料，使资料整理规范化、标准化、制度化，结合城市建设的实际，将归档资料划分为7册。其管理责任主体为三类：（1）责任主体项目法人对城市建设工程档案工作负总责。须认真做好自身产生档案的收集、整理、保管工作，并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。项目法人应设立档案室，落实专职档案人员或配备相应人员负责工程档案工作。项目法人的档案人员对各职能处室归档工作具有监督、检查和指导职责。（2）参建单位的责任勘察设计、监理、施工等参建单位，应明确本单位相关部门和人员的归档责任，切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作；属于向项目法人等单位移交的应归档文件材料，在完成收集、整理、审核工作后，应及时提交项目法人。项目法人应认真做好有关档案的接收、归档和向流域机构档案馆的移交工作。（3）参与者的责任工程建设的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，须按要求将工作中形成的应归档文件材料，进行收集、整理、归档，如遇工作变动,须先交清原岗位应归档的文件材料。