档案管理风险精选(九篇)

第1篇：档案管理风险范文

1 房地产档案管理风险相关问题

1.1 信息化风险问题

互联网的迅速发展，完善了档案管理模式，提高了档案管理的有效性，但通过信息化的方式，进行档案管理会带来一定的风险，比如计算机病毒、黑客侵犯、数据不准确以及管理等方面，这些因素的危害性较大，病毒黑客会导致档案信息泄漏，使得档案信息被他人切取，给企业造成了很大的损失，因此这些因素使得房地产档案管理工作存在一定的信息化风险。

1.2 投资风险问题

投资风险也是影响房地产档案管理工作的一项重要的因素，房地产企业一般考虑到运行过程中可能发生的因素，就会采取异地档案备份，但是在这种情况下，如果进行异地档案备份，就会投入很多的成本，包括人员方面以及设备方面等，投资风险就会慢慢凸显出来。在投资的过程中，如果得到的回报与投资无法实现协调平衡，就会很容易产生投资风险。比如在实行网络档案建设的过程中，会引入大量的计算机、扫描仪等等设备，加大了资金的投入，在进行投资时，管理不到位，投资风险就会不可避免。

1.3 知识产权风险问题

现今阶段，房地产档案管理在信息化建设下就是为了能够达到资源共享。但是涉及到资源共享，在某种程度上很有可能会诱发到知识产权问题上，资源分享的过程中，无法对资源信息进行有效的保护，会使得资源信息出现篡改以及丢失的情况，房地产档案管理互联网制度还并不完善，与档案有关数据信息在分享参考时，知识产权风险问题就会产生。

1.4 人员素质有待提高

互联网信息化的发展，对于档案管理人员提出了更高的要求，但部分档案管理人员缺乏档案管理知识，信息观察力也不足，无法及时将档案进行归总，信息技术的应用不广泛，不具备信息技术操作能力，当前在房地产企业中，既能够掌握房地产业务又能够运用互联网技术的人员少之有少，很多档案管理人员在实际的过程中经常会出现失误，档案管理不到位，给房地产企业带来了不利的影响。

1.5 缺乏档案管理重视

在房地产企业中很多对档案管理并不重视，普遍认为房地产档案的管理工作即文件复制粘贴，进行简单的统计，并不是房地产登记所重要的工作，也无法对登记产生一定的利润效益，只要确保档案不会丢失以及信息不窃密等即可，这样的思想意识严重的影响了档案管理工作的进展。因此部分房地产企业对档案管理缺乏认识，从而出现了各种风险，给档案管理工作产生了不好的因素，影响了企业的发展。

1.6 档案管理技术手段较为落后

在市场经济体制下，房地产档案管理离不开互联网信息系统，但部分房地产企业档案管理部门在信息系统开发方面还存着不足，无法实现规范化、科学化，由于技术方面认识不足，还有一些资金方面的局限，导致互联网自动化技术比较滞后，无法对信息系统的各个功能进行更新，还有计算机设备也没有及时的更换，使得信息系统在房地产档案管理方面得不到很好的发挥，还有部分房地产企业没有专门的档案管理部门，无法将档案管理工作落实到位，依旧延续着传统的纸质档案激励，没有运用先进的技术手段，限制了档案管理工作的进展。

2 房地产档案管理风险的应对策略

2.1 房产档案抵御风险的能力

房地产企业应加强房产档案管理，最大限度的避免风险的产生，应对档案管理人员加强认识，为他们讲解风险的危害性。在进行异地备份的情况下加强管理，合理的运用档案数字化处理，新档案在归总时需进行电子化的处理，如果需要进行纸质记录档案，与此同时也应采取电子档案，将电子档案进行备份，防止丢失以及泄漏，档案采取一式三份的形式，这样的情况下，一份档案丢失还有其它的备份，一定程度上避免了风险源的产生。

2.2 完善信息?c资料检索体系

为了使房地产企业档案资料的完整性，应对其进行全面的核对，对档案的内容要认真的核对，确保档案的内容与现实所要记录的内容一致，如果发现档案内容存在问题，不符合实际的情况，应及时的采取调整，按照一定的程序对档案采取分类编目，创建案卷号、文号等多方面目录，设置可靠的检索资源，方便于用户能够迅速的查找。另外不断的扩大检索范围，完善检索的条件，使得用户能够及时的查找到房地产信息，但在这个过程中需要对档案采取防护措施，避免丢失。

2.3 健全档案管理体系

房地产档案信息至关重要，应不断的健全档案管理体系，保证档案管理工作的有序进行，确保档案的准确性与有效性，房地长档案管理过程划分为三方面，收集信息、整理信息以及信息归档，需要重视这三方面的流程，为档案的信息共享与传递创在良好的条件，在这个过程中需要不断的对档案进行更新，定期对档案进行核实与监督，对从中所发现的问题，比如信息不一致、信息空缺以及信息丢失等问题应及时的解决，保证档案信息的完整性，使得档案管理工作更加规范化。

2.4 提高工作人员的素质

房地产企业应加强人员的管理，提高热人员的档案管理知识，提高信息观察力，及时将档案进行归总，对人员进行技术方面的培训，使其能够精通互联网信息技术，提高人员的职责意识。强调应要求人员学会使用计算机上技术对房地产登记信息统计，合理的对房地产资源进行整合，从中能够挖掘出重要的信息资源，认识到档案管理的重要性，企业应加强对人员的培训力度，可以实施奖励的措施，通过人员的业绩，为他们实施奖励，提高人员工作的积极性，增强他们的归属感，更好的对档案进行管理，从而能够使档案管理工作有序的进行。

2.5 做好房地产档案的风险评估工作

在房地产档案管理中，应对风险采取一定的评估，从而掌握风险产生的成因以及风险的危害性，从而能够针对性的运用应对方法来解决这些风险，对档案存在的某一个特定的风险进行分析，对其所产生的概率进行研究，然后再决定运用哪一种方法解决这一风险比较有效，久而久之，就能够避免这种风险产生。在进行风险评估工作的过程中，需要结合实际情况来进行，最好请这方面的专家来进行风险评，有效的减小风险带来的危害。

第2篇：档案管理风险范文

【关键词】商业银行档案外包 风险管理 风险重点 风险控制

档案是机关工作和生产活动中产生的文书材料和技术文件等在办理完毕后，为了满足日后查考利用的需要而归档保存的，并且任何档案都是适应机关工作和生产的客观需要形成的，不是人们凭主观愿望随意编写的，更不是按照档案人员的要求产生的。档案在不同阶段具有不同的价值形态，对社会具有不同的具体作用。

商业银行档案外包是指银行在档案管理人员、存储设备不足或管理成本不经济条件下，整合利用外部优质专业化档案管理资源，将银行档案委托外包单位管理，从而达到降低档案保管成本，提高管理效率的一种档案管理模式。

档案外包商应具有以下特征：

第一，是一种实体性管理机构；

第二，是一种社会化、集约化和专业化程度高的档案管理机构；

第三，有较大的规模，服务对象也较多；

第四，对其保管的文件只有保管权，而无所有权；

第五，是介于文件形成者与档案馆之间的一个中间性机构，它要对双方负责，作为一个过渡性的、中间性的档案管理机构，文件中心首先要尊重文件形成者的利益和要求，同时又要担负起为档案馆积累档案的重任；

第六，可以承担文件管理咨询与培训的职能。

一、银行档案外包的背景

二战后，美国大量的文件需要归档保存，文件中心应运而生。1950年，美国《联邦文件法》以法令形式肯定了文件中心这种新型管理机构。把使用次数不多，但又必须保管一段时期的文件集中存放在造价较低的专门库房里，受到人们的认可。

从某种意义上讲，商业银行就是“经营风险”的金融机构，以“经营风险”为其盈利的根本手段。商业银行是否愿意承担风险，是否能够妥善控制和管理风险，将决定商业银行的经营成败。随着业务发展和竞争加剧，商业银行面临的风险也呈现出复杂多变的特征，对这些风险进行识别、分析、计量、监测并采取科学的控制手段和方法，是商业银行保持稳健经营的根本所在。健全的风险管理体系在银行可持续发展过程中具有重要的战略地位，具备领先的风险管理能力和水平，成为商业银行最重要的核心竞争力。利用先进的风险管理技术，最大限度地减少银行档案外包可能造成的损失，是商业银行档案外包风险管理目的。

二、商业银行档案外包的风险管理重点

风险是一个常用而宽泛的词汇，频繁出现在经济、政治、社会等领域。就银行风险的定义主要有以下三种：

一是风险是未来结果的不确定性（或称变化）；

二是风险是损失的可能性；

三是风险是未来结果对期望的偏离，即波动性。风险是一个明确的事前概念，反映的是损失前事物的发展状态。

从风险的定义上可以看到，风险是对未来结果的不确定性，是可能存在的损失，银行档案做为银行经营活动的历史记录，是传承银行社会记忆，再现银行历史面貌的凭证，为银行经营、管理提供信息支持，并为银行业务相伴产生的法律风险提供原始的凭证依据，其重要性不言而喻。因此，防范银行档案外包过程中可能产生的风险，是确保银行档案外包安全的首要工作，银行档案外包风险管理的重点是：

（一）档案外包风险的评估

商业银行在制定档案外包政策时，应当评估以下风险要素：

1.外包活动的战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险因素；

2.影响外包活动的外部因素，因外包供应商的过错而造成的服务中断或撤销而引发的风险；

3.银行对外包活动的风险管控能力；

4.外包供应商的技术能力、业务策略和业务规模、业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度；

（二）外包供应商的尽职调查

1.外包供应商的主体资质、经营管理能力、经营声誉、行业地位；

2.财务稳健性、技术实力和服务质量、对银行业的熟悉程度；

3.对银行托管档案客户信息的安全性；

4.外包供应商对突发事件的应对能力；

5.外包供应商的关联关系；

（三）外包合同的审查要素

1.外包合同中的服务内容、范围、标准、期限；

2.外包服务的业务连续性安排；

3.外包服务的保密性和安全性的安排；

4.外包服务的结算、支付方式；

5.外包服务的审计和检查；

6.外包争端的解决机制；

7.外包合同或f议变更或终止的过渡安排、违约责任；

8.外包供应商的应急管理；

三、商业银行档案外包的风险评价标准

商业银行档案在外包后，定期对档案外包商进行风险评估，做到早发现早预防。将银行档案外包风险纳入银行日常管理并持续监控、评价，就能及时发现档案外包风险，并在发现风险后及时采取有效处置措施，将损失减少到最低程度。

日常工作中可采用平衡计分卡方式设计评分标准，可按月、季、半年、年度要求进行档案外包业务检查，检查内容包括：

（一）外包供应商的评估：

1.资质：是否符合专业资质；

2.财务：收费是否合理，程序是否完善；

3.日常经营：是否出现异常；

4.及时性：是否能及时办理档案的收、取、查阅流程，在办理过程中有无差错发生；

5.差错性：资料能否及时、准准、无差错地领取、归还，不存在遗失情况；

6.沟通性：沟通是否顺畅，是否对银行服务需要的反应能迅速、及时、有效完成；

7.保密性：无违反保密原则，业务合作期间能保护好银行信息及银行商业秘密；

8.监督检查：是否能积极配合商业银行开展外包监督工作，及时报送外包工作情况；

9.违规性：是否存在违规行为，是否存在隐瞒事实，阻挡、抗拒检查、伪造、隐匿、篡改、毁灭违规证据行为。

（二）外包人员的评估

1.人员：有符合要求的档案管理人员，能够高效完成各项工作；

2.外包I务人员能够妥善保管商业银行委托保管的各类客户资料、档案资料；

3.服从银行管理，无主观故意，通过内外勾结、恶意操作等措施规避银行风险控制措施；

4.无擅自向客户做出不实承诺行为，向客户提供虚假资料或误导性宣传；

5.无假借银行名义进行客户约谈行为，无冒用银行商誉的行为；

6.无利用职务之便，窃取客户资料等进行违反职业操守及银行管理规定的其他行为；

（三）突发事件的应急预案及演练

1.是否事先制定建立档案外包风险突发事件应急预案和机制，确保档案外包业务活动的正常经营；

2.是否建立替代方案，寻求合同项下的保险安排等措施；

3.是否定期组织外包商开展演练，建立外包业务连续性计划，确保业务活动的正常经营；

四、商业银行档案外包的前景及展望

银行将部份档案外包是弥补人手不够，存储场地、设备受限、管理成本不经济的有效办法，但外包不等于不管，恰恰相反，银行档案外包工作必须在银行档案室的控制下，以保证方向正确，成果符合要求。银行档案外包风险应对策略的目的是力图将风险降低到可以接受和控制的程度。

自商业银行诞生之初，风险就与之相伴。通过对银行档案外包风险的识别、计量、监测、控制，采取分散、转移、规避和补偿等措旋，确保外包风险能及时发现。通过对风险诱因的分析，及时发现档案外包中存在的问题，决定采取何种有效措施。通过识别和评估档案外包风险，采用合理的技术、方法对档案外包加以防范和控制，以最小的成本使档案外包风险所致损失降到最低程度。银行档案外包做为银行档案管理的一个部份，是随着银行近年业务的发展而成长起来的新兴行业，具有广阔的市场前景。相信在银行档案工作者的辛勤努力下，将银行档案外包风险纳入日常管理并持续监控、评价，就能做到早发现早预防，确保银行档案外包业务的连续性，为银行档案外包业务健康稳定发展做出积极贡献！

参考文献

[1]刘平，戴硕，张铁.《风险管理》.中国金融出版社[M].2007.08.

[2]冯惠玲.《电子文件风险管理》.中国人民大学出版社，2008.4.

[3]陈永生.《档案工作效益论》.中国中国档案出版社，1995.2.

第3篇：档案管理风险范文

关键词：信贷档案；管理风险；规范；建议

银行信贷档案是信贷管理中的重要内容。在强化管理规范操作、防范风险等方面起着重要的作用。很多人认为信贷档案只是一些合同、文件、凭证、法律文书等，与防范风险的关系不大，只是提供一些必要的凭据支持。其实，信贷档案在防范风险中的重要作用，是其他管理和材料无法替代的，其作用主要体现在：

1.控制信贷风险源。通过对借款企业经营状况、管理水平、盈利能力、发展前景及信用状况等资料的科学整理归档与分析，掌握客户综合信贷风险与单笔信贷风险程度，为确定贷与不贷、贷多贷少、期限长短等提供科学决策依据，堵住信贷风险源头。

2.有效预警信贷风险。一是科学规范的借贷资料，可掌握贷款到期、逾期情况，确保及时采取措施，防范信贷风险的发生二是健全的信贷管理资料，可对企业经营业务量、资金运营状况、偿债能力、盈利能力等进行分析与预测 ，测评企业贷款额度警戒线，合理掌握信贷投量，降低信贷风险概率三是翔实的借款企业经营资料，可掌握企业原材料、产成品占用情况，分析产品的销售动态、市场行情和销售货款的回笼及应收账款情况，从而及时发现信贷资金运行中潜在风险。

3.防范企业经营风险。一是完善采购环节管理档案，加强对企业采购原材料或商品质、价、量 “三控制” ，促进企业“以销定购、以效定购”，减少盲目采购引起的经营风险二是健全库存管理档案，随时检查商品库存数量、成本情况，保证账实、账账、账表相符并可掌握库存商品质量情况，促进库存勤进快销，减少库存潜在风险三是健全销售资料档案，及时掌握企业销售实绩与市场态势，寻找诚实守信的客户，促进顺价销售及时掌握销售货款的回笼归行情况，保证及时贷款本息足额收回，特别是对形成的销售结算资金，通过及时、详细记载发生的时间、金额、付款单位、形成原因等，及时采取催收措施，有效防范销售环节的信贷风险。

4.规避企业改制风险。建立健全信贷档案，可保证基层金融单位积极参与企业改革，坚持“债随资产走、资产与负债相统一”的原则，及时有效落实贷款债务可对企业改革成本来源进行甄别，掌握企业实施人员分流的具体方案，制止企业人员带钱、带物分流，严防悬空、挤占挪用信贷资金也可以翔实的资料做好政府、部门的参谋，解决改革中遗留的政策性与有关经济问题，落实拖欠的各类补贴与债权债务，减少企业改制风险。

5.提供依法管贷依据。一是利于贷款实行依法管理。健全的信贷政策制度办法资料，有利于贷款严格按照法规和政策制度办事健全的借贷资料，有利于贷款严格按照地规和政策制度办事健全的借贷资料，有利于贷款严格按照合同规定执行，依法加强对企业经营全过程的监管、二是有利于保证诉讼时效。对到期贷款及时通知，对不良贷款及时催收，并收回回执，有利于保证诉讼时效三是依法收贷依据。通过对信贷资料的分析，并以借贷资料为依据，实施对不良贷款及时实行依法诉讼对资不抵债、丧失发展空间、通过普通诉讼程序无法收回的，及时提出破产申请对依法破产的，及时申报债权，积极参与和监督企业资产的清算、评估 、变现和分配，最大限度地减少信贷资产的损失四是翔实的信贷资料也是呆账认定及核销申报的依据与条件。

可见信贷档案在信贷风险管理中地位和作用日益凸现基层机构必须提高认识 ，采取措施，健全信贷档案管理制度，促进信贷档案不断完善。不完善的档案无法充分发挥其管理与防范风险方面的作用。在日常工作中，主要应作好以下几方面工作。

1.加大信贷资料收集力度，确保信贷档案齐全完整。一是借贷资料。主要是信贷过程中形成的有关贷款资料文本。二是信贷管理资料。主要是银行对企业信贷监管过程中形成的有关资料。三是企业经营资料。主要是企业法人营业执照复印件、企业资产负债表等资料。四是信贷政策制度办法类资料。五是其他资料。同时要制定系统的、可行的信贷档案管理办法，并落实信贷档案专兼职人员，实行信贷档案集中统一管理，切实解决以往信贷资料由经办信贷人员分散保管，容易造成资料遗失，确保信贷资料齐全完整。

2.开发档案信息资源，为防范风险提供全方位服务。一是改革信贷档案利用传统的“坐等查阅”服务方式，建立新型的“快速服务、跟踪服务、系列服务、全程服务”模式。二是积极做好信贷档案的编研工作。利用现有借贷资料、信贷管理资料、企业经营资料、政策导向资料等，进行科学整理、归类与分析，编研系统性的信息网络数据库，为防范信贷资产风险提供信息依据。三是开发挖掘市场信息资源。利用金融机构点多、面广的特点，加强系统内外的联系，建立市场行情、价格等市场信息网络，帮助企业联系诚实可信的客户，扩大购销业务，提高经营效益，实现银企双赢。

3.完善考核制度，确保信贷档案管理有效开展。要将信贷档案管理纳人业务考核内容，制订信贷档案规范化考核标准与办法，与信贷人员的奖罚挂钩，激励信贷人员做好信贷档案工作的积极性，促进信贷档案管理工作扎实有效地开展，提高信贷风险防范与化解水平。

第4篇：档案管理风险范文

随着医疗卫生事业的不断发展及壮大，传统的档案管理模式已经无法达到相应的效率，而医院的医疗卫生安全隐患压力也随着医疗卫生事业的壮大而逐渐增大。我国的医院对医院风险管理档案资料的管理太过于随机性，基本上都是由各个职能的管理部门依据各自的业务来进行分散性管理，这就促使医院风险管理缺乏了系统性、统一性，从而导致不能有效进行持续的、质量安全的改进。因此，对医院风险管理档案实行规范化的管理，是有利于提高医院的医疗质量及水平的，还可以保障医疗安全及促进医院长久持续的发展。

1.规范化管理下医院风险管理档案中的风险与问题

医院的档案资料是自医院开创以来渐渐形成的，无论是医院还是患者这些档案资料都有着重大意义，规范化的管理档案使得医院的管理领导者及时了解医院经营状况而提供有效的切合实际的资料依据，还使他们下达的命令或是一些管理方针能够得到科学性、准确性、真实性的确保。但是，当下我国医院的档案管理制度并不健全，且档案管理工作还存在着很多问题。

1.1医院风险管理档案设备的落后与管理人员专业度的缺乏

由于医院风险管理档案的建设根本没有受到领导的足够重视与关注，从而导致了管理人员的整体素质受到了不良影响。其一，由于医院风险管理档案在规范化管理中，档案管理人员队伍存在较大的流动性，即不稳定性，如换班、转岗、轮班都可增大档案人员队伍的不稳定性，由此带来的诸多后续问题也是阻碍了档案管理规范化前进的脚步。其二，由于医院风险管理档案在规范化管理中，档案管理人员专业知识的缺乏，一些从事这一职业的人员对于档案管理工作的重要性及价值没有正确的认识，把档案管理工作只是单一的理解为保管、整理及储存。而且有一些档案管理人员的专业知识不熟悉，专业技能也是十分缺乏，这就导致管理队伍的素质水平不在一个层次上，从而降低了管理效率。其三，由于档案室设备的落后，从而导致了档案的检索、储存等方面不仅复杂，耗时不说也耗力，更是使档案的使用效率大大降低，还阻碍了档案管理规范化的发展。

1.2医院风险管理档案意识不到位，缺乏完善的管理制度

风险管理档案的管理工作是整个医院管理系统的重要组成部分，但是由于各个医院并?]有过多关注于风险管理档案这块，使其缺乏健全完善的管理制度。由于风险管理档案分散在各个部门管理，且各个部门的管理模式又存在着较大的差异，因此，就造成了医院风险管理档案不完整、不规范、不系统，从而致使风险管理档案的后期更新不能得到全面、持续的发展。另外，每个部门的档案管理人员不同，且管理档案的记录方式也不同，这样就很容易致使风险管理档案的记录不规范，再就是在工作交接时更容易产生遗漏或缺失等现象的发生；因此，建立统一的、完善的、规范化的档案管理体制是必然的。档案资料的完整性及全面性有所降低都是因为风险管理档案制度的不完善不健全，风险管理档案制度的不完善不健全更会使其安全性、系统性降低，从而更是阻碍了风险管理档案进行规范化管理的进步。

2.医院风险管理档案规范化管理的应用及有效方案

由于医院风险管理档案中所存在的诸多问题，从而降低了医院风险管理档案管理水平，更是阻碍了医院长久持续且稳定的发展。因此，规范化的管理风险管理档案就大大有利于医院管理水平的提高，更是有利于医院的业务水平及服务质量的提升，从而使得医院的医疗安全得到保障。

2.1建立健全完善的风险管理档案管理工作组织

医院内部建立完整而健全的风险管理档案组织，就是为了解决医院风险管理档案记录的不完整、不系统等缺点。以院长为首，主持风险管理部门的各类事务，而风险管理的成员就是医院内各个科室的人员。风险管理部门要承担制定医院风险管理政策的工作，并且要定期对管理工作进行评审及改进；提出了对医院风险管理流程的制定和风险管理档案相关事宜的处理等这些改善措施；定期组织召开对风险管理部门风险评估、估测的会议，对于医院的危险因素即不良事件也要组织调查并进行分析，然后根据问题发展的不同程度来制定出合理有效的解决方案及措施。医院风险管理档案质量控制方面要按照风险管理的原则来制定相关的报告表、调查表、评审记录等，要定时且及时地向医院风险管理档案管理组织汇报工作；而医院的各个部门对自己的风险管理工作要做到明确、明了、不得含糊，且风险管理档案的资料也要及时规范上交。由各个部门管理着不同内容的风险管理档案转变成专门的风险管理档案管理部门，这样的转变无疑大大提高了风险管理档案的管理效率，更是能够使档案的内容得到集中且有效的分析及处理，从而让风险管理档案更加系统规范化。

2.2明确医院风险管理档案记录方式及管理要求

由于不同的档案记录方式造成的档案内容不具有系统性、规范性，而且在管理人员交接的过程中也很容易出现资料丢失或是遗漏等不良现象，这样就大大阻碍了风险管理档案后续的分析与评估工作的展开。所以，在医院完整建立风险管理档案的同时，还要对风险管理档案的记录方式也要进行统一。在进行档案记录时也要做一些要求，一是记录的笔不能用铅笔、圆珠笔等来进行档案记录，而是必须采用黑色且含有碳素的笔或者是钢笔之类的笔且要在档案专业用纸上书写来进行档案记录；二对于医院发生的不良事故、事件的记录时，与其相关的书面材料必须为原件或复印件，而复印件的文字内容一定要清楚，字迹要清晰，一定不能出现字迹模糊，或是缺页、少页、漏页现象的发生。为了防止纸质档案由于保管不当等原因而造成了档案的损坏、丢失等现象的发生，我们还应该在电脑上进行电子备份。且管理人员还要对风险管理档案及时进行归档的工作。其次，医院对于风险管理档案的内容记录上面应该要有明确的管理要求，风险管理档案内容有了明确、详细的要求，就可以使管理人员的后期评定工作效率得到有效提高。

2.3提高风险管理档案管理人员的专业素养

要想提高风险管理档案管理的效率，首先就要提高档案管理人员的专业素养，从而加快医院档案管理规范化的步伐。医院的各级领导也要加强对风险管理档案的认识，使风险管理档案得到重视。那么如何提高管理人员们的素养呢，一先进行专业的课程培训，二通过信息科技平台来收集全国高级医院档案管理方面的专业知识，并从中学习、借鉴及吸取，从而提高管理人员工作的积极性和责任心，更是使管理人员的专业知识及技能能够更上一层楼。

2.4对风险管理档案信息的创新

信息化的档案管理就可以使档案资料完整、明确、真实、可信，从而也能实现医院风险管理档案的规范化。而医院的各个科室可以根据具体情况，然后结合自身的条件，来利用多元化的档案信息管理手段，使得信息化的管理可以和现代化的医学管理相接，从而又是一个新的独立的信息化管理系统。

2.5风险管理档案制度的健全与完善

风险管理档案管理制度的完整建立可以使医院风险管理档案管理水平大为提升；为了更好地健全完善风险管理档案管理制度，就一定要制定出严格的、明确的规定及要求，还要建立科学的、合理的、高效的管理程序。要及时地查找、发现现有档案管理制度的不足之处，且仔细、认真的检查档案信息管理中的缺陷、漏洞，并及时解决所发现的问题。最后，根据各个部?T的具体情况、需要进行具体分析，实行编号存档，且档案统一监管，从而为以后档案信息的查找、利用等后期工作打下坚实的、良好的基础。

3.医院风险管理档案规范化的重要性及意义

一是风险管理档案是医院管理方面的数据库，是具有极高价值的珍贵材料。医院要做好完善现有档案资料的工作，从而对整个医院的运行进行监管督查，这样就能更好地提高工作效率和档案管理的科学性。风险管理档案资料可以在医疗事故或是医疗纠纷发生时作为一种法律凭证拿出来，因此，风险管理档案资料是至关重要的材料。由于风险管理档案会把医疗事故及医疗纠纷的经过完整地记录下来，这样就可以成为协调医院与患者及保险公司之间的沟通渠道。二是医院风险管理档案记录了医院从开创至今的各种医疗事故、医疗纠纷，还有器械的使用情况、患者药物事件以及医护人员的业务水平等。由于风险管理档案的规范化管理所涉及的方面尤为广泛，因此，医院方面要着重重视。

第5篇：档案管理风险范文

（一）外部环境。随着计算机网络技术的飞速发展，大数据、云计算等新事物的出现，数字档案长期保存的要求与计算机设备存在隔代不兼容的矛盾，容易造成数据的丢失。因此建立风险应对机制和档案信息资源保管体系、采用技术手段进行事故干扰和报警、从宏观层面设计档案信息长久保存是规避风险应采取的必要措施。（二）内部环境。省公司在《关于建设智慧档案的意见》文中提出建设智慧档案是适应信息发展的必然趋势，现代信息技术的飞速发展给档案现代化管理带来新的机遇和挑战，利用好数字化、网络化和智能化的信息化手段，深度挖掘档案信息，实现档案信息“再造”，更好地发挥参谋辅助作用，已成为档案工作未来发展的必然趋势，同时各级档案馆（室）数字档案信息管理、信息服务、信息安全还存在不同程度的薄弱环节和一定的风险。

二、难点和重点

（一）如何保证数字档案信息的长期存取。数字档案信息长期存取所面临的主要问题有：一是存储的介质材料。“现代介质的存储设备还不可能解决计算机数据存储问题”。一般说来，磁盘的寿命是3～5年，光盘也不过30年左右，与能保存千年以上的纸质载体相比，其寿命相差甚远，而且它还要受到温度、磁场、记录存储格式、硬件配置等多方面的影响，10年前还经常使用的5.25英寸的软盘，现在已经没有一台普通电脑可以读出来。二是对设备的依赖。数字档案必须依赖于计算机设备才能读出，这个特征对其长期存取带来很多问题：“如设备发生故障、系统瘫痪，电子文件就读不出来；电子文件对其他设备环境的不兼容性，使其只能在某种设备上处理，而不能在其他设备上处理；不同软件环境形成的电子文件存储在载体上，有时难以互换；电子文件加密后，不解密就无法识别；技术设备更新时，不及时解决格式转换问题，也无法读取等等”。三是技术过时问题。在飞速发展的IT业中，电脑硬件、操作系统、应用软件及存储载体等不断地被新产品所替代，IT产品是真正的“短命鬼”。虽然绝大多数新产品承诺向下兼容，但其兼容的“代”数在跨越若干年后，旧的数字信息就很难被新的硬件设备和软件系统读出。“技术过时”的阴影一直会笼罩着数字信息。专家们提出的解决方案是数据迁移，但迁移却存在着一个致命弱点，就是每次迁移总会丢失一定的相关信息，这些丢失的信息积累起来会造成数字档案信息无法准确恢复原貌。（二）如何保证数字档案不失真。“档案数字化工作的生命线在于其能够保持档案原貌”。然而，“就目前的研究水平而言，还难以保质保量地完成馆藏档案数字化的任务。如已研制出的OCR扫描输入技术，其平均识别率是95%。这对于追求最大程度真实性的档案来说无疑是致命弱点”。数字化的主要方式是扫描加工，在这一过程中造成数字档案失真的原因还有以下几个方面：其一，技术参数选择不当。针对不同色调、纸质和字迹，有时需调整不同的技术参数，如分辨率、明暗度、对比度等，选择不当会直接影响扫描的质量，造成信息丢失、图像模糊或产生额外信息，客观上造成档案原貌的改变。其二，工作失误。档案扫描是大量的重复劳动，难免有时失误。（三）如何保证数字档案信息的安全。安全问题是计算机网络世界最为头痛的难题，也是数字档案馆中的重大难题之一。数字档案馆虽然被称之为“馆”，但它的存在更仿佛是一个巨大的没有警察的自由市场，给不法分子带来可乘之机，主要表现为：其一，计算机病毒。网络信息安全的最主要的敌人就是计算机病毒。“国外有人估计，现在计算机病毒的传染每两个月增加1倍。网络病毒的泛滥已对计算机网络系统构成严重的威胁”。其二，计算机黑客。由于网络的加密性和匿名性，使入侵者难以被发现。黑客对信息资源的攻击，不仅仅是好奇和自我挑战，程序设计高手可以篡改系统控制参数。其三，有窃取行为的间谍活动，窥视其机密信息进行复制或扩散。其四，有意破坏，摧毁系统的信息处理功能或破坏电子通讯装置。其五，人为或偶然事故造成的威胁。如工作人员操作失误而产生的不可预知的事件、网络系统软件硬件的故障、电子系统故障引发的系统问题等，所有这些，都使数字档案信息的安全变得十分“脆弱”。

三、结论

随着计算机网络技术的飞速发展，大数据、云计算等新事物的出现，数字档案长期保存的要求与计算机设备存在隔代不兼容的矛盾，容易造成数据的丢失。因此建立风险应对机制和档案信息资源保管体系、采用技术手段进行事故干扰和报警、从宏观层面设计档案信息长久保存是规避风险应采取的必要措施。正确应对数字档案的风险有助于档案部门对信息技术的管理更为规范到位、制度更完善，为构建现代化的档案资源体系、创新档案价值、提升档案服务效能奠定基础。

作者:孙美云 单位:国网威海供电公司

【参考文献】

[1]王萍.信息技术对档案工作的影响与对策[J].档案工作研究与创新,2007(9).

第6篇：档案管理风险范文

在现代信息化技术不断发展的过程中，人们对数字化档案建设要求越来越高。从高校的角度出发，实施数字档案馆建设需要对高校建设目标和档案馆信息储量等方面因素实施有效分析，制定合理的数字档案馆建设档案。此外，在这个过程中还应对数字档案馆建设项目中存在的风险综合分析，并按照分析结果制定合理的数字档案馆建设项目风险管理策略，借以保证数字档案馆在高校发展过程中发挥自身最大的作用。

1 数字档案馆建设项目常见风险

就目前来看，我国高校建设规模逐渐扩大，承担着提升学生综合素质和知识层次的重要使命。由于高校内部设立多个专业科目，使得高校档案馆中各专业档案数量越来越多，在这种条件下就需要按照高校档案馆规模和高校发展趋势等方面引入数字化技术，提升高校档案馆中档案管理的便利性，为推进我国教育行业发展提供有效有效参考依据。但是当前我国各大高校内部数字档案馆建设还存在一些风险，基于此，应对高校数字档案馆建设项目常见风险实施有效分析，借以为后期制定有效的风险管理策略提供有效参考依据。就目前来看，高校数字档案馆建设项目中常见风险主要表现在以下两个方面：

1.1 档案机构内部风险

从字面上来说，档案机构内部风险主要来自于数字化档案馆内部，其具备易于识别和管理便利等优势。由于档案机构内部风险产生原因相对复杂，直接影响高校数字档案馆建设项目实施的顺利性。大多数高校在进行数字档案馆建设时，相关人员对于数字档案馆风险管理的重视程度不足，风险意识相对薄弱，无形中加大数字档案馆在建设过程中出现风险的可能。而且高校数字档案馆整体建设规模大，整个建设项目投资较大，在进行数字档案馆建设时需要从多方面角度分析，借以制定科学合理的数字档案建设方案。但是当前在进行数字档案馆建设时，相关人员并没有对档案馆建设因素实施有效分析，致使数字档案馆建设项目出现风险的可能性大大提升。由于高校数字档案馆内部工作人员综合素质低下，对于数字档案馆相应资料管理不够重视，认为数字档案管理仅仅是将纸面档案搬到计算机上，这一举措势必造成数字档案馆内部档案管理紊乱，数字档案馆整体建设速率缓慢。为满足数字档案馆建设要求，通常会在其中引入一系列高科技设备，这就需要在数字档案馆建设时投入大量资金，但是高校财务部门资金储量并不能满足高校档案馆建设需求，导致高校数字档案馆建设项目出现风险。

1.2 档案机构外部风险

与内部风险相反，高校数字档案馆建设项目外部风险主要是社会环境和自然环境导致的，也就是?f在高校数字档案馆建设时，还需要对数字档案馆所处的社会环境和自然环境等方面实施有效分析，有效规避这两方面所带来的风险。从社会环境的角度来说，我国各大高校数字档案馆相对独立，与我国社会各个层面之间的沟通力度低下，导致高校数字档案馆建设缺乏相应保障，不仅仅加大数字档案馆建设时出现风险的可能，对于档案馆整体法律效应落实等方面也有很大的影响。而且大多数高校在进行数字档案馆建设时，缺乏相应信息技术标准或者所涉及的信息化技术标准过于老旧，馆内数据库建设不合理，种种因素均会导致高校数字化档案馆出现风险。从自然环境角度出发，由于高校对于自然灾害和意外事故没有合理的防范，导致相应风险转化为显示，给高校数字档案馆带来难以补救的损失。

2 数字档案馆建设项目风险管理策略

为保证高校数字档案建设项目风险管理水平得以提升，必须按照上述常见风险制定合理的管理策略，严格控制外界因素对高校数字档案馆建设造成的影响，在提升高校数字档案馆整体建设水平的过程中，有效落实我国教育行业稳步发展的目的。

2.1 树立有效的风险意识

一般来说，高校数字档案馆在建设过程中出现的风险事故具有难以估算的特点，影响高校数字档案馆整体建设规模。因此，在这种条件下需要提升数字档案馆内部工作人员风险管理意识，避免在实施数字档案馆建设时出现相应风险。除此之外，在数字档案馆建设之前，还需要相关人员按照档案馆建设要求制定总体规划方案，并对高校数字档案馆实施科学有效的管理。

2.2 加强相关部门的合作

受多方面因素的干扰，当前我国各大高校在实施数字档案馆建设时，会出现数字档案馆建设周期过长和与其他行业交流水平低下等问题，造成数字档案馆建设手段过于老旧，难以满足高校师生对数字档案馆的全部要求，这不仅仅影响高校数字档案馆整体结构的合理性，严重时还会导致数字档案馆出现建设风险。针对于这一点，必须保证数字档案馆内部相关部门处于相互合作的状态，避免数字档案馆在建设过程中出现问题。除此之外，在这个过程中还需要制定档案馆内部管理人员学习先进的管理思想，进一步提升高校数字档案馆风险管理水平。

2.3 建设档案人才队伍

对于高校数字档案馆建设来说，应保证档案馆内部工作人员对数字档案馆在建设时出现的风险有一个全面的了解，借以制定合理的规避方案。此外，应组织相关人员积极参与数字档案馆建设培训，使得相关人员能够灵活的应用数字档案馆中的软件设备和硬件设备，避免应相关设备操作时出现风险。在这个过程中还应要求高校按照数字档案馆建设要求制定工作人员激励和惩罚制度，降低工作人员在处理相应工作时出现的问题的可能，全面提升高校数字档案馆建设要求。

2.4 加大技术研发力度

对于高校数字档案馆来说，在建设过程中应对其中涉及的硬件设施进行综合分析，并按照分析结果进行数字档案馆技术研发，尽可能保证相应技术研发力度符合高校数字档案馆建设要求，全面提升档案馆中相关信息资源的安全性和合理性。除此之外，还应保证数字档案馆中仪器设备运行模式与档案馆建设处于相互衔接的状态，全面提升高校数字档案馆的兼容性，并在这个过程中引入国外的先进技术手段，在提升数字档案馆整体研发力度的同时，推进高校数字档案馆建设顺利实施。

2.5 制定周详的灾难应急预案

受自然环境因素的影响，高校数字档案馆在建设过程中会出现问题，这里所说的问题包括馆内档案丢失和损坏，不仅仅影响高校数字档案馆建设水平，对于高校后期发展也有非常严重的影响。基于此，在高校数字档案馆建设时应按照自然环境因素制定合理的灾难应急预案，避免自然环境因素对高校数字档案馆造成的影响，借以为提升高校数字档案馆建设水平提供有效参考依据。

第7篇：档案管理风险范文

目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为企业的办公带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。

二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解?目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案;后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

当风险来临后，企业最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企业管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。

简而言之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

参 考 文 献

[1]冯惠玲.论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005(3)：8～11

[2]王兆新，裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2004(1)：36～37

[3]邹生.开放网络环境下的信息安全问题[J].信息安全与通信保密.2004(4)：28～29

第8篇：档案管理风险范文

【关键词】电子学籍档案管理；管理风险；优点；缺陷；规避措施

一、学校学生电子学籍档案管理的优点

首先，传统的学籍档案管理模式是完全依靠人力，学籍档案管理人员要负责学籍档案的抄写、分类、统计、存储等，而这些环节的任何一个都需要耗费大量的人力物力，最终导致学籍档案管理工作资金投入高但工作效率又十分低下。同时，人力的有限和管理人员的主观性等因素，也容易导致学籍档案管理工作出现纰漏，稍有不慎就会给工作造成巨大的损失。而采用电子学籍档案管理模式就可以规避这些问题。电子学籍档案管理模式是通过采用现代化信息技术快速而又高效地完成学籍档案的收集、分类、存储、统计以及查阅等环节，从而实现学籍档案管理全程的自动化，这相对于传统的学籍档案管理模式具有不可比拟的优越性。其次，电子学籍档案管理是通过文档的形式来对学生学籍档案进行存储。当前学校学籍档案存储方式主要是DVD光碟、硬盘、闪存U盘等科技产品，这些存储器不仅存储量大、存储时间长，而且稳定性高、受外界环境影响小，只要存储器没有受到损害，其文档的存储期远远超过纸质学籍档案的存储。因为纸质学籍档案在存储过程中容易受到虫害、潮湿等自然环境的影响，同时也容易被人为地损害，而电子学籍档案就能很好地规避这些问题。最后，电子学籍档案管理模式可以通过加密、授权限制等各种科学手段来保证学籍档案的安全性，而这些是纸质学籍档案无法做到的。所以，电子学籍档案在方便学校学生及管理人员检索和查询学籍档案的同时也可以通过信息技术的利用来为学生的学籍档案管理增加安全系数，防止学生学籍档案信息被恶意篡改，给学生和学籍档案管理工作造成损失。

二、当前学校电子学籍档案管理模式存在的缺陷

随着学校学生数量越来越庞大，就业竞争越来越激烈，以及社会文化的多元化，越来越多的学校对学生学籍档案管理更加重视，在这个过程中电子学籍档案管理发挥着非常重要的作用。但是根据具体情况来看，电子学籍档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张学籍档案相比，具有更大的风险性。电子学籍档案信息的安全性主要涉及档案信息载体安全性和传输安全性。载体安全性主要指存储介质对信息安全因素的影响。电子学籍档案通常以磁盘、光盘为载体，这类载体成分比较复杂，性能不稳定，可能出现档案失真的问题。而且对环境温度、湿度、防磁、防机械损伤等条件要求较高，易损坏变质，保存年限低。传输安全性也就是网络安全性，网络的发展使电子档案在更大的范围内得到共享，同时，无孔不入的网络黑客和防不胜防的计算机病毒也给电子学籍档案的管理带来巨大的安全隐患。除此之外，电子文件很容易被删改，且改后不留任何痕迹。在使用计算机形成文件材料的过程中，拟稿者无法留下自己的笔迹，单位负责人也无法在形成的文件材料磁盘上签发，日后难以确定该份材料是否具有真实性和权威性。如果有人出于自己的目的将磁盘中存的内容进行了删改，是难以发现和确定。

如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致学生的数据错误或被盗，所以，在使用电子学籍档案时一定要注意信息的准确性及安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

三、学生电子学籍档案管理风险的规避措施

首先，针对于学生电子学籍档案存储的不安全性，管理人员应该采取相应的措施来提高存储设备的安全系数，防止文件的丢失和恶意盗取。而为了达到这一目的，管理人员可以通过实现学籍档案存储设备的专机专用来保护相关文件数据不被损害。同时，管理人员应该定期对电子学籍档案的存储设备进行更新升级以及对电脑系统存在的漏洞进行定期修复，以此来提高电子学籍档案管理的安全性。而针对电子学籍档案存储数据的不完整性和存储设备寿命的有限性等问题，管理人员可以通过规范自己的操作、增强自身的职业道德素质来杜绝因人为因素造成的损失。同时可以通过对重要学籍档案进行备份来减少因数据丢失或损坏造成的种种损失。而为了尽可能地延长存储设备的使用寿命，管理人员可以通过存储设备的更新换代以及对其使用后进行及时修复等措施来实现。

其次，管理人员可以利用计算机高端技术来有效地规避电子学籍档案管理过程中存在的种种风险。学校学籍管理部门主要是管理学生的学籍档案，所以，技术人员可以利用信息技术对学生的信息系统采取加密处理，而这种加密手段也要突破先前的单一加密方式，采用公开加密和严格加密的双加密模式，公开加密用于学籍文件的发送，而严格加密才用于学籍内容的接收，这样就可以保证电子学籍档案内容的高度安全，维护学生的利益。除此之外，技术人员还可以对学生电子学籍档案系统设定身份验证，以此来控制学生电子学籍档案的访问权限。这也是规避风险的措施之一。

最后，管理人员应该加强学校学生学籍管理系统的构建，以此来降低电子学籍档案管理过程中存在的风险。电子学籍档案管理系统应该采用目前流行的客户机服务器和Web服务器等方式来优化系统的构建，以此保证系统的实用性、稳定性和可兼容性，同时通过设立高效的通信机制彩曾强系统的安全险，只有这样，才能从系统本身优化电子学籍档案的管理。除此之外，以防万一，学校还应该实行学生电子学籍档案与纸质学籍档案并行的“双轨制”，以便弥补电子学籍档案管理的不足。

第9篇：档案管理风险范文

关键词：电子信息；档案管理；事业单位；应用；风险控制

一、电子信息档案管理在事业单位中应用的主要作用

（一）电子信息档案管理符合时展的基本要求

在当前的社会发展形势下，科学技术已经发展到了前所未有的高度，并且随着科学技术的发展，各行各业的传统工作形式也在发生改变。高速发展的科学技术催生了信息化水平的提升，强化信息化建设也已经成为当前许多行业发展的主要趋势，档案管理领域同样如此。传统的档案管理工作中，由于工作方式较为落后，工作效率较低，并且随着档案数量的增多，管理工作的难度也呈现出逐渐加大的态势，给事业单位的档案管理工作人员带来了较为沉重的负担[1]。而电子信息档案管理将很好的解决工作质量低下的现状，并且可以有效提升事业单位的档案管理效率，可以说，电子信息档案管理很好的契合了时代的发展趋势，促进了事业单位档案管理工作的发展。

（二）电子信息档案管理是事业单位的档案管理工作得到一定程度的优化

在当前形势下，事业单位档案管理工作的一个目标是储存资料，与此同时，档案中承载了大量的信息，这些信息是开展下一步工作的基础，通过查询和利用档案工作信息，可以更好的指导下一步工作，明确工作目标，优化工作体系。通过档案管理的电子化和信息化，可以将事业单位的档案管理人员从传统工作中解放出来，将更多的精力放在档案利用与开发上。通过对档案的总结和梳理，可以明确下一步工作方向，并且为事业单位主营业务的发展与优化提供建议，实现工作效能总体提升。

（三）节省了事业单位档案管理工作的大量资源

在传统的事业单位档案管理模式下，管理质量较低，档案管理工作受到了较大的空间限制。纸质版的传统档案会占据较大的空间，事业单位档案管理部门在工作的过程中，随着人数的增加，会产生大量的档案，如果不进行信息化收集与处理，会严重影响档案资源的开发与利用[2]。此外，传统的档案管理方式存在明显的不足，在档案资料查询与调取等方面，都要耗费较大的人力物力。

二、电子信息档案管理在事业单位工作中应用及风险控制措施

（一）建立一套科学完善的电子信息档案管理工作模式

在事业单位的档案管理工作中，重要的目标就是发挥档案作用，实现档案资源的利用与流通。要想提升电子信息档案管理水平，就要构建一体化的档案管理模式，在传统的事业单位档案管理和收集模式中，各部门之间一般各自为政，档案之间缺乏有效的交流和流通，通过档案管理的电子信息化建设，可以通过现代信息技术实现档案资源的共享，节约大量的人力、物力、财力，在需要信息和资源的时候，可以通过调阅档案的方式，有效整合工作资源[3]。

（二）合理利用电子信息档案管理资源，提升风险防控质量

在事业单位的档案管理中开展电子信息建设，既要优化工作流程，发挥现代信息技术的快捷性和便利性，还要实现档案资源的充分利用。通过大数据分析和大数据检索等方式，发现档案之间的有机联系，找到共性和有指导性的问题，分析档案管理工作的主要形式，通过得出有效数字，指导具体的工作过程，为下一步工作的开展提供有针对性的指导意见[4]。

（三）及时填补事业单位电子信息档案管理工作中的漏洞，提高安全性

在事业单位的档案管理工作中，应该随时注意电子信息档案管理的漏洞，因为档案中涉及许多隐私性的个人资料[5]。所以，为了消除电子信息档案管理中的风险，保证档案的安全性，一方面应该及时的采取有效措施，填补电子信息档案管理中的漏洞，防止档案中的数据被不法分子利用和盗取，另一方面应该加强对档案管理人员的培训力度，提升他们抵御档案风险的能力，从而有效提升电子信息档案管理的风险抵御能力。

（四）提升事业单位档案管理工作人员的整体素质

传统的档案管理工作较为机械，重复性很强，不需要很高的技术水平，对档案管理工作人员的素质要求并不高，但是随着现代信息技术与传统档案管理工作的融合，越来越需要专业化的档案管理人才[6]。在现代高等教育体系下，很多学校都开设了档案管理专业，事业单位在引进人才的时候，除了需要引进专业人才外，还要注重引进档案管理人才和计算机专业人才，提升电子信息档案管理的水平。与此同时，还可以通过开展培训等方式，提升事业单位原有档案管理人员的现代信息技术应用水平，提升档案管理的信息化程度。在具体的工作中，档案管理具有一定特殊性，档案管理工作与日常主营业务密切相关，要经常性开展电子信息档案管理方面的培训，提升工作人员的信息应用意识，提升工作水平。

三、结语

综上所述，事业单位在档案管理工作中，在利用电子信息档案管理的同时，要对档案信息的安全和风险控制措施给予重点关注，不能一味的追求管理的效率，而忽视档案的安全，应积极制定档案管理的风险防控措施，提升档案管理的安全性，有效避免因电子信息档案管理漏洞带来的损失。

参考文献：

[1]付冰.电子信息档案管理在事业单位中的应用及风险控制的措施[J].黑龙江科技信息，2016（21）：186.

[2]敏.现代事业单位档案管理的电子信息技术化[J].中国信息化，2013（10）：20-20.

[3]谷红艳.电子信息时代档案管理的风险控制方法分析研究[J].东方教育，2014（z2）：90-90.

[4]李咏梅.事业单位档案管理信息化建设的策略分析[J].黑龙江史志，2015（13）：163.